2023年大學(xué)經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)總結(jié)包括考點(diǎn)

第一章

經(jīng)濟(jì)法緒論第一節(jié)

經(jīng)濟(jì)法簡(jiǎn)介一、西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生和發(fā)展經(jīng)濟(jì)法作為一門法學(xué)學(xué)科何時(shí)產(chǎn)生。西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)法最早產(chǎn)生于德國(guó)。經(jīng)濟(jì)法在資本主義國(guó)家作為法律體系中獨(dú)立的法律部門,出現(xiàn)在自由資本主義向壟斷資本主義過渡時(shí)期。為什么在此階段產(chǎn)生,背景和理由：市場(chǎng)機(jī)制不是萬(wàn)能的，其自身也有缺陷,市場(chǎng)機(jī)制有時(shí)也會(huì)失靈。重要表現(xiàn)在：１、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶有一定的盲目性。２、市場(chǎng)調(diào)節(jié)帶有明顯的滯后性。3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶有嚴(yán)重的不公性。由于市場(chǎng)機(jī)制的缺陷、失靈情況，以及“看不見的手”的局限性，政府從后臺(tái)走上前臺(tái),從過去不干預(yù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極干預(yù)經(jīng)濟(jì)。不管是美國(guó)的所謂“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，還是日本的“政府主導(dǎo)型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”都存在著政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的積極干預(yù)。政府如何干預(yù)經(jīng)濟(jì)。是采用行政手段，還是法律手段。西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家均采用法律手段。即通過宏觀經(jīng)濟(jì)立法,確認(rèn)和規(guī)范政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力和措施，政府只是基于公權(quán)力，以社會(huì)公共管理者的名義,對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行管理和宏觀調(diào)控。二、我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生和發(fā)展(一）我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生發(fā)展過程經(jīng)濟(jì)法在我國(guó)的法律體系中是一個(gè)重要的獨(dú)立的法律部門。建國(guó)后我國(guó)的經(jīng)濟(jì)立法經(jīng)歷了三個(gè)時(shí)期：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期。（1949－1９78)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合時(shí)期。(1979-１9９1)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期。（１９9２年至今）（二）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法的意義1、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法是建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的迫切需要。2、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢(shì)的需要。３、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法是保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展的法律手段。法律手段的含義：一是制定法律規(guī)范(制定規(guī)則）,使政府和市場(chǎng)主體有章可循。二是執(zhí)行規(guī)則、違法必究。以國(guó)家強(qiáng)制力作為后盾。第二節(jié)

學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)法有何實(shí)際意義一、掌握法律武器才干在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中做到依法辦事。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,公司重要面臨兩個(gè)陷阱：一是違法陷阱,招來(lái)坐牢和殺身之禍。比如：協(xié)議詐騙；非法集資；偷稅漏稅;生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品、有毒食品。二是風(fēng)險(xiǎn)陷阱,簽壞一個(gè)協(xié)議就也許拖垮一個(gè)公司。比如：技術(shù)設(shè)備引進(jìn)協(xié)議。二、掌握法律武器、是為了維護(hù)本公司合法權(quán)益的需要。（１)公司管理人員應(yīng)懂法知法,避免因自己的錯(cuò)誤、失誤，給公司導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。避免損失的案例。（2）公司要采用防御策略，要以防止為主，防患于未燃。要把各種經(jīng)濟(jì)糾紛的引患消滅在萌芽狀態(tài),等糾紛發(fā)生后再打官司只是下策。（3）公司一旦發(fā)現(xiàn)別人違約或侵權(quán)，一定要對(duì)糾紛認(rèn)真分析研究,看打官司值不值,能不能勝訴。假如兩者都具有了,便可收據(jù)證據(jù)，在訴訟失效期內(nèi)向法院起訴。我國(guó)有這樣一句古話:古往今來(lái),凡舉大事者必有同謀,凡成大事者必有善謀。在美國(guó)商場(chǎng)上有一條永恒不變的定律：與人競(jìng)爭(zhēng)、懂法者勝,不懂法者敗;善用律師者勝、不善用律師者敗。三、掌握法律武器、是為了適應(yīng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易交往的需要。外商和他的代理人是很精明的,他們是在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的劇烈競(jìng)爭(zhēng)中熏陶出來(lái)的,非常精通國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和國(guó)際慣例。而我們與外商打交道的許多人則不太懂得國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和國(guó)際慣例，在簽訂的協(xié)議中留下很多漏洞。一是簽訂彈性條款,即協(xié)議條款訂得不細(xì)、不明確,缺欠過多。二是不了解對(duì)方的資信情況和履行能力,一旦簽約，就上當(dāng)被騙。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法的概念、調(diào)整對(duì)象和重要內(nèi)容一、經(jīng)濟(jì)法的概念、調(diào)整對(duì)象經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理和經(jīng)濟(jì)協(xié)作過程中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系法律規(guī)范的總稱。學(xué)界的幾種觀點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象：1.國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系;2.經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系;3．市場(chǎng)主體內(nèi)部經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系;4.涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系。二、經(jīng)濟(jì)法的重要內(nèi)容1、市場(chǎng)主體法律制度2、宏觀調(diào)控法律制度3、市場(chǎng)規(guī)制法律制度４、社會(huì)保障法律制度第四節(jié)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系概念：市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中依法形成的，并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)行的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)義務(wù)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的構(gòu)成要素：主體、內(nèi)容、客體。一、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體又稱經(jīng)濟(jì)法主體，指可以參與經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人。1、國(guó)家2、國(guó)家機(jī)關(guān)3、公司法人社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，只有具有了一定條件,通過工商登記,取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照以后，法律就賦予它法人資格。法人定義：具有權(quán)利能力和行為能力,依法獨(dú)立享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)的組織。凡是具有法人資格的經(jīng)濟(jì)組織，可以在營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的范圍內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),參與各種經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系。比如可以簽訂各種協(xié)議,可以申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè),申請(qǐng)專利,也可以轉(zhuǎn)讓自己的商標(biāo)和專利。4、非法人經(jīng)濟(jì)組織

尚有一類經(jīng)濟(jì)組織也是通過工商登記，取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照,但是不具有法人資格。他們依法享有一定的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),成為經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體。

非法人經(jīng)濟(jì)組織重要指：合作公司、個(gè)人獨(dú)資公司、合作型的中外合作經(jīng)營(yíng)公司。他們往往承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。5、個(gè)體工商戶和私營(yíng)獨(dú)資公司

雇工８人以上的即為私營(yíng)獨(dú)資公司。6、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶7、公民8、外商投資公司二、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的內(nèi)容是指經(jīng)濟(jì)法主體所享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)義務(wù)。1、經(jīng)濟(jì)權(quán)利的概念和內(nèi)容(1)概念經(jīng)濟(jì)法主體依法從事一定行為，或規(guī)定別人為一定行為和不為一定行為的資格。經(jīng)濟(jì)權(quán)利包含了三項(xiàng)權(quán)能：①行動(dòng)的權(quán)能；即主體可以在法定范圍內(nèi)從事一定的行為。②請(qǐng)求的權(quán)能；即主體可以在法定范圍內(nèi)規(guī)定別人作為和不作為,以實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)益。③請(qǐng)求救濟(jì)的權(quán)能;當(dāng)自己的權(quán)利受到別人侵害而不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，可以請(qǐng)求仲裁或向法院起訴。(２）經(jīng)濟(jì)權(quán)利的重要內(nèi)容①經(jīng)濟(jì)職權(quán)

國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)行使經(jīng)濟(jì)管理職能時(shí)依法享有的權(quán)利。二個(gè)特性：第一、其產(chǎn)生是基于國(guó)家授權(quán)或法律直接規(guī)定。第二、經(jīng)濟(jì)職權(quán)不可隨意轉(zhuǎn)讓和拋棄。經(jīng)濟(jì)職權(quán)的內(nèi)容涉及：決策權(quán)、資源配置權(quán)、指揮權(quán)、調(diào)節(jié)權(quán)、監(jiān)督權(quán)。②財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是

指對(duì)財(cái)產(chǎn)依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

涉及四項(xiàng)權(quán)利:占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)。以上四項(xiàng)權(quán)利構(gòu)成財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的基本內(nèi)容。這四項(xiàng)權(quán)利中的前三項(xiàng)能否脫離所有人而獨(dú)立存在，但所有人并不喪失其所有權(quán)。③公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)公司、公司對(duì)出資者或股東投資形成的所有財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立支配權(quán)。其內(nèi)容涉及占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

④工業(yè)產(chǎn)權(quán)

是法律賦予智力成果發(fā)明者的對(duì)其智力成果享有的權(quán)利。重要有商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)和商號(hào)權(quán)等。

⑤債權(quán)

是按照協(xié)議的約定或法律的規(guī)定,在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。2、經(jīng)濟(jì)義務(wù)

是指經(jīng)濟(jì)法主體在經(jīng)濟(jì)管理和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中依法為一定行為和不為一定行為的一種責(zé)任。經(jīng)濟(jì)義務(wù)的內(nèi)容：見教材７頁(yè)三、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的客體1、概念

經(jīng)濟(jì)法主體享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)義務(wù)共同指向的對(duì)象。

客體是經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中不可缺少的一個(gè)基本要素，它是當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)賴以存在的前提。

2、客體的分類

在各種經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中，權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象是不同的,重要涉及三類:

①物

物的概念：從法律的角度可以分為:貨幣和有價(jià)證券；種類物與特定物;主物與從物；流通物與嚴(yán)禁流通物;動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)。

②行為

涉及完畢一定工作；提供一定的勞務(wù)；行使管理職權(quán)。

③智力成果

涉及商標(biāo)、專利、商號(hào)、商業(yè)秘密等。

經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系不同,其客體也不相同。

四、經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的保護(hù)

經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系產(chǎn)生后，假如當(dāng)事人一方不履行義務(wù),導(dǎo)致另一方的經(jīng)濟(jì)權(quán)利不能實(shí)現(xiàn)，可以采用法律救濟(jì)措施給予保護(hù)。

１、經(jīng)濟(jì)制裁①補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失②支付違約金③罰款④沒收違反所得

２、行政制裁

對(duì)公司和經(jīng)濟(jì)組織違反經(jīng)濟(jì)法律的行為,可給予警告、限期停業(yè)整頓、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、撤消注冊(cè)商標(biāo)、吊銷許可證書等。對(duì)國(guó)家工作人員和個(gè)人可采用：批評(píng)、警告、記過、降級(jí)、降職、開除等行政解決手段。３、刑事制裁

對(duì)違反經(jīng)濟(jì)法律已經(jīng)觸犯了刑律的單位和個(gè)人給予的刑事處罰。比如，盜竊別人的商業(yè)秘密;商業(yè)賄賂行為；法人犯罪行為等。第二章

公司法第一節(jié)

