第7講 管理學(xué)論文的寫作規(guī)范

山東大學(xué)

企業(yè)管理專業(yè)博士研究生課程

管理學(xué)研究方法主講:陳忠衛(wèi)(博士/教授)2012-2013年度第1學(xué)期第七講

管理學(xué)論文的寫作規(guī)范主講:陳忠衛(wèi)博士、教授

本專題教學(xué)內(nèi)容學(xué)術(shù)論文與學(xué)位論文學(xué)術(shù)論文的格式要點論文摘要的體例參考文獻的著錄規(guī)范增強學(xué)術(shù)道德意識一、學(xué)術(shù)論文與學(xué)位論文學(xué)術(shù)論文是某一學(xué)術(shù)課題在實驗性、理論性或觀測性基礎(chǔ)上，具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實際中取得新進展的科學(xué)總結(jié)。學(xué)術(shù)論文是指對社會科學(xué)和自然科學(xué)領(lǐng)域中的某些現(xiàn)象和問題進行比較系統(tǒng)的研究，進而探討其本質(zhì)特征及其發(fā)展規(guī)律的理論性文章。學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)論文可供學(xué)術(shù)會議上宣讀、交流或討論，在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，或作包括申請學(xué)位等其它用途。學(xué)術(shù)論文應(yīng)提供新的科技信息，其內(nèi)容應(yīng)有所發(fā)現(xiàn)、有所發(fā)明、有所創(chuàng)造、有所前進，而不是重復(fù)、模仿、抄襲前人的工作。

學(xué)位論文應(yīng)能表明作者確已在本門學(xué)科上掌握堅實的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)的專門知識，并對所研究課題有新的見解，有從事科學(xué)研究工作或獨立擔負專門技術(shù)工作的能力。學(xué)位論文中華人民共和國學(xué)位條例

（一九八０年二月十二日第五屆全國人民

代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過）第四條高等學(xué)校本科畢業(yè)生，成績優(yōu)良，達到下述學(xué)術(shù)水平者，授予學(xué)士學(xué)位：（一）較好地掌握本門學(xué)科的基礎(chǔ)理論、專門知識和基本技能；

（二）具有從事科學(xué)研究工作或擔負專門技術(shù)工作的初步能力。第五條高等學(xué)校和科學(xué)研究機構(gòu)的研究生，或具有研究生畢業(yè)同等學(xué)歷的人員，通過碩士學(xué)位的課程考試和論文答辯，成績合格，達到下述學(xué)術(shù)水平者，授予碩士學(xué)位：

（一）在本門學(xué)科上掌握堅實的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)的專門知識；

（二）具有從事科學(xué)研究工作或獨立擔負專門技術(shù)工作的能力。第六條高等學(xué)校和科學(xué)研究機構(gòu)的研究生，或具有研究生畢業(yè)同等學(xué)歷的人員，通過博士學(xué)位的課程考試和論文答辯，成績合格，達到下述學(xué)術(shù)水平者，授予博士學(xué)位：（一）在本門學(xué)科上掌握堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識；（二）具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力；

（三）在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。學(xué)位論文的選題Larson教授（MIT）提出選擇好問題的三條規(guī)則：你一定要覺得你自己的問題有趣而且重要，否則你就不會有激情，不會投入。你一定要有能力解決問題。假如不能完全解決問題，起碼你要問自己能夠做些什么，部分解決了那些問題。除了你自己的肯定，如果還有人也認為你的問題很重要，且這樣的人越多越好。熱門題目是否一定是最佳選擇？根據(jù)最后一條規(guī)則，要很多人都認為你的問題很重要，是不是說選一個熱門題目一定最好呢？追“熱門”，有風險！因為不是首創(chuàng)，很難做出非常“新”的東西，最多是有一點“新”。有許多人做，真正是“基于時間的競爭”！給你的時間不多，如果別人先出成果，你的工夫就白費了?！袄溟T”題目更難選。

希望選的題目在現(xiàn)在是“冷門”，將來會是“熱門”。一是要有很高的判斷能力，二只有靠運氣了。選題有一個學(xué)習(xí)過程?？梢韵雀鷦e人做，然后自己做。先做“熱門”，再做“冷門”。先做小文章，再做大文章。判斷是否具有管理學(xué)的學(xué)術(shù)價值要了解問題是否有價值，首先要搜尋解決問題的現(xiàn)有理論和方法。你的問題再有趣，如果能用現(xiàn)有理論和方法完全解決，這個問題的研究就沒有多大價值。這里有個例外，如果你用現(xiàn)有的理論與方法解決了一類新的問題，過去沒有人這樣做過，這就有價值。所謂“新”，有程度的不同。如果你用一個全新的觀點來看問題，建立了一個新的模型，那就是非?！靶隆?。如果你只是把現(xiàn)有結(jié)果推廣了，那可能只是有點“新”。當然，問題的最終價值還要看你的貢獻對管理實踐的影響。判斷是否具有管理學(xué)的學(xué)術(shù)價值你的題目有沒有學(xué)術(shù)價值？有沒有新東西？

