第4章市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論

第四章市場(chǎng)結(jié)構(gòu)BusinessSchoolofLCUniversityWangbing-yi2010第四章市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義與類型三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)四、進(jìn)入退出壁壘五、產(chǎn)品差別化二、市場(chǎng)集中度一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義與類型1.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義3.貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類4.植草益的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類5.決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素2.四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是一個(gè)反映企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的概念。它是指一定產(chǎn)業(yè)中的廠商及廠商與消費(fèi)者之間相互關(guān)系的特征和形式，即企業(yè)的外部環(huán)境與條件，或稱為市場(chǎng)形態(tài)。主要市場(chǎng)關(guān)系：買方之間的關(guān)系；賣方之間的關(guān)系；買賣雙方之間的關(guān)系；在位企業(yè)與潛在進(jìn)入者之間的關(guān)系。1、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義2.四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完全壟斷完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)集中度很低；產(chǎn)品同質(zhì)性很高；不存在任何進(jìn)入與退出壁壘；完備信息。寡頭壟斷集中度100%；沒(méi)有替代產(chǎn)品；進(jìn)入壁壘非常高（初始資本壁壘、技術(shù)性壁壘、法律壁壘、策略性壁壘等）產(chǎn)業(yè)集中度高；產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大；進(jìn)入與退出壁壘較高。產(chǎn)業(yè)集中度較低；產(chǎn)品有差別；進(jìn)入與退出壁壘較低。壟斷競(jìng)爭(zhēng)3、貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類

集中度CR4（%）CR8（%）寡占Ⅰ型85≤CR4

---寡占Ⅱ型75＜CR4≤85或85≤CR8寡占Ⅲ型50≤CR4＜7575≤CR8＜85寡占Ⅳ型35≤CR4＜5045≤CR8＜75寡占Ⅴ型30≤CR4＜35或40≤CR8＜45競(jìng)爭(zhēng)型CR4＜30或CR8＜40資料來(lái)源：[美]J·S·貝恩，產(chǎn)業(yè)組織，丸善1981年版，141-148。4、植草益的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類CR8（%）產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況（億日?qǐng)A）粗分細(xì)分大規(guī)模小規(guī)模寡占型極高寡占70<CR8

年生產(chǎn)額大于200年生產(chǎn)額小于200高中寡占40<CR8＜70競(jìng)爭(zhēng)型低中寡占20<CR8＜40分散競(jìng)爭(zhēng)CR8＜20資料來(lái)源：[日]植草益，產(chǎn)業(yè)組織論，筑摩1982年版，第16頁(yè)。

5.決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素市場(chǎng)集中度與規(guī)模經(jīng)濟(jì)；進(jìn)入、退出壁壘；產(chǎn)品差別化；市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性；市場(chǎng)需求增長(zhǎng)率；短期成本結(jié)構(gòu)等。二、市場(chǎng)集中度1.市場(chǎng)集中度的含義與衡量指標(biāo)3.集中度與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)4.集中度與企業(yè)利潤(rùn)率5.中國(guó)制造業(yè)集中度問(wèn)題2.市場(chǎng)集中度的影響因素

市場(chǎng)集中度：

是用于表示特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，反映特定市場(chǎng)的集中程度。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究賣方集中度。1.市場(chǎng)集中度的含義與衡量指標(biāo)（1）行業(yè)集中度（絕對(duì)集中度）。（2）洛論茲曲線（Lorenzcurve）。（3）基尼系數(shù)（Ginicoefficient）（4）赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)（Herfindahl-HirschmanIndex）（5）熵指數(shù)（EntropyIndex）衡量指標(biāo)

[1]含義：反映市場(chǎng)中規(guī)模最大的前幾家企業(yè)的數(shù)值（可以是產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等）占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額。

[2]公式：

[3]優(yōu)缺點(diǎn)：綜合反映了企業(yè)數(shù)量與規(guī)模這兩個(gè)決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素。但只反映的是最大幾個(gè)企業(yè)的總體規(guī)模，卻忽略了其余企業(yè)規(guī)模的分布情況；難以反映市場(chǎng)份額與產(chǎn)品差異程度對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。行業(yè)集中度CRn

[1]含義：是一種相對(duì)指標(biāo)，表示市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。

[2]圖形說(shuō)明：

[3]優(yōu)缺點(diǎn)：能夠反映企業(yè)規(guī)模的分布，但無(wú)法反映少數(shù)幾個(gè)規(guī)模相同企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況，如等規(guī)模寡頭壟斷結(jié)構(gòu)。洛倫茲曲線企業(yè)累計(jì)百分比（從最小到最大排列）市場(chǎng)占有率(%)0100100909080807070606050504040303020201010