公司法概述

一、公司的概念與種類

（一）公司的概念和特性

公司：依公司法設(shè)立，所有資本由股東出資構(gòu)成，股東以其出資額或所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其所有資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)人承擔(dān)責(zé)任的公司法人。公司是現(xiàn)代公司的一種重要組織形式，是眾多公司組織形式中的一種。

公司與公司的區(qū)別:1、兩者的資金來(lái)源和所有權(quán)表現(xiàn)形式不同。２、兩者開辦的條件和程序不同。3、兩者內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)不同。4、兩者所合用的法律不同。特性:1、營(yíng)利性。公司的設(shè)立運(yùn)作是為了獲取經(jīng)濟(jì)利益。以營(yíng)利為目的是任何公司都必須具有的特性，營(yíng)利性是公司設(shè)立的目的和出發(fā)點(diǎn)。2、出資人的多元化。3、法人性。公司是公司的高級(jí)組織形式,公司必須是法人。4、法定性。公司必須依法成立。(二)公司的種類１、按照公司資本是否劃分為等額股份和能否發(fā)行股票,可以把公司分為:有限責(zé)任公司、股份有限公司。有限責(zé)任公司涉及：一般有限公司;一人公司；國(guó)有獨(dú)資公司。股份有限公司又有上市公司和不上市公司。2、按照公司與公司之間的控制關(guān)系分為：母公司與子公司。3、按照公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和管轄系統(tǒng)：總公司與分公司。４、根據(jù)公司的國(guó)籍與營(yíng)業(yè)地不同,可以分為：本國(guó)公司、外國(guó)公司、跨國(guó)公司。5、一人公司。P196、按照公司信用基礎(chǔ)的不同,可以分為:資合公司、人合公司、人合兼資合公司。

二、公司立法

1、公司法概念:第19頁(yè)2、我國(guó)公司法的產(chǎn)生和發(fā)展

19８７年以前,我國(guó)公司沒有采用公司的組織形式,也未制定公司法。9３年12月頒布了第一部公司法，99年１2月對(duì)公司法進(jìn)行了第一次修改,2０238月對(duì)公司法進(jìn)行了第二次修改。第二節(jié)

有限責(zé)任公司一、有限責(zé)任公司的概念與法律特性

(一)概念

有限責(zé)任公司：是指股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其所有資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司法人。(二）特性：1、公司資本不劃分為等額股份。2、公司不能發(fā)行股票籌集資本。3、法律對(duì)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓有嚴(yán)格的限制。４、股東有最高人數(shù)限制。5、股東承擔(dān)有限責(zé)任。６、設(shè)立程序和內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)較股份有限公司簡(jiǎn)樸。二、有限責(zé)任公司的設(shè)立條件和程序（一）設(shè)立條件1、股東符合法定人數(shù)。２人—5０人以下2、股東出資達(dá)成法定資本最低限額。３、股東共同制定公司章程。4、有公司名稱、建立符合有限責(zé)任公司規(guī)定的組織結(jié)構(gòu)。5、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。（二)設(shè)立程序1、發(fā)起人發(fā)起

有限責(zé)任公司只能由發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。

發(fā)起人一方面要對(duì)設(shè)立有限責(zé)任公司進(jìn)行可行性分析，擬定股東人數(shù)。并簽訂發(fā)起人協(xié)議。協(xié)議是明確發(fā)起人各自在公司設(shè)立過程中權(quán)利義務(wù)的書面文獻(xiàn)。

發(fā)起人協(xié)議(或決議）在法律上被視為合作協(xié)議。發(fā)起人在公司未成立前，應(yīng)對(duì)別人承擔(dān)連帶的無(wú)限責(zé)任。2、制定公司章程

公司章程是公司組織活動(dòng)的基本規(guī)則,是公司重要的法律文獻(xiàn)。經(jīng)全體股東一致批準(zhǔn)后才干制定，并對(duì)公司股東、董事、經(jīng)理均具有約束力。公司章程必須記載的事項(xiàng)有11項(xiàng),由全體股東簽字蓋章。

3、繳納出資

我國(guó)公司法是采用法定資本制,股東認(rèn)交的出資構(gòu)成公司的資本總額，股東初次出資額不得低于注冊(cè)資本的2０﹪。其余部分2年內(nèi)交足。股東以貨幣出資的,應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入準(zhǔn)備設(shè)立的有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的臨時(shí)帳戶。以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不得抽回出資。4、驗(yàn)資、并出具證明

股東所有繳納出資后,必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日，為有限責(zé)任公司成立之日。公司自成立之日起,取得法人資格，開始對(duì)外營(yíng)業(yè)。三、有限責(zé)任公司的股東及其出資（一)股東

1、股東:是公司的出資人。２、股東的構(gòu)成涉及：國(guó)有投資主體、公司法人、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)隊(duì)、自然人。3、股東的限制：下列幾方面的主體不能成為有限責(zé)任公司的股東:1）法律、法規(guī)嚴(yán)禁興辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體的黨政機(jī)關(guān)。2）公司自身及其子公司。３）公司章程約定不能成為股東的人。4、股東的權(quán)利

表決權(quán)、了解權(quán)、選舉和被選舉權(quán)、獲利權(quán)、轉(zhuǎn)讓出資權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、認(rèn)購(gòu)新增資本權(quán)、剩余資產(chǎn)的分派權(quán)。

5、股東的義務(wù)認(rèn)交出資；以出資數(shù)額承擔(dān)公司債務(wù)；登記注冊(cè)后,不得抽回出資。（二)股東的出資及其轉(zhuǎn)讓1、出資方式

貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)。

2、出資規(guī)定

(1）股東應(yīng)足額繳納公司章程中規(guī)定的各自認(rèn)繳的出資額,不依承諾實(shí)際繳納出資,須向已足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。

（2)股東以貨幣出資的,應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入準(zhǔn)備設(shè)立的有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的臨時(shí)帳戶。貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的３0﹪。（3)股東以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)等出資的，必須評(píng)估作價(jià),并依法辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

(４）股東所有繳納出資后，必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。４、出資的轉(zhuǎn)讓

股東的出資可以轉(zhuǎn)讓，但股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)批準(zhǔn),不批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資,否則視為批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的出資,其他股東在同等情況下對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。四、有限責(zé)任公司的組織管理機(jī)構(gòu)和議事規(guī)則有限責(zé)任公司的組織管理機(jī)構(gòu)是依法行使公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能的機(jī)構(gòu)的總稱。

分為：權(quán)利機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)。（一）股東會(huì)股東會(huì)：是由全體股東所組成的表達(dá)公司意思的常設(shè)機(jī)構(gòu),是每一個(gè)公司都必須的機(jī)構(gòu)，股東會(huì)對(duì)外不代表公司，對(duì)內(nèi)也不執(zhí)行業(yè)務(wù)。

1、性質(zhì)與地位:公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。2、職權(quán):股東會(huì)的職權(quán)與董事會(huì)的職權(quán)的不同，股東會(huì)一般是“審議批準(zhǔn)”和“作出決議”；而董事會(huì)一般則是“制定”、“制訂”或“擬訂”，但有一項(xiàng)例外就是“決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)立”。

3、議事規(guī)則:(１）會(huì)議分類①定期會(huì)議:股東按出資比例行使表決權(quán)。②臨時(shí)會(huì)議:

召開的法定事由:P23

(2)會(huì)議的召集董事會(huì)召集（3)會(huì)議主持董事長(zhǎng)主持（4）會(huì)議表決(股東以其出資比例行使表決權(quán)）

①一般表決：是指對(duì)公司一般事項(xiàng)所作的決議。由代表一半以上表決權(quán)的股東通過。

②特別決議：是指對(duì)較之公司一般事項(xiàng)更為重要的事項(xiàng)所作的決議。

分為兩類：一類:三分之二以上表決權(quán)的股東通過的事項(xiàng)。

增減注冊(cè)資本

合并、分立、解散

變更公司形式

修改公司章程

二類：全體股東過半數(shù)通過的事項(xiàng)

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資。股東會(huì)會(huì)議程序或表決方式違法,或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以在決議之日起60天內(nèi)請(qǐng)求法院撤消。（二）董事會(huì)或執(zhí)行董事董事會(huì):是由股東選舉產(chǎn)生的，對(duì)內(nèi)執(zhí)行公司業(yè)務(wù),對(duì)外代表公司的常設(shè)性機(jī)構(gòu)。股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的公司可不設(shè)董事會(huì),僅設(shè)一名執(zhí)行董事。1、性質(zhì)與地位:

業(yè)務(wù)執(zhí)行與經(jīng)營(yíng)意思決定機(jī)關(guān)。2、人員組成:

(1)人數(shù)：3-13人；國(guó)有獨(dú)資公司：3-９人。（2）來(lái)源：（兩類)*股東會(huì)選舉董事

*股東會(huì)選舉代表和職工代表(兩個(gè)以上的國(guó)有公司或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體設(shè)立的有限責(zé)任公司,其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。（3）董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)：3、董事會(huì)職權(quán)

第２３頁(yè)4、董事會(huì)會(huì)議議事規(guī)則:（三）經(jīng)理經(jīng)理:是公司董事會(huì)聘任的主持平常管理工作的高級(jí)職工，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

有限責(zé)任公司可以聘任多名經(jīng)理,有多名經(jīng)理存在時(shí)，董事會(huì)可指定其中一人擔(dān)任總經(jīng)理,不設(shè)董事會(huì)的公司,執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

1、性質(zhì)與地位：負(fù)責(zé)公司平常經(jīng)營(yíng)管理的工作機(jī)構(gòu)。2、產(chǎn)生：董事會(huì)聘任或解聘。3、職權(quán):(四）監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì):是對(duì)公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行專門監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。

１、性質(zhì)與地位：

２、人員組成：(1）人數(shù)：成立監(jiān)事會(huì)的,人數(shù)不少于３人，不成立監(jiān)事會(huì)的（股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的公司,可不設(shè)監(jiān)事會(huì),設(shè)立一至兩名監(jiān)事），1－２人(2)任期：

法定3年

(３）任職資格：①股東代表（由股東會(huì)選舉）和職工代表（由職工民主選舉)②

董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任。3、職權(quán)P２４（五）董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職資格及義務(wù)

1、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職資格,又稱為高層就業(yè)機(jī)會(huì)嚴(yán)禁，五種人不得擔(dān)任。

①?zèng)]有能力或能力受限的（民事行為能力）②犯貪污、賄賂罪,被判處刑罰，執(zhí)行期滿，不到五年;③經(jīng)營(yíng)不善、破產(chǎn)清算的公司，高管人員負(fù)有個(gè)人責(zé)任,破產(chǎn)清算完結(jié)不到三年；④執(zhí)照吊銷,公司被關(guān)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照未滿三年；⑤個(gè)人欠錢較多，到期不還的。2、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁規(guī)定

