第二講 新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法及基本假設(shè)

AnhuiAgriculturalUniversity第二講新制度經(jīng)濟學(xué)的方法論與基本假設(shè)方法論概述新制度經(jīng)濟學(xué)的基本方法論新制度經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)一、方法論概述AnhuiAgriculturalUniversity方法論的層次性經(jīng)濟學(xué)方法論第一個層次：哲學(xué)基礎(chǔ)或哲學(xué)意義上的方法論，對經(jīng)濟學(xué)研究對象的哲學(xué)思考或經(jīng)濟世界觀。第二個層次：經(jīng)濟學(xué)的思維原理和方法｛第三層次：經(jīng)濟學(xué)的技術(shù)方法AnhuiAgriculturalUniversity第一個層次意義上的方法論問題如何認識經(jīng)濟學(xué)的真理性和科學(xué)性；如何看待經(jīng)濟活動主體(人及其群體)；經(jīng)濟學(xué)和經(jīng)濟學(xué)家的價值標準；等等。通常所謂的經(jīng)濟學(xué)以功利主義、個人主義、自由主義、辯證物主義和歷史唯物主義、主觀主義、客觀主義、邏輯實證主義等為基礎(chǔ)，就是指經(jīng)濟學(xué)以上述哲學(xué)思潮或流派為基本方法論。AnhuiAgriculturalUniversity第二個層次意義上的方法論問題經(jīng)濟學(xué)家從事理論研究、構(gòu)建理論體系的方法。例如，人們通常所說的邏輯的方法(歸納和演繹方法)、抽象方法、綜合分析方法、結(jié)構(gòu)分析方法、規(guī)范分析方法和實證分析方法、歷史分析方法、動態(tài)分析方法、靜態(tài)分析方法、制度分析方法、宏觀分析方法、微觀分析方法、系統(tǒng)論方法、信息論方法、控制論方法等。不涉及真理觀、價值觀、世界觀等問題。AnhuiAgriculturalUniversity第三層次意義上的方法論問題即為了使經(jīng)濟學(xué)理論精確化、趨于完善，而對特定研究對象所采用的具有技術(shù)性的具體方法。例如：數(shù)學(xué)方法、心理分析方法、統(tǒng)計方法、個案研究方法、邊際分析力法、均衡分析方法、成本分析方法、比較分析方法等等。一般不產(chǎn)生或影響經(jīng)濟理論中的思想和觀點，只是服務(wù)于對這些思想的說明、論證精確化。AnhuiAgriculturalUniversity二、新制度經(jīng)濟學(xué)的基本方法論AnhuiAgriculturalUniversity人類認知的一般模式關(guān)鍵因子系統(tǒng)性因素可控因素不可控因素變量之間的關(guān)系社會經(jīng)濟后果P&Q目標KeyFactorsSystematicElementsOutputsAchieve-ments

AnhuiAgriculturalUniversity社會科學(xué)研究范式“范式”(Paradigm)一詞是美國杰出的科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫恩在其經(jīng)典著作《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中，以其開創(chuàng)性研究成果而塑造出來的新概念。英國學(xué)者瑪格麗特·瑪斯特曼就庫恩的“范式”進行專題研究后指出：“我們把范式定義(從社會學(xué)觀點看)為，一個已知的具體的科學(xué)成就，一套已被公認的習(xí)慣?！妒骄褪且粋€思維的構(gòu)造，一個人造物，一個體系，一個依靠本身成功示范的工具”。AnhuiAgriculturalUniversity科學(xué)范式觀察現(xiàn)象研讀文獻確定研究的規(guī)范模式調(diào)查研究科學(xué)實驗證實證偽選題論證成果應(yīng)用出版發(fā)表AnhuiAgriculturalUniversity新制度經(jīng)濟學(xué)的基本方法論

