侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改指南

侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改指南第一章

總則第一條【制定目的與依據(jù)】為促進(jìn)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改的規(guī)范性、針對(duì)性和有效性，幫助企業(yè)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，有效預(yù)防、識(shí)別和應(yīng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)制定本指南。第二條【適用范圍】本指南適用于公司、企業(yè)等市場(chǎng)主體（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）或者企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)重點(diǎn)人員”）侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的案件，具體包括：（一）侵犯商標(biāo)權(quán)利犯罪，包括假冒注冊(cè)商標(biāo)罪、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪、非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪。（二）侵犯專利權(quán)利犯罪，包括假冒專利罪。（三）侵犯著作權(quán)權(quán)利犯罪，包括侵犯著作權(quán)罪、銷售侵權(quán)復(fù)制品罪。（四）侵犯商業(yè)秘密犯罪，包括侵犯商業(yè)秘密罪、為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業(yè)秘密罪。以下涉企侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件，一般不適用企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)機(jī)制：（一）涉及食品、藥品、母嬰用品、化妝品等對(duì)于人體健康可能造成直接影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件；（二）個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立公司、企業(yè)的；（三）公司、企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的；（四）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的；（五）其他不宜適用的情形。第三條【合規(guī)整改程序】涉案企業(yè)合規(guī)整改需經(jīng)過(guò)以下程序：（一）制定合規(guī)整改計(jì)劃；（二）實(shí)施合規(guī)整改；（三）合規(guī)整改效果評(píng)估。第四條【合規(guī)要素】知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)合規(guī)要素包括基礎(chǔ)合規(guī)要素及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)要素。基礎(chǔ)合規(guī)要素包括合規(guī)管理規(guī)范和合規(guī)組織體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)要素包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制、識(shí)別機(jī)制、防范機(jī)制。第二章

合規(guī)整改計(jì)劃第五條【計(jì)劃內(nèi)容】涉案企業(yè)應(yīng)制定具備基礎(chǔ)合規(guī)要素和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)要素的合規(guī)整改計(jì)劃。為彌補(bǔ)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，合規(guī)整改計(jì)劃至少應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：（一）梳理與侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問(wèn)題；（二）制定可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理規(guī)范；（三）構(gòu)建有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)組織體系；（四）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。第六條【合規(guī)管理規(guī)范】合規(guī)管理規(guī)范，包括合規(guī)章程和制度。合規(guī)章程作為涉案企業(yè)建立合規(guī)管理體系的標(biāo)志，是涉案企業(yè)確立合規(guī)價(jià)值理念、制度框架和基本政策的規(guī)范性文件，在合規(guī)管理方面具有最高的規(guī)范效力，是企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理的根本性依據(jù)。合規(guī)制度是企業(yè)與員工生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中需要共同遵守的行為指引，包括行為準(zhǔn)則、專項(xiàng)管理辦法等管理類制度文件。第七條【合規(guī)組織體系】涉案企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門，包括因企制宜設(shè)置合規(guī)管理的崗位、部門或者兼職崗位、兼職部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和推動(dòng)合規(guī)管理體系的建設(shè)和運(yùn)行。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參與合規(guī)管理機(jī)構(gòu)。第八條【預(yù)防機(jī)制】企業(yè)應(yīng)分析研判侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪的犯罪原因，并制定和完善針對(duì)性、預(yù)防性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度在企業(yè)內(nèi)貫徹落實(shí)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)企業(yè)文化。