高管人員（董事、經(jīng)理、監(jiān)事）的忠實(shí)義務(wù)與責(zé)任。

①挪借資金;②另戶存儲(chǔ);③不妥擔(dān)保；④未經(jīng)批準(zhǔn)，個(gè)人與公司簽訂協(xié)議進(jìn)行交易；⑤未經(jīng)批準(zhǔn),自營(yíng)或?yàn)閯e人經(jīng)營(yíng)與所任公司同類業(yè)務(wù);⑥接受傭金;⑦披露公司機(jī)密。

公司的歸入權(quán)（收入歸公司所有)。案例：某有限責(zé)任公司成立于3年前,2023年終,董事長(zhǎng)張某認(rèn)為公司章程已經(jīng)不適應(yīng)形勢(shì)，決定召開股東會(huì)修改章程。２０23年12月5日,董事長(zhǎng)向全體股東(9名)發(fā)出了會(huì)議告知，12月1０日全體股東參與了股東會(huì)。張某在會(huì)上宣讀了公司章程修改草案，通過討論,5名股東投票批準(zhǔn)，4名股東投票反對(duì)。最后，張某宣布按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，章程修改案通過。問:本案中有哪些違法之處?為什么？答案:本案有下列違法之處

1、有限責(zé)任公司股東會(huì)議的召開，必須由有1／1０表決權(quán)的股東或者1／3的董事、監(jiān)事建議，本案由董事長(zhǎng)1人決定即召開臨時(shí)董事會(huì)議，這是違法的。2、法律規(guī)定,有限責(zé)任公司的臨時(shí)股東會(huì)必須提前１5天告知全體股東，本案僅提前５天告知,也是違法的。3、修改章程決議必須經(jīng)有表決權(quán)的２/3的股東批準(zhǔn)，才干生效。本案中董事長(zhǎng)宣布過半數(shù)即生效,也是違法的。案例：“家樂”公司是一家有限責(zé)任公司,生產(chǎn)的薯片一直很受市場(chǎng)的歡迎。2０23年度,公司發(fā)現(xiàn)銷售額連續(xù)下降。經(jīng)查,本來(lái)是公司董事陳某與幾個(gè)朋友出資設(shè)立“家寶”公司，該公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的薯片在原料、工藝、口味上與“家樂”公司生產(chǎn)的薯片相差無(wú)幾。擠占了“家樂”公司的一部分市場(chǎng)份額?！凹覙贰惫居谑钦匍_董事會(huì),作出兩項(xiàng)決議:

(1)免去陳某的董事職務(wù),增補(bǔ)王某為董事；（２)規(guī)定陳某將其從“家寶”公司獲得的收入上交“家樂”公司。規(guī)定:回答下列問題

(1）陳某與朋友出資設(shè)立“家寶”公司的行為是否合法?為什么？(2）“家樂”公司董事會(huì)作出的兩項(xiàng)決議是否合法？為什么？參考答案:１、陳某與朋友出資設(shè)立“家寶”公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)薯片的行為不合法?！豆痉ā芬?guī)定:董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為別人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。2、“家樂”公司作出決議，免去陳某董事職務(wù),增補(bǔ)王某為董事不合法。根據(jù)《公司法》規(guī)定,選舉和更換董事，是股東會(huì)的職權(quán)。因此應(yīng)由股東會(huì)決定是否將董事陳某更換為王某。

3、“家樂”公司規(guī)定陳某將其從“家寶”公司獲得的收入上交“家樂”公司的做法合法。根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事、經(jīng)理從事與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)的,所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第三節(jié)國(guó)有獨(dú)資公司一、國(guó)有獨(dú)資公司的概念二、國(guó)有獨(dú)資公司的法律特性1、投資主體的單一性和特殊性。２、設(shè)立行業(yè)的特殊性。３、承擔(dān)責(zé)任的有限性。４、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。三、國(guó)有獨(dú)資公司的組織管理第四節(jié)

股份有限公司一、股份有限公司的概念及法律特性

股份有限公司：P27特性：1、股份有限公司的所有資本分為等額股份；２、股份有限公司可以向社會(huì)募集股份，通過公開發(fā)行股票的形式來(lái)籌集公司資本；３、股份有限公司的股東均負(fù)有限責(zé)任；4、股東有最低人數(shù)的限制，而沒有最高人數(shù)的限制；5、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告公開;6、設(shè)立程序較有限責(zé)任公司復(fù)雜。二、股份有限公司的設(shè)立條件和程序（一）設(shè)立條件

１、發(fā)起人符合法定人數(shù)。

發(fā)起人是提出設(shè)立公司申請(qǐng),認(rèn)購(gòu)公司股份,并對(duì)公司設(shè)立承擔(dān)責(zé)任的人。2人以上20０人以下,其中須有近半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

２、發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)成法定資本最低限額。

股份有限公司的注冊(cè)資本的最低限額為人民幣500萬(wàn)元,法律、行政法規(guī)另規(guī)定的除外。3、股份發(fā)行、籌備事項(xiàng)符合法律規(guī)定;4、發(fā)起人制定公司章程,并經(jīng)創(chuàng)建大會(huì)通過；5、有公司名稱,建立符合股份有限公司規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)；６、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。（二）設(shè)立程序１、審查、批準(zhǔn)無(wú)論以何種方式設(shè)立,都必須一方面通過國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。2、發(fā)起人制定公司章程

3、擬定公司設(shè)立方式有發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立兩種方式。(1）發(fā)起設(shè)立

指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的所有股份而設(shè)立的公司。

發(fā)起設(shè)立必須通過以下環(huán)節(jié):

①發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的所有股份；②發(fā)起人繳清股款；

③召開創(chuàng)建大會(huì),選舉公司的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；④申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。(2)募集設(shè)立由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行股份的一部分,其余部分向社會(huì)公開募集而設(shè)立的公司。

①發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份。不得少于股份總額35％。②制作招股說(shuō)明書。③簽訂承銷協(xié)議和代收股款協(xié)議。④公開募集的申請(qǐng)和審批。證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)制。⑤公開募股。涉及股票發(fā)行方式。⑥召開創(chuàng)建大會(huì)。審議籌備報(bào)告,通過公司章程,選舉成員，對(duì)設(shè)立費(fèi)用審核。⑦申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任：1、公司不能成立，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任。

２、公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股權(quán)并加算同期銀行存款利息的連帶責(zé)任。

3、在公司設(shè)立過程中,由于發(fā)起人的過失致使公司利益遭受損害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。三、股份有限公司的注冊(cè)資本股份有限公司的注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為50０萬(wàn)人民幣。

公司資本原則。

股份有限公司注冊(cè)資本的相關(guān)規(guī)定。四、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)（一)股東大會(huì)表決基數(shù)：出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)。股東大會(huì)分為:股東年會(huì)和股東臨時(shí)會(huì)。召開股東臨時(shí)會(huì)議的法定事由:P２9５點(diǎn)股東大會(huì)的表決制度：普通決議事項(xiàng)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。特別決議事項(xiàng)共三項(xiàng):變更(合并、分立）、解散、修憲(章程亦被稱為"公司憲法"),須2／3以上通過。（二）董事會(huì)

１、人員組成5-19人。由股東大會(huì)選舉的代表組成

2、議事規(guī)則:董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由一半以上的董事出席方能舉行。董事作出決議,必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。Ｐ３0（三）經(jīng)理（四）監(jiān)事會(huì)

監(jiān)事會(huì)組成:股東代表和適當(dāng)比例的職工代表，職工代表的比例不得低于1/3，由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。

監(jiān)事會(huì)職權(quán)。案例：甲公司欲作為發(fā)起人募集設(shè)立一股份有限公司,其擬定的基本構(gòu)想涉及以下內(nèi)容：

(1)為了吸引外資，開拓國(guó)際市場(chǎng),7個(gè)發(fā)起人中有4個(gè)住所地在境外的發(fā)起人,這為公司的國(guó)際化打下良好的基礎(chǔ)；(２）公司的注冊(cè)資本是８000萬(wàn)元，其中7個(gè)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)250０萬(wàn)元,由于公司所選項(xiàng)目有非常好的發(fā)展前景，其余的5５０0萬(wàn)元向社會(huì)公開募集;（3)由于是募集設(shè)立的股份有限公司,因此所有的出資必須是貨幣；(4）創(chuàng)建大會(huì)可以根據(jù)需要,結(jié)合市場(chǎng)情況由發(fā)起人決定召開的時(shí)間；

問:甲公司擬定的基本構(gòu)想中哪些不符合法律規(guī)定？參考答案:

(１）７個(gè)發(fā)起人中有４個(gè)住所地在境外的發(fā)起人不符合法律規(guī)定。

《公司法》第79條規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上2０0人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。而本題設(shè)立中的公司7個(gè)發(fā)起人中只有3個(gè)在中國(guó)境內(nèi)有住所，沒有超過半數(shù)或達(dá)成半數(shù)。

（２）公司的注冊(cè)資本是8000萬(wàn)元，其中7個(gè)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)2５00萬(wàn)元不符合法律規(guī)定。

由于在募集設(shè)立的情況下，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35％,而本案中發(fā)起人認(rèn)購(gòu)2500萬(wàn)元,沒有達(dá)成３5%的比例規(guī)定。（３）所有的出資必須是貨幣是不符合法律規(guī)定的。

公司法規(guī)定，發(fā)起人除可以用貨幣出資外，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;其他股東必須是貨幣出資。

（4)創(chuàng)建大會(huì)可根據(jù)需要，結(jié)合市場(chǎng)情況由發(fā)起人決定召開的時(shí)間是不符合法律規(guī)定的。

《公司法》第90條第１款規(guī)定,發(fā)行股份的股款繳足后,必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)建大會(huì)。五、股份有限公司的股份發(fā)行及轉(zhuǎn)讓（一)股份

１、股份的概念:股份有限公司資本的最小均等單位;對(duì)股份的理解:把公司的資本按相等金額劃分,并以股票為表現(xiàn)形式,計(jì)算公司資本的金額單位。２、股份的特點(diǎn)(１)股份一律平等

股份所代表的資本額一律相等；每一股份所代表的股東權(quán)利和義務(wù)一律相等。（2）股份具有權(quán)利性。即股份體現(xiàn)了股東的權(quán)利和義務(wù)。

每一股份代表一份股東權(quán),即一股一權(quán)。擁有的股份越多,在公司的地位和作用就越大。股東的權(quán)利有:分得股利權(quán)；股東大會(huì)的表決權(quán)；剩余資產(chǎn)的分派權(quán)；對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況的詢問權(quán)。(3)股份具有可讓性。(4）股份具有證券性(二）股票１、股票

股份有限公司發(fā)行的,證明股東在公司中擁有權(quán)益的有價(jià)證券。

股票與債券的區(qū)別:

(1）債券表達(dá)發(fā)行者與投資者之間的債權(quán)和債務(wù)關(guān)系;而股票則表達(dá)投資者對(duì)公司擁有一系列的權(quán)利。

