上市顧問協(xié)議

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篇一：財(cái)務(wù)顧問協(xié)議-境內(nèi)上市(范本)

財(cái)務(wù)顧問協(xié)議（境內(nèi)上市）

甲方：xxx有限公司

地址：

法定代表人：

乙方：xxx有限公司

地址：

法定代表人：

鑒于:

甲方希望通過乙方的工作，將甲方現(xiàn)有企業(yè)及資產(chǎn)進(jìn)行股份制改造和資產(chǎn)重組，成立以甲方為主體的股份公司，公開募集股份并成功上市。乙方作為專業(yè)的投資公司，將按照甲方上述目的，本著勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信原則，以實(shí)現(xiàn)甲方利益最大化為目標(biāo)，為甲方提供企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市相關(guān)的策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務(wù)。

為此，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任上市總協(xié)調(diào)人、財(cái)務(wù)顧問一事訂立如下協(xié)議：

第一條、合作內(nèi)容

甲方同意聘請(qǐng)乙方作為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、財(cái)務(wù)顧問。乙方愿意接受聘請(qǐng)作為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市的總協(xié)調(diào)人、財(cái)務(wù)顧問，為甲方提供策劃、咨詢、協(xié)調(diào)、組織服務(wù)。

第二條、雙方義務(wù)

１、乙方義務(wù)：

乙方應(yīng)依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，協(xié)助甲方完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市的相關(guān)事務(wù)，具體應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：

（1）為甲方股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市進(jìn)行總體策劃，按照甲方要求制訂股份制改造和重組方案，并協(xié)助甲方實(shí)施重組方案；

（2）協(xié)助甲方選擇相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)并提供咨詢意見；就公司財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)遺留問題提出咨詢意見；

（3）就甲方在完善公司治理結(jié)構(gòu)、進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作方面提供相關(guān)政策咨詢，并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。

（4）就甲方在獨(dú)立性方面（包括資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立性方面）符合中國證監(jiān)會(huì)首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)提供咨詢意見，并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。

（5）整體協(xié)調(diào)甲方聘請(qǐng)的各中介機(jī)構(gòu)，采取措施增進(jìn)甲方和各中介機(jī)構(gòu)之間的理解與溝通，提高運(yùn)作效率，更好地發(fā)揮團(tuán)隊(duì)的作用和功能。

（6）協(xié)助甲方與上級(jí)主管單位、政府各相關(guān)主管部門進(jìn)行溝通；

（7）經(jīng)甲方授權(quán)，代表甲方與其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判或溝通；

（8）推薦和引進(jìn)對(duì)甲方成功上市募集資金有利的戰(zhàn)略投資人；

2、甲方義務(wù)：

（1）按照乙方的要求，提供完成本次股份制改造、資產(chǎn)重組、公開發(fā)行股份并上市所需要的工作條件；

（2）按照改制、發(fā)行、上市法律法規(guī)要求，及時(shí)向乙方提供公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)情況和其他必需的文件資料，并確保其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

（3）按照本協(xié)議第三條約定的數(shù)額和時(shí)間向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用及傭金。

第三條、費(fèi)用支付

甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付總協(xié)調(diào)人及財(cái)務(wù)顧問服務(wù)傭金，包括前期費(fèi)用、成功傭金兩部分。

1、前期費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付股份制改造、資產(chǎn)重組、股份發(fā)行上市前期費(fèi)用計(jì)人民幣萬元，于本協(xié)議簽訂后十個(gè)工作日內(nèi)一次性將此項(xiàng)費(fèi)用劃至乙方指定銀行帳戶。

2、成功傭金：成功傭金為甲方公開發(fā)行股份募集資金總金額的百分之，由甲方于公開發(fā)行股份成功后十五個(gè)工作日內(nèi)一次性將全部款項(xiàng)劃至乙方指定銀行帳戶。

第四條、保密責(zé)任

對(duì)于在簽訂本協(xié)議前后及履行本協(xié)議的過程中獲悉的甲方的財(cái)務(wù)資料、商業(yè)秘密、其他有關(guān)保密資料以及項(xiàng)目運(yùn)作過程中的相關(guān)信息，雙方都負(fù)有保密責(zé)任。本協(xié)議任何一方，只能為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議之目的使用由協(xié)議對(duì)方根據(jù)本協(xié)議約定提供的全部信息及本協(xié)議之內(nèi)容，并不得向任何第三方透露。項(xiàng)目運(yùn)作過程中依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需要提供的或需要向上級(jí)主管單位、政府各相關(guān)主管部門及甲方聘請(qǐng)的其他中介機(jī)構(gòu)提供涉及雙方的保密信息時(shí)需經(jīng)各方認(rèn)可或授權(quán)。