第九條【識(shí)別機(jī)制】企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織管理人員或者內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)，必要時(shí)可以委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)參與或者協(xié)助，以涉嫌犯罪的具體罪名為著力點(diǎn)，對(duì)企業(yè)蘊(yùn)含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，提出合規(guī)管理體系建設(shè)的重點(diǎn)和基本措施。第十條【應(yīng)對(duì)機(jī)制】企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立問(wèn)責(zé)與懲戒制度，明確相關(guān)措施，并對(duì)企業(yè)的制度漏洞和管理缺陷采取必要的修復(fù)措施，以改進(jìn)和完善原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系。第十一條【侵犯商標(biāo)權(quán)刑事風(fēng)險(xiǎn)提示】在制造、銷售注冊(cè)商標(biāo)的商品及商標(biāo)標(biāo)識(shí)時(shí)，應(yīng)注意防范如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）商標(biāo)許可風(fēng)險(xiǎn)，在自行制造、接受委托制造過(guò)程中，在同一種商品、服務(wù)上使用與已注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，須確認(rèn)是否經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可。同時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格避免授權(quán)超期、超范圍使用，避免使用與他人注冊(cè)商標(biāo)基本無(wú)差別，足以對(duì)公眾產(chǎn)生誤導(dǎo)的商標(biāo)。（二）銷售注冊(cè)商標(biāo)商品風(fēng)險(xiǎn)，銷售帶有注冊(cè)商標(biāo)的商品前，須確認(rèn)擬銷售商品為非假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，可結(jié)合銷售方銷售資質(zhì)、進(jìn)貨價(jià)格、交易方式、商品質(zhì)量等方式綜合判斷。（三）制造、銷售注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，在制造、銷售注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)前，須確認(rèn)擬制造、銷售注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)已取得商標(biāo)權(quán)利人許可。第十二條【侵犯專利權(quán)刑事風(fēng)險(xiǎn)提示】在制造、銷售專利產(chǎn)品前，須確認(rèn)擬制造、銷售專利產(chǎn)品已取得權(quán)利人許可，應(yīng)注意防范如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）在未被授予專利權(quán)的產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí)，專利權(quán)被宣告無(wú)效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí)，或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝上標(biāo)注他人的專利號(hào)；（二）在產(chǎn)品說(shuō)明書等材料中將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)稱為專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)，將專利申請(qǐng)稱為專利，或者未經(jīng)許可使用他人的專利號(hào)，使公眾將所涉及的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)；（三）偽造或者變?cè)鞂＠C書、專利文件或者專利申請(qǐng)文件；（四）其他使公眾混淆，將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計(jì)的行為。第十三條【侵犯著作權(quán)刑事風(fēng)險(xiǎn)提示】復(fù)制發(fā)行、傳播、銷售著作權(quán)作品前，須確認(rèn)擬復(fù)制發(fā)行、傳播著作權(quán)作品已取得許可，應(yīng)注意防范如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）復(fù)制發(fā)行、通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其文字作品、音樂(lè)、美術(shù)、視聽(tīng)作品、計(jì)算機(jī)軟件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品的；（二）出版他人享有專有出版權(quán)的圖書的；（三）復(fù)制發(fā)行、通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播他人制作的錄音錄像的；（四）復(fù)制發(fā)行錄有他人表演的錄音錄像制品，或者通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播他人表演的；（五）制作、出售假冒他人署名的美術(shù)作品的；（六）未經(jīng)著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，故意避開(kāi)或者破壞權(quán)利人為其作品、錄音錄像制品等采取的保護(hù)著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的技術(shù)措施的。第十四條【侵犯商業(yè)秘密刑事風(fēng)險(xiǎn)提示】在披露、使用或允許他人使用商業(yè)秘密前，應(yīng)排除以下情況：（一）以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；（二）違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。第三章

