第七章 工程索賠

第一章工程索賠教學目的和要求：1、熟悉建筑工程索賠概念、索賠的分類和施工索賠的起因2、掌握施工索賠的程序與計算3、熟悉索賠的管理任務和原則、對索賠的審查、對索賠的反駁、對索賠的預防與減少與索賠的解決的方式第七章工程索賠

第一節(jié)概述

一、概念是合同履行中，對于并非自己的過錯（不屬于自己風險），而是應由對方承擔責任的情況下造成的實際損失向?qū)Ψ教岢龅慕?jīng)濟補償要求。注1：（1）并非自己的過錯（2）是對方或客觀原因造成（3）一定要有實際損失（4）規(guī)定時間、規(guī)定程序向?qū)Ψ教岢觯?）是經(jīng)濟補償而不是懲罰注2：索賠的條件：客觀、合法、合理第七章工程索賠

第一節(jié)概述

二、作用1、有利于促進雙方加強內(nèi)部管理，嚴格履行合同；2、有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強合同管理，維護市場正常秩序；3、有助于雙方更快熟悉國際慣例；4、有助于對外開放和對外工程承包的開展；5、有助于政府轉變職能。第七章工程索賠

第一節(jié)概述

三、索賠的起因1、當事人違約2、不可抗力或意外風險3、合同缺陷4、合同變更5、工程師指令6、其他原因（檢查和驗收、業(yè)主提前占用工程等）第七章工程索賠

第一節(jié)概述

四、索賠的分類1、按索賠的目的分：工期索賠、經(jīng)濟索賠2、按索賠的處理方式分：單項索賠、一攬子索賠3、按索賠發(fā)生的原因分：施工延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠、不利現(xiàn)場條件索賠4、按索賠的依據(jù)分：合同內(nèi)索賠、合同外索賠、道義索賠5、按索賠的對象分：索賠、反索賠第七章工程索賠

第二節(jié)施工索賠的程序

一、基本程序《建設工程施工合同文本》規(guī)定：1、索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和延長工期的索賠報告及有關資料；3、工程師在收到乙方送交的索賠報告和有關資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求乙方進一步補充索賠理由和證據(jù)；4、工程師在收到乙方送交的索賠報告和有關資料后28天內(nèi)未予答復或未對乙方作進一步要求，視為該索賠已經(jīng)認可。5、當該索賠事件持續(xù)進行時，乙方應當階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。（3、4步）第七章工程索賠

第二節(jié)施工索賠的程序

二、索賠證據(jù)1、要求：真實、全面、關聯(lián)、及時、具有法律證明效力2、種類：招標文件；施工的各類文件；國家、當?shù)赜嘘P政策法規(guī)等三、索賠文件：1、索賠信2、索賠報告報告標題、事實與理由、損失計算與要求賠償金額與工期3、附件證明文件、詳細計算書第七章工程索賠

第二節(jié)施工索賠的程序

四、索賠的內(nèi)容與處理原則（一）施工條件變化：1、招標文件描述失誤；2、招標文件根本沒有提到。處理原則：一般均是承包商無法預見，承包商可得到經(jīng)濟和工期補償。（二）工程延誤1、業(yè)主原因；2、工程師原因；3、客觀原因；4、承包商原因。處理原則：

1、2、3為可原諒的延誤，承包商可得到經(jīng)濟和工期補償

4為不可原諒的延誤，承包商不能得到經(jīng)濟和工期補償?shù)谄哒鹿こ趟髻r

第二節(jié)施工索賠的程序

注：共同延誤：處理原則：1、共同延誤應判定最先發(fā)生的，既找出“初始延誤者”，應對延誤負責。2、如果業(yè)主是初始延誤者，且延誤是在關鍵路線上沒，則承包商不僅可得到工期延長，還可得到經(jīng)濟補償。3、如果工期拖延的原因不是業(yè)主，又不是承包商，而是客觀原因時，承包商可得到工期延長，但不能得到經(jīng)濟補償。第七章工程索賠

