信息系統(tǒng)監(jiān)理信息管理辦法

信息系統(tǒng)監(jiān)理信息管理辦法1、信息系統(tǒng)監(jiān)理文檔編制作業(yè)規(guī)范書1.1監(jiān)理大綱1.2監(jiān)理規(guī)劃1.2.1監(jiān)理規(guī)劃編制的程序和依據(jù)編制監(jiān)理規(guī)劃的基本要求1）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)有統(tǒng)一性由于監(jiān)理規(guī)劃是指導(dǎo)整個監(jiān)理項目工作的綱領(lǐng)性文件，在編制監(jiān)理規(guī)劃時應(yīng)當(dāng)做到其內(nèi)容構(gòu)成力求統(tǒng)一。這是監(jiān)理工作規(guī)范化、制度化、統(tǒng)一化的基本要求，也是監(jiān)理工作科學(xué)化的要求。監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導(dǎo)監(jiān)理項目部全面開展工作，如果監(jiān)理規(guī)劃的編寫內(nèi)容不能夠做到系統(tǒng)、統(tǒng)一，監(jiān)理工作就會出現(xiàn)漏洞或矛盾，使正常的監(jiān)理工作受到影響，甚至出現(xiàn)失誤。2）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)有針對性信息系統(tǒng)工程項目具有單件性和一次性。因此，對某一個具體的工程項目而言，監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容必須根據(jù)這個項目的實際來編制，如果忽視監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的針對性，采用同一模式、同一方法開展監(jiān)理工作，必然會導(dǎo)致目標(biāo)偏離計劃，甚至出現(xiàn)失誤。所以一個好的監(jiān)理規(guī)劃，應(yīng)該針對具體的信息工程建設(shè)項目進(jìn)行目標(biāo)規(guī)劃，建立監(jiān)理項目部和制度。只有這樣，監(jiān)理規(guī)劃才能真正起到指導(dǎo)監(jiān)理工作的作用。3）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)該具有時效性監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容應(yīng)該隨著工程項目的逐步開展，對其不切實際的措施進(jìn)行不斷的補充、完善、調(diào)整。實際上它是把開始勾畫的輪廓進(jìn)一步細(xì)化，使得監(jiān)理規(guī)劃變得更加詳盡可行。在工程項目的開始階段，總監(jiān)理工程師不可能對項目的具體信息掌握得非常準(zhǔn)確，兼之工程項目在建設(shè)過程中，受到來自內(nèi)外各種因素和條件變化的影響，這就使得監(jiān)理規(guī)劃必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和進(jìn)一步的完善，才能保證監(jiān)理目標(biāo)的實現(xiàn)。編制監(jiān)理規(guī)劃的步驟1）規(guī)劃信息的收集與處理所謂規(guī)劃信息，就是指與監(jiān)理規(guī)劃相關(guān)的信息，如所監(jiān)理的信息系統(tǒng)工程項目的情況（一般由建設(shè)單位提供）、承建單位（可能還包括設(shè)計單位、分包單位）的情況、建設(shè)單位的情況、監(jiān)理委托合同所規(guī)定的各項監(jiān)理任務(wù)等信息，在編制監(jiān)理規(guī)劃以前，應(yīng)該廣泛收集相關(guān)的監(jiān)理信息，在整理和消化這些材料的基礎(chǔ)上開始著手編制項目監(jiān)理規(guī)劃。2）項目規(guī)劃目標(biāo)的確認(rèn)依據(jù)上一步收集到的項目規(guī)劃信息，來確定項目規(guī)劃的目標(biāo)，并對目標(biāo)進(jìn)行識別、排序和量化，為下一步確定監(jiān)理工作做準(zhǔn)備。3）確定監(jiān)理工作內(nèi)容在對監(jiān)理規(guī)劃目標(biāo)進(jìn)行確認(rèn)的基礎(chǔ)上，具體確定監(jiān)理單位應(yīng)該做的工作。在這里，監(jiān)理工作的工作內(nèi)容、工作程序和工作要求等，都將得到確定。確定的依據(jù)一方面來自于上邊所確定的監(jiān)理規(guī)劃目標(biāo)，另一方面來自于監(jiān)理委托合同。按照監(jiān)理工作性質(zhì)及內(nèi)容進(jìn)行工作分解緊承上一步，在對監(jiān)理工作進(jìn)行初步確認(rèn)的基礎(chǔ)上，對監(jiān)理工作進(jìn)行細(xì)分，確定不同小組的責(zé)任，以此來確定各自的監(jiān)理任務(wù)。