-

新觀點、新模型：過去沒有人這樣看問題；

-

新方法：過去沒有人這樣分析、解決問題；

-新結(jié)論：過去沒有人得到這樣的結(jié)果。

-

最終還要看你的題目是否與管理實踐密切相關(guān)。臺灣學(xué)位論文選題評價新進員工訓(xùn)練、個人特質(zhì)與個人—組織契合度關(guān)系之研究企業(yè)內(nèi)部知識種類及其轉(zhuǎn)移方式之研究——人際關(guān)系類型和行為導(dǎo)向之影響觀點女性經(jīng)理人工作生活品質(zhì)與工作適應(yīng)關(guān)聯(lián)性之研究人格特質(zhì)與工作狂傾向——個人與組織驅(qū)動力扮演的干擾角色臺商公司與大陸子公司員工薪資滿足之差異研究——以汽車產(chǎn)業(yè)為例知覺環(huán)境不確定性、國際化策略與進入模式關(guān)系之研究——臺灣高科技企業(yè)進入中國大陸跨文化之實證學(xué)位論文分級標題文科類正文中的一級標題，序號為第一章、第二章、第三章、……，二級標題為第一節(jié)、第二節(jié)、第三節(jié)……，三級標題為一、二、三……，四級標題可用（一）、（二）、（三）……的形式以此類推。理科類正文序號為1、2、3……，二級標題為1.1、1.2、……，2.1、2.2……，三級標題為1.1.1、1.1.2……，以此類推。山東大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位論文上市公司高管變更與公司治理關(guān)系研究學(xué)生：龐金勇

指導(dǎo)教師：徐向藝

時間：2008博士學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)安排（宏觀布局）博士學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)安排（章節(jié)計劃）二、學(xué)術(shù)論文的格式要點以最恰當、最簡明的詞語反映論文中最重要的特定內(nèi)容。質(zhì)量要求：準確得體、簡短精煉、外延和內(nèi)涵恰如其分、醒目。標

題技巧1:使用核心詞或關(guān)鍵詞，凸顯學(xué)術(shù)性信息交流、組織能力與產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系研究，研究與發(fā)展管理，2006（4）。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與組織間學(xué)習(xí)的關(guān)系鏈模型，科研管理，2005（2）。大股東代理與上市公司信息欺詐，財貿(mào)研究，2010（2）。AnIntentions-basedModelofEntrepreneurialTeam'sSocialCognition,EntrepreneurshipTheoryandPractice,2002(Winter):167-185.

技巧2:使用問號“？”破壞性領(lǐng)導(dǎo)會是組織的害群之馬嗎？——中國組織情境中的破壞性領(lǐng)導(dǎo)行為研究，管理世界，2009（9）注冊會計師真的關(guān)注審計風險了嗎?——基于審計定價視角的經(jīng)驗證據(jù)，當代經(jīng)濟科學(xué)，2010（4）TooMuchofagoodthing?NegativeEffectsofHighTrustandIndividualAutonomyinSelf-managingTeams,AcademyofManagementJournal,2004(3):365-399

技巧3:

使用破折號“——”或者“：”公司治理與組織績效之相關(guān)性研究——以臺灣中小企業(yè)為研究對象，中華管理評論（國際學(xué)報），2005（8）企業(yè)多元化的動機、時機和產(chǎn)業(yè)選擇——西方理論與中國企業(yè)認識的異同研究，管理世界，2005（8）官產(chǎn)學(xué)研對城市創(chuàng)業(yè)環(huán)境評價的差異性研究——基于安徽省17個地市數(shù)據(jù)的實證研究，財貿(mào)研究，2009（1）混合寡占之下的負外部性對策：國有化還是行政化——兼評山西省煤炭業(yè)資源重組方案，中國工業(yè)經(jīng)濟，2010（1）技巧4:使用“一個”、“一種”、“兩種”等暗示創(chuàng)新性后行政性公司集團化經(jīng)營面臨的兩種選擇，管理世界，2001（3）穩(wěn)健合法化戰(zhàn)略與創(chuàng)新市場化整合研究——一個綜合模型,科學(xué)管理研究,2008(4)兩種路徑之爭：公共管理與私營管理關(guān)系研究，武漢大學(xué)學(xué)報，2010（4）高新產(chǎn)品營銷協(xié)助中心:一種新型的科技中介服務(wù)模式研究,科技進步與對策,2010(10)

一些不夠好的論文題目加強應(yīng)收帳款管理

控制企業(yè)經(jīng)營風險對企業(yè)內(nèi)部控制環(huán)境建設(shè)的幾點思考邊疆貧困地區(qū)人力資源開發(fā)研究山東省城市化建設(shè)問題研究芻議企業(yè)精細化管理非盈利性組織財務(wù)管理若干問題探討博士學(xué)位論文中的標題設(shè)計常見錯誤（含小標題）非實質(zhì)性標題幾乎或者完全不能向讀者提供有關(guān)論文論證方法的線索疑問標題：由問題組成，用問號結(jié)束標題提供線索與下文內(nèi)容嚴重不一致章節(jié)標題總是在論文大標題中截取詞語，導(dǎo)致出現(xiàn)重復(fù)標題最大益處在于讓讀者方便地檢索到你的論文關(guān)鍵詞從其題名、層次標題和正文中提煉反映出論文的主題概念或者中心詞組一篇論文可選取3-6個關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞例：關(guān)鍵詞