(２）債券的本金到期退還;股票所表達(dá)的股金不允許退還。

（3)債券的利息是固定的；股票的收益是可變的。2、股票種類:

（1)依股份所表達(dá)的股東權(quán)內(nèi)容不同，股票可分為普通股與特別股。

普通股：公司發(fā)行的股東權(quán)利義務(wù)均屬平等的無(wú)差別待遇的股份。普通股的股利不是固定的。

優(yōu)先股:優(yōu)先于普通股股東權(quán)利的股份。優(yōu)先股有三項(xiàng)特別權(quán)利:優(yōu)先獲得股息權(quán)；優(yōu)先獲得分派公司資產(chǎn)權(quán)；股東大會(huì)上無(wú)表決權(quán)。（2）記名股票和無(wú)記名股票。(3)面額股與無(wú)面額股；(4)A種股票與Ｂ種股票、Ｈ股；(5）國(guó)家股、法人股、個(gè)人股和外資股。（三)股份的發(fā)行

1、股份發(fā)行

（１)設(shè)立發(fā)行。公司在設(shè)立過程中為籌集組建公司所需的注冊(cè)資本而發(fā)行股份。

發(fā)行特點(diǎn)是：發(fā)行的主體是?發(fā)行的目的是?發(fā)行的結(jié)果是？

（2）新股發(fā)行（增資發(fā)行)。這是公司成立以后為擴(kuò)大公司的注冊(cè)資本而在原公司股份基礎(chǔ)上所進(jìn)行的發(fā)行。

發(fā)行的特點(diǎn)：發(fā)行的主體是?發(fā)行的數(shù)量由誰(shuí)決定？發(fā)行的目的是。2、股份發(fā)行的原則公開、公平、公正。同股、同權(quán)、同利。3、股票發(fā)行的價(jià)格與方式

平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行、能否折價(jià)發(fā)行?

股票發(fā)行的方式:（1)向股東送股或配股

（２)委托證券機(jī)構(gòu)代為承銷;上網(wǎng)定價(jià)方式。(四）股份轉(zhuǎn)讓

1、概念

２、股份轉(zhuǎn)讓的限制

P32（1)轉(zhuǎn)讓場(chǎng)合的限制；（2)對(duì)特種股份轉(zhuǎn)讓的限制;（3)轉(zhuǎn)讓時(shí)間的限制;（４)對(duì)某些股份持有人轉(zhuǎn)讓的限制;六、上市公司１、上市公司的概念

發(fā)行的股票經(jīng)國(guó)務(wù)院或授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。

好處：(1）股票上市后,上市公司就成為投資大眾的投資對(duì)象，容易吸取投資大眾的儲(chǔ)蓄資金，擴(kuò)大了籌資地來(lái)源。(２)股票上市后,上市公司的股權(quán)分散在大小不一的投資者手中,股權(quán)分散化能有效地避免公司被少數(shù)股東單獨(dú)支配的危險(xiǎn)。（3）證券交易所對(duì)上市公司股票行情的公布和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公告，起到一種廣告效果，擴(kuò)大了上市公司地知名度和信譽(yù)。（4)通過股票交易可爭(zhēng)取更多地股東。股東多就意味著消費(fèi)者多。（5)有助于公司股票價(jià)格的擬定。

壞處：公司的許多信息必須公開。

2、公司股票上市的條件

Ｐ2４4（1)股票已經(jīng)向社會(huì)發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)；（3)開業(yè)時(shí)間在3年以上,最近3年連續(xù)贏利;（4）股份結(jié)構(gòu)符合規(guī)定；（5）公司最近３年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。3、上市公司的核準(zhǔn)

取消上市公司的審批制和上市指標(biāo)分派制,全面推行上市公司的核準(zhǔn)制。避免政府扶持、過度包裝、尋租行為發(fā)生。4、證券交易所暫停股票上市的幾種情況（1)公司股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具有上市條件；（２)公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況、或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載;(3）公司有重大違法行為；(4）公司最近3年連續(xù)虧損；５、終止股票上市的幾種情況Ｐ244（1）公司股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具有上市條件;在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)成上市條件。(2)公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況、或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，并拒絕糾正。（３)公司最近３年連續(xù)虧損,在一年內(nèi)未能恢復(fù)賺錢。（4）公司解散或被宣告破產(chǎn)。6、我國(guó)證券市場(chǎng)的ＳＴ和PT制度。

ＳＴ制度:證券交易所對(duì)連續(xù)二年虧損、或經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)異常的上市公司的股票進(jìn)行的特別解決。從9８年開始，當(dāng)時(shí),滬、深證交所將27家上市公司的股票歸為ST股，以警醒這27家公司改善管理水平。98年年報(bào)公布后有7家公司申請(qǐng)ST摘帽。

PT制度:證券交易所對(duì)連續(xù)三年虧損、被暫停上市的上市公司的股票進(jìn)行的特別轉(zhuǎn)讓解決措施。

PT公司的出路有二條:一是徹底摘牌，退出資本市場(chǎng)。二是重組求活，重組是一條震蕩較小并為各方接受的方案。７、為什么要建立上市公司的退出機(jī)制(1)有助于完善證券市場(chǎng),促使劣質(zhì)公司退出證券市場(chǎng)，促進(jìn)上市公司提高質(zhì)量。(2)有助于克制市場(chǎng)過度投機(jī)，加大投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第五節(jié)

公司債券一、公司債券的概念公司債券:特定公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。二、種類

1、根據(jù)債券是否記載持有人姓名,公司債券分為記名公司債券與無(wú)記名公司債券。2、以債券能否轉(zhuǎn)化為股權(quán)為標(biāo)準(zhǔn)，公司債券分為可轉(zhuǎn)換公司債券與不可轉(zhuǎn)換公司債券。三、發(fā)行主體

股份有限公司;國(guó)有獨(dú)資公司；兩個(gè)以上國(guó)有公司或國(guó)有投資主體組成的有限責(zé)任公司。四、發(fā)行條件:教材33頁(yè)五、發(fā)行程序

董事會(huì)制定方案；股東大會(huì)作出決議；募債申請(qǐng)；審查批準(zhǔn)，不得超過國(guó)務(wù)院擬定的規(guī)模；進(jìn)行發(fā)行公告；認(rèn)購(gòu)并繳納公司債券債款。六、公司債券的轉(zhuǎn)讓第六節(jié)公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度一、公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告年終的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)涉及下列財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及附屬明細(xì)表。(1)資產(chǎn)負(fù)債表；（2）損益表;（3）鈔票流量表；（４）財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書；（５)利潤(rùn)分派表。二、公司的利潤(rùn)分派

1、利潤(rùn)分派的順序（原則）(1）用稅前利潤(rùn)填補(bǔ)以前年度虧損；法定的延續(xù)填補(bǔ)期限為５年，從虧損年度后的第一年算起。（2）繳納公司所得稅;（3)用稅后利潤(rùn)填補(bǔ)以前年度虧損；（4）提取法定公積金和法定公益金；提取比例、達(dá)成50%不再提取,用途。與資本公積金的區(qū)別:來(lái)源、不能填補(bǔ)虧損。

(５）支付優(yōu)先股的股利；（6）提取任意公積金;（7)向股東分派利潤(rùn);第七節(jié)

公司的合并與分立一、公司合并

(一）概念

（二)類型：

１、吸取合并:又稱為公司兼并。指一個(gè)公司購(gòu)買其他公司的產(chǎn)權(quán)并使其他公司失去法人資格或改變法人實(shí)體的行為。

特點(diǎn):吸取方存續(xù),被吸取方解散。

公司之間為什么會(huì)出現(xiàn)兼并行為，它的動(dòng)因是什么？

第一、兼并公司市場(chǎng)前景看好，但資本存量局限性，需要通過兼并其他公司來(lái)擴(kuò)充存量資本，從而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的快速增長(zhǎng)。第二、被兼并公司管理不善或資本局限性，出現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)危機(jī)，需要借助其他公司兼并來(lái)剝離不良資產(chǎn)，盤活現(xiàn)有資產(chǎn)。

公司兼并的本質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)資源的再配置。

公司兼并是否合理,取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)是否得以實(shí)現(xiàn),假如兼并的結(jié)果并不帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì),兼并就不應(yīng)當(dāng)發(fā)生。

２、新設(shè)合并:兩個(gè)以上的公司合并設(shè)立一個(gè)新公司。

(三）程序

合并各方簽約；編制財(cái)產(chǎn)清單;股東會(huì)決議；10日內(nèi)告知公告；債權(quán)人有權(quán)規(guī)定公司清償債務(wù)或提供擔(dān)保,否則公司不得合并。合并后未清償債務(wù)由誰(shuí)承擔(dān)？二、公司分立

（一）概念

（二)類型

分設(shè):原公司繼續(xù)存在，由其中分離出來(lái)的部分財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)形成新的法人。

分解：原公司解散，在此基礎(chǔ)上形成兩個(gè)以上的新的法人。

（三）

程序

同公司合并程序

(四)法律后果

公司分立前的債務(wù)按所達(dá)成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。第八節(jié)

公司的解散和清算一、公司解散

(一)公司解散:

指已成立的公司基于一定的合法事由而喪失營(yíng)業(yè)能力。

解散的公司,除因合并、分立、破產(chǎn)而解散的外，必須通過公司法上的清算程序，才干歸于消滅。（二）解散的事由:見教材3６頁(yè)二、公司清算

(一）公司清算概念

公司清算：解散的公司清理債權(quán)債務(wù),分派剩余財(cái)產(chǎn),了結(jié)公司的法律關(guān)系,從而歸于消滅的程序。

解散和清算的區(qū)別和聯(lián)系在于，解散是一種法律事實(shí)，它構(gòu)成法人消滅的因素;清算是一種法律程序,它構(gòu)成法人消滅的過程。解散是清算的前提,清算是解散的結(jié)果。（二）清算的程序

1、成立清算組2、清算組的職權(quán)和義務(wù)