第二節(jié)施工索賠的程序

（三）業(yè)主要求加速施工處理原則：1、一般由業(yè)主支付一次性費用（合同約定）2、加速施工的持續(xù)天數(shù)計算實際工期=計劃工期×【1+（原定效率-實際效率）/原定效率】（四）物價上漲處理原則：按合同約定（五）政府法令變更處理原則：是業(yè)主承擔的風險，承包商有權提出索賠。（六）不可抗力：承包商的人員傷亡自行負責，現(xiàn)場的機械設備自行負責，其余由發(fā)包人負責。第七章工程索賠

第二節(jié)施工索賠的程序五、工期索賠的分析流程原因分析由于承包人自身原因造成的，不可索賠，反之則可。網(wǎng)絡計劃分析在關鍵線路上發(fā)生的，可以索賠工期延誤，反之則不可。業(yè)主責任分析關鍵線路上的延誤是由業(yè)主造成，可以索賠工期和額外費用；關鍵線路上的延誤非承包人和非業(yè)主原因造成，可以索賠工期。非關鍵線路上發(fā)生的延誤，是業(yè)主造成的，可以索賠費用。索賠結果分析如果不能改變竣工日期，構成隱含指令加速施工，業(yè)主應補償加速費用。【案例】業(yè)主拖欠工程款的索賠

某承包商與業(yè)主簽訂了解一座辦公大樓的施工合同?？墒?，在施工過程中，業(yè)主拖期支付四個月的工程款達400萬元。承包商按照合同規(guī)定，向業(yè)主發(fā)出暫停施工的通知，承包商向業(yè)主提出工期延長的索賠和由此造成的工人窩工費、機械閑置費、以及增加的工地管理費和總管理費等費用補償?shù)乃髻r。

該索賠應支持：承包商可得到經(jīng)濟和工期補償【案例】設計變更導致索賠

施工單位通過投標與某建設單位于2002年4月按照我國《建設工程施工合同（示范本）》簽訂了某大廈的施工合同。在施工過程中，由于土建工程部分設計變更，使雨水斗位置發(fā)生變更。工程師簽發(fā)變更指令，將5處雨水斗位置平移600mm。因此，承包商不得不將已安裝完的排水管拆除8m，增加鑄鐵管3m，屋面打樓板眼5個。為此，施工單位按照合同第36款規(guī)定的時間，就此項變理向監(jiān)理工程師提出索賠。該索賠應支持：承包商可得到經(jīng)濟和工期補償【案例】施工缺陷的索賠

某建設單位與施工單位按我國《建設工程施工合同（示范本）》簽訂了某高層住宅的施工合同。施工過程中，監(jiān)理工程師在檢查中發(fā)現(xiàn)已施工完畢的12層和13層鋼筋混凝土樓板出現(xiàn)嚴重裂縫，于是書面指示施工單位上報處理方案，待批準后進行裂縫處理。2天后，監(jiān)理工程發(fā)現(xiàn)裂縫處已用水泥砂漿抹上。監(jiān)理工程師向施工單位發(fā)出監(jiān)理指令，指出此處理方法無法滿足質(zhì)量要求，必須進行補強處理，可是，施工單位拒不執(zhí)行指示。經(jīng)與建設單位協(xié)商，聘請雙方合同中約定的質(zhì)量檢測機構進行鑒定，結論是樓板施工質(zhì)量缺陷需要補強處理。對于此缺陷帶來的鑒定和補強處理費用，建設單位向施工單位提出索賠，從支付給施工單位的進度款中扣回。

【案例】竣工時間延誤的業(yè)主索賠

某建設單位與施工單位按我國《建設工程施工合同（示范本）》簽訂了施工承包合同，合同總金額12000000元人民幣，合同工期為1年。合同約定竣工時間延誤每天罰50000元/天，但罰款總額不得超過合同價的10%。結果工程托期1.5個月，其中監(jiān)理工程師按照合同規(guī)定批準的工順延時間0.5個月。工程竣工時，業(yè)主向承包商索賠竣工時間延誤的費用：按每天罰款額計算為：