轉(zhuǎn)型時期政府主導(dǎo)下的中國電影產(chǎn)業(yè)縱向變革的原因和績效好：電影產(chǎn)業(yè)、電影院線制、縱向一體化、政府主導(dǎo)差：轉(zhuǎn)型時期、中國、電影、原因安徽省農(nóng)產(chǎn)品物流發(fā)展戰(zhàn)略好：農(nóng)產(chǎn)品流通、物流渠道、供應(yīng)鏈管理、第三方物流差：安徽省、農(nóng)產(chǎn)品物流、發(fā)展研究研究的理由、目的、背景、前人的工作和知識空白。理論依據(jù)和實驗基礎(chǔ)。預(yù)期的結(jié)果及其在相關(guān)領(lǐng)域里的地位、作用和意義。引

言文字不可冗長，內(nèi)容選擇不必過于分散、瑣碎。措詞要精煉，要吸引讀者讀下去。篇幅無硬性的統(tǒng)一規(guī)定，需視整篇論文篇幅的大小及論文內(nèi)容的需要來確定。引言部分的總體要求一

、問題提出及文獻回顧

據(jù)美

國《財富》雜志報道，美國大約62%的企業(yè)，其壽命不超過5年，只有2%的企業(yè)存活達到50年，中小企業(yè)平均壽命則不到7年，大企業(yè)平均壽命也尚不足40年;世界500強企業(yè)平均壽命也只是40-42年。同樣有數(shù)據(jù)表明，中國集團公司的平均壽命約為7-8年，中小企業(yè)的平均壽命大體在3-4年之間。為什么企業(yè)壽命如此短暫?如何才能使企業(yè)持續(xù)成長、長盛不衰?這一系列涉及企業(yè)永續(xù)經(jīng)營(可持續(xù)發(fā)展)的問題引起了企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。

誠然，公司治理、組織能力江和社會責任歷來是企業(yè)永續(xù)

經(jīng)營所必然面對的關(guān)鍵問題。盡管目前涉及這三方面的研究在學(xué)術(shù)界分屬于不同的研究領(lǐng)域，而且經(jīng)濟學(xué)家、管理學(xué)家針對各個領(lǐng)域的研究都已積累了大量的成果，但是，從企業(yè)角度來看，公司治理、組織能力(公司管理)和社會責任，猶如立方體的三個維度，對于企業(yè)的持續(xù)發(fā)展而言是缺一不可的。對于一個大型企業(yè)特別是巨型的旗艦企業(yè)來說，其所關(guān)注的問題不單限于自身管理運作組織能力的提升，而且還需不斷改進和完善整體治理體系，從而使內(nèi)部外部各種利益相關(guān)者與企業(yè)發(fā)展聯(lián)系起來，此外，緊密關(guān)注和解決社會問題，承擔社會責任也已成為其難以推卸的巨大壓力和發(fā)展動力。一般包括：Method+Result+DiscussionMethod主要描述研究課題的具體內(nèi)容、方法。Result公布有關(guān)數(shù)據(jù)和研究結(jié)果。Discussion對結(jié)果進行相關(guān)討論和分析。正

文表格的處理表須置于正文內(nèi)。表的名稱置于表上方，并以阿拉伯數(shù)字區(qū)分不同的表格對于表中內(nèi)容(如表中之符號)做出簡要說明時，請將其置于表格下方來源置于表格下方圖的處理圖須置于正文之內(nèi)。圖的名稱置于圖的下方，并以阿拉伯數(shù)字區(qū)分不同的圖對于圖的內(nèi)容(如圖中的符號)做簡要說明時，請將其置于圖的下方來源置于圖的下方“結(jié)論”是對全文內(nèi)容或有關(guān)研究課題進行的總體性討論。它具有嚴密的科學(xué)性和客觀性，反映一個研究課題的價值，同時提出以后的研究方向?！安蛔阒帯笔亲髡邔Ρ疚乃嬖谌毕莸淖允?，其最大益處在于有利于后來的研究者改進方向，共同推動學(xué)術(shù)研究的深入。結(jié)論與不足之處2007年第11期《管理評論》體現(xiàn)對下列方面致謝：國家科學(xué)基金、資助研究工作的獎學(xué)金基金、合同單位、資助和支持的企業(yè)、組織或個人；協(xié)助完成研究工作和提供便利條件的組織或個人；在研究工作中提出建議和提供幫助的人；給予轉(zhuǎn)載和引用權(quán)的資料、圖片、文獻、研究思想和設(shè)想的所有；其他應(yīng)感謝的組織和人。致謝語句可以放在正文后，也可以放在正文首頁頁腳。致

