合規(guī)性評(píng)價(jià)程序

合規(guī)性評(píng)價(jià)程序編號(hào)：版本共3頁(yè)編制日期1目的履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，定期對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求遵循情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)，提高環(huán)境/職業(yè)健康安全管理績(jī)效。2適用范圍適用于本礦環(huán)境/職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)。3職責(zé)3.1安環(huán)部負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)工作的歸口管理。3.2安環(huán)部負(fù)責(zé)礦環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)工作的歸口管理。3.3各單位負(fù)責(zé)本單位環(huán)境/職業(yè)健康安全的合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。4程序要求4.1評(píng)價(jià)依據(jù)已識(shí)別、確認(rèn)適用的法律法規(guī)和其他要求。4.2評(píng)價(jià)對(duì)象各單位辨識(shí)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制情況。4.3合規(guī)性評(píng)價(jià)形式合規(guī)性評(píng)價(jià)可以現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)測(cè)、會(huì)議、審核、專項(xiàng)評(píng)估、面談等方法進(jìn)行。4.4合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次4.4.1合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、安全/操作規(guī)程等適用的程度而定，每年至少進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)價(jià)，時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月，根據(jù)管理體系運(yùn)行的周期可在管理評(píng)審前進(jìn)行。4.4.2當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)增加合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次：a)組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)；b)發(fā)生重大環(huán)境/職業(yè)健康安全事故或環(huán)境問(wèn)題連續(xù)投訴；c)當(dāng)法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時(shí)；d)內(nèi)外部審核或管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時(shí)；e)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化等。4.5合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入a)環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和方案的實(shí)現(xiàn)情況；b)內(nèi)外部審核及管理評(píng)審的結(jié)果；c)信息反饋，包括周邊社區(qū)的投訴、上級(jí)或地方主管環(huán)境/職業(yè)健康安全部門的評(píng)價(jià)、合理化建議等；d)對(duì)不符合采取的糾正措施/預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；e)可能影響管理體系的變更，包括內(nèi)外部環(huán)境變化，法律法規(guī)和其他要求的變化，新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的研用等；f)環(huán)境/職業(yè)健康安全事故的處理或改進(jìn)的建議；g)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可和人員的資質(zhì)等。4.6合規(guī)性評(píng)價(jià)的輸出以報(bào)告（記錄)的形式呈現(xiàn)，主要內(nèi)容包括：a)評(píng)價(jià)時(shí)間；b)評(píng)價(jià)的環(huán)境因素/風(fēng)險(xiǎn)；c)法律法規(guī)和其他要求的符合情況；d)評(píng)價(jià)結(jié)論/意見(jiàn)；e)參加評(píng)價(jià)的人員等。4.7合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)選輸入充分的支持性資料，對(duì)照適用的法律法規(guī)和其他要求的主要條款內(nèi)容進(jìn)行綜合分析，評(píng)價(jià)出符合或不符合的客觀結(jié)論。4.8當(dāng)對(duì)法律法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況評(píng)價(jià)為不符合時(shí)，相關(guān)單位進(jìn)行原因分析，采取并實(shí)施必要的糾正措施。安環(huán)部或企管部對(duì)改進(jìn)或糾正措施的實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證。4.9安環(huán)部、企管部等有關(guān)單位負(fù)責(zé)