[1]含義與公式：也是一種相對(duì)指標(biāo)，建立在洛倫茲曲線基礎(chǔ)上。

[2]優(yōu)缺點(diǎn)：其缺陷與洛倫茲曲線基本相同，不能反映均等規(guī)模企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況。如，一個(gè)由兩個(gè)企業(yè)分別占50%市場(chǎng)份額組成的市場(chǎng)與100個(gè)都占市場(chǎng)份額1%的企業(yè)組成的基尼系數(shù)都等于1?；嵯禂?shù)GC基尼系數(shù)=均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積均等分布線以下的三角形面積

[1]含義：特定市場(chǎng)上所有企業(yè)市場(chǎng)份額的平方和。

[2]公式：

[3]優(yōu)缺點(diǎn)：包括了所有企業(yè)的規(guī)模信息，能夠克服行業(yè)集中度的缺陷；能夠真實(shí)反映企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)和企業(yè)之間規(guī)模差異。但對(duì)所有企業(yè)的市場(chǎng)份額信息進(jìn)行收集的工作，成本很高。赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)HHI式中：Ｘ—市場(chǎng)總規(guī)模；Ｘi—第i位企業(yè)規(guī)模；Si—第i位企業(yè)市場(chǎng)占有率；n—產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)。

熵指數(shù)(因托因指數(shù))：借用了信息理論中熵的概念，與HHI不同之處是它對(duì)每個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額賦予一個(gè)權(quán)數(shù)Log(1/Si)。也即賦予大企業(yè)的權(quán)重較小，賦予小企業(yè)的權(quán)數(shù)大。結(jié)果是該指數(shù)越大，市場(chǎng)集中度越低。取值范圍是0<EI<LogN。

其定義公式為：

熵指數(shù)EI式中：Ｓi—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)市場(chǎng)份額；n—產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。

[1]企業(yè)規(guī)模和數(shù)量。市場(chǎng)容量不變，少數(shù)企業(yè)規(guī)模越大，市場(chǎng)集中度越高。影響企業(yè)規(guī)模的因素是：企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)機(jī)；技術(shù)進(jìn)步提供的可能和條件；政府政策和法律。2.市場(chǎng)集中度的影響因素[2]市場(chǎng)容量。市場(chǎng)容量縮小或不變有利于集中度提高；但只有當(dāng)市場(chǎng)容量的增長(zhǎng)率大于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張速度時(shí)，才有可能降低集中度。影響市場(chǎng)容量的因素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、國(guó)民收入水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)改變以及國(guó)家政策等。[3]企業(yè)行為集中度是衡量市場(chǎng)集中程度的一個(gè)指標(biāo)，也是劃分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類型的一種重要標(biāo)準(zhǔn)。一般來(lái)說(shuō)，集中度越高，市場(chǎng)壟斷程度越強(qiáng)；反之，競(jìng)爭(zhēng)程度越強(qiáng)。但我們不能將這種結(jié)論絕對(duì)化。因?yàn)?，壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為是有區(qū)別的。3.集中度與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)4.集中度與企業(yè)利潤(rùn)率許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)二者關(guān)系進(jìn)行了理論與實(shí)證研究：認(rèn)為二者之間的關(guān)系并不像以往理論所描述的那樣：集中度越高，大企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的支配力量就越強(qiáng)，其利潤(rùn)率就越高，而是不確定的。二者之間可能是一條連續(xù)曲線，也可能呈階梯狀變化，這取決于寡占企業(yè)之間的關(guān)系是松散型還是緊密型的。尼達(dá)姆（Needham,1978）認(rèn)為，二者之間的關(guān)系可用下式表示：含義是：廠商利潤(rùn)率與自己市場(chǎng)份額成正比，與商品需求彈性和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額成反比。德姆塞茨的研究結(jié)論是:不同規(guī)模企業(yè)的利潤(rùn)率差異是由成本差異造成的；當(dāng)大企業(yè)集中度系數(shù)在60%以上時(shí)，其與利潤(rùn)率的相關(guān)性才非常顯著。5.中國(guó)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度基本情況：企業(yè)規(guī)模小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性不強(qiáng)；市場(chǎng)分散，集中度低。原因：市場(chǎng)準(zhǔn)入管制不嚴(yán)或管制不科學(xué)；地方政府本位利益驅(qū)動(dòng)和企業(yè)非理性投資沖動(dòng)。導(dǎo)致過(guò)度投資、盲目投資和重復(fù)建設(shè)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的例子：從上世紀(jì)80年代開(kāi)始，由于國(guó)內(nèi)汽車供不應(yīng)求，各地爭(zhēng)相投資汽車工業(yè)。使汽車廠商數(shù)量劇增，逐步成為世界上數(shù)量最多的國(guó)家。90年代末，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)和推動(dòng)重化工業(yè)化的旗幟下，中國(guó)汽車工業(yè)又出現(xiàn)了新一輪投資競(jìng)賽，到“十五”末期，全國(guó)有27個(gè)省市擁有汽車生產(chǎn)企業(yè)，其中17個(gè)省市生產(chǎn)轎車。目前，有22個(gè)省市在發(fā)展規(guī)劃中將汽車工業(yè)作為本地支柱產(chǎn)業(yè)。全國(guó)有汽車企業(yè)2646家，117個(gè)整車廠。從1993年到2008年，汽車工業(yè)的CR3從未超過(guò)50%，最低時(shí)只有34.3%。直到2008年，中國(guó)汽車工業(yè)的CR3仍然只有48.76%(附表)。而美國(guó)底特律三大汽車廠在鼎盛時(shí)期的市場(chǎng)份額高達(dá)98%，日本、德國(guó)、意大利、法國(guó)等汽車工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的CR3都在80%以上。三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義與實(shí)質(zhì)3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的類型與范圍經(jīng)濟(jì)2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響因素[1]含義：按照新古典理論，規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模利益是指伴隨著企業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)大而出現(xiàn)的生產(chǎn)批量擴(kuò)大，以及由此而帶來(lái)的平均成本降低和企業(yè)收益遞增現(xiàn)象。

