設(shè)計(jì)過(guò)程控制系列程序介紹

設(shè)計(jì)過(guò)程控制系列程序介紹中廣核工程有限公司·質(zhì)量保證部·設(shè)計(jì)質(zhì)保處二○○九年九月1目錄設(shè)計(jì)院文件控制程序設(shè)計(jì)院記錄控制程序設(shè)計(jì)院程序結(jié)構(gòu)介紹設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序質(zhì)量文化2設(shè)計(jì)板塊程序設(shè)計(jì)院程序結(jié)構(gòu)所級(jí)工作細(xì)則第一層次第二層次管理手冊(cè)第三層次項(xiàng)目外發(fā)工作規(guī)則（ENR類(lèi)）院級(jí)管理程序項(xiàng)目外發(fā)合同接口程序（ENR類(lèi)）3設(shè)計(jì)院程序結(jié)構(gòu)MP-AEQ-0XX：行政管理WD-DPT-0XX：行政管理（DPT:部門(mén)代碼）WD-DPT-1XX：工作細(xì)則（DPT:部門(mén)代碼）院級(jí)MP-AEQ-2XX：設(shè)計(jì)資質(zhì)類(lèi)所級(jí)MP-AEQ-1XX：設(shè)計(jì)控制與設(shè)計(jì)規(guī)范類(lèi)MP-AEQ-5XX：項(xiàng)目策劃/運(yùn)作通用類(lèi)MP-AEQ-4XX：設(shè)計(jì)管理類(lèi)PJ-AEQ-5XX：項(xiàng)目策劃/運(yùn)作專(zhuān)用類(lèi)（PJ:項(xiàng)目代碼）設(shè)計(jì)板塊程序項(xiàng)目外發(fā)程序MP/PJ-ENR-XXX：項(xiàng)目外發(fā)合同接口程序（PJ:項(xiàng)目代碼）WD-ENR-XXX：項(xiàng)目外發(fā)工作規(guī)則4程序文件的查找查找程序文件的入口5程序文件的查找設(shè)計(jì)板塊程序6程序文件的查找設(shè)計(jì)板塊程序7設(shè)計(jì)院主要程序序號(hào)程序編碼程序名稱(chēng)1MP-AEQ-401CPR1000項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理規(guī)定2MP-AEQ-103設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序3MP-AEQ-106設(shè)計(jì)成品質(zhì)量評(píng)定規(guī)定4MP-AEQ-107設(shè)計(jì)成品校審規(guī)定5MP-AEQ-108設(shè)計(jì)成品會(huì)簽規(guī)定6MP-AEQ-109假定設(shè)計(jì)輸入條件管理規(guī)定7MP-AEQ-510設(shè)計(jì)評(píng)審及組織程序8MP-AEQ-104設(shè)計(jì)不合格品控制程序9MP-AEQ-115技術(shù)組織措施編寫(xiě)規(guī)定10MP-AEQ-101設(shè)計(jì)院文件控制程序11MP-AEQ-102設(shè)計(jì)院記錄控制程序序號(hào)程序編碼程序名稱(chēng)12MP-AEQ-114技術(shù)文件編寫(xiě)規(guī)定13MP-AEQ-118工程設(shè)計(jì)圖紙標(biāo)識(shí)規(guī)定14MP-AEQ-406設(shè)計(jì)院專(zhuān)業(yè)間互提資料管理規(guī)定15MP-AEQ-407設(shè)計(jì)院專(zhuān)業(yè)間互提資料內(nèi)容和深度規(guī)定16MP-AEQ-404CPR1000項(xiàng)目設(shè)計(jì)接口管理職責(zé)分工17MP-AEQ-405CPR1000項(xiàng)目設(shè)計(jì)接口控制手冊(cè)編制規(guī)定18MP-AEQ-408對(duì)設(shè)計(jì)分包方工程設(shè)計(jì)文件的審查規(guī)定19MP-AEQ-409CPR1000項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)文件WORKREADY管理規(guī)定20MP-AEQ-113設(shè)計(jì)崗位人員資格授權(quán)規(guī)定21MP-AEQ-120設(shè)計(jì)崗位職責(zé)規(guī)定8目錄設(shè)計(jì)院文件控制程序設(shè)計(jì)院記錄控制程序設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)院程序結(jié)構(gòu)介紹質(zhì)量文化9設(shè)計(jì)院文件控制程序設(shè)計(jì)院文件包括：

1）程序文件；2）工程技術(shù)文件；3）外來(lái)文件；4）計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件。工程技術(shù)文件：是指與工程設(shè)計(jì)、制造、施工、監(jiān)理、調(diào)試等相關(guān)的說(shuō)明書(shū)、規(guī)范、圖紙、進(jìn)度計(jì)劃、報(bào)告、作業(yè)程序等。本程序中的“工程技術(shù)文件”專(zhuān)指設(shè)計(jì)院的設(shè)計(jì)成品、設(shè)計(jì)策劃及設(shè)計(jì)管理類(lèi)文件，其中設(shè)計(jì)成品包括：包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)、各階段報(bào)告、各類(lèi)技術(shù)規(guī)格書(shū)、圖紙等；設(shè)計(jì)策劃及設(shè)計(jì)管理類(lèi)文件包括：技術(shù)組織措施、接口控制手冊(cè)、進(jìn)度計(jì)劃、IED等。程序主要描述對(duì)象為工程技術(shù)文件工程技術(shù)文件都要給出19位編碼10文件的狀態(tài)PRE狀態(tài)(PRELIMINARY)：預(yù)備狀態(tài)，適用于內(nèi)容可能會(huì)有改動(dòng)，出版者認(rèn)為還未最后定稿的試行版或初版文件。CFC狀態(tài)（CERTIFIEDFORCONSTRUCTIONORFORUSE）：可執(zhí)行狀態(tài)，適用于內(nèi)容由出版者確認(rèn)為有效并可實(shí)施的施工文件或執(zhí)行文件。注意：（1）同一狀態(tài)的文件可以有不同的版本；（2）系統(tǒng)手冊(cè)所有各章節(jié)在最終發(fā)布時(shí)必須是CFC狀態(tài)。CAE(CERTIFIEDASEXECUTEDORASBUILT)：竣工狀態(tài)，適用于項(xiàng)目竣工后按照工程實(shí)際情況所繪制的竣工圖。DES(DESCRIPTIVE)：描述狀態(tài)，適用于描述性、說(shuō)明性文件，該類(lèi)文件不用于施工，但其內(nèi)容也由出版者確認(rèn)有效。設(shè)計(jì)院文件控制程序竣工圖由施工單位編制竣工圖由施工單位編制DES狀態(tài)主要適用于設(shè)計(jì)策劃類(lèi)文件思考2：哪些情況為PRE狀態(tài)？思考1：首版（A版）文件必須是PRE狀態(tài)嗎？11文件編碼及格式文件19位編碼見(jiàn)《文件編碼系統(tǒng)》（AA/AB/PY-ENR-322）、《文件編碼規(guī)則》（TS-ENR-322）、《咸寧項(xiàng)目（AP1000）文件編碼規(guī)則》（待出版），內(nèi)部編碼見(jiàn)《工程技術(shù)文件內(nèi)部編碼手冊(cè)》（MP-AEQ-116）。技術(shù)文件格式按《技術(shù)文件編寫(xiě)規(guī)定》（MP-AEQ-114）、圖紙格式按《工程設(shè)計(jì)圖紙標(biāo)識(shí)規(guī)定》（MP-AEQ-118），設(shè)計(jì)院常用表格中可查到技術(shù)文件及標(biāo)準(zhǔn)圖框模板。文件的編寫(xiě)、校核、審核、批準(zhǔn)

