第三章建設(shè)工程許可制度

第三章建設(shè)工程許可制度3.1規(guī)劃許可3.2施工許可3.3法律責(zé)任3.4資質(zhì)管理溫故知新1．施工企業(yè)以自有的房產(chǎn)作抵押，向銀行借款100萬(wàn)元，后來(lái)施工企業(yè)無(wú)力還貸，經(jīng)訴訟后其抵押房產(chǎn)被拍賣(mài)，拍得的價(jià)款為150萬(wàn)元，貸款的利息及違約金為20萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的費(fèi)用為10萬(wàn)元，則拍賣(mài)后應(yīng)返還施工企業(yè)的款項(xiàng)為（

）萬(wàn)元。A．10B．20C．30D．502．建設(shè)單位需要使用相鄰企業(yè)的場(chǎng)地開(kāi)辟道路就近運(yùn)輸建筑材料。經(jīng)雙方訂立合同，約定建設(shè)單位向該企業(yè)支付用地費(fèi)用，該企業(yè)向建設(shè)單位提供場(chǎng)地。在此合同中，建設(shè)單位擁有的權(quán)利是（）。

A．相鄰權(quán)B．地役權(quán)C．土地出租權(quán)D．建設(shè)用地使用權(quán)3.施工企業(yè)購(gòu)買(mǎi)材料設(shè)備后交付承運(yùn)人運(yùn)輸，未按約定給付承運(yùn)費(fèi)用時(shí)，承運(yùn)人有權(quán)扣留足以清償其所欠運(yùn)費(fèi)的貨物，承運(yùn)人行使的是（

）。A．抵押權(quán)B．質(zhì)權(quán)C．留置權(quán)D．所有權(quán)4.

下列法律責(zé)任中，屬于刑事處罰的是（

）

A.處分B.暫扣執(zhí)照C.回復(fù)原狀D.罰金5.根據(jù)《民法通則》，關(guān)于代理的說(shuō)法，正確的是（

）

A.代理人在授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施代理行為的法律后果自被代理人承擔(dān)

B.代理人可以超越代理權(quán)實(shí)施代理行為

C.被代理人對(duì)代理人的一切行為承擔(dān)民事責(zé)任

D.代理是代理人以自己的名義實(shí)施民事法律行為

6.甲建設(shè)單位委托乙設(shè)計(jì)單位編制工程設(shè)計(jì)圖紙，但未約定該設(shè)計(jì)著作權(quán)歸屬。乙設(shè)計(jì)單位注冊(cè)建筑師王某被指派負(fù)責(zé)該工程設(shè)計(jì)，則該工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)S可使用權(quán)歸()享有。A．甲建設(shè)單位B．乙設(shè)計(jì)單位C．注冊(cè)建筑師王某D．甲、乙兩單位共有7．某建設(shè)工程合同約定，建設(shè)單位應(yīng)于工程驗(yàn)收合格交付后兩個(gè)月內(nèi)支付工程款。2005年9月1日，該工程經(jīng)驗(yàn)收合格交付使用，但建設(shè)單位遲遲不予支付工程款。若施工單位通過(guò)訴訟解決此糾紛，則下列情形中，會(huì)導(dǎo)致訴訟時(shí)效中止的是()。A．2006年8月，施工單位所在地突發(fā)洪災(zāi)，一個(gè)月后恢復(fù)生產(chǎn)

B．2007年6月，施工單位所在地發(fā)生強(qiáng)烈的地震，一個(gè)月后恢復(fù)生產(chǎn)C．2007年7月，施工單位法定代表人生病住院，一個(gè)月后痊愈出院D．2007年9月，施工單位向人民法院提起訴訟，但隨后撤訴8．甲建筑設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)將乙施工單位訂購(gòu)的價(jià)值10萬(wàn)元的某設(shè)備錯(cuò)發(fā)給了丙施工單位，幾天后，甲索回該設(shè)備并交付給乙，乙因丙曾使用過(guò)該設(shè)備造成部分磨損而要求甲減少價(jià)款1萬(wàn)元。下列關(guān)于本案中債的性質(zhì)的說(shuō)法，正確的有()。A．甲錯(cuò)發(fā)設(shè)備給丙屬于無(wú)因管理之債B．丙向甲返還設(shè)備屬于不當(dāng)?shù)美畟鵆．乙向甲支付設(shè)備款屬于合同之債

