貿(mào)易壁壘如何影響中國(guó)的出口邊際

貿(mào)易壁壘如何影響了中國(guó)的出口邊際？

以反傾銷為例的研究

1.內(nèi)容提要

2.背景A.中國(guó)的貿(mào)易背景

B.學(xué)術(shù)背景

C.結(jié)合分析3.文獻(xiàn)綜述A.對(duì)貿(mào)易邊際的研究B.貿(mào)易政策效應(yīng)的研究C.貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易邊際的影響4.中國(guó)出口邊際的測(cè)算A.基于產(chǎn)品視角測(cè)算B.具體方法C.計(jì)算結(jié)果及特征分析5.出口邊際的影響因素

A.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)描述

B.計(jì)量結(jié)果及分析6.結(jié)論內(nèi)容提要學(xué)術(shù)背景：新新貿(mào)易理論將一國(guó)的出口增長(zhǎng)分為“外延邊際”&“內(nèi)涵邊際”通過(guò)文獻(xiàn)綜述：貿(mào)易政策&貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生巨大影響結(jié)合對(duì)華反侵銷嚴(yán)重這個(gè)貿(mào)易背景，同時(shí)反侵銷作為一種貿(mào)易政策和貿(mào)易壁壘（屬于貿(mào)易成本）還沒(méi)有學(xué)者直接考察其對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)二元邊際的影響定題：貿(mào)易壁壘如何影響了中國(guó)的出口邊際？-------以反傾銷為例的研究測(cè)算中國(guó)的出口邊際并測(cè)算反侵銷對(duì)出口邊際的影響程度分析計(jì)量結(jié)果，得到結(jié)論背景A.中國(guó)貿(mào)易背景：改革將開放以來(lái)，中國(guó)從封閉狀態(tài)發(fā)展到目前的世界貿(mào)易第一大國(guó)，獲得豐厚的貿(mào)易利益，同時(shí)推動(dòng)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)（2010年中國(guó)GDP已居世界第二。與此同時(shí)，中國(guó)商品在世界范圍內(nèi)遭遇了越來(lái)越多的貿(mào)易壁壘，從WTO成立至今，對(duì)中國(guó)發(fā)起的反侵銷案件占全部案件的比重超過(guò)1/5，且相當(dāng)比重的對(duì)華反侵銷案最終導(dǎo)致了反侵銷稅的征收（表1）。國(guó)外發(fā)起的對(duì)華反侵銷在各行業(yè)間存在強(qiáng)度差異。背景

B.學(xué)術(shù)背景：Melitz（2003）開創(chuàng)的廠商異質(zhì)性貿(mào)易理論奠定了“新—新貿(mào)易理論”的重要基礎(chǔ)。新—新貿(mào)易理論不僅充分解釋了異質(zhì)性企業(yè)的出口模式，還將一國(guó)的出口增長(zhǎng)分解為“外延邊際”&“內(nèi)涵邊際”（出口增長(zhǎng)的“二元邊際”）?？茖W(xué)的計(jì)算出口增長(zhǎng)的二元邊際，可以識(shí)別一國(guó)出口增長(zhǎng)的來(lái)源。已有研究表明，反侵銷等貿(mào)易壁壘會(huì)對(duì)中國(guó)出口總額產(chǎn)生顯著抑制效應(yīng)，并且抑制效應(yīng)在不同行業(yè)、不同伙伴間存在差異（王孝松，2013）；于此同時(shí)，出口增長(zhǎng)邊際問(wèn)題已成為國(guó)際貿(mào)易研究中最受關(guān)注的問(wèn)題之一，其特征及變化直接反映一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)張方式和發(fā)展前景（施炳展，2010）背景1996—2010，內(nèi)涵邊際份額總體上呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，外延邊際份額呈上升趨勢(shì)。但這種變化不是線性的。結(jié)合中國(guó)產(chǎn)品遭遇反侵銷的實(shí)際情況（表格前三項(xiàng)），有理由相信，除世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等因素外，中國(guó)產(chǎn)品遭遇的反侵銷措施可能對(duì)出口邊際產(chǎn)生了重要影響，一定程度上阻礙了外延邊際的持續(xù)增長(zhǎng)。文獻(xiàn)綜述

A.對(duì)貿(mào)易邊際的研究：國(guó)外研究成果：Bernardetal(2003)外延邊際對(duì)出口增長(zhǎng)具有重要作用，(2009)出口波動(dòng)主要取決于貿(mào)易的外延邊際，而一年以內(nèi)的短期波動(dòng)主要受內(nèi)涵邊際的影響。Hummels&Klenow(2005)明確給出了貿(mào)易二元邊際的表達(dá)式。Amiti&Freund(2007)

