石油化工內(nèi)控整治辦法

-三是建立內(nèi)控管理定期通報機制，定期發(fā)布內(nèi)控管理動態(tài)（簡報）為解企業(yè)內(nèi)控工作開展情況， 定期總結(jié)管理經(jīng)驗，剖析執(zhí)行中出現(xiàn)的案例，建立相互學習交流的平臺，各企業(yè)要建立定期簡報制度，通過總結(jié)本企業(yè)內(nèi)控管理、風險管理經(jīng)驗或剖析執(zhí)行中出現(xiàn)的問題與案例，以內(nèi)控管理動態(tài) （簡報）的形式下發(fā)所屬單位，同時將每期內(nèi)控動態(tài)（簡報）每月 ##日前向總部進行報送。原則上規(guī)模較大的企業(yè)每月報送， 其他企業(yè)按季度報送?？偛恳罁?jù)企業(yè)的內(nèi)控動態(tài)（簡報），對各企業(yè)總結(jié)的先進經(jīng)驗和典型案例進行總結(jié)提煉和選編，以總部內(nèi)控動態(tài)（簡報）的形式定期下發(fā)企業(yè)，供所屬企業(yè)進行學習和參考。四是繼續(xù)強化基礎(chǔ)資料規(guī)范工作，推進內(nèi)控管理要件的表單化工作集團公司要分步推進實施制度全面信息化工作， 將所有制度按照“制度流程化、流程表單化、表單電腦化”的要求進行信息化，該工作也與內(nèi)控制度表格化聯(lián)系緊密。 企業(yè)要規(guī)范內(nèi)控管理要件，結(jié)合企業(yè)管理實際，整理匯總企業(yè)成熟的要件資料， 并結(jié)合內(nèi)控制度要求對沒有的要件進行制定和完善， 對所有內(nèi)控要件資料力求以表單的形式體現(xiàn)出來，形成本企業(yè)的內(nèi)控管理要件，并于#月底前上報總部?？偛拷梃b各企業(yè)的管理要件格式，完善制定出統(tǒng)一的管理要件格式， 形成系統(tǒng)的管理要件表單，為制度信息化奠定基礎(chǔ)。五是調(diào)整優(yōu)化檢查考核思路，提高內(nèi)控檢查質(zhì)量企業(yè)要繼續(xù)加強內(nèi)控檢查評價，優(yōu)化和創(chuàng)新檢查思路，選拔、培養(yǎng)和選用經(jīng)驗豐富、責任心強的內(nèi)控檢查人員，完善專業(yè)隊伍人才庫建設(shè)。企業(yè)在做好內(nèi)控重點流程測試及自查工作的同時，加強外部項目的檢查評價工作， 延伸檢查范圍和深度，提高檢查頻率，結(jié)合審計、稽核、效能監(jiān)察等形式開展專項和復合檢查工作。檢查中重點控制風險點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的抽查樣本， 切實提高內(nèi)控檢查的質(zhì)量和效果，并落實“嚴考核、硬兌現(xiàn)”機制，企業(yè)檢查評價工作應(yīng)在##月中旬底前完成，##月##日前將自查報告報總部備案。為了進一步提高內(nèi)控檢查的深度， 延伸檢查范圍，總部也將研究優(yōu)化內(nèi)控檢查的思路和方法。六是繼續(xù)加強宣傳培訓，通過多種形式擴大內(nèi)控影響力企業(yè)要抓好內(nèi)控環(huán)境建設(shè)，擴大內(nèi)控影響力，提升全員內(nèi)控管理意識，堅持對內(nèi)控宣傳培訓工作常抓不懈， 并開展多種形式的宣貫方式。一是堅持業(yè)務(wù)流程講解與案例相結(jié)合， 引用國內(nèi)外企業(yè)的典型案例，通過案例分析來加深對內(nèi)控流程的理解。 二是要加強企業(yè)間相互學習交流，內(nèi)控培訓可以聘請兄弟企業(yè)的內(nèi)控專家進行交流講課，也可組團到管理好的企業(yè)去現(xiàn)場學習。 三是鼓勵內(nèi)控管理骨干參加有關(guān)權(quán)威機構(gòu)或高校舉辦的培訓班， 了解內(nèi)控新觀點和新思路，加強理論知識學習。四是開展內(nèi)控知識競賽，豐富宣貫形式，強化對流程的學習和理解。 五是開展內(nèi)控論文征集和評比活動，提升內(nèi)控理論學習和研究水平等。七是開展專題研究，研究做好與內(nèi)控相關(guān)的專項管理工作為了更好地做好內(nèi)控相關(guān)工作，配合解決好今年重點工作中的難點，確保內(nèi)控工作深入并順利開展，總部計劃采取實踐推進與課題研究相結(jié)合方式，選定部分重點課題，指導企業(yè)開展研究工作，以推進專項工作順利開展。各企業(yè)要成立課題研究小組，指定相關(guān)人員，結(jié)合實際工作開展情況，對相關(guān)工作進行研究，在企業(yè)內(nèi)開展優(yōu)秀課題評選活動，并向總部提交推薦優(yōu)秀研究成果。具體研究圍繞以下課題開展：內(nèi)控風險識別及預警防范體系的構(gòu)建；內(nèi)控“一體化”管理存在的問題及應(yīng)對措施；內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的關(guān)系；新形勢下內(nèi)控管理如何實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；內(nèi)控檢查評價方法及考核方案的優(yōu)化思路； 內(nèi)控管理信息化的實現(xiàn)途徑及探索等。原則上規(guī)模較大的企業(yè)應(yīng)選擇多個課題開展研究。八是做好內(nèi)控日常管理和運行工作， 狠抓內(nèi)控制度的貫徹落實內(nèi)控制度貫徹落實的好壞決定內(nèi)控管理水平的高低， 為了進一步確保內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行， 企業(yè)要結(jié)合管理實際，繼續(xù)做好日常管理和運行工作。一是跟蹤抓好內(nèi)控檢查出問題的整改落實工作，開展檢查回頭看及復查工作，防止類似問題再次發(fā)生。 二是做好年度內(nèi)控工作計劃的安排布置，結(jié)合企業(yè)實際和總部要求，有針對性地開展內(nèi)控管理工作。三是抓好內(nèi)控實施細則的完善，規(guī)