謝四、論文摘要的體例摘要的重要性摘要最吸引眼球檢索者編輯審稿人摘要給人第一口蘋果的品嘗效果

審稿人一般用15分鐘看摘要和引言，如果第一印象不好，他/她會去尋找理由建議主編退稿

摘要的讀者面比論文全文的讀者面大得多摘要是論文內(nèi)容不加注釋和評論的簡短陳述。應(yīng)包含以下內(nèi)容：從事這一研究的目的和重要性研究的主要內(nèi)容，指明完成了哪些工作獲得的基本結(jié)論和研究成果，突出論文的新見解結(jié)論或結(jié)果的意義摘要的作用是讓讀者在不閱讀論文全文的前提下，確保能夠獲得必要的信息。指明一次文獻的論題及取得的成果的性質(zhì)和水平的摘要，其目的是使讀者對該研究的主要內(nèi)容(即作者做了什么工作)有一個輪廓性的了解。創(chuàng)新內(nèi)容較少的論文，其摘要可寫成指示性摘要，一般適用于學(xué)術(shù)性期刊的簡報、問題討論等欄目以及技術(shù)性期刊等只概括地介紹論文的論題,使讀者對論文的主要內(nèi)容有大致的了解。篇幅以100字左右為宜。 體例1：指示性摘要<<管理工程學(xué)報>>2006年第4期指明一次文獻的主題范圍及內(nèi)容梗概的簡明摘要，相當于簡介。在有限的字數(shù)內(nèi)向讀者提供盡可能多的定性或定量的信息，充分反映該研究的創(chuàng)新之處。以“摘錄要點”的形式報道出作者的主要研究成果和比較完整的定量及定性的信息。篇幅以300字左右為宜 體例2：報道性摘要<<管理評論>>2006年第1期指示-報道性摘要是以報道性摘要的形式表述論文中價值最高的那部分內(nèi)容，其余部分則以指示性摘要形式表達。體例3：指示—報道性摘要<<管理世界>>2005年第9期摘要寫作的技巧1排除本學(xué)科領(lǐng)域已成為常識的內(nèi)容切忌把應(yīng)在引言中出現(xiàn)的內(nèi)容寫入摘要不要對論文內(nèi)容作詮釋和評論(尤其是自我評價)不得簡單重復(fù)題名中已有的信息建議采用用第三人稱的語氣。如：“對……進行了研究”、“報告了……現(xiàn)狀”、“進行了……調(diào)查”等記述方法標明一次文獻的性質(zhì)和文獻主題，不必使用“本文”、“作者”等作為主語。摘要寫作的技巧2摘要先寫什么，后寫什么，要按邏輯順序來安排句子間上下連貫，互相呼應(yīng)摘要慎用長句，句型應(yīng)力求簡單。每句話要表意明白，無空泛、籠統(tǒng)、含混之詞，摘要不分段摘要寫作的技巧3使用規(guī)范化的名詞術(shù)語，不用非公知公用的符號和術(shù)語除實在無法變通以外，一般不用數(shù)學(xué)公式，不出現(xiàn)插圖、表格不用引文，除非該文獻證實或否定了他人已出版的著作學(xué)位論文宜采用指示-報道性摘要女性經(jīng)理人工作生活品質(zhì)與工作適應(yīng)之關(guān)聯(lián)性研究(臺灣中原大學(xué)碩士學(xué)位論文

指導(dǎo)教師:諸承明博士

學(xué)生:林瑩之)

高級管理人員的更換是公司治理的一項重要內(nèi)容,是公司內(nèi)外部治理機制共同作用的結(jié)果。正如Jensen&Warner(1988)所說,公司高管變更既是“理解約束經(jīng)理人力量的關(guān)鍵變量,也是衡量公司治理機制效率的重要指標”。有效的公司治理機制能眵及時更換掉經(jīng)營業(yè)績低劣的高級管理者,而代之以具有更高經(jīng)營管理才能的經(jīng)理人。近些年來隨著我國證券市場規(guī)模的增大,處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的中國上市公司涌現(xiàn)出了大量高管人員變更的事件。頻繁發(fā)生的高管變更事件引起了社會各界的廣泛關(guān)注,尤其是關(guān)注高管變更的原因及其帶給上市公司的影響。而我國上市公司多由國有企業(yè)改制而成,具有許多獨特的屬性,如委托代理鏈超長、最終產(chǎn)權(quán)主體虛置等。雖然經(jīng)歷了十幾年的制度改革,但是公司治理的內(nèi)外部機制還遠不科學(xué),在運行過程中往往缺乏效率,存在著弱監(jiān)督層,強管理層的“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象,結(jié)果就導(dǎo)致管理層權(quán)力急劇膨脹,以致于管理層偏離或危害企業(yè)所有者利益的行為比比皆是。這樣在我國上市公司內(nèi)外部治理機制尚不健全的背景下,這些上市公司的高管變更現(xiàn)象到底多大程度上反映了我國公司的治理效率?這些高管變更事件的發(fā)生是否真的利于改善我國上市公司的治理質(zhì)量?這些問題值得我們?nèi)プ屑毺骄?。山東大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位論文上市公司高管變更與公司治理關(guān)系研究學(xué)生：龐金勇