1992年以來(lái)，中國(guó)對(duì)美國(guó)出口增長(zhǎng)來(lái)源于內(nèi)涵邊際。Eatonetal.(2011)法國(guó)出口總量變化最主要的原因是出口企業(yè)數(shù)量的變化（即外延邊際）。Felbermayr&Kohler(2006)

在1950年至1970年間，以及20世紀(jì)90年代中期，外延邊際在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中發(fā)揮了更大的作用，但其余年份，內(nèi)涵邊際更為重要。Helpmanetal.(2008)1970年至1997年，貿(mào)易增長(zhǎng)主要?dú)w功于內(nèi)涵邊際而非外延邊際。國(guó)內(nèi)研究成果：錢學(xué)鋒和熊平(2010)實(shí)證描述了中國(guó)在多邊和雙邊層面上的增長(zhǎng)主要是沿著內(nèi)涵邊際實(shí)現(xiàn)的。施炳展(2010)運(yùn)用Hummels&Klenow(2005)的方法將中國(guó)出口增長(zhǎng)分解為廣度增長(zhǎng)、數(shù)量增長(zhǎng)和價(jià)格增長(zhǎng),發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口產(chǎn)品價(jià)格低、數(shù)量高,且中國(guó)出口的增長(zhǎng)主要是由廣度增長(zhǎng)和數(shù)量增長(zhǎng)造成的,價(jià)格對(duì)出口的增長(zhǎng)幾乎沒(méi)有貢獻(xiàn)。文獻(xiàn)綜述B.貿(mào)易政策的研究國(guó)外研究成果：Anderson&Neary(1994)構(gòu)建了“貿(mào)易限制指數(shù)”，用以衡量非關(guān)稅壁壘對(duì)貿(mào)易流量的限制作用。Frankel(1997)考察了建立歐共體(關(guān)稅同盟)對(duì)成員國(guó)雙邊貿(mào)易量的影響。Handley&Lima0(2012)分析了貿(mào)易政策不確定條件下歐洲廠商貿(mào)易量的變化情況。Bernard&Jensen(1998)考察了貿(mào)易自由化政策對(duì)生產(chǎn)率水平的影。Rodriguez&Rodrik(2001)考察了貿(mào)易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用。Staiger&Wolak(1994)考察了1980年至1985年美國(guó)的反傾銷措施對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口和國(guó)內(nèi)產(chǎn)量的影響,估計(jì)出征收反傾銷稅使相關(guān)行業(yè)的進(jìn)口額平均降低了17%，使國(guó)內(nèi)產(chǎn)量平均提高了2.3%。

國(guó)內(nèi)研究成果：沈國(guó)兵(2008)美國(guó)對(duì)中國(guó)反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)：基于木制臥室家具的實(shí)證分析。馮宗憲和向洪金(2010)歐美對(duì)華反傾銷措施的貿(mào)易效應(yīng)：理論與經(jīng)驗(yàn)研究。文獻(xiàn)綜述C.貿(mào)易成本對(duì)貿(mào)易邊際的影響：國(guó)外研究成果：Dasetal.(2007)通過(guò)模擬市場(chǎng)進(jìn)人成本的下降，發(fā)現(xiàn)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的擴(kuò)大作用主要來(lái)自外延邊際。Bernardetal.(2007)證明了理解目標(biāo)市場(chǎng)的GDP和兩地間距離影響貿(mào)易總量的關(guān)鍵在于外延邊際。Lawless(2008)分析多種影響貿(mào)易成本的因素。對(duì)美國(guó)出口企業(yè)的作用,也發(fā)現(xiàn)貿(mào)易成本的變動(dòng)主要作用于外延邊際。Frensch(2010)考察了歐洲新興經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易自由化對(duì)各類進(jìn)口品二元邊際的影響。國(guó)內(nèi)研究成果：錢學(xué)鋒(2008)通過(guò)宏觀數(shù)據(jù)的分析表明,2003年至2006年間中國(guó)的出口擴(kuò)張主要源自內(nèi)涵邊際,而模擬的貿(mào)易成本下降對(duì)外延邊際的影響更大。陳勇兵等(2012)的經(jīng)驗(yàn)結(jié)果表明,2000年至2005年間,經(jīng)濟(jì)規(guī)模、距離和貿(mào)易成本的變動(dòng)主要通過(guò)外延邊際影響貿(mào)易流量。鮑曉華、朱達(dá)明(2014)的跨國(guó)分析表明,技術(shù)性貿(mào)易壁壘同時(shí)影響了貿(mào)易國(guó)出口的固定成本和可變成本,由此影響了貿(mào)易國(guó)出口量的調(diào)整和出口概率的變動(dòng)。這些研究得到一個(gè)類似的結(jié)論：成本變動(dòng)作用于外延邊際；貿(mào)易自由化意味著貿(mào)易量將主要沿著外延邊際發(fā)生顯著調(diào)整。文獻(xiàn)綜述