50000×30=1500000（元）按合同總額計算的罰款限額為：

12000000×10%=1200000（元）索賠額為：1200000元

【案例】不可抗力引起的索賠某承包商與業(yè)簽訂某高屋建筑的施工合同，采用FIDIC《施工合同條件》。在施工到4屋樓板時發(fā)生地震，造成施工完的模板需重新支模和工地臨時辦公室等臨時建筑物的破壞，并且工地停工10天。由于地震是屬于不可抗力的一種，因此，承包商就地震造成的損失根據(jù)合同19.4款向業(yè)主提出工期延長和費用補償?shù)乃髻r。

【案例】不可預見的物質(zhì)條件引起索賠

某工程項目業(yè)主與承包商按照我國《建設工程施工合同（示范文本）》簽訂了施工承包合同。在進行人工挖孔樁施工時，其中因為遇到地下障礙物，使得已挖的A樁孔作廢（挖土深度為3.6m，直徑為0.8m），原土回填，并增挖一個樁孔B（深5m、直徑0.8m）。就此事，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟索賠，要求補償挖A樁孔和B樁的人工費，以及填A樁孔的人工費。

第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

一、可索賠的費用（一）、直接費：1、人工費：停工造成人工損失：按窩工費計算增加工作量：按人工單價計算以下情況承包人提出人工費的索賠：A.因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主或工程師原因造成的工程延誤，導致承包人人工單價上漲和工作時間的延長。B.工程所在國法律、法規(guī)、政策變化導致承包人人工費用方面的額外增加，如提高當?shù)毓凸さ墓べY標準、福利待遇或增加保險費用等。C.由于業(yè)主或工程師原因造成延誤或不合理干擾而打亂施工計劃，導致工人勞動生產(chǎn)率降低，施工時增加的損失?！景咐抗と朔ǘüべY增加的索賠

某承包商與業(yè)主簽訂了5層磚混結構教學樓的施工合同后，總用工數(shù)2742.78工日，當?shù)卣C布工程造價文件規(guī)定工人的法令性工資標準從每工日15.6元增加到20.5元，此時，承包商就此向業(yè)主提出人工費增加的索賠。索賠金額

=（20.5-15.6）×2742.78=13439.62（元）

第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

2、材料費：按實際計算在以下兩種情況下，承包人可提出材料費的索賠。（1）由于業(yè)主或工程師要求追加額外工作、變更工作性質(zhì)、改變施工方法等，造成承包人的材料耗用量增加，包括使用數(shù)量的增加和材料品種或種類的改變。（2）在工程變更或業(yè)主延誤時，可能會造成承包人材料庫存時間延長、材料采購滯后或采用代用材料等，從而引起材料單位成本的增加?？伤髻r的材料費主要包括：

（1）由于索賠事項導致材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費。（2）由于客觀原因?qū)е碌牟牧蟽r格大幅度上漲。（3）由于非承包人責任工程延誤導致的材料價格上漲。（4）由于非承包人原因致使材料運雜費、采購與保管費用的上漲。（5）由于非承包人原因致使額外低值易耗品使用等。

第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法【案例16】工程變更索賠情況

某施工企業(yè)通過投標，與建設單位按照我國現(xiàn)行《建設工程施工合同（示范本）》簽訂了某辦公大樓的施工承包合同。在地下室施工時，設計單位修改設計，將地下室入口處的外樓梯采光井上增設一道370mm×180mm的鋼筋混凝土梁，主筋上、下各4Φ10，箍筋Φ8@200。監(jiān)理工程師簽發(fā)了工程變更指令，施工單位按照指示施工完此鋼筋混凝土梁，并于接到變更指令的5天后向監(jiān)理工程師提出了費用索賠的報告。