在《設(shè)計(jì)成品校審規(guī)定》介紹時(shí)詳述。文件分發(fā)由文件編制人員填寫(xiě)《文件分發(fā)申請(qǐng)單》(附件1)，注明內(nèi)外部分發(fā)范圍經(jīng)項(xiàng)目辦檢查后交設(shè)計(jì)圖文中心分發(fā)。文件的升版升版文件的審批人員可以不是原文件的審批人員，但必須由審批原文件的同一部門(mén)審核和批準(zhǔn)，且審批人員必須有權(quán)查閱作為審批依據(jù)的有關(guān)背景材料，并必須對(duì)原文件的要求和意圖有足夠的了解。必須把升版的文件迅速分發(fā)所有有關(guān)的人員和部門(mén)，以防止使用失效的或不合適的文件。設(shè)計(jì)院文件控制程序《文件分發(fā)申請(qǐng)單》可附清單應(yīng)及時(shí)將升版文件按原分發(fā)范圍分發(fā)12文件的作廢工程技術(shù)文件的作廢有兩種形式：一種是文件升版后舊版自動(dòng)作廢，此類(lèi)作廢不需要辦理任何手續(xù)，設(shè)計(jì)院設(shè)計(jì)圖文中心應(yīng)保存所有歷史版本；另一種是文件不再需要的作廢，此類(lèi)作廢需由擬作廢文件的編制者提出《文件作廢申請(qǐng)單》（附件2），這類(lèi)作廢文件設(shè)計(jì)圖文中心不需保存。對(duì)于已經(jīng)外發(fā)的文件，應(yīng)及時(shí)發(fā)文通知收文單位文件作廢的信息。所有的工作人員必須確保使用的文件是最新的有效版本。如因工作需要而保留作廢文件時(shí)，必須進(jìn)行“作廢”標(biāo)識(shí)。設(shè)計(jì)院文件控制程序13目錄設(shè)計(jì)院記錄控制程序設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序介紹設(shè)計(jì)院程序結(jié)構(gòu)介紹設(shè)計(jì)院文件控制程序質(zhì)量文化14記錄標(biāo)識(shí)

除某些記錄有特定的編號(hào)規(guī)則外，一般情況下設(shè)計(jì)院產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程記錄的“記錄編號(hào)”規(guī)則如下：

XX—X—XX（X）—XXX

工程代碼設(shè)計(jì)階段代字專(zhuān)業(yè)代字（由專(zhuān)業(yè)產(chǎn)生的記錄）流水號(hào)或“ZH”（由項(xiàng)目辦產(chǎn)生的記錄）或組織機(jī)構(gòu)代碼（以所/室為單位產(chǎn)生的記錄）注：1、如涉及多專(zhuān)業(yè)的記錄采用牽頭專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)代字。

2、流水號(hào)由各部門(mén)各專(zhuān)業(yè)主設(shè)人或項(xiàng)目辦統(tǒng)一給出。

3、有特定編號(hào)規(guī)則的記錄見(jiàn)相應(yīng)程序中的規(guī)定。設(shè)計(jì)院記錄控制程序設(shè)計(jì)院記錄包括：

1）體系管理活動(dòng)記錄如：監(jiān)查（內(nèi)審）記錄、培訓(xùn)記錄、安全檢查記錄、健康監(jiān)測(cè)記錄、合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄等；2）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程記錄如：設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)驗(yàn)證、成品校審過(guò)程的記錄、以及采購(gòu)記錄等。程序主要描述對(duì)象為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程記錄記錄是一種特殊類(lèi)型的文件，應(yīng)依據(jù)文件控制的要求進(jìn)行控制15記錄的填寫(xiě)規(guī)定應(yīng)簽字的有關(guān)人員必須簽名,不得空缺，且簽名須簽全名并注明日期，不得只簽姓或名。當(dāng)采用電子簽名時(shí)，需由滿(mǎn)足《中華人民共和國(guó)電子簽名法》并獲得電子簽名認(rèn)證的人員進(jìn)行。規(guī)定填寫(xiě)的欄目必須完整、填寫(xiě)的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、清楚,易于辨認(rèn)；記錄中部分欄目無(wú)內(nèi)容可填時(shí)，應(yīng)在空格處填寫(xiě)符號(hào)“/”；記錄的修正和增補(bǔ)記錄不得隨意更改。當(dāng)記錄有少量錯(cuò)誤時(shí)，可對(duì)記錄進(jìn)行修正，對(duì)記錄的修正采用劃改的方式，劃改處要能看清原記錄的內(nèi)容。當(dāng)記錄有少量不完整時(shí)，可對(duì)記錄進(jìn)行增補(bǔ)，對(duì)記錄的增補(bǔ)應(yīng)不影響記錄內(nèi)容的識(shí)別。修正和增補(bǔ)時(shí)，必須由建立該記錄的原單位進(jìn)行審查和批準(zhǔn)；無(wú)法按此執(zhí)行時(shí)，則必須由其授權(quán)單位進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，對(duì)修正或增補(bǔ)的記錄，應(yīng)由修正或增補(bǔ)人簽名或蓋章和注明日期，并按原記錄規(guī)定逐級(jí)簽署。設(shè)計(jì)院記錄控制程序記錄允許修正和增補(bǔ)，但必須由修正或增補(bǔ)人簽名，若原記錄已審批則修正和增補(bǔ)也需授權(quán)人審批16目錄設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)院程序結(jié)構(gòu)介紹設(shè)計(jì)院文件控制程序設(shè)計(jì)院記錄控制程序質(zhì)量文化17設(shè)計(jì)的7個(gè)過(guò)程評(píng)審設(shè)計(jì)策劃設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計(jì)驗(yàn)證設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)更改設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)評(píng)審18設(shè)計(jì)策劃初可研、可研階段項(xiàng)目設(shè)總應(yīng)編制《項(xiàng)目技術(shù)組織措施》，根據(jù)專(zhuān)業(yè)復(fù)雜性，在可研階段，由項(xiàng)目設(shè)總確定哪些專(zhuān)業(yè)編制《專(zhuān)業(yè)技術(shù)組織措施》。初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目設(shè)總應(yīng)編制《項(xiàng)目技術(shù)組織措施》，各專(zhuān)業(yè)主設(shè)人應(yīng)編制《專(zhuān)業(yè)技術(shù)組織措施》，專(zhuān)業(yè)技術(shù)組織措施由主設(shè)人編制，室主任工程師校核，所總工審核，項(xiàng)目設(shè)總批準(zhǔn)；根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況、一些專(zhuān)業(yè)的工作量較少，工作過(guò)程不復(fù)雜，可由項(xiàng)目設(shè)總在項(xiàng)目技措中明確這些專(zhuān)業(yè)可與其他專(zhuān)業(yè)合編或不編。技術(shù)組織措施應(yīng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，根據(jù)項(xiàng)目外部環(huán)境和設(shè)計(jì)條件的變化適時(shí)進(jìn)行修訂。當(dāng)需要修訂范圍較大時(shí)采用升版的方式，當(dāng)需要進(jìn)行少量或局部修訂時(shí)采用“技術(shù)組織措施修改單”的方式。設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序19設(shè)計(jì)策劃專(zhuān)業(yè)技術(shù)組織措施的主要內(nèi)容工程概述專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)范圍本專(zhuān)業(yè)特有的設(shè)計(jì)依據(jù)文件設(shè)計(jì)技術(shù)原則和注意事項(xiàng)本專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)輸入以及對(duì)設(shè)計(jì)輸入的評(píng)審要求設(shè)計(jì)輸出（應(yīng)列出本專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)輸出的報(bào)告、圖紙等文件的詳細(xì)清單，即IED清單）設(shè)計(jì)進(jìn)度（應(yīng)制定本專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)輸出報(bào)告、圖紙等文件的詳細(xì)計(jì)劃）接口及提資管理要求（應(yīng)制定本專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)接口表，包含交換的內(nèi)容、進(jìn)度、執(zhí)行人員與檢查人員、狀態(tài)與關(guān)閉信息等）外委任務(wù)的安排和配合質(zhì)量目標(biāo)設(shè)計(jì)評(píng)審（明確專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審的時(shí)機(jī)和內(nèi)容）設(shè)計(jì)驗(yàn)證（明確設(shè)計(jì)驗(yàn)證方法及計(jì)劃）設(shè)計(jì)確認(rèn)（明確設(shè)計(jì)確認(rèn)方式及要求）必須遵守的設(shè)計(jì)安全措施（各專(zhuān)業(yè)視情況定）設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序《技術(shù)組織措施編寫(xiě)規(guī)定》（MP-AEQ-115）20設(shè)計(jì)的7個(gè)過(guò)程評(píng)審設(shè)計(jì)策劃設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計(jì)驗(yàn)證設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)更改設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)評(píng)審21設(shè)計(jì)接口——外部接口相關(guān)程序：《CPR1000項(xiàng)目設(shè)計(jì)接口管理職責(zé)分工》（MP-AEQ-404）