作者的觀點(diǎn)目前研究的欠缺之處：已有的研究鮮有考察反傾銷等貿(mào)易壁壘對(duì)出口邊際的影響作用。目前還未有學(xué)者直接考察反傾銷措施對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)二元邊際的影響。作者的思路：將中國(guó)出口的二元邊際同出口產(chǎn)品遭遇的反傾銷措施匹配起來(lái)，考察反傾銷這一重要的貿(mào)易保護(hù)手段對(duì)中國(guó)出口邊際產(chǎn)生的實(shí)際影響。這不僅是對(duì)貿(mào)易政策效應(yīng)，以及出口邊際影響因素文獻(xiàn)的有益補(bǔ)充，而且對(duì)于理解中國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)的影響和制約條件、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易持續(xù)健康發(fā)展，具有重要的指導(dǎo)意義。中國(guó)出口邊際的測(cè)算

中國(guó)出口邊際的測(cè)算

C.計(jì)算結(jié)果及特征分析：中國(guó)出口邊際的總體變化趨勢(shì)中國(guó)出口邊際的測(cè)算中國(guó)各行業(yè)的出口邊際增長(zhǎng)情況：

無(wú)論是內(nèi)涵邊際還是外延邊際，各行業(yè)的增長(zhǎng)率并無(wú)規(guī)律可循。增長(zhǎng)率高的行業(yè)，既包含傳統(tǒng)部門，又包含新興部門；增長(zhǎng)率低的部門也是如此。基于上面的發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步研究：各行業(yè)出口邊際存在差異的影響因素是什么？貿(mào)易壁壘在其中發(fā)揮了多大作用？出口邊際的影響因素A.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)描述反侵銷的代理變量（五個(gè)指標(biāo)）Initiation：貿(mào)易伙伴是否對(duì)某一行業(yè)商品發(fā)起反傾銷訴訟，取0（未發(fā)起反傾銷訴訟）或1（發(fā)起了反傾銷訴訟）。Number：在特定年份，貿(mào)易伙伴針對(duì)中國(guó)某一行業(yè)的商品發(fā)起反傾銷訴訟的案件數(shù)量。Dumping：在特定年份，中國(guó)遭遇的反傾銷訴訟中被確認(rèn)傾銷的數(shù)量。Injury：在特定年份，中國(guó)遭遇的反傾銷訴訟中被確認(rèn)構(gòu)成損害的數(shù)量。Dutyrate：在特定年份，某一行業(yè)面臨的來(lái)自貿(mào)易伙伴的平均反傾銷率出口邊際的影響因素

出口邊際的影響因素B.計(jì)量結(jié)果及分析：中國(guó)出口內(nèi)涵邊際的影響因素：Initiation的估計(jì)系數(shù)為-0.253，并且在1%的水平上顯著，表明貿(mào)易伙伴發(fā)起對(duì)華反傾銷會(huì)顯著抑制中國(guó)出口貿(mào)易沿著內(nèi)涵邊際擴(kuò)張。其原因在于，對(duì)于已經(jīng)建立起的貿(mào)易聯(lián)系,反傾銷訴訟一經(jīng)發(fā)起，無(wú)論裁定結(jié)果如何，都會(huì)起到震懾作用，即產(chǎn)生所謂的“調(diào)查效應(yīng)”(Staiger&Wolak,1994)，阻礙了中國(guó)特定商品向發(fā)起國(guó)出口。(2)至(5)列是依次變換反傾銷變量進(jìn)行回歸的結(jié)果。第(2)列的結(jié)果顯示：貿(mào)易伙伴發(fā)起的反傾銷數(shù)量會(huì)顯著抑制特定行業(yè)出口沿著內(nèi)涵邊際擴(kuò)張。第二列至第四列的回歸系數(shù)的絕對(duì)值依次增大，表明貿(mào)易伙伴確認(rèn)傾銷對(duì)中國(guó)出口內(nèi)涵邊際的抑制作用大于簡(jiǎn)單發(fā)起反傾銷訴訟的作用，而確認(rèn)損害的抑制效應(yīng)又大于確認(rèn)傾銷帶來(lái)的效應(yīng)，從而揭示出反傾銷措施的不同階段(及不同裁定結(jié)果)對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的內(nèi)涵邊際產(chǎn)生了不同強(qiáng)度的抑制效應(yīng)。GDP和WTO兩個(gè)變量不顯著，RCA、IIT、IPT估計(jì)系數(shù)顯著為正，Tariff估計(jì)系數(shù)顯著顯著為負(fù)，與預(yù)期相同；預(yù)期符號(hào)不確定的IIT顯著為負(fù)，證實(shí)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易會(huì)抑制內(nèi)涵邊際增長(zhǎng)。

