風(fēng)險管理制度

風(fēng)險管理制度1、目的1.1建立健全企業(yè)風(fēng)險識別和評估制度，完善風(fēng)險管理機制，規(guī)避和把控企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，降低經(jīng)營風(fēng)險，增強抗風(fēng)險能力，提高企業(yè)經(jīng)濟效益。2、適用范圍2.1本制度適用于企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營活動和產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程。包括經(jīng)營決策風(fēng)險、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)風(fēng)險、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)及服務(wù)提供等全過程。2.2本制度對上述過程風(fēng)險的識別和實施管控，作出了具體要求。3、職責(zé)3.1企業(yè)最高管理層負責(zé)對企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略決策風(fēng)險和法律風(fēng)險實施識別和管控。3.2公司辦是公司管理層的辦事機構(gòu)，負責(zé)本制度的組織實施和歸檔管理，并承擔(dān)公司最高管理層實施科研生產(chǎn)經(jīng)營決策風(fēng)險的疏理并形成文件。3.3生產(chǎn)技術(shù)科負責(zé)產(chǎn)品研制開發(fā)過程中的營運風(fēng)險的識別與管控。3.4生產(chǎn)科負產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的營運風(fēng)險的識別與管控3.5質(zhì)量科負責(zé)產(chǎn)品實現(xiàn)過程質(zhì)量風(fēng)險和產(chǎn)品交付質(zhì)量風(fēng)險評估和管控。3.6銷售科負責(zé)與顧客有關(guān)過程風(fēng)險及外包（協(xié)）及物資采購活動中的市場風(fēng)險識別和控制。3.7財務(wù)科負責(zé)財務(wù)資金管理風(fēng)險識別與管控。4、引用文件GJB91B-29《質(zhì)量管理體系要求》ISO91:2014《質(zhì)量管理體系要求》《裝備承制單位資格審查工作細則》（裝備承制單位資格審查工作秘書處2015年8月版）5、風(fēng)險定義風(fēng)險，即不確定性（對目標(biāo)）的影響。影響是指偏離預(yù)定期，可以是正面的或負面的。風(fēng)險一詞有時在負面影響的可能性使用即危機”，也可在正面影響的可能性使用，即機遇”。6、基于風(fēng)險思維，開展風(fēng)險識別與評估。6.1公司領(lǐng)導(dǎo)層風(fēng)險識別公司管理層應(yīng)對風(fēng)險識別與評估時，應(yīng)基于組織層面管理層）組織內(nèi)部的過程（包括管理過程和產(chǎn)品實現(xiàn)過程），樹立基于風(fēng)險思維，識別風(fēng)險并采取相應(yīng)措施消除風(fēng)險，降低風(fēng)險或者減緩風(fēng)險的思想。公司管理層應(yīng)基于風(fēng)險核心系統(tǒng)，隨時掌控質(zhì)量、產(chǎn)品和服務(wù)等方面持續(xù)提高戰(zhàn)略決策，建立并履行經(jīng)濟責(zé)任、生態(tài)責(zé)任和社會責(zé)任，開展科研生產(chǎn)經(jīng)營管理活動。管理層應(yīng)在科研生產(chǎn)經(jīng)營活動策劃時識別戰(zhàn)略決策和法律方面風(fēng)險，洞察預(yù)期結(jié)果方面做出描述。包括企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、組織范圍、產(chǎn)品方向（項目）、實現(xiàn)過程及資源投入進行組合性風(fēng)險評估，以組合性做出表達。6.2質(zhì)量科質(zhì)量科應(yīng)對質(zhì)量風(fēng)險進行識別，包括質(zhì)量文化風(fēng)險、質(zhì)量戰(zhàn)略風(fēng)險、產(chǎn)品符合性風(fēng)險、過程監(jiān)視、測量風(fēng)險等方面實施識別與評估。質(zhì)量信息風(fēng)險來源于內(nèi)部和外部，質(zhì)量部應(yīng)收集相關(guān)質(zhì)量信息，用基于風(fēng)險思維方式，實施匯集、分析，形成文件信息進行傳遞，以求實施風(fēng)險管控。6.3技術(shù)科技術(shù)科應(yīng)對產(chǎn)品實現(xiàn)策劃、產(chǎn)品和服務(wù)等符合性的潛在影響實施風(fēng)險識別和管控，包括產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、過程等方面風(fēng)險控制。技術(shù)科應(yīng)嚴格按質(zhì)量體系要求的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)程序，在各階段中實施風(fēng)險管控，開展評審、驗證、確認等活動，以降低規(guī)避風(fēng)險，為顧客提供滿意產(chǎn)品。