《CPR1000項(xiàng)目設(shè)計(jì)接口控制手冊(cè)編制規(guī)定》（MP-AEQ-405）

外部設(shè)計(jì)接口以《設(shè)計(jì)接口控制手冊(cè)（ICM）》的形式進(jìn)行確定，資料交換時(shí)應(yīng)填寫(xiě)《接口信息傳遞單》（IITF）和《接口信息意見(jiàn)單》（IICS）。簽署規(guī)定如下：

起草核對(duì)審查簽發(fā)所有外部接口資料設(shè)計(jì)人主設(shè)人主任工或所總工設(shè)總主設(shè)人主任工所總工設(shè)總設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序外部接口的起草和審查在ITMS系統(tǒng)上進(jìn)行思考3：主辦專(zhuān)業(yè)在外部接口中扮演的角色？22

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序發(fā)出方：X或CNPDC接口交換一般規(guī)則：（CNPDC與分包院之間）接收方：CNPDC或Xuv接口信息

接收方意見(jiàn)，20天內(nèi)答復(fù)IITFA版uIICSvIITFB版或IICSww發(fā)出方同意IICS時(shí)，升版IITF；不同意IICS時(shí)，以IICS繼續(xù)討論當(dāng)一個(gè)接口的交換不存在異議，即審查意見(jiàn)為同意，同時(shí)接口發(fā)出方不再升版接口資料時(shí)，接口具備關(guān)閉條件接口接收方的主辦專(zhuān)業(yè)應(yīng)在收到IITF20天內(nèi)通過(guò)IICS回復(fù)，協(xié)審專(zhuān)業(yè)應(yīng)在7天內(nèi)通過(guò)《協(xié)助審查單》（IRS）將協(xié)審意見(jiàn)傳給主辦專(zhuān)業(yè)23

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序接口交換一般規(guī)則：（兩家分包院之間或分包院與設(shè)備供應(yīng)商之間）CNPDCu發(fā)出方接收方uvw接口信息

接收方意見(jiàn)CNPDC綜合意見(jiàn)，在發(fā)出方發(fā)出IITF30天內(nèi)答復(fù)wIITFvIICSuIICSCOPYCOPYw24設(shè)計(jì)接口——內(nèi)部提資相關(guān)程序：《設(shè)計(jì)院專(zhuān)業(yè)間互提資料管理規(guī)定》（MP-AEQ-406）

《設(shè)計(jì)院專(zhuān)業(yè)間互提資料內(nèi)容和深度規(guī)定》（MP-AEQ-407）資料單填寫(xiě)要求：資料名稱(chēng)：當(dāng)提資有一、二次之分時(shí)，應(yīng)在“資料名稱(chēng)”中注明；計(jì)劃日期：填寫(xiě)內(nèi)部提資清單中確定的日期；資料單版本：某條資料第一次提交時(shí)，版本為A，對(duì)于沒(méi)有滿(mǎn)足提資要求的，提資專(zhuān)業(yè)應(yīng)按英文字母順序A、B、C、D…進(jìn)行升版重新提交；資料內(nèi)容：填寫(xiě)技術(shù)要求（一頁(yè)未完成可以續(xù)頁(yè)，應(yīng)注明頁(yè)碼），如有附圖或附表等附件，應(yīng)注明附件的名稱(chēng)和數(shù)量。資料單的簽署要求：編制：設(shè)計(jì)人或主設(shè)；校對(duì)：編制者同級(jí)或以上人員或主設(shè)；審核：室主任工；批準(zhǔn)：所總工或設(shè)總。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序注：1）在可研、初設(shè)階段，互提資料單需由設(shè)總批準(zhǔn)。2）在施工圖階段，綜合性互提資料單由設(shè)總批準(zhǔn)；非綜合性互提資料單由所總工批準(zhǔn)，也可由審核人代為簽署。3）編制和校對(duì)不能由同一人簽署。設(shè)計(jì)院內(nèi)部提資管理系統(tǒng)已投用，內(nèi)部提資應(yīng)盡量在系統(tǒng)上進(jìn)行25設(shè)計(jì)接口——內(nèi)部提資提資單附件（附圖、附表、附文）要求：附件上應(yīng)編制與提資單一致的編碼。附件名稱(chēng)、版次與頁(yè)數(shù)應(yīng)與提資單單上注明的一致。附件上應(yīng)有編制、校對(duì)、審核三級(jí)簽字。（通過(guò)電子流程提交的可不必簽署）

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序26設(shè)計(jì)接口——內(nèi)部提資提資流程

