全面推進崗位廉政風險防控體系建設工作工作方案

**紀[2011]02號 簽發(fā)人：**關于印發(fā)集團有限公司紀檢監(jiān)事 2011年10集團有限公司紀檢監(jiān)事 2011年10月11日印所屬各黨支部：根據市紀委《關于開展崗位廉政風險防控機制建設“回頭看”的通知》（嘉紀發(fā)[2011]20號）文件精神，為確保今年年底前做到集團公司崗位廉政風險防控機制建設 “全覆蓋”，經研究，決定在集團公司范圍內全面推進崗位廉政風險防控體系建設，現(xiàn)將《 ****全面推進崗位廉政風險防控體系建設工作實施方案》印發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹執(zhí)行。****市城市投資發(fā)展集團有限公司紀律檢查委員會2011年9月10日主題詞：廉政風險 防控機制 方案通知共?。?5份****全面推進崗位廉政風險防控體系建設工作實施方案為扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，根據市紀委《關于開展崗位廉政風險防控機制建設“回頭看”的通知》（嘉紀發(fā)[2011]20號）文件精神，圍繞市紀委要求今年年底必須實現(xiàn)各級黨政機關及所有企事業(yè)單位廉政風險防控機制建設“全覆蓋”的總體目標，結合集團公司實際，特制定如下工作方案：一、指導思想以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設，積極探索從源頭上有效預防腐敗的創(chuàng)新舉措，深化集團公司懲防體系構建，提高企業(yè)廉政風險管理水平，促進企業(yè)持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展。二、工作目標運用風險管理理論和質量管理辦法，緊緊抓住“查找、防控、督查、評估”等關鍵環(huán)節(jié)，有效識別工作中各個環(huán)節(jié)已經構成或可能構成的崗位廉政風險，從體制、制度和實際運作入手，尋找積極預防的途徑，形成操作性強的防控模式和規(guī)范化的處置措施，把對權利的監(jiān)督制約貫穿于行政和業(yè)務運行的各個方面，牢牢控制和及時消解崗位廉政風險，做到所有崗位、所有員工風險防控工作“不漏一崗、不缺一人、不少一表”，使保護、監(jiān)督干部員工的各項措施落到實處。三、實施范圍和對象1、集團公司納入市國資委“三定”管理人員；2、 *********子公司班子成員、中層干部及重要崗位人員。所屬各單位參照本方案，結合實際，制定方案并組織實施。四、主要內容和方法步驟崗位廉政風險防控體系建設分深度查找、措施防控、督查落實、優(yōu)化評估四個階段進行。（一）深度查找階段（10月30日前完成）主要任務是制定崗位廉政風險防控體系建設工作方案，進行宣傳發(fā)動，有組織有計劃地查找風險點，確保廉政風險查準、查全、查深，并建立崗位廉政風險信息檔案庫。1、宣傳發(fā)動。以召開動員會議形式，廣泛宣傳崗位廉政風險防控體系建設工作的重要意義和內容要求，教育引導廣大黨員干部職工牢固樹立廉政風險意識，充分認識廉政風險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，自覺參與到崗位廉政風險防控體系建設中來，主動查找風險點。2、查找風險。重點圍繞權力運行和監(jiān)督，緊密結合業(yè)務工作實際，分領導崗位、中層崗位和其他崗位三個層次，按照集團公司業(yè)務管理工作條線，通過崗位人員自己找，部門領導幫助點，所在部門（科室）集體擺，分管領導分別審的工作程序，通過座談、走訪等方式進行征集，深入查找 思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境“五類廉政風險”， 填寫《****崗位廉政風險防控登記表》（見附表1）。3、定級公示。按風險發(fā)生幾率或危害損失程度，確定 風險等級（一級、二級、三級）。經黨政領導班子嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，在集團公司內網的部門動態(tài)欄目上公示。4、建立信息檔案庫。集團公司將利用現(xiàn)有信息化管理系統(tǒng)數據庫，建立廉政風險信息檔案庫，實行集中管理，并根據動態(tài)變化及時進行調整充實，為廉政風險的分析、預測、防控提供參考依據。（二）措施防控階段（11月30日前完成）主要任務是針對查找的廉政風險點，制定廉政風險防控措施，建立防控模式和預警機制，做到任務明確、責任到人，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的環(huán)環(huán)相扣的崗位廉政風險防控機制。1、建立防控模式。一是體現(xiàn)共性的防控模式。針對部門（崗位）職能，重點圍繞“重大事項決策、干部任免、重大項目安排、大額資金使用”等，建立健全決策機制和管理制度。二是體現(xiàn)個性特點的防控模式。根據崗位職責和行政、業(yè)務工作流程，健全完善針對具體崗位和崗位人員的防控措施。2、制定防控措施。