海南省期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題

海南省期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是_。_.凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣萬元不存在不良誠信記錄D具有累計個交易日、筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄2、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_。_?價差B基差差價D套價3、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。A心理分析B技術(shù)分析基本分析?價值分析4、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員5、某投資者以26美7分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為45美0分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為47美0分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為_。_A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳6、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B某集團(tuán)下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員7、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保.代客戶下達(dá)交易指令協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產(chǎn)B營業(yè)成本資本金D負(fù)債9、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所11、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人12、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是__。A期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強(qiáng)制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金B(yǎng)可以只在報表附注中說明應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整D應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，200年7曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A予以批準(zhǔn)B不予批準(zhǔn)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍15、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章名推薦人的書面推薦意見D資質(zhì)測試合格證明16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司D非期貨公司結(jié)算會員18、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A期貨交易各方B中國期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會D所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)19、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職20、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)余年B王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)年之久D李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格、1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。．配額．依法征稅．許可證．審核2、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。23、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)24、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。25、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風(fēng)險較低B成本較低收益較高.保證金要求較低二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有_。_A分散籌資B外匯期貨交易遠(yuǎn)期外匯交易D外匯期權(quán)交易3、套期保值者大多是_。_A生產(chǎn)商B加工商和庫存商投機(jī)商D金融機(jī)構(gòu)4、下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現(xiàn)貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值5、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是_。_A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月6、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷法國D南非7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定8、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D從事期貨自營業(yè)務(wù)的9、期貨合約的價格形成方式有_。_A公開喊價方式B配對交易方式連續(xù)競價方式.計算機(jī)撮合成交方式10、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位11、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是_。_A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運用止損指令D制訂交易的計劃12、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時即換手，持倉量不變，但成交量增加D當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加13、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定14、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要.保護(hù)投資者利益免受損失的需求15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國證券業(yè)協(xié)會中國人民銀行D財政部門16、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度17、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會18、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A在日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)19、風(fēng)險管理的基本流程包括_。_A風(fēng)險識別B風(fēng)險的預(yù)測和度量風(fēng)險控制D風(fēng)險消除20、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A本人B父母配偶D子女21、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用22、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金23、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發(fā)布風(fēng)險提示函24、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。A供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量B一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)