D．甲向乙少收1萬(wàn)元貨款屬于侵權(quán)之債E．丙擅自使用該設(shè)備對(duì)乙應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)之債3.1規(guī)劃許可建設(shè)項(xiàng)目選址的規(guī)劃管理：以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的，建設(shè)單位在報(bào)送有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)申請(qǐng)核發(fā)選址意見(jiàn)書(shū)。劃撥土地的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可：經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請(qǐng)核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證出讓土地的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證建設(shè)工程的規(guī)劃許可：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線(xiàn)和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。（40條）鄉(xiāng)村建設(shè)的規(guī)劃許可：在鄉(xiāng)、村莊規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、鄉(xiāng)村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府提出申請(qǐng)，由鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府報(bào)城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)核發(fā)鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證。3.2施工許可《建筑法》第7條規(guī)定：建筑工程開(kāi)工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。申領(lǐng)施工許可證的法定條件：⑴已經(jīng)辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)⑵已經(jīng)取得規(guī)劃許可證⑶拆遷進(jìn)度符合施工要求⑷已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)⑸有施工圖紙及技術(shù)資料⑹辦理了工程質(zhì)量和安全監(jiān)督手續(xù)，已安排監(jiān)理單位⑺建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)⑻法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件：目前我國(guó)規(guī)定的7+1有兩類(lèi)監(jiān)理

消防設(shè)計(jì)：見(jiàn)P69《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：（1)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程；（2)大中型公用事業(yè)工程；（3)成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；（4)利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程；（5)國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。注意：對(duì)于這7+1個(gè)條件必須同時(shí)具備，缺一不可。建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)，對(duì)符合條件的申請(qǐng)頒發(fā)施工許可證。不需要申請(qǐng)施工許可證的類(lèi)型：（1）國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)確定的限額以下的小型工程（2）作為文物保護(hù)的建筑工程（3）搶險(xiǎn)救災(zāi)工程（4）臨時(shí)性建筑（5）軍用房屋建筑（6）按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程(2層含義，一是實(shí)行開(kāi)工報(bào)告批準(zhǔn)制度的建設(shè)工程，必須符合國(guó)務(wù)院的規(guī)定，其他任何部門(mén)的規(guī)定無(wú)效；二是開(kāi)工報(bào)告與施工許可證不要重復(fù)辦理）施工許可證的有效期與延期1、施工方應(yīng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個(gè)月內(nèi)開(kāi)工，即有效期為3個(gè)月。2、工程因故不能開(kāi)工的，可申請(qǐng)延期。3、延期以?xún)纱螢橄?，每次不超過(guò)3個(gè)月，即延期最長(zhǎng)為6個(gè)月，加上領(lǐng)取之日起的3個(gè)月，不開(kāi)工的最長(zhǎng)期限可達(dá)9個(gè)月，如9個(gè)月后仍不開(kāi)工，該許可證即失去效力。4、施工許可證的自行廢止。兩種情況：一是3個(gè)月內(nèi)不開(kāi)工，又沒(méi)有申請(qǐng)延期；二是超過(guò)延期次數(shù)和時(shí)限仍沒(méi)有開(kāi)工。施工的中止與恢復(fù)中止施工：施工過(guò)程因特殊情況而中途停止施工。其原因有：①地震、洪水等不可抗力；②宏觀(guān)調(diào)控壓縮基建規(guī)模；③停建緩建在建工程;④發(fā)現(xiàn)古文物等?；謴?fù)施工：中止施工滿(mǎn)1年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。（合格復(fù)工不合格重新申領(lǐng)）PS：對(duì)于按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，因故超6個(gè)月不能開(kāi)工的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開(kāi)工報(bào)告的批準(zhǔn)手續(xù)。3.3違反許可制度的法律責(zé)任承擔(dān)未經(jīng)許可擅自開(kāi)工應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任《建筑法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開(kāi)工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自施工的，責(zé)令停止施工，限期改正，處工程合同價(jià)款1%以上2%以下的罰款。規(guī)避辦理施工許可證應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，對(duì)于未取得施工許可證或者為規(guī)避辦理施工許可證將工程項(xiàng)目分解后擅自施工的，由有管轄權(quán)的發(fā)證機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)于不符合開(kāi)工條件的，責(zé)令停止施工，并對(duì)建設(shè)單位和施工單位分別處以罰款。騙取和偽造施工許可證應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任*騙許可證——收回證+停工+罰款（甚至刑責(zé)）*偽造證——證無(wú)效+停工+罰款（甚至刑責(zé)）*涂改證的——改正+罰款（甚至刑責(zé)）綜合案例

2006年，某市一服裝廠(chǎng)為擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模需要建設(shè)一棟綜合樓，10層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積20000m2。通過(guò)工程監(jiān)理招標(biāo)，該市某建設(shè)監(jiān)理有限公司中標(biāo)并與該服裝廠(chǎng)于2006年7月16日簽訂了委托監(jiān)理合同，合同價(jià)款34萬(wàn)元；通過(guò)施工招標(biāo)，該市某建筑公司中標(biāo)，并與服裝廠(chǎng)于2006年8月16日簽訂了建設(shè)工程施工合同，合同價(jià)款4200萬(wàn)元。合同簽訂后，建筑公司進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)施工。在施工過(guò)程中，服裝廠(chǎng)發(fā)現(xiàn)建筑公司工程進(jìn)度拖延并出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，為此雙方出現(xiàn)糾紛，并告到當(dāng)?shù)卣鞴懿块T(mén)。當(dāng)?shù)卣鞴懿块T(mén)在了解情況時(shí)，發(fā)現(xiàn)該服裝廠(chǎng)的綜合樓工程項(xiàng)目未辦理規(guī)劃許可、施工許可手續(xù)。Q本案中該服裝廠(chǎng)有何違法行為，應(yīng)該如何處理？