合規(guī)整改實(shí)施第十五條【合規(guī)章程和制度】根據(jù)經(jīng)營(yíng)、行業(yè)特點(diǎn)和環(huán)境差別，結(jié)合涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪具體罪名，由企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)制定以知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)為目的的合規(guī)章程、行為準(zhǔn)則、專項(xiàng)管理辦法等管理類制度，并定期更新上述文件，將外部的法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)及時(shí)納入其中。第十六條【合規(guī)組織設(shè)立】根據(jù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)等條件，合理選擇和設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理部門或合規(guī)人員。該部門或人員，應(yīng)根據(jù)合規(guī)章程和合規(guī)制度負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)整改的具體實(shí)施。第十七條【合規(guī)組織保障】企業(yè)實(shí)際控制人應(yīng)作出合規(guī)支持承諾，給予合規(guī)管理部門或合規(guī)人員足夠的支持，必要時(shí)，由企業(yè)實(shí)際控制人擔(dān)任合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人或合規(guī)人員，保障合規(guī)整改機(jī)制運(yùn)行。第十八條【合規(guī)制度宣傳】以合規(guī)制度為依據(jù)，對(duì)企業(yè)全體人員進(jìn)行合規(guī)制度宣傳與貫徹，確保企業(yè)全體人員對(duì)制度內(nèi)容知曉、理解并真正遵守。第十九條【合規(guī)審查】根據(jù)合規(guī)制度對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)進(jìn)行管理，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查作為涉及該類事務(wù)的首要決策程序，未經(jīng)合規(guī)審查，不開(kāi)展涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第二十條【內(nèi)部監(jiān)察】根據(jù)涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的規(guī)模初步診斷風(fēng)險(xiǎn)，并定期或不定期對(duì)企業(yè)開(kāi)展合規(guī)審查工作進(jìn)行實(shí)施監(jiān)察，同時(shí)可形成相關(guān)書面報(bào)告，并呈交企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)制度真實(shí)實(shí)施。第二十一條【線索調(diào)查】根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模設(shè)立不合規(guī)線索提供方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)的不合規(guī)情況，并根據(jù)線索情況，決定啟動(dòng)對(duì)應(yīng)的調(diào)查機(jī)制。第二十二條【知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得合規(guī)】明確取得各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的相關(guān)措施，包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密的具體取得方式、程序等具體措施規(guī)定。第二十三條【知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)合規(guī)】對(duì)已取得的處于有效保護(hù)期或有效許可期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，制定相關(guān)措施以確?？杉皶r(shí)支付相關(guān)費(fèi)用、簽署相關(guān)合同，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)權(quán)利維護(hù)。第二十四條【知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用合規(guī)】結(jié)合經(jīng)營(yíng)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)，通過(guò)合規(guī)制度設(shè)定，實(shí)現(xiàn)研發(fā)、制造、銷售、發(fā)行、復(fù)制、傳播等各個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用進(jìn)行管理，確保合規(guī)使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第二十五條【涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制】如涉及在向境外銷售與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記，對(duì)境外涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。第二十六條【風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警】合規(guī)組織可有效應(yīng)用合規(guī)制度，準(zhǔn)確收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)線索，系統(tǒng)且全面地判斷可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小發(fā)布預(yù)警信息。第二十七條【風(fēng)險(xiǎn)整改】合規(guī)部門或人員，應(yīng)根據(jù)預(yù)警信息開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作，并向風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生部門提出整改建議，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生部門提出整改方案并予以整改。第二十八條【風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告】企業(yè)應(yīng)根據(jù)已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)具體情況，作出具體應(yīng)對(duì)方案。針對(duì)特定種類知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，將不合規(guī)結(jié)果給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失降至最低，并將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、識(shí)別、排查、應(yīng)對(duì)的全面情況向企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)書面匯報(bào)。第四章