－紙質(zhì)流程：內(nèi)部提資應(yīng)在設(shè)計(jì)階段開(kāi)始之初進(jìn)行策劃，各專(zhuān)業(yè)在專(zhuān)業(yè)和子項(xiàng)設(shè)計(jì)技術(shù)組織措施設(shè)計(jì)接口章節(jié)中明確需要接受的外專(zhuān)業(yè)資料需求清單和需要向外專(zhuān)業(yè)提交的資料清單，以及提交或接受資料的初步時(shí)間計(jì)劃安排。收資專(zhuān)業(yè)將本專(zhuān)業(yè)的內(nèi)部提資需求編制“專(zhuān)業(yè)間互提資料需求表”提交相關(guān)提資專(zhuān)業(yè)進(jìn)行確認(rèn)，提資專(zhuān)業(yè)主設(shè)人接到需要確定的內(nèi)部提資需求清單后，應(yīng)在一個(gè)星期內(nèi)通過(guò)電話、電郵以及面對(duì)面形式與收資專(zhuān)業(yè)主設(shè)人進(jìn)行協(xié)商確定，提交協(xié)商后簽字的內(nèi)部提資清單給項(xiàng)目辦進(jìn)行跟蹤管理。內(nèi)部提資需求清單可以根據(jù)工程設(shè)計(jì)需要進(jìn)行增減，提資的內(nèi)容和提交時(shí)間可以根據(jù)工程設(shè)計(jì)的實(shí)際進(jìn)展進(jìn)行修改；原則上，申請(qǐng)調(diào)整專(zhuān)業(yè)應(yīng)提前2—3個(gè)月給相關(guān)專(zhuān)業(yè)方提出修改申請(qǐng)，由各專(zhuān)業(yè)直接進(jìn)行協(xié)商。▲對(duì)于成熟的子項(xiàng)或系統(tǒng)，提資專(zhuān)業(yè)可根據(jù)以往的設(shè)計(jì)資料直接編制本專(zhuān)業(yè)提資清單，并主動(dòng)提供給收資專(zhuān)業(yè)確認(rèn)。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序27設(shè)計(jì)接口——內(nèi)部提資提資流程－紙質(zhì)流程（續(xù)）：各專(zhuān)業(yè)根據(jù)技術(shù)組織措施和設(shè)計(jì)進(jìn)度要求，按照協(xié)商確定的內(nèi)部提資需求清單主動(dòng)、及時(shí)、準(zhǔn)確地向有關(guān)需求專(zhuān)業(yè)提供設(shè)計(jì)輸入資料。收資專(zhuān)業(yè)在收到某條提資的資料單一個(gè)星期內(nèi)無(wú)回復(fù)意見(jiàn)的，視為完全接受，此條提資自動(dòng)關(guān)閉（提資專(zhuān)業(yè)注明需要升版的除外），如有意見(jiàn)，收資專(zhuān)業(yè)應(yīng)及時(shí)通過(guò)電郵等方式通知提資專(zhuān)業(yè)的編制者和校對(duì)者進(jìn)行澄清或升版。當(dāng)提資專(zhuān)業(yè)接受收資專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)更改提資信息時(shí)應(yīng)進(jìn)行資料單升版；當(dāng)修改內(nèi)容較少時(shí)，可在原資料單上作局部修改，但修改人應(yīng)在更改處簽名，并注明更改日期，并重新提交收資專(zhuān)業(yè)?！?dāng)資料單升版后，提資專(zhuān)業(yè)及收資專(zhuān)業(yè)應(yīng)在舊版資料單上做出作廢標(biāo)識(shí)。對(duì)于某些外部接口信息需要進(jìn)行匯總確認(rèn)或再處理后提供給下游專(zhuān)業(yè)使用的，外部接口的主辦專(zhuān)業(yè)應(yīng)在收到此接口信息后在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)將匯總確認(rèn)或處理后的信息通過(guò)專(zhuān)業(yè)間互提資料的渠道提供給下游專(zhuān)業(yè)用于開(kāi)展設(shè)計(jì)使用。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序28設(shè)計(jì)接口——內(nèi)部提資提資流程

－電子流程：內(nèi)部提資應(yīng)在設(shè)計(jì)階段開(kāi)始之初進(jìn)行策劃，各專(zhuān)業(yè)在專(zhuān)業(yè)和子項(xiàng)設(shè)計(jì)技術(shù)組織措施設(shè)計(jì)接口章節(jié)中明確需要接受的外專(zhuān)業(yè)資料需求清單和需要向外專(zhuān)業(yè)提交的資料清單，以及提交或接受資料的初步時(shí)間計(jì)劃安排。收資專(zhuān)業(yè)將本專(zhuān)業(yè)的內(nèi)部提資需求在內(nèi)部提資管理系統(tǒng)上填寫(xiě)，之后提交相關(guān)提資專(zhuān)業(yè)進(jìn)行確認(rèn)，提資專(zhuān)業(yè)主設(shè)人接到需要確定的內(nèi)部提資需求條目后，應(yīng)在一個(gè)星期內(nèi)通過(guò)電話、電郵以及面對(duì)面形式與收資專(zhuān)業(yè)主設(shè)人進(jìn)行協(xié)商確定，在內(nèi)部提資平臺(tái)上給予固化。內(nèi)部提資需求條目可以根據(jù)工程設(shè)計(jì)需要進(jìn)行增減，提資的內(nèi)容和提交時(shí)間可以根據(jù)工程設(shè)計(jì)的實(shí)際進(jìn)展進(jìn)行修改；由各專(zhuān)業(yè)直接進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商后的結(jié)果在內(nèi)部提資管理系統(tǒng)上進(jìn)行調(diào)整。各專(zhuān)業(yè)根據(jù)技術(shù)組織措施和設(shè)計(jì)進(jìn)度要求，按照協(xié)商確定的內(nèi)部提資需求條目主動(dòng)、及時(shí)、準(zhǔn)確地向有關(guān)需求專(zhuān)業(yè)提供設(shè)計(jì)輸入資料。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序29設(shè)計(jì)接口——內(nèi)部提資提資流程－電子流程（續(xù)）：收資專(zhuān)業(yè)在收到某條提資的資料單一個(gè)星期內(nèi)無(wú)回復(fù)意見(jiàn)的，視為完全接受，此條提資自動(dòng)關(guān)閉（提資專(zhuān)業(yè)注明需要升版的除外），如有意見(jiàn)，收資專(zhuān)業(yè)應(yīng)及時(shí)在內(nèi)部提資平臺(tái)上將審查意見(jiàn)提交提資專(zhuān)業(yè)進(jìn)行處理。當(dāng)提資專(zhuān)業(yè)接受收資專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)更改提資信息時(shí)應(yīng)進(jìn)行資料單升版提交；對(duì)于某些外部接口信息需要進(jìn)行匯總確認(rèn)或再處理后提供給下游專(zhuān)業(yè)使用的，外部接口的主辦專(zhuān)業(yè)應(yīng)在收到此接口信息后在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)將匯總確認(rèn)或處理后的信息通過(guò)專(zhuān)業(yè)間互提資料的渠道提供給下游專(zhuān)業(yè)用于開(kāi)展設(shè)計(jì)使用。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序思考4：上游專(zhuān)業(yè)遲遲不提資怎么辦？思考5：提資單的版本如何使用？30

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序內(nèi)部提資需求清單編制及提資流程

不同意一周內(nèi)回復(fù)意見(jiàn)或直接提出提資清單無(wú)意見(jiàn)審查提資需求清單編制并發(fā)出提資需求清單提資清單輸入內(nèi)部提資平臺(tái)或提交項(xiàng)目辦跟蹤管理，按時(shí)發(fā)出互提資料單，抄送項(xiàng)目辦或在內(nèi)部提資平臺(tái)上提交審查互提資料單審查收資專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)發(fā)出意見(jiàn)討論升版互提資料單內(nèi)部提資平臺(tái)記錄資料單關(guān)閉同意有意見(jiàn)信息有變更時(shí)應(yīng)及時(shí)升版提資單不同意收資后一

周內(nèi)回復(fù)意見(jiàn)收資后一周內(nèi)不回復(fù)意見(jiàn)，資料單自動(dòng)關(guān)閉討論至無(wú)意見(jiàn)根據(jù)需要參與協(xié)調(diào)同意項(xiàng)目辦提資專(zhuān)業(yè)收資專(zhuān)業(yè)內(nèi)部提資需求清單編制及提資流程