第五條、違約責(zé)任

１、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，或違反或不履行有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的法定義務(wù)，而導(dǎo)致乙方不能履行本協(xié)議，則乙方不負(fù)責(zé)返還甲方已付給乙方的服務(wù)傭金。

２、在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因乙方違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)而給甲方造成損失，則由乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條、不可抗力

在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如果發(fā)生可能或己對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況及本次股份制改造、資產(chǎn)重組、股份公開發(fā)行上市產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的政府行為或法律法規(guī)政策調(diào)整或發(fā)生雙方在簽約或履行協(xié)議時(shí)不能預(yù)料、無法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件，以致嚴(yán)重影響任何一方的履約能力時(shí)，任何一方對(duì)由于上述原因而導(dǎo)致的不能或暫時(shí)不能履行全部或部分協(xié)議義務(wù)均不承擔(dān)違約責(zé)任。但是，受到上述事件影響的一方，應(yīng)盡快地將所發(fā)生的事件通知對(duì)方，并在事件發(fā)生后十五日內(nèi)將有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)此種事件的證明材料寄至對(duì)方。雙方應(yīng)協(xié)商確定暫緩、終止或修改本協(xié)議部分或全部條款。

第七條、協(xié)議的承繼

在甲方經(jīng)改制重組成立新的股份公司后，本協(xié)議項(xiàng)下余下的甲方權(quán)利義務(wù)由新的股份公司承繼。

除前款規(guī)定外，本協(xié)議的任何一方當(dāng)事人未經(jīng)對(duì)方的書面同意均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

第八條、爭(zhēng)議的解決

因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)選擇向仲裁委員會(huì)提起仲裁或向人民法院提起訴訟。

第九條、協(xié)議效力

1、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表簽字之后生效。

2、本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

3、本協(xié)議有效期自本協(xié)議簽訂之日起至甲方公開發(fā)行股份完成后不少于二十個(gè)工作日止。

4、本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力。

甲方：xxx有限公司

法定代表人或

授權(quán)代表（簽字）：

年月日

xxx有限公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：年月日乙方：

篇二：投資顧問協(xié)議

投資顧問協(xié)議

甲方：

公司注冊(cè)號(hào):

聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

身份證號(hào):

聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話：

乙方聯(lián)系人姓名及電話1：

乙方聯(lián)系人姓名及電話2：

鑒于：

甲方持有的元整（大寫：圓整）人民幣

資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱“委托資產(chǎn)”或“委托資產(chǎn)本金”）是甲方合法擁有的資產(chǎn)。甲方愿意根據(jù)

本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資產(chǎn)提供滬深證券交易所二級(jí)市場(chǎng)投資顧問服務(wù)。

為明確甲乙雙方進(jìn)行投資顧問業(yè)務(wù)的權(quán)利義務(wù)，維護(hù)雙方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共

和國合同法》等法律法規(guī)，甲乙雙方就投資顧問業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，在自愿、平等的基礎(chǔ)上達(dá)

成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一條賬戶的開立和移交

1.1備案賬戶1的開立與管理

甲方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開設(shè)用于接收保證金的備案賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)

不可撤銷或變更，主要用于接收和返還乙方支付的保證金及本協(xié)議中甲方應(yīng)得的綜合管理

費(fèi)。

備案賬戶1的戶名：_____________________________

賬號(hào)：_________________________________________

開戶銀行：_____________________________________

1.2備案賬戶2的開設(shè)與管理

乙方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開設(shè)可用于支付投資顧問保證金（以下簡(jiǎn)稱“保證金）及接

收投資顧問費(fèi)用的賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，用于接收甲方按本協(xié)議

支付的投資顧問費(fèi)用以及返還的保證金。

備案賬戶2的戶名：

賬號(hào)：

開戶銀行：

1.3資金賬戶的開設(shè)與管理

甲方提供的證券資金賬戶開立在營(yíng)業(yè)部。

資金賬戶賬號(hào)：

賬號(hào)初始總資產(chǎn)：圓整

第二條投資顧問授權(quán)和授權(quán)期限

2.1甲方委托乙方對(duì)本協(xié)議涉及的賬戶及委托資產(chǎn)提供投資顧問服務(wù)。乙方承諾在遵

守中國相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，對(duì)甲方提供的賬戶及委托資產(chǎn)進(jìn)行投資顧問服務(wù)。(取消

下劃線)

2.2甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶的授權(quán)，授權(quán)乙方對(duì)這些賬戶具有一定操作權(quán)限，

