第九章 非關(guān)稅壁壘

九章非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘的概念及特點(diǎn)非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)9.1非關(guān)稅壁壘的概念及特點(diǎn)1、非關(guān)稅壁壘（NontariffBarriers）概念：是指除關(guān)稅措施以外一切限制進(jìn)口的措施。

可以分為直接的和間接的兩大類：直接的非關(guān)稅壁壘措施也稱直接的數(shù)量限制，是由進(jìn)口國直接對(duì)進(jìn)口商品的數(shù)量或金額加以限制，或迫使出口國直接限制商品的出口。這類措施有：進(jìn)口配額制、許可證制、“自動(dòng)”出口限制等。間接的非關(guān)稅壁壘措施是對(duì)進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的條例或規(guī)定，間接地限制商品進(jìn)口，如進(jìn)口押金制、最低進(jìn)口限價(jià)、苛刻復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。2、特點(diǎn)：有效性隱蔽性歧視性靈活性廣泛性合理性爭(zhēng)議性9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類：1、進(jìn)口配額制：是指一國在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）對(duì)進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制，在規(guī)定的限額內(nèi)，貨物可以進(jìn)口，超過配額則不準(zhǔn)進(jìn)口，或征收高關(guān)稅后才能進(jìn)口。分：絕對(duì)配額（全球配額、國別或地區(qū)配額、進(jìn)口商配額）關(guān)稅配額傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘2、自動(dòng)”出口配額制：是指出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對(duì)進(jìn)口國的出口限額，在限額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。非協(xié)定的自動(dòng)出口配額協(xié)定的自動(dòng)出口配額3、進(jìn)口許可證制：是指一國政府規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須申請(qǐng)?jiān)S可證，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。有定額的進(jìn)口許可證無定額的進(jìn)口許可證公開一般許可證特種商品進(jìn)口許可證4、外匯管制：也稱外匯管理，是指一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價(jià)的一種制度。5、進(jìn)口押金制：是指進(jìn)口商在進(jìn)口商品前，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在規(guī)定的銀行無息存儲(chǔ)一筆現(xiàn)金的制度。因?yàn)榧又亓诉M(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，從而起到限制進(jìn)口的作用。6、最低限價(jià)：是指一國政府規(guī)定某些進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡是進(jìn)口商品的價(jià)格低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就加征進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。7、進(jìn)出口國家壟斷：也稱國營(yíng)貿(mào)易，是指對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國家直接經(jīng)營(yíng)，或者把這些商品的經(jīng)營(yíng)權(quán)給予某些壟斷組織。8、歧視性政府采購政策：是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購商品時(shí)必須優(yōu)先購買本國貨。9、海關(guān)估價(jià)制

進(jìn)口國海關(guān)通過對(duì)進(jìn)口貨物的價(jià)格進(jìn)行審核，確定或估定其完稅價(jià)格，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)本國市場(chǎng)保護(hù)的一種法律制度。海關(guān)估價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)各國不一。10、技術(shù)性貿(mào)易壁壘：是指一國以維護(hù)生產(chǎn)、消費(fèi)安全以及人民健康為理由，制定一些苛刻繁雜的規(guī)定，使外國產(chǎn)品難以適應(yīng)，從而起到限制外國商品進(jìn)口的作用。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式：通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對(duì)外國進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的技術(shù)、衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。技術(shù)性貿(mào)易壁壘框架體系主要表現(xiàn)為技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、包裝和標(biāo)簽要求、商品檢驗(yàn)檢疫規(guī)定、環(huán)境壁壘和信息技術(shù)壁壘等。11、社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)——?jiǎng)诠?biāo)準(zhǔn)一些發(fā)達(dá)國家希望通過要求發(fā)展中國家提高勞工標(biāo)準(zhǔn)的辦法來保護(hù)國內(nèi)企業(yè)。社會(huì)壁壘是指以改善勞動(dòng)者的勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護(hù)措施。12、環(huán)境壁壘也稱為綠色壁壘是各國基于保護(hù)生態(tài)環(huán)境而采取的各種規(guī)定演變而成的貿(mào)易壁壘措施。它主要有以下幾種形式：綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)綠色環(huán)境標(biāo)志綠色包裝制度綠色衛(wèi)生檢疫制度綠色補(bǔ)貼9.3非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（進(jìn)口配額）：1、進(jìn)口配額對(duì)小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)S’圖9—1進(jìn)口配額對(duì)貿(mào)易“小國”的影響SfD實(shí)行配額前：Sd和Dd分別為該國的國內(nèi)供給曲線和需求曲線，Sf為國際出口該商品的供給曲線，在自由貿(mào)易下，國內(nèi)價(jià)格等于國際價(jià)格Pw，進(jìn)口量為S0D0；若進(jìn)口配額為S1D1，則該國國內(nèi)購買者面臨的供給曲線不再是Sf，而是S+配額，此時(shí)的均衡點(diǎn)是D，國內(nèi)價(jià)格為Pd，綜合效應(yīng)=生產(chǎn)者剩余的變化+進(jìn)口商配額利潤(rùn)-消費(fèi)者剩余變化=a+c-(a+b+c+d)=-(b+d)C為配額租金：是指配額的市場(chǎng)價(jià)值，它等于配額實(shí)施后國內(nèi)價(jià)格與國際價(jià)格的差額乘以配額的數(shù)量。配額實(shí)施后的福利效應(yīng)關(guān)鍵取決于配額的分配方式。配額的分配一般有下述幾種方式：①政府將許可證直接頒發(fā)給進(jìn)口商