出口邊際的影響因素中國(guó)出口內(nèi)涵邊際的影響因素：納入行業(yè)固定效應(yīng)的估計(jì)：納人行業(yè)固定效應(yīng),可以控制行業(yè)自身存在的可能影響貿(mào)易邊際的種種特征?？梢钥闯?反傾銷的五個(gè)變量在各自的計(jì)量方程中均顯著為負(fù),再次表明反傾銷措施對(duì)中國(guó)出口的內(nèi)涵邊際產(chǎn)生了顯著的抑制效應(yīng),而且,無(wú)論是反傾銷的發(fā)起,還是做出肯定裁定,或是最終征稅,都會(huì)抑制中國(guó)出口沿著內(nèi)涵邊際擴(kuò)張。出口邊際的影響因素中國(guó)出口內(nèi)涵邊際的影響因素：納入時(shí)間固定效應(yīng)的估計(jì)：納人時(shí)間固定效應(yīng)估計(jì),可以控制每一年份各自呈現(xiàn)出的可能影響貿(mào)易邊際的特征,估計(jì)時(shí)需要舍棄掉僅隨時(shí)間、不隨行業(yè)變化GDP、FTA和WT0三個(gè)變量。計(jì)量結(jié)果依然支持了貿(mào)易壁壘顯著抑制中國(guó)出口內(nèi)涵邊際的核心結(jié)論，即無(wú)論是反傾銷的發(fā)起,還是做出肯定裁定,或是最終征稅,都會(huì)抑制中國(guó)出口沿著內(nèi)涵邊際擴(kuò)張。加人固定效應(yīng)后,方程的擬合優(yōu)度顯著提高,各計(jì)量方程的R2均超過(guò)0.9,特別是納入時(shí)間固定效應(yīng)后,R2在五個(gè)方程中均保持在0.99以上。計(jì)量模型均通過(guò)了各種基本的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn),表明計(jì)量結(jié)果具有較強(qiáng)的可信度出口邊際的影響因素中國(guó)出口外延邊際的影響因素：出口邊際的影響因素發(fā)起反傾銷對(duì)內(nèi)涵邊際的影響發(fā)起反傾銷對(duì)外延邊際的影響內(nèi)涵外延對(duì)比發(fā)現(xiàn)外延邊際Initiation估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值大于內(nèi)涵邊際：反傾銷訴訟的發(fā)起對(duì)外延邊際的抑制效應(yīng)大于對(duì)內(nèi)涵邊際產(chǎn)生的抑制效應(yīng)。（2）至（5）列為依次替換反傾銷變量之后的計(jì)量結(jié)果，可以看出：反傾銷變量均顯著為負(fù),其他控制變量估計(jì)系數(shù)的符號(hào)和顯著性大多同第(1)列一致，并且除個(gè)別變量外，估計(jì)系數(shù)的取值范圍同第(1)列十分接近。同估計(jì)反傾銷對(duì)內(nèi)涵邊際的影響效應(yīng)類似，表4的第(2)至(4)列顯示，反傾銷措施的“強(qiáng)度升級(jí)”所帶來(lái)的對(duì)外延邊際抑制效應(yīng)越來(lái)越強(qiáng)，即Number、Dumping和Injury三個(gè)變量的估計(jì)系數(shù)依次遞增。同預(yù)期相符，RCA、IIT、IPT、FTA等變量的估計(jì)系數(shù)顯著為正，Tariff的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)。特別要指出的是,我們預(yù)期中國(guó)特定行業(yè)參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高,貿(mào)易產(chǎn)品的差異化程度越高,因而該行業(yè)出口