指導(dǎo)教師：徐向藝

時間：2008

本文以中國上市公司為研究對象,對高管變更與公司治理機制之間的相關(guān)關(guān)系進行了較為系統(tǒng)的研究。本文剖析了影響我國上市公司高級管理人員變更的內(nèi)外治理因素,通過考察公司治理變量與公司高管變更之間的關(guān)系來檢驗高管變更是否真正以企業(yè)績效為參考標準,檢驗高管變更是否真正促進了公司績效的改善,建立了一個從公司治理角度研究上市公司高管變更問題的完整框架。在對相關(guān)研究結(jié)論進行充分的原因分析基礎(chǔ)上,對如何通過高管變更來改善中國上市公司的公司治理質(zhì)量提出了相關(guān)的政策建議。

本文的研究內(nèi)容大致可以歸納為如下:1.本文首先從公司治理的角度來系統(tǒng)述評國內(nèi)外關(guān)于高管變更的研究內(nèi)容,梳理出了國內(nèi)外公司治理與高管變更關(guān)系的總體研究思路和框架。國內(nèi)外學(xué)者大致從以下方面展開對高管變更專題研究的:公司績效、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會與監(jiān)事會治理狀況、企業(yè)外部的治理機制(如債權(quán)治理)、高管自身的人口特征(如年齡、教育程度等)、繼任高管的來源、高管變更引起的股東財富效應(yīng)、高管變更前后的公司財務(wù)包裝行為以及高管團隊的整體任職關(guān)聯(lián)性等。2.運用管理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)理論對高管變更現(xiàn)象進行了理論分析。這些基本理論包括交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論、委托代理理論、人力資本理論、超山東大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位論文上市公司高管變更與公司治理關(guān)系研究學(xué)生：龐金勇

指導(dǎo)教師：徐向藝

產(chǎn)權(quán)論以及企業(yè)家理論等。通過各相關(guān)理論的回顧,本文認為,高管變更是企業(yè)委托人設(shè)計的針對企業(yè)代理人的一種極端的激勵約束手段。在現(xiàn)代企業(yè)“兩權(quán)”分離狀態(tài)下,企業(yè)委托人與代理人簽訂契約,將企業(yè)委托給代理人來經(jīng)營管理。該契約的穩(wěn)定性是以契約雙方都能夠取得自己的期望效用為前提的,當代理人的經(jīng)營管理行為偏離委托人的預(yù)期效用時,委托人將會采取一系列的激勵約束措施來糾正代理人的“偏離”委托人利益的行為。當代理人的經(jīng)營管理行為嚴重損害了委托人的利益時,委托人將會采取對代理人來說最為嚴重的懲罰措施,即更換當前的高管人員,這是委托人維護自身利益的最后的也是最極端的手段。3.在對相關(guān)公司治理理論進行歸納、提煉消化和吸收的基礎(chǔ)上,本文勾勒出從公司治理視角對高管變更進行規(guī)范研究的分析框架。當其它激勵機制不能有效地發(fā)揮作用時,企業(yè)所有者將會對高管實施控制權(quán)約束,即解除在位高管的經(jīng)營管理控制權(quán)。一旦發(fā)生管理控制權(quán)轉(zhuǎn)移,原高管將失去所有的與企業(yè)管理職位有關(guān)的收益,并且其聲譽、人力資本市場價值都將遭受嚴重損失。這些損失威脅就構(gòu)成了對在位高管的有效激勵約束。所以高管變更從本質(zhì)上講是通過實現(xiàn)管理控制權(quán)的轉(zhuǎn)移而對高管實施激勵約束的方法。山東大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位論文上市公司高管變更與公司治理關(guān)系研究學(xué)生：龐金勇

指導(dǎo)教師：徐向藝3.在對相關(guān)公司治理理論進行歸納、提煉消化和吸收的基礎(chǔ)上,本文勾勒出從公司治理視角對高管變更進行規(guī)范研究的分析框架。當其它激勵機制不能有效地發(fā)揮作用時,企業(yè)所有者將會對高管實施控制權(quán)約束,即解除在位高管的經(jīng)營管理控制權(quán)。一旦發(fā)生管理控制權(quán)轉(zhuǎn)移,原高管將失去所有的與企業(yè)管理職位有關(guān)的收益,并且其聲譽、人力資本市場價值都將遭受嚴重損失。這些損失威脅就構(gòu)成了對在位高管的有效激勵約束。所以高管變更從本質(zhì)上講是通過實現(xiàn)管理控制權(quán)的轉(zhuǎn)移而對高管實施激勵約束的方法。4.基于當前關(guān)于高管變更的理論研究不足的現(xiàn)狀,本文以高管變更過程中的委托人(企業(yè))和代理人(高管)為博弈參與主體,建立了一個二階段動態(tài)博弈模型,描述了在高管變更過程中兩參與主體的博弈過程,并對不同情況下的博弈進行了求解。本文認為,高管變更是公司治理兩大主體間互相博弈的最終結(jié)果。這是因為從企業(yè)的所有者與經(jīng)營管理人簽訂雇傭合同一刻起,兩大主體之間就展開了一個兩階段的動態(tài)博弈。維系這種博弈關(guān)系的基礎(chǔ)是雙方對不同博弈階段中的成本與收益的比較判斷。委托人會通過該比較結(jié)果來實施對代理人的激勵方案,而代理人會根據(jù)此結(jié)果來決定其工作努力程度和自身能力的提升。山東大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位論文上市公司高管變更與公司治理關(guān)系研究學(xué)生：龐金勇