技術(shù)科在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時，應(yīng)建立產(chǎn)品實現(xiàn)過程和產(chǎn)品驗收準則，控制策劃的更改，并評審非預(yù)期變更的后果，必要時采取措施消除影響。6.4生產(chǎn)科生產(chǎn)科應(yīng)依據(jù)不同產(chǎn)品和服務(wù)控制條件，識別風(fēng)險因素。包括生產(chǎn)能力、人員技能水平、設(shè)備精度、工作程序、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)加工方法、質(zhì)量控制點等方面識別風(fēng)險因素，并實施規(guī)避措施。6.5銷售科銷售科應(yīng)確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系控制之中，規(guī)定外部提供過程的控制及輸出結(jié)果的控制。外部方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)滿足顧客要求和適用法律法規(guī)（標(biāo)準）要求的能力及潛在影響。應(yīng)實施風(fēng)險評估，并保持評估記錄。銷售科應(yīng)圍繞顧客關(guān)注焦點，會同質(zhì)量、生產(chǎn)技術(shù)部門識別和評估影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性及顧客滿意的風(fēng)險和機遇，特別應(yīng)識別和評估產(chǎn)品實現(xiàn)和服務(wù)的全生命周期過程中所有影響，增強顧客滿意的能力的風(fēng)險源，并依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，進行評估、決策和實施需要的措施，以規(guī)避或減少或解除風(fēng)險的存在，增強顧客滿意度。6.6財務(wù)科財務(wù)科應(yīng)依據(jù)國家財務(wù)法律法規(guī)和相關(guān)政策，結(jié)合本企業(yè)實際情況，識別和評估財務(wù)管理風(fēng)險，以滿足企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行。7、風(fēng)險管理要求7.1公司管理層應(yīng)重視風(fēng)險管理，建立風(fēng)險管控機制，定期或不定期進行風(fēng)險分析，包括研究應(yīng)對風(fēng)險的措施，以期待消除風(fēng)險源，改變風(fēng)險程度，尋求明確決策。7.2企業(yè)在科研生產(chǎn)經(jīng)營活動中，風(fēng)險是客觀存在，只有強化風(fēng)險識別、評估和采取管控措施，才能達到預(yù)期目標(biāo)要求。各部門工作策劃過程中應(yīng)了解可能影響預(yù)期目標(biāo)和期望結(jié)果的因素，其中可包括對相關(guān)風(fēng)險和機遇的識別，并考慮外部、內(nèi)部環(huán)境以及利益相關(guān)方對達成目標(biāo)的風(fēng)險與機遇。應(yīng)深入調(diào)查、了解各方信息，強化信息管理，為識別分析和評估風(fēng)險提供依據(jù)，這些信息來自顧客、供方和利益相關(guān)方?；陲L(fēng)險思考思維，各部門應(yīng)建立主動預(yù)防企業(yè)文化，在識別有影響的風(fēng)險和機遇后，實施策劃控制風(fēng)險及利用機遇的措施，并評價措施效果。通過對市場需求分析，銷售科應(yīng)在開辟新市場、贏得新客戶建立新的合作伙伴關(guān)系方面識別產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)機遇、評估風(fēng)險程度、強化合同評審工作、策劃應(yīng)對風(fēng)險措施，降低產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)風(fēng)險，增強產(chǎn)品競爭實力。生產(chǎn)科應(yīng)加強對外包過程、生產(chǎn)和服務(wù)特殊過程、產(chǎn)品實現(xiàn)關(guān)鍵過程的風(fēng)險識別和評估，并對這些過程實施監(jiān)督和測量，以減少或消除風(fēng)險的影響。質(zhì)量科應(yīng)建立和健全質(zhì)量體系持續(xù)改進機制，不斷增強質(zhì)量體系運行的有效性、充分性，才華企業(yè)管理，達到降低或規(guī)避風(fēng)險影響程度。財務(wù)科應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)財務(wù)管理法律法規(guī)，結(jié)合本公司實際，識別與管控財務(wù)法律風(fēng)險，并尋求應(yīng)對財務(wù)風(fēng)險措施，規(guī)避財務(wù)風(fēng)險。各部門應(yīng)根據(jù)部門職責(zé)和具體工作，在產(chǎn)品開發(fā)策劃、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程、外包（協(xié)）采購過程和確定顧客要求時實施風(fēng)險識別和評估，并承擔(dān)本部門職責(zé)范圍的風(fēng)險，改變風(fēng)險的可能性和后