從整體上說，進(jìn)口國的利益變動(dòng)與關(guān)稅一樣，只不過征收關(guān)稅時(shí)的關(guān)稅收入以配額租金的形式轉(zhuǎn)移到了國內(nèi)的進(jìn)口商手中。②政府根據(jù)進(jìn)口商的申請(qǐng)頒發(fā)進(jìn)口許可證

這種方式與上一種方式略由不同的是，其申請(qǐng)過程必然要付出一定的代價(jià)。最后歸于獲得進(jìn)口許可證的進(jìn)口商的利益，減去所用的花費(fèi)，會(huì)小于c，因此，整個(gè)國民的福利比關(guān)稅時(shí)低。需要說明的是，這一配額的分配方式往往伴隨著尋租和腐敗行為。③政府公開拍賣進(jìn)口許可證（配額）誰愿出高價(jià)，誰就可以獲得許可證。作為進(jìn)口商，愿出的最高價(jià)當(dāng)然不會(huì)超過進(jìn)口所能獲得的利潤(rùn)，即不超過c，但不管進(jìn)口商最終出什么價(jià)，他們所付的正好等于政府所收的，配額租金由政府和進(jìn)口商共同分享。

在這種情況下各集團(tuán)間的利益分配與關(guān)稅極其相似，進(jìn)口國國民福利的凈影響與關(guān)稅完全相同。④“自愿”出口限制

政府在設(shè)置進(jìn)口配額后，將權(quán)限交給出口國，由出口國“自愿”限制出口。這種情況相當(dāng)于將進(jìn)口許可證免費(fèi)交給了國外出口商，出口商將他們的商品按進(jìn)口國國內(nèi)市場(chǎng)的高價(jià)出售從而獲得了本來屬于進(jìn)口國政府或進(jìn)口商的利益。這樣，c到了外國出口商的手中，對(duì)進(jìn)口國來說是一種額外損失，國民福利的凈損失上升為b+d+c，比關(guān)稅時(shí)還壞（征收等效進(jìn)口關(guān)稅時(shí)的損失僅為b+d）。

由此可見，進(jìn)口配額無論以什么方式在國內(nèi)分配對(duì)國民福利的凈影響都與關(guān)稅基本相同，但如果實(shí)行出口國的“自愿”出口限制，則其對(duì)國民福利造成的凈損失比等效關(guān)稅還大。2、進(jìn)口配額對(duì)大國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)圖9—2進(jìn)口配額對(duì)貿(mào)易“大國”的影響從福利效益來看，生產(chǎn)者剩余增加了a，消費(fèi)者損失了a+b+c+d，歸屬于配額獲得者的租金為c+e?？偢＠б孀兓?e-(b+d)3、配額與關(guān)稅政策影響比較分析—國內(nèi)需求擴(kuò)大Q2Q3Q2’Q3’Q2Q3圖9—3配額與關(guān)稅政策影響比較分析Q3’Q2’分析：1、需求增加前：征收關(guān)稅時(shí)，進(jìn)口量為Q2Q3（如左圖）.采取配額時(shí)，進(jìn)口量也為Q2Q3（如右圖）。2、需求增加后（1）實(shí)施配額下的情況：需求曲線右移，但是由于配額對(duì)數(shù)量做了限制，因此進(jìn)口量為Q2’Q3’,此時(shí)Q2’Q3’等于Q2Q3嗎？（2）征收關(guān)稅時(shí)的情況：Ptariff線不會(huì)移動(dòng)，那么當(dāng)需求增加時(shí)（表現(xiàn)為需求曲線右移），進(jìn)口量會(huì)發(fā)生變化，為Q2’Q3’（Q2’和Q2重合），此時(shí)Q2’Q3’大于Q2Q3.3、根據(jù)上述知識(shí)，你認(rèn)為可以得出什么結(jié)論。對(duì)于政策制定者有什么啟示？在需求增加時(shí)，配額和關(guān)稅的區(qū)別1、給定配額，當(dāng)D增加時(shí)，配額比關(guān)稅有更高的國內(nèi)價(jià)格和更多的國內(nèi)產(chǎn)量？（問：從哪里可以看得出？）2、給定關(guān)稅，當(dāng)D增加時(shí)，關(guān)稅比配額有更高的消費(fèi)量和進(jìn)口量。4、保護(hù)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策對(duì)進(jìn)口工業(yè)的支持主要是直接和間接的生產(chǎn)補(bǔ)貼。這些生產(chǎn)補(bǔ)貼包括現(xiàn)金補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、提供研究與開發(fā)基金、優(yōu)惠性貸款。另外，政府也可以通過使用直接采購和區(qū)域支持的方法來幫助國內(nèi)的進(jìn)口替代。對(duì)國內(nèi)進(jìn)口工業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼的目的在于降低成本，提高與國外同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力

產(chǎn)業(yè)政策的影響主要在于生產(chǎn)部門，貿(mào)易仍然是自由的，消費(fèi)者仍然支付與國際價(jià)格相同的價(jià)格，消費(fèi)量不會(huì)減少，因而不會(huì)出現(xiàn)使用關(guān)稅、配額等國境保護(hù)措施時(shí)必然出現(xiàn)的消費(fèi)扭曲。1）小國進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效