合規(guī)整改效果評(píng)估第二十九條【總體要求】涉案企業(yè)已全面、按時(shí)、有效完成企業(yè)合規(guī)整改計(jì)劃。整改期間，能夠主動(dòng)接受檢察機(jī)關(guān)、第三方組織的監(jiān)督、檢查。整改后，應(yīng)當(dāng)滿足基礎(chǔ)合規(guī)要素和知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)要素的要求。第三十條【基礎(chǔ)要素評(píng)價(jià)】大型、中型涉案企業(yè)根據(jù)合規(guī)整改的需要，應(yīng)當(dāng)制定了基本的企業(yè)合規(guī)管理規(guī)范，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模，建立了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)組織體系。具體可參照以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）已經(jīng)建立健全合規(guī)管理制度，并確保合規(guī)管理制度符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求，保證企業(yè)合規(guī)工作開(kāi)展有規(guī)可依；（二）已經(jīng)成立獨(dú)立運(yùn)行的合規(guī)管理組織，不依附于董事會(huì)或董事長(zhǎng)等相關(guān)決策人員。高新技術(shù)企業(yè)、文化創(chuàng)意類企業(yè)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展的企業(yè)一般應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)部門或合規(guī)專員。其他大型企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門及首席合規(guī)官，中型企業(yè)至少應(yīng)設(shè)置合規(guī)專員，合規(guī)部門及合規(guī)專員不承擔(dān)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)等管理工作。（三）已經(jīng)授予合規(guī)管理組織相應(yīng)的權(quán)利，使其具有獨(dú)立性并能夠直接接觸包括最高管理者在內(nèi)的企業(yè)所有層級(jí)的工作人員，充分開(kāi)展整改工作，使合規(guī)管理制度在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中得以貫徹實(shí)施。對(duì)涉及重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的決策，合規(guī)管理組織具有一票否決權(quán)。第三十一條【知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)要素評(píng)價(jià)】大型、中型涉案企業(yè)針對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪建立了專項(xiàng)的預(yù)防、識(shí)別、應(yīng)對(duì)機(jī)制。具體可參照以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）已經(jīng)建立健全規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)管理和決策流程，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施；（二）已經(jīng)建立工作責(zé)任清單，設(shè)立合規(guī)部門或合規(guī)專員，明確企業(yè)各崗位員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)責(zé)任，明晰崗位知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定員工手冊(cè)，指導(dǎo)企業(yè)員工在履職過(guò)程中可能涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行正確的判斷和合法的選擇；（三）已經(jīng)建立合規(guī)監(jiān)察制度，由合規(guī)管理部門人員落實(shí)實(shí)施，并形成合規(guī)監(jiān)察報(bào)告，監(jiān)察內(nèi)容主要包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系運(yùn)行有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（四）已經(jīng)建立舉報(bào)機(jī)制，對(duì)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情況，可直接向合規(guī)部門或合規(guī)專員報(bào)告，并對(duì)舉報(bào)者進(jìn)行保護(hù)，舉報(bào)由無(wú)利益沖突的合規(guī)專員進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果和處理建議向決策層進(jìn)行匯報(bào)、記錄，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)者予以獎(jiǎng)勵(lì)；（五）已經(jīng)建立文件信息化管理制度，確保對(duì)企業(yè)管理中形成的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要過(guò)程予以記錄、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置，對(duì)行政決定、司法判決、律師函等外來(lái)文件進(jìn)行有效管理，確保其來(lái)源與取得時(shí)間的準(zhǔn)確性，外來(lái)文件和記錄文件應(yīng