2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共100題）1、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C2、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利的時點必須是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之時C.在公司解散清算之后D.以上都不對【答案】B3、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B5、下列關(guān)于財務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法有誤的是（）。A.財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當由財務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔保B.財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當由其他有擔保能力的成員單位提供相應(yīng)擔保C.財務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D6、從市場層面衡量流動性風險的指標不包括（）。A.買賣差價法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D7、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場和權(quán)益市場B.一級市場和二級市場C.貨幣市場和資本市場D.交易所市場和場外交易市場【答案】D8、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、2018年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B10、影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。A.國債B.地方債C.金融債D.公司債【答案】D12、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、以下應(yīng)當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認為必要D.監(jiān)事會認為必要【答案】B14、當一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時產(chǎn)生的失業(yè)為（??）。A.地區(qū)性失業(yè)B.結(jié)構(gòu)性失業(yè)C.摩擦性失業(yè)D.季節(jié)性失業(yè)【答案】B15、貨幣政策諸目標的矛盾主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、國家股的資金來源有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A17、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A18、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。A.金融服務(wù)機構(gòu)B.證券服務(wù)機構(gòu)C.金融咨詢機構(gòu)D.證券咨詢機構(gòu)【答案】B19、屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A20、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A21、下列關(guān)于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說法錯誤的是()A.發(fā)行的銀行B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B23、A借給B100元，約定以10%的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C24、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進行網(wǎng)下詢價【答案】B25、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】D27、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B28、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應(yīng)急計劃【答案】D29、下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、以下屬于經(jīng)濟指標類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A31、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B32、以下（）不屬于風險管理的具體表現(xiàn)。A.金融機構(gòu)要主動有意識地承擔風險B.金融機構(gòu)要被動無意識地承擔風險C.金融機構(gòu)要對風險采取系統(tǒng)和科學的管理措施D.金融機構(gòu)要認真分析和衡量風險【答案】B33、目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個交易日B.每三個交易日C.每兩個交易日D.每五個交易日【答案】A34、（）=期權(quán)價格變化／期權(quán)標的證券價格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A35、中央政府發(fā)行的國債的目的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D36、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政依據(jù)是（）.A.發(fā)行國債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場的印花稅率D.增加財政盈余或降低赤字【答案】C37、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—3，3B.3—10，5C.3—20，10D.10—20，10【答案】C38、要確定一個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B39、下面屬于風險管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D40、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B41、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A42、（）是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D43、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會D.中央銀行【答案】B45、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關(guān)于適當性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B46、下列關(guān)于信用違約互換的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、（2020年真題）我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A50、下列選項中，QDII基金可以投資的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、下列屬于資金回收風險規(guī)避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、股票的賬面價值又稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于（）。A.股票未來收益的現(xiàn)值B.股票票面上標明的金額C.股票清算對每一股份所代表的實際價值D.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)【答案】D53、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A54、根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A55、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、上市公司出現(xiàn)（）情形，可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A57、國債公開招標方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B59、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。A.賣出B.買入C.買入或賣出D.買入和賣出【答案】B60、按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金不可投資于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券D.任意證券的衍生品【答案】D61、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C62、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D63、按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C64、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A65、借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B66、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D67、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C68、下面關(guān)于風險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D69、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A70、風險管理的本質(zhì)特征是（）。A.損失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C71、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C72、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D73、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C74、金融市場提供或傳遞信息是以市場的（）為前提的。A.有效性B.風險管理C.公司控制D.便利性【答案】A75、主板（中小企業(yè)板）上市公司的增發(fā)除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合的規(guī)定不包括（）。A.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B.扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)C.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前十五個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價【答案】D76、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)×賣出價格）×100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×證券市價）×100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×收盤價）×100%【答案】B77、下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A78、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。A.消費信用融資B.銀行信用融資C.商業(yè)信用融資D.租賃融資【答案】C79、從事證券投資基金活動應(yīng)當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.自愿D.誠實信用【答案】B80、《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D82、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B83、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。A.消費信用融資B.銀行信用融資C.商業(yè)信用融資D.租賃融資【答案】C84、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C85、下面關(guān)于證券市場融資活動的特點的表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C86、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D87、()為金融債券的登記、托管機構(gòu)。A.中國人民銀行B.國債登記結(jié)算公司C.交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B88、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D89、A公司當年的凈資產(chǎn)收益率為75％，已知當年的銷售利潤率為25％，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C90、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D91