P３6

3、申報(bào)債權(quán)4、清算方案

P365、剩余財(cái)產(chǎn)的分派6、清算的終止案例一:１996年5月1日,甲乙丙丁四公司簽訂了一份協(xié)議，協(xié)議規(guī)定:四方共同出資改造甲的微波爐廠，并把廠名定為宏大微波爐有限公司,注冊(cè)資金為3２0０萬(wàn)元,其中:甲以舊廠房作價(jià)折價(jià)450萬(wàn)作為出資。乙以微波爐專利和商標(biāo)出資，專利作價(jià)450萬(wàn),商標(biāo)作價(jià)30０萬(wàn)。丙丁各以鈔票1０0０萬(wàn)元出資。在協(xié)議生效10日內(nèi)四方出資必須到位，由甲負(fù)責(zé)辦理公司登記手續(xù)。1996年５月5日,甲乙丙都按協(xié)議規(guī)定辦理了出資手續(xù),但丁提出因資金緊張規(guī)定退出。甲乙丙均批準(zhǔn)。1996年6月１日,經(jīng)工商注冊(cè)登記，宏大公司正式成立。1996年8月1日，丙提出自己的公司因技術(shù)改造缺少資金，規(guī)定抽回自己的資金,同時(shí)樂意補(bǔ)償其它股東的經(jīng)濟(jì)損失各5０萬(wàn),股東會(huì)研究后沒有批準(zhǔn)丙的規(guī)定。１996年11月5日，甲公司提出將自己的四分之一股權(quán)轉(zhuǎn)讓給戊。根據(jù)以上事實(shí),請(qǐng)回答以下問題：(1)協(xié)議約定的出資是否符合法律規(guī)定？（2)對(duì)丁的規(guī)定，甲乙丙是否應(yīng)當(dāng)接受?(3）對(duì)丙的規(guī)定,股東會(huì)的決議是否對(duì)的？為什么?(4)對(duì)甲的規(guī)定,應(yīng)如何解決?答案:（1）符合。以工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資，不得超過公司注冊(cè)資本的70%。乙方以專利和商標(biāo)作價(jià)75０萬(wàn)元,沒有超過此比例。（2)對(duì)丁的規(guī)定不應(yīng)接受。丁的出資數(shù)額在協(xié)議中已約定，丁的出資不到位,將導(dǎo)致公司不能成立。（3）對(duì)的。有限責(zé)任公司登記后,股東出資不得抽回,但可以轉(zhuǎn)讓。（４）股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)批準(zhǔn)。經(jīng)股東批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的出資,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。案例二:某大型國(guó)有公司Ａ，欲轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，與省外的國(guó)有公司B、C共同籌劃設(shè)立一股份有限公司,經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)后,成立募集小組,著手建立股份有限公司。

該募集小組在清產(chǎn)核資，清理債權(quán)債務(wù)、界定產(chǎn)權(quán)、評(píng)估資產(chǎn)后,制作了公司章程。將公司資本總額擬定為６000萬(wàn)元，Ａ、B、C作為發(fā)起人認(rèn)購(gòu)202３萬(wàn)元，其中A以其土地使用權(quán)和車間整體作價(jià)５００萬(wàn)元（實(shí)際價(jià)為550萬(wàn)），B、Ｃ則以其所分別持有的商標(biāo)權(quán)和專利技術(shù)共同作價(jià)15０0萬(wàn)元，作為對(duì)新設(shè)公司的投資。隨后,募集小組制作招股說(shuō)明書，進(jìn)行公開募股。募股期間，A、Ｂ、C三家公司積極準(zhǔn)備公司設(shè)立的各項(xiàng)工作，考慮到公司成立后擴(kuò)大其產(chǎn)業(yè)的需要,通過協(xié)商，由募集小組以新設(shè)公司的名義向某機(jī)械廠定購(gòu)一批生產(chǎn)設(shè)備,共計(jì)２０0萬(wàn)元,并向該機(jī)械廠承諾待股份有限公司一成立立即一次付清貨款。由于準(zhǔn)備工作繁多,招股期滿后，半個(gè)月后才主持召開創(chuàng)建大會(huì),股東紛紛規(guī)定退股,另加算同期銀行利息。該機(jī)械廠則因貨款遲遲不能給付將Ａ、B、C三公司訴至法院。請(qǐng)根據(jù)新公司法回答下列問題：1、A、Ｂ、C三公司在設(shè)立股份有限公司的過程中有哪些作法不符合法律的規(guī)定?2、募集小組在籌建過程中以股份有限公司名義簽訂的協(xié)議是否有效?該協(xié)議的法律后果應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)？３、本例中,如該股份有限公司未能成立,Ａ,B,C三公司應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任?如何承擔(dān)?答案：1、不符合法律的有：（1)作為發(fā)起人,僅認(rèn)購(gòu)20２３萬(wàn)元的股份，少于股份總額6００0萬(wàn)元的35％；(２）發(fā)起人所有是非貨幣出資，沒有達(dá)成公司法規(guī)定的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30％的規(guī)定。(3）將國(guó)有資產(chǎn)低價(jià)折股：實(shí)價(jià)為55０萬(wàn)元，折股５０0萬(wàn)元。

2、有效。假如該公司成立,則協(xié)議的法律效果由成立后的公司承擔(dān),假如公司不能成立，則該協(xié)議的法律效果由發(fā)起人承擔(dān)。

3、本例中，如該股份有限公司未能成立,Ａ,B，Ｃ三公司應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任?如何承擔(dān)？股份有限公司不能成立的，發(fā)起人應(yīng)對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債權(quán)和費(fèi)用承擔(dān)連帶責(zé)任；對(duì)認(rèn)股人巳繳納的股款，應(yīng)負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。公司組織形式有限責(zé)任公司股份有限公司合作公司信用基礎(chǔ)人合與資合資合人合有無(wú)最低人數(shù)有有有有無(wú)最低注冊(cè)資本規(guī)定有有無(wú)出資方式貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)。貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)。約定后可以用勞務(wù)資本能否劃分為等額股份不能能不能能否發(fā)行股票不能能不能最高權(quán)利機(jī)構(gòu)股東會(huì)或董事會(huì)股東大會(huì)合作人會(huì)議第五章

反不合法競(jìng)爭(zhēng)法第一節(jié)

反不合法競(jìng)爭(zhēng)法概述一、

不合法競(jìng)爭(zhēng)的概念和特性《反不合法競(jìng)爭(zhēng)法》第二條的規(guī)定：不合法競(jìng)爭(zhēng)是指經(jīng)營(yíng)者在參與市場(chǎng)交易過程中違反《反不合法競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定,損害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益,擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。定義:指經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,違反誠(chéng)實(shí)信用原則和公認(rèn)的商業(yè)道德,采用的損害其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、消費(fèi)者以及社會(huì)公共利益的行為。

各個(gè)國(guó)家公認(rèn)的不合法競(jìng)爭(zhēng)行為有：混淆行為;誤導(dǎo)行為;商業(yè)詆毀行為;商業(yè)賄賂行為；侵犯商業(yè)秘密行為等。不合法競(jìng)爭(zhēng)行為有廣義和狹義之分，廣義的有三類：①壟斷行為;②限制競(jìng)爭(zhēng)行為;③不合法手段進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。狹義的僅指第二和第三種。我國(guó)反不合法競(jìng)爭(zhēng)法所列舉的不合法競(jìng)爭(zhēng)行為屬于狹義的，而不是廣義的。所以我國(guó)還需要頒布反壟斷法規(guī)制壟斷行為。不合法競(jìng)爭(zhēng)行為特性：（1)主體特性

不合法競(jìng)爭(zhēng)行為的主體是指經(jīng)營(yíng)者，即從事商品經(jīng)營(yíng)或者營(yíng)利性服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人。非經(jīng)營(yíng)者不能作為競(jìng)爭(zhēng)的主體。但是，假如政府及其所屬職能部門濫用行政權(quán)力妨礙經(jīng)營(yíng)者的合法競(jìng)爭(zhēng)行為,根據(jù)《反不合法競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定,也應(yīng)視為不合法行為。（2)客體特性不合法競(jìng)爭(zhēng)行為所侵害的客體是其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，從整體上講侵害的是正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。不合法競(jìng)爭(zhēng)行為不僅損害了其他經(jīng)營(yíng)者和廣大消費(fèi)者的利益，并且嚴(yán)重地?fù)p害了國(guó)家的利益,破壞了市場(chǎng)秩序，阻礙了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。(3)具有違法性不合法競(jìng)爭(zhēng)行為的違法性,重要表現(xiàn)在違反了《反不合法競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，既涉及關(guān)于嚴(yán)禁不合法競(jìng)爭(zhēng)行為的各種具體規(guī)定，也涉及違反了該法的原則規(guī)定。二、反不合法競(jìng)爭(zhēng)法的定義和調(diào)整對(duì)象反不合法競(jìng)爭(zhēng)法,是調(diào)整在制止不合法競(jìng)爭(zhēng)行為過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。從一些國(guó)家和地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)立法來(lái)看,較為完整的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)法體系應(yīng)當(dāng)涉及反壟斷、反限制競(jìng)爭(zhēng)和反不合法競(jìng)爭(zhēng)等內(nèi)容。我國(guó)的《反不合法競(jìng)爭(zhēng)法》重要規(guī)范不合法競(jìng)爭(zhēng)行為，將部分限制競(jìng)爭(zhēng)的行為納入了自己的調(diào)整范圍,這樣規(guī)定對(duì)于有效地制止現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中已經(jīng)存在的部分限制競(jìng)爭(zhēng)行為是十分必要的。第二節(jié)

不合法競(jìng)爭(zhēng)行為的種類一、假冒名牌行為

采用假冒商標(biāo),偽造、冒用認(rèn)證標(biāo)志等手段，從事市場(chǎng)交易,損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。

表現(xiàn)為四種:(1)假冒別人的注冊(cè)商標(biāo)。(2)擅自使用知名商品特有的名稱、包裝和裝潢。(3）擅自使用別人的公司名稱。（4)偽造或冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志和商品原產(chǎn)地。

二、商業(yè)賄賂行為

商業(yè)賄賂行為是指經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中以財(cái)物或非法回扣等賄賂手段，銷售或購(gòu)買商品，獲得交易機(jī)會(huì),損害其他經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益的行為。

1、回扣的定義和特性

回扣是經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中暗中約定，由交易一方在收取的貨款中,在帳外暗中返回一部分給對(duì)方的行為。回扣的特性

（1）在市場(chǎng)交易中，向交易對(duì)方給付金錢、有價(jià)證券和財(cái)物的行為。

(2）暗中酬謝,協(xié)議上不注明?；乜凼窃趲ね獍抵薪o付,雙方不記帳、不入帳、不簽字、不留任何痕跡。

（3)給付回扣的目的在于獲得交易機(jī)會(huì),排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

2、商業(yè)賄賂的表現(xiàn)形式

鈔票回扣;變相回扣;以貴重商品作為賄賂手段等。3、回扣與折扣、傭金的區(qū)別折扣是銷售者以明示方式反利的行為,明來(lái)明去，雙方記帳、入帳。傭金是給中間人的報(bào)酬?！斗床缓戏ǜ?jìng)爭(zhēng)法》第8條規(guī)定:“在賬外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在賬外暗中收受回扣的,以受賄論處?！?/p>

根椐《反不合法競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，只有“賬外暗中”的回扣,才視為不合法競(jìng)爭(zhēng)行為。

《反不合法競(jìng)爭(zhēng)法》還對(duì)折扣和傭金作了明確規(guī)定?！斗床缓戏ǜ?jìng)爭(zhēng)法》第８條第２款規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者銷售或者購(gòu)買商品,可以以明示方式給對(duì)方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營(yíng)者給對(duì)方折扣，給中間人傭金的,必須如實(shí)人賬。接受折扣、傭金的經(jīng)營(yíng)者必須人賬。”