切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人，對確認的崗位廉政風險 ,鎖定履權界限、規(guī)范操作程序、實行權力的相互制衡、控制自由裁量權，并建立完善相關制度和責任追究辦法。3、公開承諾。領導干部、中層干部以及其他崗位人員，針對建立的防控措施和制度，作出執(zhí)行承諾 ,填寫《****崗位廉政風險防范承諾書》（見附表2），并在集團公司內網上公開，接受社會和群眾監(jiān)督。（三）督查落實階段（12月15日前完成）主要任務是對防控措施落實情況進行有效監(jiān)控，及時查糾出現(xiàn)的問題。1、實時監(jiān)控。各部門（單位）要利用內部網上信息系統(tǒng)，對業(yè)務工作流程以及查找出的崗位廉政風險，通過業(yè)務流程的優(yōu)化和制衡作用，實現(xiàn)崗位廉政風險的動態(tài)監(jiān)控。2、積極預警。通過崗位廉政風險動態(tài)監(jiān)控和廉政風險信息的分析，及時發(fā)現(xiàn)存在或可能存在發(fā)生的廉政風險，并向有關部門或崗位個人發(fā)出預警信號，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風險。3、強化督查。各部門要建立崗位廉政風險月查制，對崗位廉政風險防范承諾、防控措施落實情況開展監(jiān)督檢查；集團公司紀檢監(jiān)察組織不定期開展專項檢查。對發(fā)現(xiàn)制度不落實、防控措施不到位的及時指出，責成整改；對不積極防控崗位廉政風險的，嚴肅追究責任。（四）評估優(yōu)化階段（12月31日前完成）主要任務是對崗位廉政風險防控體系建設及運行的質量、效果進行評估，根據評估情況對崗位廉政風險防控體系作進一步優(yōu)化。評估，根據評估情況對崗位廉政風險防控體系作進一步優(yōu)化。評估，根據評估情況對崗位廉政風險防控體系作進一步優(yōu)化。評估，根據評估情況對崗位廉政風險防控體系作進一步優(yōu)化。1、評估內容。主要包括組織領導是否健全、風險查找是否查深查全、防控措施是否切實可行、預警督查機制是否健全以及取得的實際成效等。2、評估辦法。在各部門（單位）自查自評的基礎上，由集團公司崗位廉政風險防控體系建設工作領導小組對集團公司本部和所屬各公司的崗位廉政風險防控體系建設情況進行評估。五、工作要求（一）提高認識。開展崗位廉政風險防控體系建設，是近年來我市各級黨委、政府和紀檢監(jiān)察機關積極探索有效預防腐敗的新途徑、新辦法，是從源頭上預防腐敗的有效途徑，也是推進集團系統(tǒng)懲防體系建設向縱深發(fā)展的重要抓手。開展廉政風險排查與防范管理，查準查全廉政風險點是關鍵。每位干部員工都要重新審視自己的工作崗位和手中的權力，要認識到查找廉政風險點，并不是組織上與自己過不去，更不等于在廉政上有問題，而是愛護同事、保護自己的有效措施，要深刻認識廉政風險點就是埋在崗位上的“地雷”，如果不及時挖出就有可能威脅到自己，要樹立“找不到廉政風險點才是最大的風險”的理念，正確理解這次開展崗位廉政風險防控體系建設的現(xiàn)實意義，特別是集團公司中層以上干部要以身作則，按照黨風建設廉政責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內的廉政風險防控體系建設，確保各項要求具體落實到每一個崗位。（二）加強領導。各部門、所屬各單位主要負責人要把崗位廉政風險防控體系建設作為反腐倡廉建設的一項重要任務，加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施。（三）突出重點。各部門、所屬各單位要在全面開展崗位廉政風險防控體系建設的基礎上，重點抓好擁有工程建設管理權，擁有人、財、**** **** 鹵位廉政風險防控登記表物等業(yè)務處置權、自由裁量權的關鍵崗位的防控體系建設，以重點帶全面、以關鍵促整體，推動預防腐敗工作向縱深發(fā)展。（四）注重實效。各部門、所屬各單位開展崗位廉政風險防控體系建設要堅持積極穩(wěn)妥、循序漸進，做到長遠目標與階段性目標相結合，正確處理好防范體系構建與業(yè)務工作規(guī)范和效能提高的關系，重視提高廉政風險監(jiān)控信息管理的科技水平，確保崗位廉政風險防控體系建設取得實效。（五）著眼長效。崗位廉政風險防控體系建設是一項長期的工作，各部門、所屬各單位對存在的風險點，要不斷優(yōu)化防范措施，提高風險防范工作的效能；要及時查找和發(fā)現(xiàn)新的風險點，并制定落實相應的防范措施，建立健全長效機制。（六）保障進度。各部門、所屬各單位要妥善處理好崗位廉政風險防控體系建設與其他業(yè)務工作的關系，加強工作計劃，保障工作進度，確保四個階段各項工作任務的完成。所屬各單位要做好本單位崗位廉政風險防控體系建設工作總結，于2011年12月15日前書面報送集團公司崗位廉政風險防控體系建設工作領導小組辦公室。集團公司崗位廉政風險防控體系建設工作領導小組辦公室要做好集團系統(tǒng)的崗位廉政風險防控體系建設工作總結，于2011年12月底前報送市紀委。附表：、****崗位廉政風險防控登記表、****崗位廉政風險防范承諾書附件1：工作單位及職務姓名崗位職責廉政風險占八、、及