第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

3、機械費：停工造成機械損失：自有機械：按折舊費計算租賃機械：按租賃費計算增加工作量：按機械臺班單價計算可索賠的機械設備費主要包括：（1）由于完成額外工作增加的機械設備使用費。（2）非承包人責任致使工效降低而增加的機械設備閑置、折舊和修理費分攤、租賃費用。（3）由于業(yè)主或工程師原因造成的機械設備停工的窩工費。

（4）非承包人原因增加的設備保險費、運費及進口關稅等。

第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

（二）間接費：1、工地管理費：可按日計算，也可按直接成本的百分比計算。工地管理費一般包括現(xiàn)場管理人員的費用、辦公室、通訊費、差旅費、固定資產(chǎn)使用費、工具用具使用費、保險費、工程排污費、供熱供水及照明費等。它一般約占工程總成本的5%—10%。索賠費用中的現(xiàn)場管理費是指承包人完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長、延誤期間的工地管理費。第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

2、分包費：按分包商向總包索賠的費用計算。索賠費用中的分包費用是指分包商的索賠款項，一般也包括人工費、材料費、施工機械設備使用費等。因業(yè)主或工程師原因造成分包商的額外損失，分包商首先應向承包人提出索賠要求和索賠報告，然后以承包人的名義向業(yè)主提出分包工程增加費及相應管理費用索賠。

第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

3、保函手續(xù)費：按銀行規(guī)定計算。4、保險費：按保險公司保險費率計算。5、臨時設施費、咨詢費、交通設施費、代理費等：按實計算。6、利息：按合同約定利率計算

利息又稱融資成本或資金成本，主要有兩種：額外貸款的利息支出和使用自有資金引起的機會損失。利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：（1）業(yè)主拖延支付預付款、工程進度款或索賠款等，給承包人造成較嚴重的經(jīng)濟損失承包人因而提出拖欠付款的利息索賠。（2）施工過程中業(yè)主錯誤扣款的利息。第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

7、總部管理費：（1）索賠款總數(shù)×合同中總部管理費比率（2）公司管理費比率×（直接費索賠款額+工地管理費索賠款額）（3）該工程的每日管理費×工程延誤的天數(shù)總部管理費是承包人企業(yè)總部發(fā)生的為整個企業(yè)的經(jīng)營運作提供支持和服務所發(fā)生的管理費用。一般包括總部管理人員費用、企業(yè)經(jīng)營活動費用、差旅交通費、辦公費、通訊費、固定資產(chǎn)折舊費、修理費、職工教育培訓費用、保險費、稅金等。它一般約占企業(yè)總營業(yè)額的3%—10%。索賠費用中的總部管理費主要指的是工程延誤期間所增加的管理費。第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

（三）利潤一般在：工程變更和不利施工條件變化；工程由于業(yè)主原因延誤；業(yè)主單方面終止合同等可索賠利潤。通常按原報價單中的利潤百分比計算在以下幾種情況下，承包人一般可以提出利潤索賠：（1）因設計變更等引起的工程量增加。（2）施工條件變化導致的索賠。（3）施工范圍變更導致的索賠。（4）合同延期導致機會利潤損失。（5）由于業(yè)主的原因終止或放棄合同帶來的預期利潤損失等。第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

二、計算方法（一）工期計算方法1、網(wǎng)絡分析法：實例2、比例分析法：實例工期索賠值=（受干擾部分工程合同價/原合同價）×該受干擾部分工程工期拖延時間3、直接法通過查看施工日志、變更指令等資料，直接將資料上記載的延誤時間作為工期索賠值。4、工時分析法按延誤后實際施工的程序統(tǒng)計出所用的工時數(shù)，然后按延誤期間承擔該分項工程各工種的全部人員投入來計算要延長的工期。第七章工程索賠

第三節(jié)施工索賠的計算方法

（二）總費用計算方法1、實際費用法2、總費用法

總費用法的基本思路是將固定總價合同轉化為成本加酬金合同，或索賠值按成本加酬金的方法來計算，它是以承包人的額外增加成本為基礎，再加上管理費、利息甚至