根據(jù)《公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》第4６條的規(guī)定，“銷售退讓、銷售折讓和銷售折扣作為營(yíng)業(yè)收入的抵減項(xiàng)目記賬”,沖減當(dāng)年?duì)I業(yè)收入。三、進(jìn)行虛假宣傳的行為

表現(xiàn)形式三種:P196

1、經(jīng)營(yíng)者運(yùn)用廣告或者其他方法,對(duì)商品的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、有效期、產(chǎn)地等作引人誤解的虛假宣傳。

2、經(jīng)營(yíng)者運(yùn)用廣告影射別人。

3、廣告的經(jīng)營(yíng)者在明知或者應(yīng)知的情況下,代理、設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布虛假?gòu)V告。四、侵犯商業(yè)秘密的行為1、概念和特性

P19６

所謂商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采用保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

技術(shù)信息涉及：技術(shù)訣竅、產(chǎn)品配方、工藝流程等。

經(jīng)營(yíng)信息涉及:客戶名單、貨源情報(bào)、營(yíng)銷策略等。

特性:Ｐ197

(1)秘密性。未公開的信息。(2）實(shí)用性。能給權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。（３）保密性。采用了保密措施。

2、侵犯商業(yè)秘密的行為

侵犯商業(yè)秘密的行為有:

（1）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不合法手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密;

盜竊商業(yè)秘密涉及:內(nèi)盜、外盜、內(nèi)外勾結(jié)盜竊。

利誘的手段有：高薪挖人,商業(yè)秘密跟著人才走。

以下幾種獲取商業(yè)秘密的手段應(yīng)當(dāng)屬于不構(gòu)成侵權(quán)的合法手段:

Ａ獨(dú)立發(fā)現(xiàn)，即通過獨(dú)立的研究開發(fā)獲知與商業(yè)秘密相同的信息；

B反向工程，通過對(duì)產(chǎn)品成分或設(shè)計(jì)的分析，獲知產(chǎn)品的生產(chǎn)方法;

C從公開文獻(xiàn)中獲得。

（２)披露、使用或許可使用非法獲取的商業(yè)秘密（３）負(fù)保密義務(wù)者披露、使用或許可使用商業(yè)秘密

其主體重要有以下幾類:第一，與權(quán)利人有商業(yè)往來(lái)的公司或個(gè)人,如權(quán)利人的客戶、技術(shù)開發(fā)的合作方、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的受讓方、被許可方等。

第二，權(quán)利人的雇員或職工。第三,掌握商業(yè)秘密的官方機(jī)構(gòu)及其雇員。

(4）第三人惡意或重大過失侵犯商業(yè)秘密

第三人侵犯商業(yè)秘密其主觀狀態(tài)應(yīng)是明知或應(yīng)知，明知即是一種惡意（故意)的狀態(tài),應(yīng)知即應(yīng)當(dāng)知道或有理由知道由于過失而不知,即是一種重大過失的狀態(tài)。五、降價(jià)排擠行為１、定義

經(jīng)營(yíng)者以低于成本的價(jià)格銷售商品，以此來(lái)排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。２、特點(diǎn)

第一,經(jīng)營(yíng)者必須具有以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的；第二,主觀上是出于故意；第三,以虧本為前提銷售商品。否則,不能認(rèn)為是不合法競(jìng)爭(zhēng)行為。

3、例外規(guī)定

有下列情況之一的,不屬于不合法競(jìng)爭(zhēng)行為：

(1）銷售鮮活商品;（2）解決有效期限即將到期的商品或者其他積壓的商品;

(3）季節(jié)性降價(jià);(４)因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品。六、搭售或附加不合理交易條件的行為１、概念

經(jīng)營(yíng)者運(yùn)用其特殊地位和經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì),在提供商品和服務(wù)時(shí),違反購(gòu)買者的意愿，強(qiáng)行搭售商品或附加其他不合理交易條件的行為。

2、特點(diǎn)

必須是以違反購(gòu)買者意愿為基礎(chǔ),搭配某種商品或滿足某種規(guī)定為條件。否則,不能視為不合法競(jìng)爭(zhēng)行為。

３、表現(xiàn)形式

第一、在銷售活動(dòng)中,硬性搭配銷售質(zhì)次價(jià)高的滯銷商品，致使購(gòu)買者在經(jīng)濟(jì)上蒙受損失等。第二、廠家供貨時(shí)，限定商家的銷售地區(qū)和銷售對(duì)象。七、不合法有獎(jiǎng)銷售行為1、概念

又稱為欺騙性有獎(jiǎng)銷售。

有獎(jiǎng)銷售是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)性行為,在國(guó)際上均予以認(rèn)可。但有獎(jiǎng)銷售必須遵守公認(rèn)的商業(yè)道德，符合法律規(guī)范的規(guī)定,保護(hù)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益和消費(fèi)者的利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,反對(duì)采用不合法競(jìng)爭(zhēng)手段的有獎(jiǎng)銷售。

常見的有獎(jiǎng)銷售有兩種形式：第一,附贈(zèng)式。第二,抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷售。2、不合法有獎(jiǎng)銷售的行為

（1）欺騙方式進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售。謊稱有獎(jiǎng)而實(shí)則無(wú)獎(jiǎng);故意讓內(nèi)定人員中獎(jiǎng)。

(2)運(yùn)用有獎(jiǎng)銷售的辦法,推銷質(zhì)次價(jià)高的商品；

（3)抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷售,最高獎(jiǎng)的金額超過5０00元的。

前兩種屬于嚴(yán)禁性有獎(jiǎng)銷售,后一種屬于限制性的有獎(jiǎng)銷售。八、詆毀商業(yè)信譽(yù)的行為在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，公司的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)是經(jīng)營(yíng)者的生命線。

1、概念

經(jīng)營(yíng)者采用捏造、散布虛偽事實(shí)等不合法手段,損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)的行為。

2、特點(diǎn)

（１)有捏造并實(shí)行散布虛偽事實(shí)的行為，即商業(yè)誹謗。(２）以達(dá)成損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)、從中獲利為目的。３、詆毀商譽(yù)的表現(xiàn)形式

（１)以刊登對(duì)比性的廣告，貶低同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)。

（２）在新聞發(fā)布會(huì)上,向客戶和消費(fèi)者捏造、散布虛偽事實(shí)，貶低同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)。

(3)運(yùn)用產(chǎn)品說(shuō)明書抬高自己的產(chǎn)品,貶低同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品。

(４)政府檢測(cè)機(jī)構(gòu)在檢測(cè)商品中出現(xiàn)錯(cuò)誤,已經(jīng)向社會(huì)公布，是否構(gòu)成詆毀商譽(yù)行為。

九、通謀投標(biāo)行為1、概念

投標(biāo)者之間串通投標(biāo),或投標(biāo)者和招標(biāo)者互相勾結(jié)，以損害招標(biāo)者或排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公平競(jìng)爭(zhēng)的行為。

２、通謀投標(biāo)行為的表現(xiàn)形式

(1)投標(biāo)者之間串通投標(biāo)，抬高標(biāo)價(jià)或者壓低標(biāo)價(jià)的行為。這種行為直接損害招標(biāo)者的經(jīng)濟(jì)利益。

(2)投標(biāo)者和招標(biāo)者互相勾結(jié)，以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公平競(jìng)爭(zhēng)的行為,這種行為直接侵犯了其他經(jīng)營(yíng)者的正常活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)利益。十、強(qiáng)制性交易行為公用公司或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者，不得限定別人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品，以排擠其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)。

這里所指的經(jīng)營(yíng)者涉及兩類:

一是公用公司,如電力、自來(lái)水、煤氣和公共交通等公司；

二是依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者，在特定的市場(chǎng)上處在無(wú)競(jìng)爭(zhēng)情況，或者具有排除競(jìng)爭(zhēng)的能力,它區(qū)別于國(guó)家規(guī)定的專賣制度，如鹽業(yè)。至于具有獨(dú)占地位經(jīng)營(yíng)者的具體內(nèi)容，將由國(guó)家通過立法予以規(guī)范。十一．政府機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，限定別人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品,限制其他經(jīng)營(yíng)者合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。限制別人購(gòu)買其指定經(jīng)營(yíng)者的商品，實(shí)質(zhì)上是一種行政性壟斷。

政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)，或者本地商品流向外地市場(chǎng)。

限制商品進(jìn)入或外流是一種地區(qū)封鎖、封建割據(jù)，是破壞全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的行為,由國(guó)家法律所嚴(yán)禁。三、違反反不合法競(jìng)爭(zhēng)法的法律責(zé)任不合法競(jìng)爭(zhēng)行為是一種侵犯消費(fèi)者利益以及國(guó)家利益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為,具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。因此，各國(guó)立法都規(guī)定了嚴(yán)厲的制裁措施。

從我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)法律和法規(guī)規(guī)定看,違反反不合法競(jìng)爭(zhēng)法的行為，要分別承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。具體內(nèi)容是:P２021.仿冒別人的注冊(cè)商標(biāo)，擅自使用別人的公司名稱,按商標(biāo)法的規(guī)定解決。

仿造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志，仿造產(chǎn)地,對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量作引人誤解的虛假表達(dá)的,按產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)定解決。

經(jīng)營(yíng)者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，導(dǎo)致購(gòu)買者混淆的,監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，沒收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款,情節(jié)嚴(yán)重的，可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照;銷售偽劣商品,構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2、以財(cái)物或其他手段進(jìn)行賄賂以銷售商品或者購(gòu)買商品,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;有違法所得的,予以沒收。

３、經(jīng)營(yíng)者以廣告或者其他方法,對(duì)商品作引入誤解的虛假宣傳的,監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為,消除影響,可以根據(jù)情節(jié)處以１萬(wàn)元以上2０萬(wàn)元以下罰款。廣告的經(jīng)營(yíng)者,在明知或者應(yīng)知的情況下，代理、設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布虛假?gòu)V告的,監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為,沒收違法所得，并依法處以罰款。4、侵犯別人商業(yè)秘密的,監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為,可以根據(jù)情節(jié)處以1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。

5、不合法有獎(jiǎng)銷售的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，可根據(jù)情節(jié)處以1萬(wàn)元以上1０萬(wàn)元以下的罰款。

6、投標(biāo)者串通投標(biāo)，抬高標(biāo)價(jià)或者壓低標(biāo)價(jià)；投標(biāo)者和招標(biāo)者互相勾結(jié)，以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公平競(jìng)爭(zhēng)的,其中標(biāo)無(wú)效。監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以1萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。7、經(jīng)營(yíng)者有違反被責(zé)令暫停銷售,不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀與不合法競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的財(cái)物的行為的,檢查監(jiān)督部門可以根據(jù)情節(jié)處以被銷售、轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀財(cái)物的價(jià)款的１倍以上3倍以下的罰款。