31

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)輸入的主要形式及設(shè)計(jì)輸入評(píng)審項(xiàng)目或?qū)I(yè)技術(shù)組織措施；核安全設(shè)備設(shè)計(jì)策劃表；設(shè)計(jì)輸入評(píng)審單：對(duì)于未列入接口控制手冊(cè)的外部設(shè)計(jì)輸入文件，如顧客（業(yè)主或委托方）或設(shè)備供應(yīng)商提供的未通過(guò)IITF傳遞的資料，以及直接作為本專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)輸入的參考電站資料，由主設(shè)人評(píng)審、室主任工程師審核、所總工或設(shè)總批準(zhǔn)（屬專(zhuān)業(yè)資料由所總工批準(zhǔn)，屬綜合性資料由設(shè)總批準(zhǔn)），驗(yàn)證后應(yīng)填寫(xiě)“設(shè)計(jì)輸入評(píng)審單”。供方工作項(xiàng)目成果；內(nèi)、外部接口資料：專(zhuān)業(yè)間互提資料單、接口信息單。32假定設(shè)計(jì)輸入條件當(dāng)有需要采用假定設(shè)計(jì)輸入條件的方式進(jìn)行工作時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《假定設(shè)計(jì)輸入條件申報(bào)單》，并對(duì)其中的假定設(shè)計(jì)條件作清楚而準(zhǔn)確的敘述。初步可行性研究，可行性研究階段的《假定設(shè)計(jì)輸入條件申報(bào)單》由主設(shè)人編制，室主任工或所總工審核，設(shè)總批準(zhǔn)。當(dāng)假定設(shè)計(jì)輸入條件涉及重要的設(shè)計(jì)參數(shù)或主要的設(shè)計(jì)原則時(shí)，《假定設(shè)計(jì)輸入條件申報(bào)單》應(yīng)由室主任工或設(shè)總共同審核，分管總工批準(zhǔn)。初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段的《假定設(shè)計(jì)輸入條件申報(bào)單》由設(shè)計(jì)人和主設(shè)人提出，室主任工批準(zhǔn)。對(duì)于假定設(shè)計(jì)輸入條件需要不斷補(bǔ)充或不斷發(fā)生變化的情況，由專(zhuān)業(yè)自行制作跟蹤清單作為《假定設(shè)計(jì)輸入條件申報(bào)單》附件，并實(shí)施對(duì)清單的動(dòng)態(tài)跟蹤。當(dāng)獲得真實(shí)的資料時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)將真實(shí)資料與假定設(shè)計(jì)輸入條件進(jìn)行對(duì)比分析，并填寫(xiě)《假定設(shè)計(jì)輸入條件追回確認(rèn)單》。如果真實(shí)資料與假定設(shè)計(jì)輸入條件完全相符，原設(shè)計(jì)不需作任何修改。此項(xiàng)假定設(shè)計(jì)輸入條件工作即認(rèn)為已經(jīng)結(jié)束，該項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作即可按正常程序繼續(xù)進(jìn)行。如果假定設(shè)計(jì)輸入條件與真實(shí)資料不符，原申請(qǐng)人除應(yīng)將已經(jīng)填寫(xiě)并簽署的《假定設(shè)計(jì)輸入條件追回確認(rèn)單》及相關(guān)資料發(fā)給有關(guān)人員外，還必須對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行修改。此時(shí)與本項(xiàng)目有關(guān)的各專(zhuān)業(yè)均須重新進(jìn)行專(zhuān)業(yè)間提資，并按新的資料修正設(shè)計(jì)。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序33假定設(shè)計(jì)輸入條件在設(shè)計(jì)成品交出前，各主設(shè)人應(yīng)負(fù)責(zé)檢查已發(fā)出的《假定設(shè)計(jì)輸入條件申報(bào)單》是否已關(guān)閉，以防止假定設(shè)計(jì)輸入條件真實(shí)資料沒(méi)有跟蹤追回。在假定設(shè)計(jì)輸入條件沒(méi)有追回和過(guò)程結(jié)束以前，所有與之有關(guān)的設(shè)計(jì)成品原則上不應(yīng)出公司，若相關(guān)成品必須出公司送交顧客或其他單位時(shí)，應(yīng)由項(xiàng)目設(shè)總審查批準(zhǔn)例外放行，為防止誤用例外放行文件，必須在發(fā)出文件的醒目處加蓋使用范圍說(shuō)明字樣的紅色印章。按《設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序》（MP-AEQ-103）7.5.5.節(jié)例外放行實(shí)施。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序34設(shè)計(jì)的7個(gè)過(guò)程評(píng)審設(shè)計(jì)策劃設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計(jì)驗(yàn)證設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)更改設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)評(píng)審35設(shè)計(jì)評(píng)審設(shè)計(jì)評(píng)審是在設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段，評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)結(jié)果是否滿(mǎn)足質(zhì)量要求的能力，以確定能否轉(zhuǎn)入設(shè)計(jì)的下一階段或環(huán)節(jié)，并識(shí)別問(wèn)題采取改進(jìn)措施。實(shí)施設(shè)計(jì)評(píng)審時(shí)，著重檢查、評(píng)審下列內(nèi)容（但不限于）：上一級(jí)設(shè)計(jì)階段的審批意見(jiàn)是否已得到貫徹；顧客簽訂的合同要求是否已經(jīng)滿(mǎn)足；設(shè)計(jì)輸入的原始資料是否正確有效；各專(zhuān)業(yè)推薦的方案是否優(yōu)化，與外專(zhuān)業(yè)的接口資料是否已提供和接收齊全；綜合設(shè)計(jì)方案是否優(yōu)化，專(zhuān)業(yè)間的配合是否協(xié)調(diào)，有無(wú)漏項(xiàng)；所采用的新技術(shù)是否安全可靠和經(jīng)濟(jì)適用；采用的新產(chǎn)品、新工藝是否經(jīng)過(guò)授權(quán)機(jī)構(gòu)的鑒定，其運(yùn)行效果如何；采購(gòu)項(xiàng)目的結(jié)論與設(shè)計(jì)方案是否已協(xié)調(diào)和被正確使用；設(shè)計(jì)是否滿(mǎn)足設(shè)計(jì)驗(yàn)證和確認(rèn)的目標(biāo)；主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否達(dá)到規(guī)定要求；設(shè)計(jì)深度是否符合規(guī)定等。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)評(píng)審應(yīng)在最終的設(shè)計(jì)驗(yàn)證前進(jìn)行，常采用會(huì)議評(píng)審的方式，可多次分階段分級(jí)評(píng)審36評(píng)審人員設(shè)計(jì)階段主設(shè)人室主任工程師所總工設(shè)總公司總工公司副總經(jīng)理初步可行性研究（綜合及專(zhuān)業(yè)合并）√√√√主持必要時(shí)可行性研究專(zhuān)業(yè)√主持必要時(shí)綜合√√√√主持必要時(shí)初步設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)√主持必要時(shí)子項(xiàng)√必要時(shí)主持綜合√√√√主持必要時(shí)施工圖專(zhuān)業(yè)√主持必要時(shí)綜合√√√主持√

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序?qū)⒓釉O(shè)計(jì)評(píng)審的人員要求37設(shè)計(jì)評(píng)審記錄要求各設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)評(píng)審，應(yīng)填寫(xiě)“設(shè)計(jì)評(píng)審單”。綜合設(shè)計(jì)評(píng)審由項(xiàng)目設(shè)總組織記錄并填寫(xiě)“設(shè)計(jì)評(píng)審單”，經(jīng)公司總工批準(zhǔn)后簽發(fā)至有關(guān)部門(mén)和人員貫徹執(zhí)行。子項(xiàng)綜合設(shè)計(jì)評(píng)審由子項(xiàng)負(fù)責(zé)人組織記錄并填寫(xiě)“設(shè)計(jì)評(píng)審單”，經(jīng)設(shè)總批準(zhǔn)后簽發(fā)至有關(guān)部門(mén)和人員貫徹執(zhí)行。專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審由主設(shè)人組織記錄并填寫(xiě)“設(shè)計(jì)評(píng)審單”，經(jīng)室主任工批準(zhǔn)后實(shí)施評(píng)審意見(jiàn)。設(shè)計(jì)評(píng)審的跟蹤控制《設(shè)計(jì)評(píng)審單》的編制人在填寫(xiě)每項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容和決定的同時(shí)，必須準(zhǔn)確寫(xiě)明執(zhí)行人姓名和要求完成日期，確保評(píng)審結(jié)果的有效執(zhí)行；項(xiàng)目設(shè)總、子項(xiàng)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)業(yè)主設(shè)人分別負(fù)責(zé)跟蹤檢查相應(yīng)綜合、子項(xiàng)、專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)審結(jié)果的執(zhí)行實(shí)施情況，并在評(píng)審單上簽署實(shí)際完成情況和日期，及未完成的原因和處理意見(jiàn)，直至解決關(guān)閉為止。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序38設(shè)計(jì)的7個(gè)過(guò)程評(píng)審設(shè)計(jì)策劃設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計(jì)驗(yàn)證設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)更改設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)評(píng)審39設(shè)計(jì)輸出設(shè)計(jì)輸出就是為構(gòu)筑物、系統(tǒng)和部件的制造、安裝和運(yùn)行規(guī)定必要的技術(shù)要求的文件，例如技術(shù)規(guī)格書(shū)、設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、計(jì)算書(shū)、設(shè)計(jì)圖紙等。在核電工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)中，對(duì)所有的設(shè)計(jì)輸出必須要按文件的類(lèi)別進(jìn)行校核、審核和批準(zhǔn)才能給予放行。各設(shè)計(jì)階段輸出文件的內(nèi)容和深度要求，應(yīng)執(zhí)行國(guó)家或行業(yè)制定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。