)當(dāng)完整，明確保管方式和保存期限，文件管理體系的載體，不限于紙質(zhì)文件，也包括電子文件；（六）已經(jīng)建立保密管理制度，明確涉密人員，設(shè)定保密登記和接觸權(quán)限,對(duì)容易造成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)秘密流失的設(shè)備，規(guī)范其使用人員、目的、方式和流通，明確涉密信息范圍，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求，明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等；（七）已經(jīng)建立供應(yīng)商審查制度，采購(gòu)時(shí)核查供應(yīng)商是否具備特定商品銷售資質(zhì)，是否提供一年內(nèi)工商檢查記錄，供應(yīng)商是否開(kāi)具正規(guī)發(fā)票，貨款支付渠道是否合法等；（八）已經(jīng)建立出入庫(kù)清單制度，出入庫(kù)清單實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，內(nèi)容涵蓋出（退）貨單號(hào)碼、產(chǎn)品名、數(shù)量、單價(jià)、銷貨總額、退貨總額、質(zhì)檢情況以及備注欄等細(xì)項(xiàng)，對(duì)出入庫(kù)全流程監(jiān)控；（九）已經(jīng)建立合規(guī)培訓(xùn)制度，對(duì)技術(shù)人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、全體員工分層級(jí)合規(guī)培訓(xùn)，從增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀、營(yíng)造崇尚創(chuàng)新尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍、重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育等方式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的建設(shè)，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)和人才建設(shè)，構(gòu)建有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作積極性的激勵(lì)機(jī)制，樹(shù)立尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)形象；（十）已經(jīng)完善問(wèn)責(zé)與懲戒機(jī)制，對(duì)違反企業(yè)合規(guī)義務(wù)、政策、流程和程序的人員（包括決策層、各級(jí)管理人員和普通員工）采取適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分，如訓(xùn)誡、警告、降級(jí)、降職、調(diào)離、解雇、向執(zhí)法部門報(bào)告違法情況等；（十一）已經(jīng)建立合規(guī)報(bào)告制度，合規(guī)部門要保證合規(guī)專項(xiàng)報(bào)告信息的準(zhǔn)確性、完整性和可驗(yàn)證性，確保決策層及時(shí)了解并采取預(yù)防、糾正和補(bǔ)救措施；（十二）已經(jīng)建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)合規(guī)制度實(shí)施期間，合規(guī)部門針對(duì)企業(yè)外部法律和政策的調(diào)整、企業(yè)內(nèi)部制度、執(zhí)行問(wèn)題帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定期審查，并向決策層匯報(bào)，以及時(shí)修正，確保合規(guī)制度合法有效。第三十二條【小微企業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)】小型、微型企業(yè)的合規(guī)管理規(guī)范、合規(guī)組織體系、預(yù)防機(jī)制、識(shí)別機(jī)制、應(yīng)對(duì)機(jī)制可參照大型、中型企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)予以適當(dāng)降低，重點(diǎn)圍繞預(yù)防企業(yè)涉嫌具體犯罪罪名的相關(guān)情況建立簡(jiǎn)明扼要的規(guī)范、體系、機(jī)制，注重企業(yè)合規(guī)整改計(jì)劃的效果，通過(guò)實(shí)施合規(guī)整改，達(dá)到企業(yè)避免再次發(fā)生同類犯罪的效果。對(duì)小型、微型企業(yè)的合規(guī)整改，重點(diǎn)參照以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）已經(jīng)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)工作責(zé)任清單，設(shè)立合規(guī)官崗位（可由企業(yè)負(fù)責(zé)人兼任），明確公司各崗位員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定員工手冊(cè)，指導(dǎo)企業(yè)員工在履職過(guò)程中可能涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行正確的判斷和合法的選擇；（二）已經(jīng)建立舉報(bào)機(jī)制，對(duì)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情況，可直接向合規(guī)官舉報(bào)，經(jīng)合規(guī)官調(diào)查屬實(shí)，對(duì)舉報(bào)者予以獎(jiǎng)勵(lì)；（三）已經(jīng)建立文件信息化管理制度，確保對(duì)企業(yè)管理中形成的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要過(guò)程予以記錄、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置，對(duì)行政決定、司法判決、律師函等外來(lái)文件進(jìn)行有效管理，確保其來(lái)源與取得時(shí)間的準(zhǔn)確性，外來(lái)文件和記錄文件應(yīng)當(dāng)完整，明確保管方式和保存期限，文件管理體系的載體，不限于紙質(zhì)文件，也包括電子文件；（四）已經(jīng)建立供應(yīng)商審查制度，采購(gòu)時(shí)核查供應(yīng)商是否具備特定商品銷售資質(zhì)，是否提供一年內(nèi)工商檢查記錄，供應(yīng)商是否開(kāi)具正規(guī)發(fā)票，貨款支付渠道是否合法等；（五）已