北京2015年期貨從業(yè)資格：期貨場(chǎng)基本制度模擬試題

北京2015年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國B.新加坡C.美國D.日本2、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。A.雙向指令B.止損指令C.套利指令D.市價(jià)指令3、—表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B.市場(chǎng)資金集中度C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D.期貨價(jià)格變動(dòng)率4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)5、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。20151056、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A.期貨公司B.期貨公司營(yíng)業(yè)部C.小王D.期貨公司和小王7、在我國，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會(huì)員D.國有企業(yè)8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.予以批準(zhǔn)B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍9、上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_。19480元19490元19500元19510元10、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。6月15日6月18日6月20日6月22日11、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司12、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A.200B.50C.160D.24013、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。100點(diǎn)1000點(diǎn)2000點(diǎn)3000點(diǎn)14、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.3B.2C.5D.115、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_。A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額二上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）16、大豆提高套利的做法是_。A.購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約B.購買大豆期貨合約C.賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約D.賣出大豆期貨合約17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為18、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。4100萬元5000萬元3900萬元4000萬元19、—的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格（通常采用收盤價(jià)）的算術(shù)平均。A.移動(dòng)平均線B.幾何平均線C.支撐線D.壓力線20、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為_。A.80點(diǎn)100點(diǎn)180點(diǎn)280點(diǎn)21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員22、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日B.交易完成30日C收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間23、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員24、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.公開通報(bào)批評(píng)25、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。10153060二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)2、潔身自好的有（）。A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密B.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)D.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告3、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.控股股東發(fā)生變化4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.堅(jiān)持公開、公平、公正原則D.對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定6、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為B.小王挪用其他客戶保證金的行為C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金7、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.暫停從業(yè)資格D.撤銷從業(yè)資格8、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有_。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司9、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A.交易B.結(jié)算C.交割D.價(jià)格10、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)11、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長(zhǎng)C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事12、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。A.執(zhí)行價(jià)格B.權(quán)利金C.到期時(shí)間D.期權(quán)的價(jià)格13、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B.欺詐客戶C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價(jià)格14、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D.以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定15、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有O。A.《中華人民共和國民法通則》B.《中華人民共和國刑法》C.《中華人民共和國合同法》D.《中華人民共和國民事訴訟法》16、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)17、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額18、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員19、下列關(guān)于基差的說法，正確的有。 A.套期保值的效果主要由基差的變化決定B.基差二期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D.正向市場(chǎng)中，基差為正值20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力21、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期B.每個(gè)周期無論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行C.每個(gè)周期都是由上升（或下降）的5個(gè)過程和下降（或上升）的3個(gè)過程組成D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，