指導(dǎo)教師：徐向藝

該博弈模型提出了一個新的概念—預(yù)期能力,企業(yè)通過一個階段的觀察,會修正對高管能力的認識,形成對高管能力新的預(yù)期,這種行動可以削弱非系統(tǒng)風險的影響,降低變動激勵風險成本,提高變動激勵系數(shù),這在一定程度上解釋了現(xiàn)實中公司績效—高管報酬間的敏感性較低的原因。同時模型還指出,高管的能力和努力程度對企業(yè)業(yè)績的影響具有相互替代性,低能高管可以通過增加努力程度避免被解雇,而高能力的高管也可能因為不努力而被解雇,在信息不對稱假設(shè)下,這種機制提供了一種激勵方式,該模型通過條件概率修正的方式為這種現(xiàn)象提供了數(shù)理形式的描述和解釋。相對已有的高管變更模型,本文的博弈模型中包含了外部市場條件變化對解雇決策和激勵設(shè)計的影響,博弈分析過程表明,當企業(yè)預(yù)期行業(yè)業(yè)績下降或高管機會保留效用上升時,解雇高能力高管的概率會大大降低,同時變動激勵系數(shù)會提高;而當企業(yè)預(yù)期行業(yè)業(yè)績上升或高管的機會保留效用下降時,解雇低能高管的可能性會增強。當前企業(yè)中廣泛使用的委托代理形式是違約金契約,但是極少文獻能合理地解釋為什么違約金契約的形式而不是其他契約形式成為委托代理關(guān)系的選擇。本文討論了三種契約模式(競爭式、限制式和違約金式)下的動態(tài)博弈過程,通過求解結(jié)果的比較分析,闡明了違約金模式相對于其他兩種模式存在的優(yōu)勢,為其現(xiàn)實存在的合理性提供了一個較為有效的解釋。山東大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位論文上市公司高管變更與公司治理關(guān)系研究學(xué)生：龐金勇

指導(dǎo)教師：徐向藝5.對我國上市公司近年來發(fā)生的高管變更事件進行了統(tǒng)計分析,包括這些上市公司高管人員的變更數(shù)量、原因、高管年齡以及繼任高管人員的來源、職務(wù)獨立性等相關(guān)資料。通過這些統(tǒng)計分析,將為我國上市公司高管人員變更的現(xiàn)狀提供一些基本的描述,為本文的實證研究奠定研究資料方面的基礎(chǔ)。6.在前文理論分析的基礎(chǔ)上,運用最新的上市公司數(shù)據(jù)資料,系統(tǒng)地實證研究分析了未發(fā)生大股東更換的上市公司的公司績效、公司治理結(jié)構(gòu)特征與主要高管變更之間的關(guān)系。其中公司治理結(jié)構(gòu)特征包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會與監(jiān)事會治理特征以及債權(quán)人治理變量等。所得出的相關(guān)結(jié)論為:公司績效是導(dǎo)致上市公司發(fā)生強制性高管變更的重要原因,上市公司的董事會還遠遠沒有發(fā)揮其應(yīng)有的治理效能,相反監(jiān)事會卻在相當程度上發(fā)揮了其監(jiān)督作用,債權(quán)人治理功能也得到了初步的發(fā)揮。最后在對該結(jié)論進行原因分析的基礎(chǔ)上給出了相關(guān)的政策建議。7.以近年來發(fā)生控股權(quán)轉(zhuǎn)移的上市公司為研究樣本,實證研究了控股權(quán)轉(zhuǎn)移、公司績效與主要高管變更之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明公司績效的低劣性是導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移和高管變更的重要因素。控股股東的持股比與控股權(quán)轉(zhuǎn)移成負相關(guān)關(guān)系。這是因為控股股東持股比越大,控股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議就越難以達成。在對結(jié)論進行深度原因分析的基礎(chǔ)上提出了相關(guān)的建議。山東大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位論文上市公司高管變更與公司治理關(guān)系研究學(xué)生：龐金勇

