2023年湖南省期貨從業(yè)資格股指期貨投機與套利交易考試題

湖南省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機與套利交易考試題一、單項選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對的的是_＿_＿_＿。

A.會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

Ｂ．會員由期貨公司會員組成?Ｃ．期貨交易所對會員結(jié)算?Ｄ.會員對其受托的客戶結(jié)算2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(）備案。?A.中國期貨業(yè)協(xié)會?Ｂ．本交易所會員大會?C．本交易所理事會

D．中國證監(jiān)會3、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。

Ａ．期貨交易所

B.商品交易市場

C．商品產(chǎn)地?Ｄ．買賣雙方約定的場合４、下列關(guān)于期貨公司的說法，不對的的是(）。?A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管?D.期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員5、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導致了1５萬元的損失,客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當補償客戶(）。

A．10萬元

Ｂ．14萬元

C.1５萬元

D.1２萬元6、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得(）也許會被期貨公司錄用。

Ａ.張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年?B.王某獲得法學碩士學位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)?C．黃某本科學歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達5年之久

D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格７、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。

A.相反

B．一般相同

C．不一定?D．完全相同8、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)()。

Ａ.及時向主管部門報告

B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險

D.了解投資者的投資目的9、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續(xù)費。

Ａ．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準?Ｃ．證監(jiān)會規(guī)定的標準?Ｄ.期貨公司規(guī)定的標準１0、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。?A．中國證監(jiān)會?B．財政部

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)?D.期貨投資者

11、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（)。?Ａ．服務(wù)周到?B．技能純熟?C.誠實信用

D.小心謹慎12、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不對的的是(）。

A．理事長的任免,由理事會提名，會員大會通過?B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

Ｄ.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1３、某一期權(quán)標的物市價是９５.45點，以此價格買進10張9月份到期的３個月歐洲美元利率(EUＢＩBOR)期貨合約，6月２０日該投機者以９5.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。?A．１250美元?B．-１250美元?Ｃ.12500美元

D.-12500美元14、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。

Ａ.移動平均線?B.幾何平均線

C．支撐線?D．壓力線15、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉,成交價為4790元／噸，當天結(jié)算價為47７０元/噸,當天該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4７80元/噸，交易保證金比例為8%,則該投資者當天交易保證金為__。?A.763２0元?B.7648０元

C．152６40元

D.１52960元１６、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的,對客戶因繼續(xù)持倉而導致擴大的損失,期貨公司應(yīng)承擔的補償額(）。?Ａ．不超過損失的50%

B.不超過損失的2０%

C.不超過損失的80%?D.不超過損失的60%17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:趙某的行為屬于不合法競爭行為,違反了（）規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽?B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或運用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

Ｄ．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不合法競爭行為１8、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，對的的是(）。?Ａ．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)?Ｃ.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

D.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度19、結(jié)算準備金余額的計算公式應(yīng)為__。

A．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當天交易保證金＋當天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(等）

B.當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額－上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金－出金－手續(xù)費(等)

C．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額＋上一交易日保證金-當天交易保證金+當天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費（等)

D.當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金-當天交易保證金＋當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)20、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的,必須是（)。

Ａ.自然人

B．國有公司

C.投機客戶?D．期貨交易所會員2１、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

Ａ．中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會?Ｃ.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)22、大豆提高套利的做法是__。

Ａ．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B．購買大豆期貨合約?C.賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約?D.賣出大豆期貨合約２3、會員制期貨交易所要在６月25日召開會員大會，則應(yīng)當在(）前告知所有會員。

A.６月15日

B．6月1８日?C.6月20日

D.6月22日24、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于()人。

A．１

B.2?Ｃ．3

D．5２5、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為４50美分/蒲式耳的看漲期權(quán),當標的物期貨合約價格上漲為４70美分/蒲式耳時,則該看漲期權(quán)的時間價值為_＿。?Ａ.6.3７5美分／蒲式耳?B.2０美分/蒲式耳?C．0美分／蒲式耳?Ｄ．6.８7５美分/蒲式耳二、多項選擇題(共２5題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意)1、套期保值者大多是__。?A．生產(chǎn)商?B.加工商和庫存商

C.投機商?D.金融機構(gòu)2、在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。?A.信貸資金?B．財政資金?C.自有資金

D.銀行資金３、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達５年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴大，達成１．５億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其因素也許是（)。?Ａ．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定?B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定?Ｃ.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定?D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定4、股票指數(shù)期貨交易的特點有_＿。

A．以鈔票交收和結(jié)算?B.以小博大

Ｃ.套期保值?D.投機5、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及(）。?A.參與會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)?C．聯(lián)名建議召開臨時會員大會

Ｄ.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格６、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的__。?Ａ．成交量

B.成交價?C.持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價7、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導致客戶損失，(）。

A.客戶有權(quán)不予認可

B.客戶可以予以追認?Ｃ.非受托人承擔補償責任,期貨公司承擔一般補償責任

D.期貨公司承擔補償責任,非受托人承擔連帶責任8、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系,擬定過錯方承擔的民事責任。

A．期貨協(xié)議糾紛

B.期貨侵權(quán)糾紛?C.期貨違約糾紛?Ｄ.無效的期貨交易協(xié)議糾紛9、期貨市場的兩大巨頭是__。

A．倫敦國際金融期貨交易所?Ｂ.芝加哥商業(yè)交易所

C．芝加哥期貨交易所?D．法國期貨交易所1０、在平倉階段,期貨投機者應(yīng)當掌握的原則是＿_。

Ａ．掌握限制損失和滾動利潤

B．金字塔式買入賣出?C.靈活運用止損指令

Ｄ．制訂交易的計劃

11、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作６年以后,李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的(）職務(wù)。

A．董事長

Ｂ．經(jīng)理層人員

C．總經(jīng)理?D.監(jiān)事會主席12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當()。?A．誠實守信?B.勤勉盡責?C.堅持公開、公平、公正原則?D.對期貨交易各方高度負責1３、（)依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。?A.財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會?C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會14、下列關(guān)于基差的說法,對的的有_＿。

A．套期保值的效果重要由基差的變化決定?B．基差=期貨價格－現(xiàn)貨價格

Ｃ．特定的交易者可以擁有自己特定的基差

D．正向市場中,基差為正值１5、期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（）。

A.參與會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C.聯(lián)名建議召開會員大會

D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格16、期貨合約的價格形成方式有__。

Ａ.公開喊價方式?B.配對交易方式

Ｃ.連續(xù)競價方式?D.計算機撮合成交方式17、期貨市場風險管理的必要性重要涉及__。

A．期貨市場充足發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

Ｂ．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要

C.適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要?D．保護投資者利益免受損失的需求18、下列選項中,關(guān)于股票期貨的說法，對的的有__。?A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約?B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨?Ｃ.股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期

D．2023年１月29日,美國OnｅChｉcago交易所初次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易19、在面對＿_形態(tài)時,不用等到突破后再開始行動。?A．Ｖ形

B．雙重頂(底)?C.三重頂（底）

Ｄ．矩形2０、在我國，期貨公司應(yīng)當保證期貨（)資料的完整和安全。?A.交易

Ｂ．結(jié)算

C.交割

D.價格2１、期貨從業(yè)人員應(yīng)當具有（）。?A．投資經(jīng)驗?B.專業(yè)知識?C．職業(yè)道德

Ｄ.專業(yè)技能22、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有(）。

Ａ.財務(wù)負責人

B．期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D．除