《核電廠初步可行性研究報(bào)告內(nèi)容深度規(guī)定》（未正式發(fā)布）

《核電廠可行性研究報(bào)告內(nèi)容深度規(guī)定》（未正式發(fā)布）

《核電廠初步設(shè)計(jì)文件內(nèi)容與深度規(guī)定》（核總計(jì)發(fā)[1998]498號(hào)）

環(huán)保及技經(jīng)成品應(yīng)符合相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容和深度要求。設(shè)計(jì)文件和圖紙的格式分別按《技術(shù)文件編寫(xiě)規(guī)定》（MP-AEQ-114）、《工程設(shè)計(jì)圖紙標(biāo)識(shí)規(guī)定》（MP-AEQ-118）執(zhí)行。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)院常用表格中有技術(shù)文件模板（中文版、英文版）及不同圖幅的標(biāo)準(zhǔn)圖框40例外放行施工與訂貨準(zhǔn)備的例外放行

在按本公司工程設(shè)計(jì)質(zhì)量管理體系規(guī)定的所有策劃安排圓滿(mǎn)完成之前，應(yīng)工程項(xiàng)目業(yè)主（或委托方）的要求，為了給相關(guān)方及早開(kāi)展施工準(zhǔn)備或設(shè)備材料的訂貨與采購(gòu)準(zhǔn)備等工作創(chuàng)造必要的條件，將設(shè)計(jì)輸出文件正式完成之前的非正式文件提前發(fā)送給工程項(xiàng)目業(yè)主（或委托方）的情況，簡(jiǎn)稱(chēng)為“施工與訂貨準(zhǔn)備的例外放行”。為防止誤用例外放行文件，必須在發(fā)出文件的醒目處加蓋說(shuō)明使用范圍的紅色印章。

對(duì)施工與訂貨準(zhǔn)備的例外放行，必須履行以下手續(xù)：a) 由工程項(xiàng)目設(shè)總審查批準(zhǔn)例外放行；專(zhuān)業(yè)室和設(shè)計(jì)所按正式設(shè)計(jì)輸出文件的審簽規(guī)定和級(jí)別進(jìn)行校審。為防止誤用例外放行文件，必須在發(fā)出文件的醒目處加蓋以下紅色印章；

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序此件僅供

使用41例外放行完成計(jì)算結(jié)果后的例外放行某些特殊工程項(xiàng)目，尤其是核工程項(xiàng)目的土建結(jié)構(gòu)和管系布置的抗震工程與力學(xué)計(jì)算十分復(fù)雜，計(jì)算書(shū)的整理工作量較大，花費(fèi)時(shí)間較多。當(dāng)缺乏合理的設(shè)計(jì)周期，現(xiàn)場(chǎng)施工單位急需施工圖紙的情況下，為了搶時(shí)間趕進(jìn)度，在計(jì)算結(jié)果已經(jīng)得出，數(shù)據(jù)可靠，結(jié)論明確，可以為相應(yīng)設(shè)計(jì)輸出文件的編制提供充分可靠依據(jù)的情況下，經(jīng)規(guī)定的責(zé)任人員審批認(rèn)可，在工程設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)最終整理打印與校審工作完成之前，可以對(duì)以此計(jì)算書(shū)為依據(jù)的相關(guān)設(shè)計(jì)輸出文件提前放行和交付。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序42設(shè)計(jì)的7個(gè)過(guò)程評(píng)審設(shè)計(jì)策劃設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計(jì)驗(yàn)證設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)更改設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)評(píng)審43設(shè)計(jì)驗(yàn)證設(shè)計(jì)驗(yàn)證共有五種方法，必須采取至少一種或者多種方法的組合進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證。成品校審設(shè)計(jì)審查其他計(jì)算方法鑒定試驗(yàn)類(lèi)比法

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序目前設(shè)計(jì)院最常用到的設(shè)計(jì)驗(yàn)證方法44成品校審設(shè)計(jì)成品的校審按MP-AEQ-107《設(shè)計(jì)成品校審規(guī)定》進(jìn)行。設(shè)計(jì)成品提交校審時(shí)，必須同時(shí)附上經(jīng)整理的互提資料單、設(shè)計(jì)輸入評(píng)審單、設(shè)計(jì)評(píng)審單等與設(shè)計(jì)成品相關(guān)的材料，以供校審。審核人和批準(zhǔn)人在對(duì)設(shè)計(jì)成品進(jìn)行簽署時(shí)，應(yīng)按照MP-AEQ-106《設(shè)計(jì)成品質(zhì)量評(píng)定規(guī)定》，對(duì)設(shè)計(jì)成品進(jìn)行質(zhì)量評(píng)定。會(huì)簽是成品校審的一個(gè)步驟，凡采用了其他專(zhuān)業(yè)提供的資料或需要其他專(zhuān)業(yè)核實(shí)與其設(shè)計(jì)是否協(xié)調(diào)的設(shè)計(jì)成品，應(yīng)進(jìn)行會(huì)簽。設(shè)計(jì)成品的會(huì)簽按MP-AEQ-108《設(shè)計(jì)成品會(huì)簽規(guī)定》進(jìn)行。會(huì)簽必須在設(shè)計(jì)成品已經(jīng)校核后進(jìn)行。會(huì)簽中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，會(huì)簽專(zhuān)業(yè)應(yīng)將修改意見(jiàn)填寫(xiě)在由設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)送交的《設(shè)計(jì)成品校審及質(zhì)量評(píng)定單》，供設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)進(jìn)行修改，待修改完成并復(fù)核無(wú)誤時(shí)再在會(huì)簽欄中簽署。

如會(huì)簽專(zhuān)業(yè)對(duì)設(shè)計(jì)成品無(wú)意見(jiàn)，則直接在會(huì)簽欄簽署，無(wú)需填寫(xiě)《設(shè)計(jì)成品校審及質(zhì)量評(píng)定單》。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序45成品校審的步驟