授權(quán)時(shí)間為本協(xié)議生效時(shí)間到本協(xié)議終止時(shí)間。授權(quán)范圍至少包含：資產(chǎn)的交易權(quán)限、資產(chǎn)

查詢權(quán)限。甲乙雙方約定：乙方將保證金圓整（大寫：_圓整）劃轉(zhuǎn)到甲方備案賬戶中之時(shí)起，甲方對(duì)乙方的授權(quán)

即生效，亦同時(shí)宣告本協(xié)議正式生效。

2.3甲方對(duì)乙方的投資顧問授權(quán)期限從_______年月___日至_______年___月___

日。如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期，則以實(shí)際期限為準(zhǔn)。

2.4在本協(xié)議執(zhí)行期間,未發(fā)生乙方違約情況下,甲方禁止銷戶、撤離資金。

第三條資產(chǎn)運(yùn)作與管理

本投資顧問協(xié)議下的委托資產(chǎn)按照相關(guān)法律法規(guī)、投資顧問協(xié)議等的規(guī)定和約定進(jìn)行管

理、運(yùn)作和處分。

3.1資產(chǎn)的日常運(yùn)作

3.1.1在乙方未違反合同約定情況下，該委托資產(chǎn)所涉及賬戶由乙方進(jìn)行日常的交易操

作，甲方有權(quán)查詢每日賬戶資產(chǎn)情況，但不得進(jìn)行任何賬戶交易。

3.1.2若賬戶資產(chǎn)凈值觸及相應(yīng)預(yù)警線和平倉線時(shí)，則甲方有權(quán)進(jìn)行賬戶交易，及時(shí)按

照合同約定進(jìn)行減倉、平倉和凍結(jié)部分資金使用權(quán)限，同時(shí)有權(quán)終止本協(xié)議。

3.2資產(chǎn)投資范圍及投資限制

3.2.1投資范圍

本投資顧問協(xié)議所涉及的委托資產(chǎn)主要投資于滬、深交易所a股股票，封閉式基金，開

放式基金，投資運(yùn)作方式僅限于交易所市場(chǎng)的交易。

3.2.2投資限制

（1）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的4.9%

（含），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托機(jī)構(gòu)名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本4.9%以上；

（2）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股本的10%

（含），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托機(jī)構(gòu)名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本10%以上；

（3）賬戶資產(chǎn)投資于一家非創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票按成本計(jì)算最高不得超過買入

日前1個(gè)交易日資產(chǎn)凈值的__70%，且投資于所有創(chuàng)業(yè)板股票的投資比例不得超過買入日前1個(gè)交易日資產(chǎn)凈值的30%；

（4）單只股票持倉總市值不得超過該股前5個(gè)交易日日均成交額的30%。如果該股票在

購買后交易額下降的，按下降后的前5個(gè)交易日日均交易量的30%以內(nèi)持有該股票。

（5）投資于一家基金公司所發(fā)行的單一基金（不包括貨幣基金和債券基金）的投資額（按

成本或市價(jià)孰低計(jì)算）不得超過前1個(gè)交易日資產(chǎn)凈值的50%，也不得超過該基金發(fā)行總量

的10%；

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（6）不得購買首日上市新股（或復(fù)牌首日股票）等當(dāng)日不設(shè)漲跌停板限制的股票；

（7）不得存在坐莊、對(duì)敲、接盤、內(nèi)幕信息等違反股票交易法律法規(guī)及證券公司規(guī)定的交易；但經(jīng)甲方同意可以以大宗交易方式買賣證券；

（8）不得投資于s、st、*st、s*st及sst類股票；

（9）不得進(jìn)行新股、增發(fā)股票、可轉(zhuǎn)債的網(wǎng)上或者網(wǎng)下申購；

（10）賬戶資產(chǎn)不得投資于贖回封閉期或限售期屆滿日超過本投資顧問協(xié)議存續(xù)期限屆滿日前10個(gè)工作日的證券；

（11）賬戶資產(chǎn)不得投資于權(quán)證，但持有因所持股票所派發(fā)的權(quán)證除外；

（12）不得投資于股指期貨、融資融券、證券正回購交易；

(13)賬戶資產(chǎn)在申報(bào)交易時(shí)，即使資產(chǎn)的投資運(yùn)作本身是合法合規(guī)的，但甲方在接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)（含交易所市場(chǎng)監(jiān)察部門）書面或口頭明確通知的前提下可以主動(dòng)限制資產(chǎn)的投資運(yùn)作；

（14）不得投資于與甲方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券品種，以及甲方認(rèn)為不得持有的證券。

（15）如以上投資限制不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求，則以法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)，甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定調(diào)整。

