郵蓄銀行分行內(nèi)控合規(guī)知識競賽

郵蓄銀行分行內(nèi)控合規(guī)知識競賽1.1、總行《中國郵政儲蓄銀行員工輕微違規(guī)積分管理辦法》（2020年版）于2020年____月____日實施。A、4月1日(正確答案)B、5月1日C、6月1日D、3月1日2.2、省分行加強合規(guī)管理，明確“十二條”要求，其中不是十二條的是：A、牢固樹立“三重三先”理念B、優(yōu)化完善制度體系C、嚴格落實合規(guī)銷售D、嚴格落實合規(guī)銷售(正確答案)3.3、切實保護消費者個人信息，未經(jīng)授權(quán)不得隨意泄露，進一步暢通投訴渠道，及時妥善處理投訴工單，進一步加強規(guī)范服務(wù)收費管理，嚴禁將服務(wù)過程產(chǎn)生的經(jīng)營成本以費用形式轉(zhuǎn)嫁給客戶?！笔菍儆谑l的A、加強財務(wù)會計管理B、提升消費者權(quán)益保護意識(正確答案)C、加強落實合規(guī)銷售D、加強銀行結(jié)算賬戶管理4.4、下面不是嚴重違反柜面業(yè)務(wù)辦理規(guī)定的行為的有：A、在與業(yè)務(wù)無關(guān)的賬、表、簿、證等上蓋章，在空白紙張、空白介紹信、空白合同、空白票證、空白賬簿/表等上預(yù)留印章的。(正確答案)B、偽造、擅自印制或套用重要空白憑證的。C、違規(guī)代客戶辦理業(yè)務(wù)的。D、空存空取、空繳空撥的。5.5、2020年起連續(xù)()年在轄內(nèi)開展內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動。A、兩B、三(正確答案)C、四D、五6.6、違規(guī)行為處理流程主要包括______、______、移送、審理、______、______、復(fù)查、復(fù)核等環(huán)節(jié)。A、調(diào)查(正確答案)B、確認(正確答案)C、決定(正確答案)D、執(zhí)行(正確答案)7.7、省分行決定自2020年開始連續(xù)三年分別以_____、______、______為主題開展合規(guī)法治宣教活動，活動定在每年的五月，暨“合規(guī)紅五月”。A、知規(guī)(正確答案)B、守規(guī)(正確答案)C、敬規(guī)(正確答案)D、遵規(guī)8.8、張學文副行長2020年1月9日在中國郵政儲蓄銀行2020年工作會議暨第一屆職工代表大會第三次會議上的報告中提出：加強法律事務(wù)管理和消費者權(quán)益保護,需要：A、主動作為(正確答案)B、組建全行外聘律師庫(正確答案)C、制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度(正確答案)D、健全消保工作機制(正確答案)9.9、全體員工牢固樹立“三重三先”理念，做好“四個回歸”，分別是：()A、回歸銀行經(jīng)營管理“三性”(正確答案)B、“三鐵”(正確答案)C、“三查”(正確答案)D、“三分離”(正確答案)E、”三導(dǎo)”10.10、堅持“五個并重”，突出抓好內(nèi)控和案防。需要做好哪五重？（）A、業(yè)務(wù)拓展和合規(guī)管理并重(正確答案)B、風險梳理和風險防范并重(正確答案)C、行為管理和警示教育并重(正確答案)D、履職盡責和違規(guī)問責并重(正確答案)E、軟硬件設(shè)施配置與合規(guī)文化建設(shè)并重。(正確答案)11.11、總行明確《中國郵政儲蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2019年修訂版）》于2019年8月1日起正式施行。對(正確答案)錯12.12、未列入制度規(guī)劃的，如需制定，不需要填寫制度立項表。對錯(正確答案)13.13、“方案”“批復(fù)”“會議紀要”“通報”，屬于實施細則規(guī)定的制度。對錯(正確答案)14.14、張金良總經(jīng)理2020年1月9日在中國郵政儲蓄銀行2020年工作會議暨第一屆職工代表大會第三次會議上的講話：以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引全面開啟建設(shè)現(xiàn)代化一流商業(yè)銀行新征程。對(正確答案)錯15.15、省分行徐維進行長提出：引導(dǎo)全體員工牢固樹立“三重三先”理念，發(fā)展為重，質(zhì)量為先，業(yè)務(wù)為重，合規(guī)為先，業(yè)務(wù)為重，合規(guī)為先，做好“四個回歸”。對(正確答案)錯16.16、員工違規(guī)行為處理辦法規(guī)定，批評教育處理類型中處理方式包括告誡和通報批評，以上方式處理影響期限及限制為半年不得評優(yōu)評先。對(正確答案)錯17.17、違規(guī)辦法中處理影響期限自作出問責決定之日之日起算。對錯(正確答案)18.18、目前，制度管理根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行浙江省分行制度管理實施細則》（2017年版）執(zhí)行。對(正確答案)錯19.19、EIP制度庫查詢時，市分行普通用戶可以查詢到省分行本級發(fā)布