設(shè)計(jì)人

批準(zhǔn)人審核人校核人61

4

7

2

5

8

31、設(shè)計(jì)人填寫(xiě)好《設(shè)計(jì)成品校審及質(zhì)量評(píng)定單》的首頁(yè)，連同設(shè)計(jì)成品一起交給校核人。2、校核人將校核意見(jiàn)填寫(xiě)在《設(shè)計(jì)成品校審及質(zhì)量評(píng)定單》的附頁(yè)并在簽署后返還給設(shè)計(jì)人。3、設(shè)計(jì)人按校核意見(jiàn)進(jìn)行修改后在“執(zhí)行情況”欄填寫(xiě)校核意見(jiàn)的執(zhí)行情況，對(duì)校核意見(jiàn)如有異議,應(yīng)寫(xiě)明原因，若意見(jiàn)不統(tǒng)一時(shí),應(yīng)由上一級(jí)審核人員裁定。4、校核人驗(yàn)證設(shè)計(jì)人對(duì)校核意見(jiàn)的落實(shí)情況后,在”校審單”附頁(yè)中的“校審人驗(yàn)證”欄簽署，并在“校審單”首頁(yè)及設(shè)計(jì)成品簽署，然后將設(shè)計(jì)成品及“校審單”一起交給上一級(jí)審核人。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序46成品校審的步驟（續(xù)）1）編制人在校審單首頁(yè)和報(bào)告簽字頁(yè)上簽名，日期；2）主設(shè)人在校審單首頁(yè)簽名，日期；3）校核人校核，在校審單附頁(yè)填寫(xiě)校審意見(jiàn)并簽名，日期。如無(wú)意見(jiàn)，直接跳到第6步；4）編制人執(zhí)行校審意見(jiàn)，并在校審單附頁(yè)簽名，日期；5）校核人確認(rèn)執(zhí)行情況，并在校審單附頁(yè)簽名，日期；6）校核人在校審單首頁(yè)和報(bào)告簽字頁(yè)上簽名，日期；7）審核、批準(zhǔn)的操作流程同校核，參見(jiàn)前面第3，4，5，6步。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序47設(shè)計(jì)成品質(zhì)量等級(jí)的評(píng)定條件

質(zhì)量條件等級(jí)指標(biāo)優(yōu)等品★良等品合格品不合格品質(zhì)量要求達(dá)到7.2節(jié)達(dá)到7.2節(jié)基本符合7.2節(jié)不符合7.2節(jié)原則性無(wú)無(wú)無(wú)有技術(shù)性差錯(cuò)無(wú)無(wú)≤2＞2一般性差錯(cuò)平均差錯(cuò)數(shù)≤3平均差錯(cuò)數(shù)≤5平均差錯(cuò)數(shù)≤7平均差錯(cuò)數(shù)＞7圖紙類(lèi)別0號(hào)圖1號(hào)圖2號(hào)圖3號(hào)圖4號(hào)圖折算成1號(hào)圖210.50.250.125

★除滿(mǎn)足上述條件外，優(yōu)等品還應(yīng)在技術(shù)上有創(chuàng)新或改進(jìn)之處，在技術(shù)進(jìn)步、節(jié)約投資、縮短工期等方面有一定的成效。根據(jù)設(shè)計(jì)成品與參考文件的相同程度，設(shè)計(jì)院將設(shè)計(jì)成品分為A－套用、B－修改、C－新編三類(lèi)，對(duì)于A類(lèi)和B類(lèi)設(shè)計(jì)成品不予評(píng)為優(yōu)等品。7.2節(jié)：設(shè)計(jì)成品的質(zhì)量要求平均差錯(cuò)數(shù)=評(píng)定單元的一般性差錯(cuò)個(gè)數(shù)/折算成1號(hào)圖紙張數(shù)說(shuō)明書(shū)、設(shè)備材料清冊(cè)、計(jì)算書(shū)、估算書(shū)、概算書(shū)、預(yù)算書(shū)和各類(lèi)報(bào)告按每4頁(yè)A4紙折成一張1號(hào)圖進(jìn)行平均差錯(cuò)數(shù)統(tǒng)計(jì)計(jì)算。圖紙折算表

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序48

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序核電工程設(shè)計(jì)成品審簽范圍

類(lèi)別簽署人成品名稱(chēng)編制校核審核批準(zhǔn)初步可行性研究廠址普選報(bào)告主設(shè)人室級(jí)審簽人＋所級(jí)審簽人設(shè)總＋公司副總工程師總經(jīng)理或其授權(quán)人初可研報(bào)告項(xiàng)目建議書(shū)初可研階段專(zhuān)題報(bào)告主設(shè)人室級(jí)審簽人所級(jí)審簽人＋設(shè)總公司副總工程師圖紙?jiān)O(shè)計(jì)人主設(shè)人室級(jí)審簽人或所級(jí)審簽人＋設(shè)總公司副總工程師可行性研究可研報(bào)告主設(shè)人室級(jí)審簽人＋所級(jí)審簽人設(shè)總＋公司副總工程師總經(jīng)理或其授權(quán)人項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告廠址選擇安全評(píng)價(jià)報(bào)告環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告可研階段專(zhuān)題報(bào)告主設(shè)人室級(jí)審簽人所級(jí)審簽人＋設(shè)總公司副總工程師圖紙?jiān)O(shè)計(jì)人主設(shè)人室級(jí)審簽人或所級(jí)審簽人＋設(shè)總公司副總工程師49

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序核電工程設(shè)計(jì)成品審簽范圍

類(lèi)別簽署人成品名稱(chēng)編制校核審核批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)文件總的部分主設(shè)人室級(jí)審簽人所級(jí)審簽人＋設(shè)總公司副總工程師專(zhuān)項(xiàng)上報(bào)專(zhuān)篇主設(shè)人室級(jí)審簽人所級(jí)審簽人設(shè)總專(zhuān)業(yè)部分主設(shè)人室級(jí)審簽人所級(jí)審簽人設(shè)總初步安全分析報(bào)告主設(shè)人室級(jí)審簽人所級(jí)審簽人＋設(shè)總公司副總工程師環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告一級(jí)文件和圖紙?jiān)O(shè)計(jì)人校核人＋主設(shè)人室級(jí)審簽人或所級(jí)審簽人＋設(shè)總公司副總工程師二級(jí)文件和圖紙?jiān)O(shè)計(jì)人校核人＋主設(shè)人室級(jí)審簽人或所級(jí)審簽人設(shè)總?cè)?jí)文件和圖紙?jiān)O(shè)計(jì)人校核人室級(jí)審簽人所級(jí)審簽人四、五級(jí)文件和圖紙?jiān)O(shè)計(jì)人校核人室級(jí)審簽人50核安全1級(jí)總圖部件圖零件圖編制設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)人校核校核人＋主設(shè)人校核人＋主設(shè)人校核人審核室級(jí)審簽人或所級(jí)審簽人+設(shè)總室級(jí)審簽人或所級(jí)審簽人室級(jí)審簽人批準(zhǔn)公司副總工程師設(shè)總所級(jí)審簽人核級(jí)總圖部件圖零件圖編制設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)人校核專(zhuān)業(yè)組長(zhǎng)或校核人專(zhuān)業(yè)組長(zhǎng)或校核人專(zhuān)業(yè)組長(zhǎng)或校核人審核審核人審核人審核人審定（副）總工程師或?qū)彾ㄈ?/批準(zhǔn)///以設(shè)備設(shè)計(jì)為例，比較CNPDC與其它核設(shè)計(jì)院簽署規(guī)定上海核工院廣核設(shè)計(jì)院核二院核級(jí)總圖部件圖零件圖編制設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)人校核校核人校核人校核人審核室（組）或工種負(fù)責(zé)人室（組）或工種負(fù)責(zé)人室（組）或工種負(fù)責(zé)人審定設(shè)總和所技術(shù)負(fù)責(zé)人設(shè)總和所技術(shù)負(fù)責(zé)人＊批準(zhǔn)（副）總工程師