８、檢查監(jiān)督不合法競(jìng)爭(zhēng)行為的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守,構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,不構(gòu)成犯罪的，給予行政處分。

9、監(jiān)督檢查不合法競(jìng)爭(zhēng)行為的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊,對(duì)明知有違反反不合法競(jìng)爭(zhēng)規(guī)定構(gòu)成犯罪的經(jīng)營(yíng)者故意包庇不使其受追訴的,依法追究刑事責(zé)任。第六章

反壟斷法第一節(jié)

反壟斷法概述一、壟斷概述１、壟斷的含義

P209壟斷的原意是獨(dú)占,即一個(gè)市場(chǎng)上只有一個(gè)經(jīng)營(yíng)者。在學(xué)理上,壟斷一般是指經(jīng)營(yíng)者以獨(dú)占或有組織的聯(lián)合行動(dòng)等方式,憑借經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或行政權(quán)力，操縱或支配市場(chǎng)，限制和排斥競(jìng)爭(zhēng)的行為。2、壟斷的成因（1）資源的獨(dú)占（２)行業(yè)自然壟斷

集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域(3)市場(chǎng)壟斷

濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位（4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷

（5)行政壟斷３、壟斷的特性（1）壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的排斥性（2）壟斷對(duì)社會(huì)的危害性（3)壟斷的違法性。為法律所嚴(yán)禁的壟斷重要有兩類：一是壟斷狀態(tài)，或稱壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，是指公司或公司聯(lián)合達(dá)成一定的市場(chǎng)支配地位,如占市場(chǎng)份額的一半或三分之二，或者達(dá)成一定的銷售金額。二是壟斷行為，是指經(jīng)營(yíng)者之間的壟斷協(xié)議行為和占市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者排擠或支配其它經(jīng)營(yíng)者的行為。其他類型的壟斷,如自然壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷等,反壟斷法則通常采用豁免制度將它們排除在反壟斷法的合用范圍之外。二、反壟斷法的概念及調(diào)整對(duì)象（一）反壟斷法的概念廣義上的反壟斷法是國(guó)家通過防止和制止壟斷行為,保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)公共利益，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的法律規(guī)范的總稱。而狹義上的反壟斷法則專指《中華人民共和國(guó)反壟斷法》,該法于2023年8月30日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第29次會(huì)議通過,自２０２3年8月１日起施行。(二)反壟斷法的調(diào)整對(duì)象1、市場(chǎng)壟斷行為

市場(chǎng)壟斷行為就是《反壟斷法》第三條規(guī)定的三種壟斷行為：（１）經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議。(2）經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位。(3）經(jīng)營(yíng)者集中行為。2、行政壟斷行為行政機(jī)關(guān)和具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力,排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。合用《反壟斷法》調(diào)整。我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,不合用本法;但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，合用本法。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)送、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)行的聯(lián)合或者協(xié)同行為,不合用本法。第二節(jié)

對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)制一、壟斷協(xié)議的概念和特性

Ｐ211壟斷協(xié)議,通常也稱為卡特爾、卡特爾協(xié)議、限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、聯(lián)手行為、聯(lián)合行為等，是指經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的以排除、限制競(jìng)爭(zhēng)為目的的協(xié)議、決定或者其它協(xié)同的行為。壟斷協(xié)議的核心是經(jīng)營(yíng)者之間的共謀,協(xié)議可以是書面的，也可以是口頭的,還涉及限制競(jìng)爭(zhēng)的其它協(xié)調(diào)性行為。嚴(yán)禁壟斷協(xié)議成為世界各國(guó)反壟斷法的核心內(nèi)容之一。壟斷協(xié)議的特性1.壟斷協(xié)議的主體是兩個(gè)或者兩個(gè)以上同行業(yè)的具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者。2．壟斷協(xié)議的主觀方面是故意,目的是排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，并且往往經(jīng)營(yíng)者之間具有共同的故意。3.壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式有協(xié)議、決定或者其它協(xié)同的行為方式。二、壟斷協(xié)議的種類（一)橫向壟斷協(xié)議

P2１2橫向壟斷協(xié)議是指處在同一行業(yè)同一流通環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間所達(dá)成的限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議通常涉及以下形式:1、固定價(jià)格協(xié)議

也稱為橫向定價(jià)協(xié)議或者橫向價(jià)格協(xié)議，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者以協(xié)議、協(xié)議或其它方式擬定、維持或改變商品或服務(wù)價(jià)格的行為。２、限制數(shù)量協(xié)議

指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者以協(xié)議、協(xié)議或其它方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量，以控制價(jià)格的行為。乳業(yè)價(jià)格聯(lián)盟消然崩潰2０２３年7月底，奶業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合五大乳品公司“抵制買贈(zèng)降價(jià)行為”。對(duì)此商家似乎陽(yáng)奉陰違。在北京和哈爾濱這兩個(gè)率先執(zhí)行“禁贈(zèng)”的城市，仍能看到蒙牛、三鹿等公司或贈(zèng)送小份贈(zèng)品、或贈(zèng)送促銷玩具變相促銷豆制品價(jià)格聯(lián)盟崩潰2０２3年8月8日，吉林市豆制品協(xié)會(huì)召集10余家豆制品公司串通提高全市干豆腐價(jià)格，統(tǒng)一將干豆腐制品批發(fā)價(jià)由每公斤4元漲到4.6元，受到吉林市價(jià)格監(jiān)督檢查局的查處，并被責(zé)令撤消漲價(jià)協(xié)議。彩電價(jià)格聯(lián)盟的破裂2023年9月，創(chuàng)維、康佳、海信、長(zhǎng)虹、TCＬ、等多家國(guó)產(chǎn)彩電公司達(dá)成共識(shí)，“十一”期間絕不參與虧本銷售的價(jià)格戰(zhàn)。一周后蘇寧率先把多款３2英寸液晶彩電降到４９９９元，使國(guó)產(chǎn)彩電價(jià)格聯(lián)盟名存實(shí)亡。重慶洗車業(yè)價(jià)格聯(lián)盟的3次失?。?23年４月起，重慶60０多家洗車行統(tǒng)一將洗車價(jià)由原先的10元漲到20元。三個(gè)月后,這場(chǎng)轟轟烈烈的價(jià)格同盟卻悄然“崩潰”：先是2０元，然后變相打折,現(xiàn)在干脆降到10元。早在２02３年10月和2023年１0月，重慶汽車美容服務(wù)商聯(lián)手將洗車價(jià)格從１0元提高到了20元，均無(wú)疾而終。３、分割市場(chǎng)協(xié)議也稱為協(xié)議劃分市場(chǎng)，是指經(jīng)營(yíng)者通過協(xié)議劃分銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)，限制彼此之間競(jìng)爭(zhēng)的行為。４、限制購(gòu)買或者開發(fā)新技術(shù)、新設(shè)備協(xié)議是指經(jīng)營(yíng)者之間在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和設(shè)備買賣過程中，轉(zhuǎn)讓方通過協(xié)議條款限制另一方在協(xié)議標(biāo)的技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究開發(fā)或者購(gòu)買新設(shè)備的行為。5、聯(lián)合抵制交易協(xié)議聯(lián)合抵制交易是兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者達(dá)成協(xié)議,共同拒絕購(gòu)買或者銷售交易相對(duì)人的商品（涉及服務(wù))的行為。6、其它排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議（二)縱向壟斷協(xié)議

Ｐ21４

是指經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人之間所達(dá)成的限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷協(xié)議。我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定的縱向壟斷協(xié)議涉及：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格和限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格。同時(shí)授權(quán)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在列舉規(guī)定的縱向壟斷協(xié)議之外作出認(rèn)定。2023年，賀歲檔兩部重量級(jí)影片《滿城盡帶黃金甲》和《傷城》即將上映,一場(chǎng)合謂的“雙城”大戰(zhàn)將一觸即發(fā)。然而，就在雙方蓄勢(shì)待發(fā)之際，《黃金甲》一支冷箭射到了《傷城》陣營(yíng)，令《傷城》片方措手不及,那就是《黃金甲》與全國(guó)數(shù)字院線簽署壟斷放映協(xié)議,即從２023年１2月１4日到202３年1月14日，整整一個(gè)月時(shí)間內(nèi),全國(guó)數(shù)字院線只能放映《黃金甲》,而不得放映《傷城》、《三峽好人》、《面紗》、《大電影》、《門》等任何賀歲影片。三、壟斷協(xié)議的合用除外壟斷協(xié)議的合用除外,也稱為壟斷協(xié)議的豁免或者壟斷協(xié)議的例外許可，是指經(jīng)營(yíng)者之間的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為,雖然排除、限制了競(jìng)爭(zhēng),但是假如該類協(xié)議所帶來(lái)的好處要大于其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害，則可以排除合用反壟斷法有關(guān)壟斷協(xié)議的規(guī)定。我國(guó)《反壟斷法》第15條規(guī)定下列種類的壟斷協(xié)議可以合用除外：（1)為改善技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、減少成本、增進(jìn)效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；(3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；（5）因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（６)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的合法利益的;（7）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。需要注意的是,對(duì)于屬于（1）—(5）項(xiàng)情形，予以合用除外的,經(jīng)營(yíng)者要承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任，證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),并且可以使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。第三節(jié)

濫用市場(chǎng)支配地位一、概念和特點(diǎn)濫用市場(chǎng)支配地位,是指處在市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，濫用自己的市場(chǎng)支配地位,操縱市場(chǎng),擾亂正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序,損害其它經(jīng)營(yíng)者或消費(fèi)者的合法權(quán)益,危害社會(huì)公共利益的行為。濫用市場(chǎng)支配地位行為具有下列特點(diǎn)：1、行為主體是具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者。2、經(jīng)營(yíng)者濫用自己市場(chǎng)支配地位的行為。3、濫用市場(chǎng)支配地位的目的，是為了維持、加強(qiáng)自己的支配地位,排除競(jìng)爭(zhēng)。二、市場(chǎng)支配地位的界定1、市場(chǎng)支配地位的概念市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有可以控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件,或者可以阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。簡(jiǎn)樸說(shuō)，就是經(jīng)營(yíng)者具有控制相關(guān)市場(chǎng)的能力。2、市場(chǎng)支配地位認(rèn)定應(yīng)考慮的因素P２16(1）該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況;（2)該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力;(3）該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；(4）其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴限度；（５)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易限度;（6）與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。３.市場(chǎng)支配地位的推定有下列情形之一的,可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位:P216（1)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)成一半的;(2）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)成三分之二的；(3)三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)成四分之三的。推定制度的舉證責(zé)任在于被推定的經(jīng)營(yíng)者一方,假如被推定的經(jīng)營(yíng)者不提出反證或者反證不為推定方認(rèn)可,則推定成立。三、濫用市場(chǎng)支配地位行為我國(guó)《反壟斷法》第１7條采用列舉式，規(guī)定下列行為是濫用市場(chǎng)支配地位行為：P2161.以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品2.沒有合法理由,以低于成本的價(jià)格銷售商品。3.沒有合法理由,拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。4.沒有合法理由,限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。5.沒有合法理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。6．沒有合法理由,對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。7．國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。百度壟斷“百度一下”,幾乎已經(jīng)成為廣大網(wǎng)民最為常見的習(xí)慣性搜索。