即在投入增加的同時(shí)，產(chǎn)出增加的比例超過(guò)投入增加的比例，平均成本隨產(chǎn)量增加而降低。

[2]特點(diǎn)：這種對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的定義側(cè)重于技術(shù)角度和生產(chǎn)領(lǐng)域。但是，規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不局限于生產(chǎn)領(lǐng)域，也可以擴(kuò)展到諸如市場(chǎng)銷售、資金籌集、人員培訓(xùn)等方面。由此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可區(qū)分為需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)和供給方規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義與特點(diǎn)

一是產(chǎn)出規(guī)模。但產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)張不能簡(jiǎn)單地與規(guī)模經(jīng)濟(jì)劃等號(hào)。二是市場(chǎng)容量。任何產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)大或收縮都受市場(chǎng)容量的制約。三是產(chǎn)品需求彈性。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)與產(chǎn)品需求彈性呈正相關(guān)關(guān)系。

四是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況或市場(chǎng)條件。2.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響因素

按照生產(chǎn)要素在企業(yè)中的集中程度和產(chǎn)出量大小，可以把規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為三個(gè)層次：3.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分類與范圍經(jīng)濟(jì)單一產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

工廠水平的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

范圍經(jīng)濟(jì)

多工廠水平的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

單一產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)：從理論上講是指在單一產(chǎn)品的生產(chǎn)中，伴隨著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而發(fā)生的平均成本降低效應(yīng)，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。

最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模：?jiǎn)我划a(chǎn)品生產(chǎn)的平均成本在一定范圍內(nèi)遞減直至最低點(diǎn)，這時(shí)的產(chǎn)量規(guī)模稱為最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模（MinimumEfficientScale,MES），即為取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)所必須的生產(chǎn)能力。

特征與實(shí)現(xiàn)條件：?jiǎn)我划a(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。是假定生產(chǎn)技術(shù)水平、投入要素價(jià)格和組合比例保持不變的情況下，單一產(chǎn)品產(chǎn)量達(dá)到一定規(guī)模時(shí)，由于制造、運(yùn)輸和庫(kù)存管理費(fèi)用的節(jié)約，使得單位產(chǎn)品平均成本下降而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但超出這一產(chǎn)出水平就會(huì)產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。單一產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模

工廠水平的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在技術(shù)水平、要素價(jià)格和要素價(jià)格組合比例保持不變的情況下，隨著工廠產(chǎn)出規(guī)模的擴(kuò)大，而發(fā)生的平均成本遞減趨勢(shì)。（這里的工廠主要指多產(chǎn)品工廠）。

