風(fēng)險(xiǎn)管理制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度1、目的1.1建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估制度，完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，規(guī)避和把控企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。2、適用范圍2.1本制度適用于企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程。包括經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)及服務(wù)提供等全過程。2.2本制度對(duì)上述過程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和實(shí)施管控，作出了具體要求。3、職責(zé)3.1企業(yè)最高管理層負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施識(shí)別和管控。3.2公司辦是公司管理層的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本制度的組織實(shí)施和歸檔管理，并承擔(dān)公司最高管理層實(shí)施科研生產(chǎn)經(jīng)營決策風(fēng)險(xiǎn)的疏理并形成文件。3.3生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)產(chǎn)品研制開發(fā)過程中的營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管控。3.4生產(chǎn)科負(fù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管控3.5質(zhì)量科負(fù)責(zé)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品交付質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控。3.6銷售科負(fù)責(zé)與顧客有關(guān)過程風(fēng)險(xiǎn)及外包（協(xié)）及物資采購活動(dòng)中的市場風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制。3.7財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)資金管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控。4、引用文件GJB91B-29《質(zhì)量管理體系要求》ISO91:2014《質(zhì)量管理體系要求》《裝備承制單位資格審查工作細(xì)則》（裝備承制單位資格審查工作秘書處2015年8月版）5、風(fēng)險(xiǎn)定義風(fēng)險(xiǎn)，即不確定性（對(duì)目標(biāo)）的影響。影響是指偏離預(yù)定期，可以是正面的或負(fù)面的。風(fēng)險(xiǎn)一詞有時(shí)在負(fù)面影響的可能性使用即危機(jī)”，也可在正面影響的可能性使用，即機(jī)遇”。6、基于風(fēng)險(xiǎn)思維，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。6.1公司領(lǐng)導(dǎo)層風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別公司管理層應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估時(shí)，應(yīng)基于組織層面管理層）組織內(nèi)部的過程（包括管理過程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程），樹立基于風(fēng)險(xiǎn)思維，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)措施消除風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)或者減緩風(fēng)險(xiǎn)的思想。公司管理層應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)核心系統(tǒng)，隨時(shí)掌控質(zhì)量、產(chǎn)品和服務(wù)等方面持續(xù)提高戰(zhàn)略決策，建立并履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、生態(tài)責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，開展科研生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)。管理層應(yīng)在科研生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)策劃時(shí)識(shí)別戰(zhàn)略決策和法律方面風(fēng)險(xiǎn)，洞察預(yù)期結(jié)果方面做出描述。包括企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、組織范圍、產(chǎn)品方向（項(xiàng)目）、實(shí)現(xiàn)過程及資源投入進(jìn)行組合性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以組合性做出表達(dá)。6.2質(zhì)量科質(zhì)量科應(yīng)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括質(zhì)量文化風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品符合性風(fēng)險(xiǎn)、過程監(jiān)視、測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)等方面實(shí)施識(shí)別與評(píng)估。質(zhì)量信息風(fēng)險(xiǎn)來源于內(nèi)部和外部，質(zhì)量部應(yīng)收集相關(guān)質(zhì)量信息，用基于風(fēng)險(xiǎn)思維方式，實(shí)施匯集、分析，形成文件信息進(jìn)行傳遞，以求實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。6.3技術(shù)科技術(shù)科應(yīng)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃、產(chǎn)品和服務(wù)等符合性的潛在影響實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供、過程等方面風(fēng)險(xiǎn)控制。技術(shù)科應(yīng)嚴(yán)格按質(zhì)量體系要求的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)程序，在各階段中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，開展評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)等活動(dòng)，以降低規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為顧客提供滿意產(chǎn)品。技術(shù)科在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時(shí)，應(yīng)建立產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則，控制策劃的更改，并評(píng)審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)采取措施消除影響。6.4生產(chǎn)科生產(chǎn)科應(yīng)依據(jù)不同產(chǎn)品和服務(wù)控制條件，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素。包括生產(chǎn)能力、人員技能水平、設(shè)備精度、工作程序、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)加工方法、質(zhì)量控制點(diǎn)等方面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，并實(shí)施規(guī)避措施。6.5銷售科銷售科應(yīng)確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系控制之中，規(guī)定外部提供過程的控制及輸出結(jié)果的控制。外部方提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)滿足顧客要求和適用法律法規(guī)（標(biāo)準(zhǔn)）要求的能力及潛在影響。應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保持評(píng)估記錄。銷售科應(yīng)圍繞顧客關(guān)注焦點(diǎn)，會(huì)同質(zhì)量、生產(chǎn)技術(shù)部門識(shí)別和評(píng)估影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性及顧客滿意的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，特別應(yīng)識(shí)別和評(píng)估產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和服務(wù)的全生命周期過程中所有影響，增強(qiáng)顧客滿意的能力的風(fēng)險(xiǎn)源，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，進(jìn)行評(píng)估、決策和實(shí)施需要的措施，以規(guī)避或減少或解除風(fēng)險(xiǎn)的存在，增強(qiáng)顧客滿意度。6.6財(cái)務(wù)科財(cái)務(wù)科應(yīng)依據(jù)國家財(cái)務(wù)法律法規(guī)和相關(guān)政策，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，識(shí)別和評(píng)估財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，以滿足企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行。7、風(fēng)險(xiǎn)管理要求7.1公司管理層應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)管理，建立風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，定期或不定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，包括研究應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施，以期待消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)程度，尋求明確決策。7.2企業(yè)在科研生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在，只有強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和采取管控措施，才能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)要求。各部門工作策劃過程中應(yīng)了解可能影響預(yù)期目標(biāo)和期望結(jié)果的因素，其中可包括對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別，并考慮外部、內(nèi)部環(huán)境以及利益相關(guān)方對(duì)達(dá)成目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。應(yīng)深入調(diào)查、了解各方信息，強(qiáng)化信息管理，為識(shí)別分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)，這些信息來自顧客、供方和利益相關(guān)方?；陲L(fēng)險(xiǎn)思考思維，各部門應(yīng)建立主動(dòng)預(yù)防企業(yè)文化，在識(shí)別有影響的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇后，實(shí)施策劃控制風(fēng)險(xiǎn)及利用機(jī)遇的措施，并評(píng)價(jià)措施效果。通過對(duì)市場需求分析，銷售科應(yīng)在開辟新市場、贏得新客戶建立新的合作伙伴關(guān)系方面識(shí)別產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)機(jī)遇、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度、強(qiáng)化合同評(píng)審工作、策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施，降低產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)產(chǎn)品競爭實(shí)力。生產(chǎn)科應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包過程、生產(chǎn)和服務(wù)特殊過程、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，并對(duì)這些過程實(shí)施監(jiān)督和測(cè)量，以減少或消除風(fēng)險(xiǎn)的影響。質(zhì)量科應(yīng)建立和健全質(zhì)量體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不斷增強(qiáng)質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性、充分性，才華企業(yè)管理，達(dá)到降低或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)影響程度。財(cái)務(wù)科應(yīng)依據(jù)國家相關(guān)財(cái)務(wù)管理法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際，識(shí)別與管控財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)，并尋求應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)措施，規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。各部門應(yīng)根據(jù)部門職責(zé)和具體工作，在產(chǎn)品開發(fā)策劃、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程、外包（協(xié)）采購過程和確定顧客要求時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，并承擔(dān)本部門職責(zé)范圍的風(fēng)險(xiǎn)，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后