——個人主義個人主義方法論認為，個人行為由個人的偏好或目的決定，而個人目的或偏好是既定和穩(wěn)定的。在新制度經(jīng)濟學(xué)中，個人決策者在組織中的作用被賦予了全新的解釋，“社會”、“國家”、“人民”、“企業(yè)”或“政黨”不再被認為是一個像個人一樣行動的集體。組織或集體本身不再是主要的研究對象。相反．對社會單位的分析必須從其個體成員的地位和行動開始，其理論必須建立在個體成員的地位和行動之上。AnhuiAgriculturalUniversity個人主義方法論的思想淵源個人主義作為哲學(xué)思想始于約翰·洛克（1632~1704）。他曾提出，人對自己的身體享有自然賦予的天然權(quán)利，因此，對自己的勞動、勞動產(chǎn)品及勞動手段也擁有天然權(quán)利。這種“個人的天賦權(quán)利”不損害別人，也不得受別人損害。這種學(xué)說成為功利主義、個人主義、自由主義的思想基礎(chǔ)。AnhuiAgriculturalUniversity個人主義方法論的思想淵源邊沁(1748-1832)的功利主義倫理哲學(xué)認為，追求幸?；蚬侨祟惐拘?，個人的一切行為都是為了追求自身幸福，并不存在獨立的真正的社會幸福，社會只是假想團體，只是個人的總和，從而社會幸福只是個人幸福的總和(這種觀點成為后來功利經(jīng)濟學(xué)的直接思想來源)。而且，他還強調(diào)，只有個人才能體驗和判斷自己是否幸福，因而在追求個人利益時也總是正確的。那么，結(jié)論就是：個人追求私利是正確，不應(yīng)受到干涉。他的功利原則是：“善”就是最大地增加了幸福的總量,并且引起了最少的痛楚；“惡”則反之。而這種快樂和痛楚，邊沁將他們同時定義為在肉體上和精神上的。邊沁認為，自然將人置于樂和苦兩大主宰之下，由此決定我們應(yīng)當(dāng)做什么，將會做什么。這種影響體現(xiàn)在兩方面：一方面是是非準則，而另一方面則是人行為的因果關(guān)系鏈?；谶@種基礎(chǔ)，他以功利原則的價值判斷為基石，認為：快樂就是好的，痛苦就是壞的，因為人的行為都趨利避害。所以任何正確的行動和政治方針都必須做到產(chǎn)生最多數(shù)人的最大幸福，并且將痛苦縮減到最少，甚至在必要情況下可以犧牲少部分人的利益。這就是著名的“最大的幸福原則”。邊泌的“最大多數(shù)的最大幸福”的口號并不意味著對個人主義的否定，相反，正是對個人利益充分肯定的一個倫理原則。

AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點之一制度分析方法本身就意味著對新古典經(jīng)濟學(xué)個人主義方法論某種揚棄，從而對個人主義哲學(xué)基礎(chǔ)表示了不滿。第一，個人主義方法論認為個人行為由個人偏好或目的決定，而個人目的或偏好是既定和穩(wěn)定的。制度分析方法則是從制度結(jié)構(gòu)出發(fā)分析人類行為，認為個人的偏好和目的受制于制度，特別是產(chǎn)權(quán)制度，必須從制度角度分析個人目的和偏好。這種偏好和目的不是經(jīng)濟分析的既定前提，而是分析對象。制度是約束、激勵和保護個人行為的規(guī)則，它雖然不是一個行為主體，但是，相對于個人來說，確實具有整體性意義。從制度出發(fā)研究個體，意在揭示、也可能揭示整體對個體的影響。因此，可以說，制度分析方法與單純的個體主義方法論不同。第二，對利他主義的正視。從新制度產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)的代表性著作中可以中可以發(fā)現(xiàn)他們對個人功利主義、對單一經(jīng)濟人人格假設(shè)的批評，而對包括“利他主義”因素的復(fù)雜的人格結(jié)構(gòu)的關(guān)注。AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點之二遵循結(jié)構(gòu)主義方法結(jié)構(gòu)主義方法論是Joebain、EdwardMason等經(jīng)濟學(xué)家在研究產(chǎn)業(yè)組織問題時創(chuàng)立的經(jīng)濟學(xué)研究范式，有時被稱為“哈佛傳統(tǒng)”。結(jié)構(gòu)主義方法即“結(jié)構(gòu)一行為一績效”范式，按照這個范式，市場結(jié)構(gòu)(市場上邁者的數(shù)量、產(chǎn)品差異程度、成本結(jié)構(gòu)以及供給者縱向一體化的程度等等)決定行為[包包括價格、研究與開發(fā)、投資、廣告等等)，行為產(chǎn)生市場績效(效率、價格與邊際成本的比率、產(chǎn)品多樣性、創(chuàng)新率、利潤和分配)。制度研究基本上遵循“制度-行為績效率”研究范式。AnhuiAgriculturalUniversity制度主義的結(jié)構(gòu)主義方法制度安排制度結(jié)構(gòu)成本收益預(yù)期主體行為社會或團體的制度理性社會或團體主流價值觀技術(shù)水平AnhuiAgriculturalUniversity新制度主義方法論特點之三在制度演進中進行邊際分析和比較。成本和收益的比較。制度凈收益的比較。強調(diào)絕對地討論制度有無效率或制度的良莠是沒有意義的，制度效率只有比較上的意義，并且就邊際而言的。AnhuiAgriculturalUniversity三、新制度經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)AnhuiAgriculturalUniversity“經(jīng)濟人”假設(shè)所謂“經(jīng)濟人”,就是把人抽象為利己主義、追求個人利益最大化的化身。否定其作為社會存在的其它一切持征。一切行為都表現(xiàn)為為越利避害，謀求自身利益最大化。在新古典經(jīng)濟學(xué)那里，一方面，“經(jīng)濟人”的利益與人的主觀評價聯(lián)系在一起，從而“經(jīng)濟人”迫求的不再是單純“利潤最大化”、而是主觀效用最大比。另一方面，為了適應(yīng)于數(shù)學(xué)邏輯，“經(jīng)濟人”的‘效用”被加以貨幣計量，從而“經(jīng)濟人”也就變成了符合數(shù)學(xué)規(guī)則的計算機器。用帕累托的話說：“為了測定均衡，個人(即經(jīng)濟人——引者注)完全可以用曲線替代”。一個人，無論他是一個政府官員還是一個資本主義企業(yè)主，都被認為是在他所依存的體制所允許的界限內(nèi)進行自己的選擇、追求自己的目標。AnhuiAgriculturalUniversity有限理性要更深入地理解現(xiàn)實世界中的制度，就必須承認人們只有有限的獲取和處理信息的能力這一觀點。simon(1975)用“有限理性”這一術(shù)語來反映決策者不具有超理性——雖然可以假設(shè)他在主觀上追求理性——這一事實。對理性的限制意味著不是所有的經(jīng)濟交易都可以由合同和市場來組織。正如Kreps(1990)所說：一個具有有限理性的人試圖最大化(其效用)，但是他發(fā)現(xiàn)做到這一點成本極高。并且，他發(fā)現(xiàn)他無法預(yù)測到所有的偶然事件，認識到自己的能力有限，他就會在事前為可能會發(fā)生意外事件(這幾乎是不可避免的)的事后作準備。AnhuiAgriculturalUniversity機會主義指人們通過隱瞞和欺騙等不正當(dāng)手段謀求自身利益行為的傾向。事前的：逆向選擇；事后：道德危險。Williamson(1975)指出，雖然有限理性阻止完全合同的訂立，但是，如果經(jīng)濟主體完全值得信賴，那么，一般情況下還有不完全合同可以依賴。但是事實上，一些人(委托人或代現(xiàn)人)可能是不誠實的，他們可能掩蓋偏好、歪曲數(shù)據(jù)、故意混淆是非。用Williamson的話說，就是存在“欺詐性地追求自我利益”(self—seekingwithGuile)。由于把機會主義者和非機會主義者在事前區(qū)分開來的成本一般很高，完全合同肯定要失敗。在沒有有限理性和機會主義行為的情況下，所有的經(jīng)濟合同問題皆不成為問題。事實上，在這種情況下，根本就不必對經(jīng)濟制度進行研究。AnhuiAgriculturalUniversity資源稀缺性”假沒取之不盡、用之不絕即不稀缺的東西不是經(jīng)濟物品、不在經(jīng)濟學(xué)的研究范圍之內(nèi)。因此?！百Y源稀缺性”不僅是制度經(jīng)濟學(xué)，而且是全部經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)。稀缺性與機會成本。AnhuiAgriculturalUniversity“不確定性”和“復(fù)雜性”假設(shè)

“不確定性”是指事物屬性、狀態(tài)的不穩(wěn)定性或不可確知性。不僅未來，而且過去到現(xiàn)在都存在人們難以準確認識和把握的“不確定性”。復(fù)雜性是指經(jīng)濟生活中人性特征及資源和技術(shù)條件的內(nèi)在聯(lián)系及其變化的近乎無窮多樣性。AnhuiAgriculturalUniversity交易成本為正假設(shè)越是符合實際，理論的解釋力度和預(yù)測功能越強。交易成本不僅存在，而且是影響人們經(jīng)濟決策和經(jīng)濟運行效率的主要變量。只有承認和正視交易成本，才能真正理解產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟意義。AnhuiAgriculturalUniversity四、新制度經(jīng)濟學(xué)的基本框架AnhuiAgriculturalUniversity基本框架與學(xué)科體系交易費用理論：交易費用的構(gòu)成與計量，交易費用決定或影響因素，交易費用與產(chǎn)業(yè)組織變遷等。產(chǎn)權(quán)理論：產(chǎn)權(quán)的屬性，產(chǎn)權(quán)的權(quán)能，產(chǎn)權(quán)效率，產(chǎn)權(quán)與激勵即企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論等。制度變遷理論：制度的構(gòu)成、起源與功能，制度效率理論，制度變遷與制度創(chuàng)新，國家及意識形態(tài)理論，制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系等。AnhuiAgriculturalUniversityAnhuiAgriculturalUniversi