工廠平均成本下降的原因：工廠內(nèi)：專業(yè)化分工利益；管理效率提高；技術(shù)上導(dǎo)致費(fèi)用降低；工廠外：運(yùn)輸成本降低；交易成本節(jié)省；技術(shù)外溢和學(xué)習(xí)效應(yīng)等。

多工廠水平的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一個(gè)企業(yè)或公司一個(gè)一個(gè)地復(fù)制生產(chǎn)相同產(chǎn)品的工廠，使規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)出水平提高，從而使企業(yè)或公司的成本水平降低。

多工廠成本節(jié)約的成因：工廠存在生產(chǎn)中投入的不可分性：專用投資包括戰(zhàn)略規(guī)劃、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷、法律顧問(wèn)等經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的降低；配送渠道、知識(shí)、大宗進(jìn)貨、討價(jià)還價(jià)等方面成本節(jié)約。工廠水平和多工廠水平的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

范圍經(jīng)濟(jì)（EconomiesofScope）是指單一經(jīng)營(yíng)企業(yè)內(nèi)部由于生產(chǎn)或分配多種產(chǎn)品而帶來(lái)的成本的節(jié)約（錢(qián)德勒）；或者說(shuō)，單個(gè)企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)多種產(chǎn)品比多個(gè)企業(yè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品更有效率。即范圍經(jīng)濟(jì)。

企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)實(shí)際上就是為了獲得范圍經(jīng)濟(jì)。范圍經(jīng)濟(jì)與多角化經(jīng)營(yíng)四、進(jìn)入、退出壁壘1.進(jìn)入堡壘Barrierstoentry3.制度性壁壘與微觀產(chǎn)業(yè)改革2.退出壁壘Barrierstoexit1.進(jìn)入壁壘構(gòu)成因素含義和潛在的進(jìn)入者相比，市場(chǎng)中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢(shì)，即新進(jìn)入者或“潛在企業(yè)”同原有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中所遇到的不利性障礙因素（貝恩）。新廠商比老企業(yè)多承擔(dān)的成本（斯蒂格勒）。企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的障礙。衡量指標(biāo)1）結(jié)構(gòu)性（經(jīng)濟(jì)性）壁壘：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、技術(shù)水平、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、消費(fèi)者偏好和市場(chǎng)容量等；2）策略性（行為性）壁壘：如進(jìn)入封鎖、進(jìn)入遏制。3）政策性（制度性）壁壘：描述性指標(biāo):經(jīng)濟(jì)規(guī)模與市場(chǎng)總規(guī)模的比例、必要資本量、產(chǎn)品差別程度、絕對(duì)費(fèi)用、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)專利特許數(shù)量、相關(guān)制度規(guī)定等。

價(jià)格指標(biāo):最高阻止價(jià)格高于平均成本的百分比?；蛘咝袠I(yè)價(jià)格與平均成本的差額。2.退出壁壘構(gòu)成因素含義企業(yè)在退出某個(gè)行業(yè)市場(chǎng)時(shí)所遇到的阻礙。資產(chǎn)專用性和沉沒(méi)成本；解雇費(fèi)用；政策法律的限制。[1]我國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入退出壁壘的特點(diǎn)：人為性壁壘（區(qū)域分割與地方保護(hù)主義）逐步被打破；經(jīng)濟(jì)性（結(jié)構(gòu)性）進(jìn)入壁壘逐步降低；經(jīng)濟(jì)性退出壁壘比較高；制度性、政策性壁壘比較高，企業(yè)效率低下。3、進(jìn)入退出壁壘與我國(guó)產(chǎn)業(yè)改革[2]改革取向：區(qū)別對(duì)待。競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)進(jìn)一步打破壁壘；公共性、自然壟斷性行業(yè)需要必要的壁壘。五、產(chǎn)品差異化1.產(chǎn)品差異化與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)3.產(chǎn)品差異化的決策方法4.不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度2.產(chǎn)品差異化程度及其度量方法[1]產(chǎn)品差異化：是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開(kāi)來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。是一種有效的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段。1、產(chǎn)品差異化與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)[2]產(chǎn)品差異化對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響。

一是影響市場(chǎng)集中度；二是形成差別化壁壘。

[1]需求的交叉彈性：差異化會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品替代性降低，交叉彈性越大，說(shuō)明產(chǎn)品可替代性越強(qiáng)，說(shuō)明產(chǎn)品差別化程度小。因交叉彈性的計(jì)算數(shù)據(jù)收集難度大，所以實(shí)際應(yīng)用價(jià)值小。

公式：