(1)該服裝廠(chǎng)未辦理綜合樓工程項(xiàng)目的規(guī)劃、施工許可手續(xù)，屬違法建設(shè)項(xiàng)目。(2)該服裝廠(chǎng)不具備申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的條件。（3）該服裝廠(chǎng)應(yīng)該承擔(dān)未獲批準(zhǔn)，擅自開(kāi)工的法律責(zé)任。（4）對(duì)該服裝公司違法不辦理規(guī)劃許可的問(wèn)題，由城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)依據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》給予相應(yīng)處罰。至于施工進(jìn)度、質(zhì)量等糾紛，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同的約定，選擇和解、調(diào)解、仲裁或訴訟等法律途徑解決。3.4資質(zhì)管理《建筑法》第十三條規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。3.41施工企業(yè)的資質(zhì)序列、類(lèi)別和等級(jí)資質(zhì)序列：施工總承包、專(zhuān)業(yè)承包和勞務(wù)分包施工總承包、專(zhuān)業(yè)承包、勞務(wù)分包三個(gè)資質(zhì)序列，分別按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干資質(zhì)類(lèi)別；各資質(zhì)類(lèi)別又按照規(guī)定的條件劃分為若干資質(zhì)等級(jí)。3.42施工企業(yè)的資質(zhì)許可：我國(guó)對(duì)建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)管理，實(shí)行分級(jí)實(shí)施與有關(guān)部門(mén)相配合的管理模式。3.43施工企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的申請(qǐng)、延續(xù)和變更申請(qǐng)：應(yīng)當(dāng)選擇等級(jí)最髙的一項(xiàng)資質(zhì)為企業(yè)主項(xiàng)資質(zhì)延續(xù)：有效期5年，期滿(mǎn)前60申請(qǐng)延續(xù)5年。變更:30日內(nèi)辦理禁止無(wú)資質(zhì)或越級(jí)承攬工程的規(guī)定《建筑法》明確規(guī)定，禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。需要說(shuō)明的：目前，無(wú)資質(zhì)承攬勞務(wù)分包工程，常見(jiàn)的是作為自然人的“包工頭”，帶領(lǐng)一部分農(nóng)民工組成的施工隊(duì)，與總承包企業(yè)或者專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)簽訂勞務(wù)合同，或者是通過(guò)層層轉(zhuǎn)包、違法分包“墊底”獲簽合同。而無(wú)資質(zhì)承包主體簽訂的專(zhuān)業(yè)分包合同或者勞務(wù)分包合同都是無(wú)效合同。為了保護(hù)農(nóng)民工2004年10月發(fā)布的《最髙人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第26條規(guī)定，“實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人，發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款的范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任”。*《建筑法》規(guī)定，兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。*在分包工程活動(dòng)中，較為常見(jiàn)的越級(jí)承攬工程的現(xiàn)象，即施工承包企業(yè)將超越勞務(wù)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)或超越勞務(wù)范圍的工程分包給勞務(wù)企業(yè)，并簽訂勞務(wù)分包合同。*禁止以他企業(yè)或他企業(yè)以本企業(yè)名義承攬工程的規(guī)定：主要是借證承包合同和借人干活施工企業(yè)資質(zhì)違法責(zé)任承擔(dān)*1企業(yè)申請(qǐng)辦理資質(zhì)違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任騙證——吊銷(xiāo)證+罰款（甚至刑責(zé)）《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》中規(guī)定，申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的，不予受理或者不予行政許可，并給予警告，申請(qǐng)人在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)。以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的，由縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)主管部門(mén)或者有關(guān)部門(mén)給予警告，并依法處以罰款，申請(qǐng)人3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)。建筑業(yè)企業(yè)未按照規(guī)定及時(shí)辦理資質(zhì)證書(shū)變更手續(xù)的，由縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)主管部門(mén)責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。2.無(wú)資質(zhì)承攬工程應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任《建筑法》規(guī)定，發(fā)包單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位的，或者違反本法規(guī)定將建筑工程肢解發(fā)包的，責(zé)令改正，處以罰款。未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。3超越資質(zhì)等級(jí)承攬工程應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任《建筑法》規(guī)定，超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，處以罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收。4允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任《建筑法》規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