- 被代替
- 已被新標(biāo)準(zhǔn)代替
- 2009-09-30 頒布
- 2009-12-01 實施
文檔簡介
犐犆犛03.100.01
犃02
中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)
犌犅/犜24353—2009
風(fēng)險管理原則與實施指南
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20090930發(fā)布20091201實施
中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局
發(fā)布
中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會
書
犌犅/犜24353—2009
目次
前言!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ⅰ
引言!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ⅱ
1范圍!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1
2規(guī)范性引用文件!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1
3術(shù)語和定義!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1
4風(fēng)險管理原則!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!1
5風(fēng)險管理過程!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!2
6風(fēng)險管理的實施!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!6
參考文獻(xiàn)!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!9
書
犌犅/犜24353—2009
前言
本標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險管理系列標(biāo)準(zhǔn)中的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)。
本標(biāo)準(zhǔn)參考ISO/DIS31000《風(fēng)險管理原則與實施指南》編制而成。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國質(zhì)量管理與質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC151)提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC310)歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位:中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院、第一會達(dá)風(fēng)險管理科技有限公司、中國航空綜合技術(shù)研究所、
北京理工大學(xué)、中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所、北京大學(xué)。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人:高曉紅、呂多加、湯萬金、楊穎、汪邦軍、劉鐵忠、李建平、劉新立。
Ⅰ
犌犅/犜24353—2009
引言
任何類型和規(guī)模的組織都面臨風(fēng)險,組織的所有活動也都涉及風(fēng)險。風(fēng)險會影響組織目標(biāo)的實現(xiàn),
這些目標(biāo)可能關(guān)系到組織中從戰(zhàn)略決策到運(yùn)營的各種活動,包括各個過程和具體項目,表現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)
略、經(jīng)營、財務(wù)、環(huán)境、社會、聲譽(yù)等各個方面。
風(fēng)險管理通過考慮不確定性及其對目標(biāo)的影響,采取相應(yīng)的措施,為組織的運(yùn)營和決策及有效應(yīng)對
各類突發(fā)事件提供支持。風(fēng)險管理適用于組織的全生命周期及其任何階段,其適用范圍包括整個組織
的所有領(lǐng)域和層次,也包括組織的具體部門和活動。
風(fēng)險管理旨在保證組織恰當(dāng)?shù)貞?yīng)對風(fēng)險,提高風(fēng)險應(yīng)對的效率和效果,增強(qiáng)行動的合理性,有效地
配置資源。有效的風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)融入到整個組織的理念、治理、管理、程序、方針策略以及文化等各方
面。風(fēng)險管理意識應(yīng)當(dāng)是整個組織文化的一部分。
雖然風(fēng)險管理在長期的實踐中得到了發(fā)展,并在許多行業(yè)滿足了不同的需要,但是目前還缺乏一個
一般性的方法,用來保證風(fēng)險管理一致、有效的實施。本標(biāo)準(zhǔn)提供了風(fēng)險管理的原則和實施的通用指
南,有助于組織在任何范圍和具體環(huán)境中以透明和可靠的方式實施風(fēng)險管理。
本標(biāo)準(zhǔn)有助于組織做到:
———提高風(fēng)險管理意識;
———有效配置和使用風(fēng)險管理資源;
———實施主動的、前瞻性的管理;
———改進(jìn)對機(jī)會和威脅的識別;
———遵守相關(guān)法律法規(guī)及國際規(guī)范的要求;
———改善內(nèi)部控制;
———改進(jìn)財務(wù)報告;
———改善公司治理;
———改善運(yùn)營效果和效率;
———提高利益相關(guān)者的信心和信任;
———為計劃和決策奠定可靠的基礎(chǔ);
———提高健康、安全和環(huán)保水平;
———改進(jìn)對事故的預(yù)防和處理;
———減少損失;
———提高組織的學(xué)習(xí)能力;
———增強(qiáng)組織的生存和持續(xù)發(fā)展能力。
本標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)期使用者是組織的利益相關(guān)者,如:
———組織的決策者;
———組織內(nèi)部負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理政策的人員;
———組織或活動中實施風(fēng)險管理的人員;
———需要對組織的風(fēng)險管理實踐進(jìn)行評估的人員;
———組織中負(fù)責(zé)制定有關(guān)風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南、程序、應(yīng)用準(zhǔn)則的人員;
———股東、董事會、高級管理人員、員工、債權(quán)人、供應(yīng)商、顧客、銀行、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作伙伴等,以及其
他需要確保組織管理其風(fēng)險的人員。
Ⅱ
犌犅/犜24353—2009
考慮到風(fēng)險的性質(zhì)、重要程度和復(fù)雜性等方面的多樣性,在實際應(yīng)用時,組織可使用本標(biāo)準(zhǔn)提供的
方法,識別具體的風(fēng)險管理環(huán)境,以確保風(fēng)險管理的合理性和適用性。
許多組織在現(xiàn)有的管理實踐和過程中已經(jīng)實施了風(fēng)險管理,或者已經(jīng)對某些特定風(fēng)險或具體領(lǐng)域
采用了正式的風(fēng)險管理過程,如內(nèi)部控制。管理層可對照本標(biāo)準(zhǔn)對現(xiàn)有的風(fēng)險管理實踐和過程進(jìn)行
檢查。
本標(biāo)準(zhǔn)是通用標(biāo)準(zhǔn),旨在協(xié)調(diào)現(xiàn)有的和將來的標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)風(fēng)險管理的內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)提供通用的方
法,為制定具體風(fēng)險或具體行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)提供支持,而不是為了替代這些標(biāo)準(zhǔn)。
Ⅲ
犌犅/犜24353—2009
風(fēng)險管理原則與實施指南
1范圍
本標(biāo)準(zhǔn)提供了風(fēng)險管理的原則和通用的實施指南。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于各種類型和規(guī)模的組織,適用于組織的全生命周期及其各階段,也適用于組織的各種
活動,包括流程管理、職能行為、項目管理以及與產(chǎn)品、服務(wù)、資產(chǎn)、運(yùn)作和決策等有關(guān)的各項活動。
本標(biāo)準(zhǔn)提供實施風(fēng)險管理的通用指南,但風(fēng)險管理的具體實施取決于組織的實際需要和具體實踐。
2規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件,其隨后所有
的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn),然而鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究
是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語
3術(shù)語和定義
GB/T23694確立的術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
4風(fēng)險管理原則
為有效管理風(fēng)險,組織在實施風(fēng)險管理時,可遵循下列原則:
a)控制損失,創(chuàng)造價值
以控制損失、創(chuàng)造價值為目標(biāo)的風(fēng)險管理,有助于組織實現(xiàn)目標(biāo)、取得具體可見的成績和改善
各方面的業(yè)績,包括人員健康和安全、合規(guī)經(jīng)營、信用程度、社會認(rèn)可、環(huán)境保護(hù)、財務(wù)績效、產(chǎn)
品質(zhì)量、運(yùn)營效率和公司治理等方面。
b)融入組織管理過程
溫馨提示
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