指導(dǎo)教師：徐向藝8.本文突破了國內(nèi)外學(xué)者在研究高管變更時往往將高管僅僅限定在董事長和總經(jīng)理兩個職位的事實局限,而將上市公司中整個高管團隊成員的變更與公司治理機制之間的關(guān)聯(lián)性納入到本文的研究內(nèi)容,即不僅研究主要高管的職位變更而且還研究了一般高管的變更現(xiàn)象。從主要高管(董事長和總經(jīng)理)與一般高管之間所存在的任職關(guān)聯(lián)性角度出發(fā),本文以主要高管(董事長和總經(jīng)理)的變更類型(強制變更和常規(guī)變更)為分類依據(jù),實證研究了主要高管的變更對整個高管團隊任職穩(wěn)定性所產(chǎn)生的影響,結(jié)論認為我國上市公司的主要高管與一般高管之間存在較強的任職關(guān)聯(lián)性,但主要高管變更對高管團隊任職穩(wěn)定性的影響變量和影響程度將因主要高管的變更類型而異。

最后，本文針對如何最小化這種主要高管變更所給高管團隊任職穩(wěn)定性帶來的負面影響提出了具體的政策建議。從這一點來講,本文的研究將為改善提高我國上市公司高管層整體管理效能提供了實踐性較強的研究證據(jù)、結(jié)論和對策。

山東大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士學(xué)位論文上市公司高管變更與公司治理關(guān)系研究學(xué)生：龐金勇

指導(dǎo)教師：徐向藝英文摘要的寫作：語態(tài)的選擇

采用何種語態(tài)，既要考慮摘要的特點，又要滿足表達的需要。一篇摘要很短，盡量不要隨便混用，更不要在一個句子里混用。

主動語態(tài)。現(xiàn)在主張摘要中謂語動詞盡量采用主動語態(tài)的越來越多，因其有助于文字清晰、簡潔及表達有力。Theauthorsystematicallyintroducesthehistoryanddevelopmentofthetissuecultureofpoplar比Thehistoryanddevelopmentofthetissuecultureofpoplarareintroducedsystematically語感要強。必要時，Theauthorsystematically都可以去掉，而直接以Introduces開頭。

被動語態(tài)。以前強調(diào)多用被動語態(tài)，理由是科技論文主要是說明事實經(jīng)過，至于那件事是誰做的，無須一一證明。事實上，在指示性摘要中，為強調(diào)動作承受者，還是采用被動語態(tài)為好。即使在報道性摘要中，有些情況下被動者無關(guān)緊要，也必須用強調(diào)的事物做主語。例如：Inthiscase,agreateraccuracyinmeasuringdistancemightbeobtained.

英文摘要的寫作：人稱的使用

原來摘要的首句多用第三人稱Thispaper…等開頭，現(xiàn)在傾向于采用更簡潔的被動語態(tài)或原形動詞開頭。例如：Todescribe…，Tostudy…，Toinvestigate…，Toassess…，Todetermine…，Thetorrentclassificationmodelandthehazardzonemappingmodelaredevelopedbasedonthegeographyinformationsystem.行文時最好不用第一人稱，以方便文摘刊物的編輯刊用。

五、參考文獻的著錄規(guī)范著錄參考文獻的目的反映出真實的科學(xué)依據(jù)體現(xiàn)嚴肅的科學(xué)態(tài)度，分清是自己的觀點或成果還是別人的觀點或成果對前人的科學(xué)成果表示尊重指明引用資料出處，便于檢索只著錄最必要、最新的文獻。著錄的文獻要精選，僅限于著錄作者親自閱讀過并在論文中直接引用的文獻。只著錄公開發(fā)表的文獻。公開發(fā)表是指在國內(nèi)外公開發(fā)行的報刊或正式出版的圖書上發(fā)表。在供內(nèi)部交流的刊物上發(fā)表的文章和內(nèi)部使用的資料，尤其是不宜公開的資料，均不能作為參考文獻引用。引用論點必須準確無誤，不能斷章取義。無特殊需要不必羅列眾所周知的教科書或某些陳舊史料。著錄參考文獻的原則正文內(nèi)文獻引注法1：順序編碼法在正文中所引用的文獻按它們出現(xiàn)的先后順序，用阿拉伯數(shù)字加方括號連續(xù)編碼，視具體情況把序號作為上角或作為語句的組成部分進行標注，并在文后參考文獻表中，各條文獻按在論文中出現(xiàn)的文獻序號順序依次排列。同一處引用多篇文獻時，只須將各篇文獻的序號在方括號內(nèi)全部列出，各序號間用“，”。如遇連續(xù)序號，可標注起訖序號。正文引用的文獻采用著者一出版年制時，各篇文獻的標注內(nèi)容由著者姓氏與出版年構(gòu)成，并置于“()”內(nèi)。倘若只標注著者姓氏無法識別該人名時，可標注著者姓名，例如中國人著者、朝鮮人著者、日本人用漢字姓名的著者等。集體著者著述的文獻可標注機關(guān)團體名稱。倘若正文中已提及著者姓名，則在其后的“()”內(nèi)只須著錄出版年。正文內(nèi)文獻引注法2：著作者—出版年制超過3個作者以上的引用假如有二個作者，引用時必須要寫出來；若超過3個人，第一次引用時要寫出全部人名，第二次引用以第一位作者姓后加上“