自2０23年7月以來(lái),不斷有客戶問王冠玨:“在網(wǎng)上為什么搜不到你們網(wǎng)站?”網(wǎng)民一般都使用百度，他們認(rèn)為在百度搜不到,就是在網(wǎng)上搜不到。李長(zhǎng)青律師認(rèn)為,百度的屏蔽行為對(duì)其他網(wǎng)站之所以構(gòu)成封殺是基于其獲得的市場(chǎng)支配地位。

據(jù)相關(guān)資料表白，2023年第２季度，百度占據(jù)中國(guó)搜索引擎市場(chǎng)份額的64.４%。第3季度，坐擁中國(guó)搜索市場(chǎng)近2/3份額。到今年1０月２3日,百度網(wǎng)站發(fā)布公司新聞,已經(jīng)在中國(guó)搜索引擎市場(chǎng)穩(wěn)穩(wěn)占據(jù)70%以上市場(chǎng)份額。雖然它但是是一個(gè)工具，但它現(xiàn)在形成了一個(gè)霸主的地位。將對(duì)手遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在后面?！斗磯艛喾ā返冢?條第一款第一項(xiàng)規(guī)定,有下列情形之一的,可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)成一半的。上述資料表白，百度已經(jīng)完全獲得了中國(guó)搜索引擎市場(chǎng)的支配地位。

正是由于百度具有了這樣的市場(chǎng)地位,其屏蔽行為才具有了封殺其他網(wǎng)站的能量和效果。百度也運(yùn)用此舉，贏得了巨大的收益：2023年,百度年收入為１7.4４４億元人民幣，比２０２３年增長(zhǎng)1０８．2%。一網(wǎng)站的經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為,對(duì)于眾多中小網(wǎng)站來(lái)講，其絕大多數(shù)的流量都來(lái)自于百度搜索引擎這個(gè)“入口”。由于絕大多數(shù)網(wǎng)民往往只能記住網(wǎng)站的名稱，然后通過搜索到達(dá)該網(wǎng)站。

因此,擺在眾多網(wǎng)站面前的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題是，網(wǎng)站流量的訪問入口已經(jīng)被百度這些大搜索巨頭所壟斷,網(wǎng)站的生殺大權(quán)事實(shí)上已經(jīng)被掌握在了別人手中。一旦被搜索引擎“屏蔽”，就很有也許導(dǎo)致網(wǎng)站失去流量。對(duì)于搜索引擎“競(jìng)價(jià)排名”的方式,中小網(wǎng)站雖然不滿,但為了生存,大多數(shù)都敢怒不敢言。現(xiàn)在擺在他們面前的只有兩條路：假如想逃避被百度封殺的厄運(yùn),要么屈服于它,參與競(jìng)價(jià)推廣，任其宰割;要么向反壟斷部門舉報(bào),或到法院起訴,通過打官司,尋求公正。“生死之戰(zhàn)”就在瀕臨絕望的時(shí)候，8月1日起施行的《反壟斷法》，讓王冠玨瞬間下定了決心：“我看到了希望。只要法律是公正的，哪怕我失敗,也要去摸這個(gè)老虎屁股。否則,你投入再多，由它來(lái)主宰，這種狀況永遠(yuǎn)也無(wú)法改變?！?0月31日,在送往國(guó)家工商總局反壟斷處的《反壟斷調(diào)查申請(qǐng)書》中，李長(zhǎng)青律師認(rèn)為,百度對(duì)其他網(wǎng)站的封殺，是濫用市場(chǎng)支配地位的行為,導(dǎo)致兩個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)后果：其一、百度的封殺行為在事實(shí)上消滅了許多網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,從主線上破壞了公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，嚴(yán)重?fù)p害了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力。其二、出于商業(yè)目的人工干預(yù)搜索結(jié)果的行為損害了社會(huì)大眾的利益,不符合公眾對(duì)于信息公開、客觀的規(guī)定。其行為與敲詐勒索無(wú)二。這種網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)主義,不僅應(yīng)當(dāng)受到道義上的譴責(zé),并且應(yīng)當(dāng)受到行政和法律的制裁。第四節(jié)

經(jīng)營(yíng)者集中一、經(jīng)營(yíng)者集中的概念和特性1、概念

經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者通過公司合并、取得股權(quán)或者資產(chǎn)等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)。通常也稱為“公司合并”、“公司兼并”、“公司結(jié)合”、“公司集中”“公司聯(lián)合”、“公司購(gòu)并”等。2、特性（1)行為主體是經(jīng)營(yíng)者。（2）行為方式重要涉及公司合并、財(cái)產(chǎn)控制、經(jīng)營(yíng)控制等方式。（3)行為結(jié)果是經(jīng)營(yíng)者增強(qiáng)自身的市場(chǎng)力量。二、經(jīng)營(yíng)者的集中行為我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中行為涉及以下二種:１、經(jīng)營(yíng)者合并經(jīng)營(yíng)者合并，也稱為“兼并”、“結(jié)合”或“集中”，是指兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者通過訂立合并協(xié)議，合并成為一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的行為。2、經(jīng)營(yíng)者控制

（1）取得股份

隨著股份分散化,取得2５％-5０%股份就可以形成控制（２）取得財(cái)產(chǎn)

通過購(gòu)買、承擔(dān)債務(wù)方式取得公司所有或部分財(cái)產(chǎn),二個(gè)公司便實(shí)現(xiàn)了集中。（3）交叉任職

公司之間通過兼任管理職務(wù)的行為,使一個(gè)公司可以直接或者間接控制另一個(gè)公司。波音與麥道的合并案波音和麥道公司分別是美國(guó)航空制造業(yè)的老大和老二,是世界航空制造業(yè)的第１位和第3位。１996年終，波音公司用1６6億美元兼并了麥道公司。在干線客機(jī)市場(chǎng)上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商,并且是美國(guó)市場(chǎng)唯一的供應(yīng)商,占美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的份額幾乎達(dá)百分之百。但是，美國(guó)政府不僅沒有阻止波音兼并麥道,并且運(yùn)用政府采購(gòu)等措施促成了這一兼并活動(dòng)。其重要因素是:一方面,民用干線飛機(jī)制造業(yè)是全球性寡占?jí)艛嘈袠I(yè)，雖然波音公司在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保持壟斷,但在全球市場(chǎng)上受到來(lái)自歐洲空中客車公司的越來(lái)越強(qiáng)勁的挑戰(zhàn)。面對(duì)空中客車公司的劇烈競(jìng)爭(zhēng)，波音與麥道的合并有助于維護(hù)美國(guó)的航空工業(yè)大國(guó)地位；另一方面,盡管美國(guó)只有波音公司一家干線民用飛機(jī)制造公司，但由于存在來(lái)自勢(shì)均力敵的歐洲空中客車的競(jìng)爭(zhēng),波音公司不也許在開放的美國(guó)和世界市場(chǎng)上形成絕對(duì)壟斷地位。假如波音濫用市場(chǎng)地位提高價(jià)格，就相稱于把市場(chǎng)拱手讓給空中客車。由此可見，美國(guó)政府在監(jiān)管公司購(gòu)并時(shí)，不僅僅根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率來(lái)判斷是否壟斷，還要考慮在整個(gè)市場(chǎng)范圍內(nèi)是否可以形成壟斷。對(duì)全球寡頭壟斷行業(yè),需要分析全球市場(chǎng)的條件,而不局限于本國(guó)市場(chǎng)范圍。同時(shí)，還要考慮國(guó)家整體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。因此,在執(zhí)行反壟斷法時(shí),美國(guó)政府還是以國(guó)家利益為重，為了提高美國(guó)公司在全球的競(jìng)爭(zhēng)力,支持大型公司的重組和并購(gòu)。對(duì)分解微軟的不批準(zhǔn)見微軟公司是世界上最大的軟件公司，占世界軟件市場(chǎng)的80%以上。去年以來(lái),有1９個(gè)州和哥倫比亞地區(qū)法院指控微軟公司運(yùn)用其市場(chǎng)力量非法擠垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。地區(qū)司法部提出了把微軟分解為兩個(gè)公司的方案，而一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則從市場(chǎng)效率的角度出發(fā)，對(duì)司法部的設(shè)想提出不批準(zhǔn)見。哥倫比亞地區(qū)法院的法官認(rèn)為微軟的行為在一定限度上是反競(jìng)爭(zhēng)的,不僅分割了消費(fèi)者的利益,更重要的是打擊了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。一是微軟占有巨大的穩(wěn)定的市場(chǎng)份額;二是微軟公司把瀏覽器捆綁在視窗操作系統(tǒng)上,把軟件系統(tǒng)固化到芯片上，從而阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng);三是微軟的操作系統(tǒng)到目前為止還沒有真正的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。而一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，假如把微軟的操作系統(tǒng)和“辦公室”應(yīng)用軟件分離開,將有以下幾個(gè)重要問題。一是假如垂直分解微軟公司,微軟的操作系統(tǒng)仍將占市場(chǎng)的８５%以上，辦公室應(yīng)用軟件也將占據(jù)美國(guó)市場(chǎng)的90%以上,因此，兩個(gè)公司都可以分別在各自的市場(chǎng)區(qū)劃中占?jí)艛嗟匚?，很也許兩個(gè)公司都提價(jià)，危害消費(fèi)者利益;二是假如水平分解微軟公司，那么小型公司在銷售視窗軟件時(shí),也許競(jìng)相壓價(jià),不利于維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán);三是分解微軟公司的目的是為了促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新，希望其他公司能開發(fā)出與微軟競(jìng)爭(zhēng)的軟件。但是靠分解微軟達(dá)成這一目的希望較小。20２3年9月6日，美國(guó)司法部否認(rèn)了通過拆分方式處罰微軟公司的方案，但維持了地區(qū)法院有關(guān)微軟是一家壟斷公司的判決,并規(guī)定地方法院就把視窗操作系統(tǒng)和瀏覽器捆綁在一起銷售是否違法進(jìn)行重新審理。比較微軟和波音兩個(gè)案例，盡管微軟在操作系統(tǒng)市場(chǎng)的壟斷限度還不如合并后的波音公司對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)干線飛機(jī)市場(chǎng)的壟斷限度高,但監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒有制止波音和麥道的合并，卻判微軟壟斷，甚至地方法院要分解它。微軟與波音的不同境遇,反映了兩方面問題。一方面，