因被動(dòng)原因（包括但不限于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)等因素）等，導(dǎo)致資產(chǎn)持有證券的比例超過上述比例限制的，此時(shí)不視為違約，但甲方有權(quán)要求乙方在5個(gè)交易日內(nèi)按比例進(jìn)行減持，如果未在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行減持，甲方有權(quán)直接進(jìn)行減持操作，直至符合相關(guān)約定。遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時(shí)間順延。

3.3資產(chǎn)的預(yù)警、平倉措施

本投資顧問協(xié)議的預(yù)警線和平倉線以本協(xié)議所涉及賬戶每日實(shí)時(shí)凈資產(chǎn)為依據(jù)。

3.3.1預(yù)警線及保證金追加

（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運(yùn)行期間，當(dāng)某一交易日賬戶顯示凈資產(chǎn)總余額等于或低于甲方出資的116%，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預(yù)警線。

（2）如某一交易日（t日）本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預(yù)警線，甲方將于觸及預(yù)警線之日的當(dāng)日，以錄音電話、郵件、傳真形式通知乙方向甲方追加保證金，保證金追加后應(yīng)使本協(xié)議所涉及賬號(hào)內(nèi)資產(chǎn)余額大于甲方出資的116%。自t日起，若乙方未按期足額追加保證金，則不得再開新倉。

3.3.2平倉線及平倉

（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運(yùn)行期間，當(dāng)某一交易日賬戶顯示凈資產(chǎn)余額等于或低于甲方出資的112%時(shí)，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及平倉線。

（2）甲方將于觸及平倉線之日的當(dāng)日，有權(quán)對(duì)本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶進(jìn)行平倉操作，直至全部變現(xiàn)為止。

第四條保證金擔(dān)保范圍

4.1.乙方保證金擔(dān)保范圍包括但不限于：本協(xié)議項(xiàng)下甲方的委托資產(chǎn)本金、綜合管理費(fèi)、滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、調(diào)查費(fèi)、公證費(fèi)等為實(shí)現(xiàn)甲方權(quán)利所發(fā)生的費(fèi)用。

4.2.乙方授權(quán)甲方，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務(wù)，甲方無論是否事先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應(yīng)付欠款。本授權(quán)委托在本協(xié)議法定訴訟時(shí)效內(nèi)不可撤銷。

第五條資產(chǎn)利益的歸屬與分配

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5.1甲方利益分配

5.1.1本協(xié)議運(yùn)行期間，乙方承諾甲方的綜合管理費(fèi)為（%）/年,按月支付，每個(gè)月甲方應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)計(jì)算公式如下：

甲方每月應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)=（甲方持有的委托資產(chǎn)）×（空白加長(zhǎng)）%÷12

5.1.2如本協(xié)議在計(jì)劃期內(nèi)因觸及平倉條款、乙方原因提前終止，則甲方應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)計(jì)算公式如下：

甲方應(yīng)提取的綜合管理費(fèi)=（甲方持有的委托資產(chǎn)）×（空白加長(zhǎng)）%÷12×（協(xié)議實(shí)際運(yùn)作月數(shù)+1）

5.1.3每月的號(hào)為甲方的綜合管理費(fèi)收取日，乙方應(yīng)將甲方綜合管理費(fèi)支付至本協(xié)議預(yù)留的甲方銀行賬戶（備案賬戶1）。若乙方在3個(gè)自然日內(nèi)未能向甲方支付綜合管理費(fèi)，甲方有權(quán)終止協(xié)議，同時(shí)甲方有權(quán)從乙方保證金中扣除當(dāng)期應(yīng)支付而未支付綜合管理費(fèi)。

5.1.4本協(xié)議終止后，進(jìn)入清算程序，甲方優(yōu)先收回委托資產(chǎn)本金。

5.2乙方利益（投資顧問費(fèi)用）分配

5.2.1本協(xié)議終止后，進(jìn)入清算程序，在甲方委托資產(chǎn)本金及相應(yīng)的綜合管理費(fèi)實(shí)現(xiàn)后，甲方返還乙方剩余的保證金，同時(shí)乙方享有本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶扣除甲方綜合管理費(fèi)后剩余的收益。

5.2.2在清算完成后3個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)將乙方收益轉(zhuǎn)賬至本協(xié)議預(yù)留的乙方銀行賬戶（備案賬戶2）