etal.”第一次引用：Fewfieldstudiesuserandomassignment(Foster,Whittington,Tucker,Horner,Hubbard,&Grimm,2000).(firstcitation)第二次(含)以后引用：…evenwhenrandomassignmentisnotpossible(Fosteretal.,2000).若超過7位(含)以上作者，則第一次引用直接以第一位作者姓后加上“

etal.”文后參考文獻著錄規(guī)則區(qū)別參考文獻的不同來源專著專著中的析出文獻連續(xù)出版物論文集學(xué)位論文報紙文章報告電子文獻專利文獻國際、國家標準區(qū)別不同文獻類型的標識專著[M],期刊文章[J],論文集[C],報紙文章[N],學(xué)位論文[D],報告[R],標準[S],專利[P]

M：MonographJ:JournalC:CollectionN:NewspaperD:DissertationR:ReportS:StandardP:Patent專著、論文集中的析出文獻，其文獻類型標識建議采用單字母“A”；對于其它未說明的文章類型，建議采用單字母“Z”。

電子文獻載體和標志代碼[1]余

敏.出版集團研究[M].北京：中國書籍出版社，2001:179-193.[2]趙耀東.新時代的工業(yè)工程師[M/OL].臺北:天下文化出版社，1998[1998-09-26]..tw/info/ie.newie.htm(Big5).[3]白書農(nóng).植物開花研究[M]∥李承森.植物科學(xué)進展.北京：高等教育出版社，1998：146-163.[4]袁慶龍，候文義．Ni-P合金鍍層組織形貌及顯微硬度研究[J].太原理工大學(xué)學(xué)報，2001，32(1)：51-53.[5]孫品一．高校學(xué)報編輯工作現(xiàn)代化特征［C］．中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報研究會．科技編輯學(xué)論文集(2)．北京：北京師范大學(xué)出版社，1998：10-22．

范例1:參考文獻列示格式范例2:參考文獻列示格式[6]張和生．地質(zhì)力學(xué)系統(tǒng)理論［D］．太原：太原理工大學(xué)，1998．[7]馮西橋．核反應(yīng)堆壓力容器的LBB分析［R］.北京：清華大學(xué)核能技術(shù)設(shè)計研究院，1997．[8]姜錫洲．一種溫熱外敷藥制備方案［P］．中國專利：881056078，1983-08-12．

[9]GB/T16159—1996，漢語拼音正詞法基本規(guī)則［S］．北京：中國標準出版社，1996．[10]謝希德．創(chuàng)造學(xué)習(xí)的思路[N]．人民日報，1998-12-25(10)．[11]蕭鈺.出版業(yè)信息化邁入快車道[EB/OL].(2001-12-19)[2002-04-15].http:∥/news/200112190019.htm.主要責任者是指對文獻的知識內(nèi)容負主要責任的個人或團體，包括專著作者、論文集主編，學(xué)位申請人、專利申請人、報告撰寫人、期刊文章作者、析出文章作者等。多個責任者之間以“，”分隔，責任者超過3人時，只著錄前3個責任者，其后加“等”字(英文用etal)。在本項數(shù)據(jù)中不得出現(xiàn)縮寫點“．”。主要責任者只列姓名，其后不加“著”、“編”、“合編”等責任說明文字。文獻主要責任者的列示方式參考文獻的起止頁碼參考文獻的最末一項一般為“頁碼”，指引文所在的位置編碼。應(yīng)著錄引文所在的起始頁碼或起止頁碼，如為起止頁，則在2個數(shù)字之間用“-”號(原來用“～”號)連接。如：10-12。若論文中多次引用同一文獻上的多處內(nèi)容，則應(yīng)依次著錄相應(yīng)的引文所在起始頁碼或起止頁碼，各次之間用“，”相隔。例如：1987：25-30，40，101-120。

英文參考文獻文獻列示方式總體上與中文類似。作者姓名必須是“姓在前，名在后；姓不縮寫，名縮寫”。論文類成果的標列方式:姓,名.文章題目[J]．刊物名稱,年,卷號（期號）:起始頁碼-終止頁碼.[12]Jones,T.&Kirby,S.L.Organizationaljusticeandthejustificationofworkforcediversityprograms[J].JournalofBusinessandPsychology,1999,14(1):109-118.[13]Stuart,T.E.&Podolny,J.M.Localsearchandtheevolutionoftechnologicalcapabilities[J].StrategicManagementJournal,1996,17(1):21-38.[14]Wagner,W.G.,Pfeffer,J.&O’Reilly,C.A.Organizationaldemographyandturnoverintop-managementgroups[J].AdministrativeScienceQuarterly,1984,29(1):74-92范例3:參考文獻列示格式鑒別核心期刊五、增強學(xué)術(shù)道德意識關(guān)于獨創(chuàng)聲明與使用授權(quán)的規(guī)定山東大學(xué)學(xué)位論文的原創(chuàng)性與使用授權(quán)的聲明

原

創(chuàng)

性

聲

明

本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨立進行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。對本文的研究作出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本聲明的