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序＊重要部件圖需審定，一般部件圖不需審定51設(shè)計(jì)審查設(shè)計(jì)審查是設(shè)計(jì)成品在完成了成品校審和圖紙會(huì)簽以后，由設(shè)計(jì)公司或按委托方要求組織對(duì)設(shè)計(jì)文件和設(shè)計(jì)活動(dòng)所進(jìn)行的關(guān)鍵性審查，包括僅對(duì)特定設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)方法及所得結(jié)果作有限的校核，和必要時(shí)通過(guò)專(zhuān)家審查或會(huì)議評(píng)審對(duì)整個(gè)設(shè)計(jì)進(jìn)行詳細(xì)校核或?qū)彶?，審查結(jié)果應(yīng)形成“設(shè)計(jì)審查紀(jì)要”（采用會(huì)議紀(jì)要格式）。其它計(jì)算方法對(duì)某些計(jì)算方法或分析結(jié)果的驗(yàn)證，可采用其他計(jì)算方法或分析方法所得結(jié)果對(duì)比而實(shí)現(xiàn)。使用其它計(jì)算方法時(shí)，該方法以及計(jì)算軟件必須是國(guó)際同行業(yè)公認(rèn)的或者已經(jīng)得到了國(guó)家核安全審評(píng)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。鑒定試驗(yàn)當(dāng)需要對(duì)某些設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)特性進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，可通過(guò)適當(dāng)?shù)臉訖C(jī)鑒定試驗(yàn)或模型試驗(yàn)完成。

類(lèi)比法

采用類(lèi)比法進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證時(shí)，設(shè)計(jì)所或?qū)I(yè)室領(lǐng)導(dǎo)選定一個(gè)人或幾個(gè)人組成設(shè)計(jì)驗(yàn)證小組對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)證，將新設(shè)計(jì)與其他已證實(shí)的設(shè)計(jì)進(jìn)行比較。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序思考6：設(shè)計(jì)評(píng)審、成品校審、設(shè)計(jì)審查的區(qū)別？52設(shè)計(jì)的7個(gè)過(guò)程評(píng)審設(shè)計(jì)策劃設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計(jì)驗(yàn)證設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)更改設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)評(píng)審53設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)確認(rèn)采用的方式主要是：由上級(jí)主管部門(mén)或業(yè)主（或委托方）組織的設(shè)計(jì)審查會(huì)、施工圖圖紙會(huì)審等，以形成工程審查會(huì)議記要的形式進(jìn)行。設(shè)計(jì)確認(rèn)必須在成功的設(shè)計(jì)驗(yàn)證之后進(jìn)行。設(shè)計(jì)確認(rèn)的方式初步可行性階段的初步可行性研究報(bào)告審查會(huì)；可行性研究階段的可行性研究報(bào)告及其環(huán)境影響報(bào)告書(shū)審查會(huì)、電廠接入系統(tǒng)設(shè)計(jì)審查會(huì)等；初步設(shè)計(jì)階段的初步設(shè)計(jì)審查會(huì)；施工圖設(shè)計(jì)階段的圖紙會(huì)審（或與技術(shù)交底同時(shí)進(jìn)行）；涉及安全、環(huán)境保護(hù)及國(guó)家規(guī)定，由政府主管部門(mén)的確認(rèn)。

為配合上級(jí)主管部門(mén)或業(yè)主組織的設(shè)計(jì)確認(rèn)審查會(huì)，項(xiàng)目設(shè)總應(yīng)負(fù)責(zé)做好參加會(huì)議的準(zhǔn)備工作，如確定參加會(huì)議人員、應(yīng)提交的設(shè)計(jì)文件等，并負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)后審查意見(jiàn)的落實(shí)、跟蹤。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序54設(shè)計(jì)的7個(gè)過(guò)程評(píng)審設(shè)計(jì)策劃設(shè)計(jì)輸入設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)輸出產(chǎn)品產(chǎn)品要求設(shè)計(jì)驗(yàn)證設(shè)計(jì)確認(rèn)設(shè)計(jì)更改設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序設(shè)計(jì)評(píng)審55設(shè)計(jì)變更

設(shè)計(jì)變更—指已經(jīng)過(guò)校審和批準(zhǔn)并已交付的設(shè)計(jì)成品，由于設(shè)計(jì)或非設(shè)計(jì)原因?qū)е聦?duì)設(shè)計(jì)文件的修改。因設(shè)計(jì)原因引起的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)升版設(shè)計(jì)文件（宣布WR前）或填寫(xiě)《設(shè)計(jì)變更通知單》（宣布WR后）。凡因施工單位或建設(shè)單位、監(jiān)理單位對(duì)設(shè)計(jì)提出改進(jìn)意見(jiàn)或其他要求引起或變更設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)由提出單位出具“現(xiàn)場(chǎng)變更申請(qǐng)單”，經(jīng)有關(guān)專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)代表對(duì)其確認(rèn)并簽署，由現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)總代表簽發(fā)。設(shè)計(jì)變更的審簽：《設(shè)計(jì)變更通知單》內(nèi)容涉及多專(zhuān)業(yè)的，有關(guān)專(zhuān)業(yè)必須在其“外專(zhuān)業(yè)會(huì)簽欄”簽署會(huì)簽意見(jiàn)?，F(xiàn)場(chǎng)各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)代表填寫(xiě)的《設(shè)計(jì)變更通知單》均由現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)總代表簽發(fā)。設(shè)計(jì)院總部設(shè)計(jì)人員填寫(xiě)的《設(shè)計(jì)變更通知單》按對(duì)應(yīng)施工設(shè)計(jì)文件的級(jí)別，簽署對(duì)應(yīng)為：起草人對(duì)應(yīng)編制，檢查人對(duì)應(yīng)校核或?qū)徍耍鷾?zhǔn)人對(duì)應(yīng)批準(zhǔn)。不合格品控制已交付的設(shè)計(jì)成品，當(dāng)存在設(shè)計(jì)差錯(cuò)時(shí)即為不合格品，若由于該差錯(cuò)未被發(fā)現(xiàn)將對(duì)核電廠安全運(yùn)行造成較大影響或潛在影響，或引起相關(guān)方抱怨并對(duì)設(shè)計(jì)院聲譽(yù)造成較大影響，或?qū)⒃斐?0萬(wàn)元及以上直接經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，除對(duì)差錯(cuò)按《設(shè)計(jì)變更通知單》進(jìn)行處理外，還應(yīng)填報(bào)《不合格品報(bào)告》，對(duì)設(shè)計(jì)差錯(cuò)原因進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)地糾正預(yù)防措施。

設(shè)計(jì)過(guò)程控制程序56重大設(shè)計(jì)變更當(dāng)業(yè)主（或委托方）對(duì)重大設(shè)計(jì)變更有規(guī)定要求時(shí)，對(duì)滿(mǎn)足重大設(shè)計(jì)變更判定準(zhǔn)則的設(shè)計(jì)變更，需報(bào)業(yè)主（或委托方）審查確認(rèn)，征得其同意后方可實(shí)施。相關(guān)程序：AA-AEQ-001《重大設(shè)計(jì)變更判定及報(bào)審管理規(guī)定》滿(mǎn)足下列判定準(zhǔn)則中任一限制條件的設(shè)計(jì)變更即為重大設(shè)計(jì)變更：

★對(duì)重大設(shè)計(jì)變更判定準(zhǔn)則的進(jìn)一步說(shuō)明詳見(jiàn)工程建設(shè)委托合同對(duì)分包院發(fā)布的DEN審查時(shí)或設(shè)計(jì)院發(fā)布的DEN若符合上述判定準(zhǔn)則，屬于重大設(shè)計(jì)變更，主辦專(zhuān)業(yè)應(yīng)在7日內(nèi)起草正式函件并附相關(guān)材料，由設(shè)總以項(xiàng)目總經(jīng)理名義提交業(yè)主公司征求意見(jiàn)。綜合各方意見(jiàn)后，主辦專(zhuān)業(yè)提出最終審查意見(jiàn)，并將最終意見(jiàn)及處理結(jié)果抄送業(yè)主公司。代碼限制條件D影響機(jī)組性能考核的十三項(xiàng)驗(yàn)