5.3資產(chǎn)存續(xù)期乙方利益（投資顧問費(fèi)用）分配

本協(xié)議執(zhí)行期間，當(dāng)證券資金賬戶的總資產(chǎn)(包括:現(xiàn)金和證券)高于賬戶初始總資產(chǎn)110%以上的部分，乙方可以提取盈利，乙方有權(quán)通知甲方將盈利部分轉(zhuǎn)至乙方名下預(yù)留的銀行賬戶(備案賬戶2)，每次需按壹萬元的整數(shù)倍提取，甲方應(yīng)在收到乙方通知后t+5工作日轉(zhuǎn)賬，每月提盈一次。

第六條協(xié)議終止與清算

6.1協(xié)議的終止

有下列情形之一的，本協(xié)議終止：

（1）協(xié)議目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)；

（2）甲、乙雙方協(xié)商一致；

（3）本協(xié)議中規(guī)定的終止情況。

6.2資產(chǎn)清算

6.2.1自本協(xié)議終止之日起1個(gè)工作日內(nèi)甲方應(yīng)編制(上市顧問協(xié)議)資產(chǎn)清算報(bào)告，并按本協(xié)議約定方式在2個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)乙方。

6.2.2乙方在資產(chǎn)清算報(bào)告通知之日3個(gè)工作日內(nèi)未提出書面異議的，雙方就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。

6.3關(guān)于股票停牌等無法及時(shí)變現(xiàn)的處理

如本協(xié)議計(jì)劃到期日或提前清算時(shí)，因本資產(chǎn)所持非現(xiàn)金資產(chǎn)因停牌等原因不能正常交易、無法變現(xiàn)，則甲、乙雙方按以下方式進(jìn)行資產(chǎn)收益分配。

6.3.1甲、乙雙方應(yīng)首先以本協(xié)議所涉及現(xiàn)金資產(chǎn)向甲方分配，以保證甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)。在甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)后，本協(xié)議自動(dòng)延期，乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進(jìn)行乙方收益分配。

6.3.2如本協(xié)議所涉及全部現(xiàn)金資產(chǎn)分配后，甲方仍不能收回全部委托資產(chǎn)本金及按協(xié)議收取綜合管理費(fèi)，則有權(quán)要求乙方通過追加保證金的方式，滿足甲方委托資產(chǎn)本金及綜合

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管理費(fèi)的分配。同時(shí)，本協(xié)議計(jì)劃自動(dòng)延期，由乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進(jìn)行乙方收益分配。

6.4資金強(qiáng)制追加的情形

6.4.1在本協(xié)議終止前3個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)生全部變現(xiàn)的資產(chǎn)凈值不足以支付甲方委托資產(chǎn)本金及綜合管理費(fèi)情形時(shí)，甲方應(yīng)在該情形發(fā)生當(dāng)日以電話和傳真的方式通知乙方追加保證金。

6.4.2乙方應(yīng)在收到甲方上述情形所述通知后無條件追加保證金，并在收到該通知后1個(gè)交易日內(nèi)將追加保證金劃入本協(xié)議中甲方賬戶(備案賬戶1)，追加保證金在計(jì)入財(cái)產(chǎn)后應(yīng)使現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)不低于協(xié)議終止時(shí)需支付的甲方的委托資產(chǎn)本金和綜合管理費(fèi)。如乙方未能及時(shí)、足額追加資金，則甲方有權(quán)對(duì)乙方追償。

第七條交易資料的保管與保密

7.1協(xié)議各方傳遞接收的劃款指令、資金對(duì)賬單、當(dāng)日成交明細(xì)以及其他交易活動(dòng)資料應(yīng)妥善保管，保管期間遵照中國相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。

7.2對(duì)本協(xié)議涉及的組合信息及成交情況等資料，甲方應(yīng)為其保密，不得向甲、乙之外的第三方泄露，但事先同時(shí)征得甲方書面同意的或法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第八條聲明與保證

8.1乙方保證以最優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)為甲方提供服務(wù)，盡力為委托人創(chuàng)造投資收益，實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)的安全增值。

8.2雙方聲明并保證，按照本協(xié)議約定進(jìn)行投資交易時(shí)履行審慎、勤勉、盡責(zé)的義務(wù)，不得有損害委托人利益的行為。

8.3乙方保證，履行專業(yè)、謹(jǐn)慎和勤勉義務(wù)，遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得利用擔(dān)任投資顧問的便利進(jìn)行對(duì)倒、接盤、串通操作、建老鼠倉等行為或疑似行為。如果乙方違反本條款，應(yīng)賠償由此給甲方造成的一切損失并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，同時(shí)甲方有權(quán)終止本協(xié)議。

第九條違約責(zé)任及不可抗力

9.1甲、乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，任何一方違反本合同的約定，均應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因其違約給對(duì)方造成的全部損失。

9.2如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免除該方的責(zé)任。不可抗力是指協(xié)議各方不能預(yù)見、不能