編制監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)與信息系統(tǒng)工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)及項目審批文件等;與信息系統(tǒng)工程監(jiān)理有關(guān)的法律、法規(guī)及管理辦法等;與本工程項目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件、技術(shù)資料等，其中標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含公認(rèn)應(yīng)該遵循的相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)、國家或地方標(biāo)準(zhǔn);監(jiān)理大綱、監(jiān)理合同文件以及與本項目建設(shè)有關(guān)的合同文件。1.2.2監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容監(jiān)理規(guī)劃包括的主要內(nèi)容有工程項目概況、監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理目標(biāo)、監(jiān)理項目部的組織形式、監(jiān)理項目部的人員配備計劃、監(jiān)理項目部的人員崗位職責(zé)、監(jiān)理依據(jù)、監(jiān)理工作程序、監(jiān)理工作方法及措施、監(jiān)理工作制度、監(jiān)理工具和設(shè)施等。在監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報審程序經(jīng)過批準(zhǔn)后報建設(shè)單位。下面對上述內(nèi)容做簡單介紹。工程項目概況工程項目概況是描述整個信息系統(tǒng)工程項目大體情況的部分，信息系統(tǒng)工程項目概況包括工程名稱、工程項目組成及規(guī)模、工程預(yù)計總投資額、項目預(yù)計工期、工程質(zhì)量等級、設(shè)計、實施及開發(fā)承建單位名稱、工程特點的簡要描述等等。監(jiān)理的范圍、內(nèi)容與目標(biāo)這三者要根據(jù)監(jiān)理委托合同和一般的監(jiān)理原則來確定。監(jiān)理范圍要表明監(jiān)理項目部的工作在工程的什么范圍之內(nèi)進(jìn)行，比如說包含對工程的哪些階段進(jìn)行監(jiān)理;監(jiān)理內(nèi)容要說明監(jiān)理工作具體做什么，比如包含質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、信息管理、合同管理等等;監(jiān)理的目標(biāo)列出監(jiān)理工作在本項目中要達(dá)到的效果，這些效果應(yīng)該符合實際，并且在監(jiān)理的控制范圍之內(nèi)。監(jiān)理項目部的組織結(jié)構(gòu)與人員配備監(jiān)理單位應(yīng)該根據(jù)工程項目的實際情況確定監(jiān)理項目部的組織結(jié)構(gòu)，并按合理的比例配備專業(yè)的監(jiān)理工程師。監(jiān)理規(guī)劃中，應(yīng)該寫明針對該項目組建的監(jiān)理項目部的組織形式以及各個環(huán)節(jié)、各個分項目方面的人員配備等情況。其中，監(jiān)理機構(gòu)的組織形式，一般都以圖的形式簡明、扼要地表示出來;監(jiān)理工程師的配備，可以按照各個分項目的不同來劃分，也可以按照職能來劃分，還可以綜合考慮兩方面的內(nèi)容，按照它們之間的交叉來劃分。具體應(yīng)該采用哪一種劃分形式，可以按照項目自身的特點來進(jìn)行選擇。監(jiān)理依據(jù)、程序、措施及制度監(jiān)理依據(jù)要求列出監(jiān)理工作所依據(jù)的所有文件、標(biāo)準(zhǔn)、資料，并對依據(jù)的理由和辦法進(jìn)行闡述。監(jiān)理的工作程序，包括展開監(jiān)理信息搜集的步驟、監(jiān)理意見的發(fā)布程序、監(jiān)理會議召開的程序等等。監(jiān)理工作方法和措施指監(jiān)理對某一特定的監(jiān)理對象采取的監(jiān)理手段，比如對網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的監(jiān)理手段、對軟件開發(fā)過程的監(jiān)理手段、對信息設(shè)備安裝的監(jiān)理手段等等。監(jiān)理工作制度是監(jiān)理項目部制定的、約束監(jiān)理工程師的、監(jiān)理行為的規(guī)章，不同項目的監(jiān)理制度可能有不同之處。制度內(nèi)容主要包括會議、簽認(rèn)、處理、審查等方面。監(jiān)理工具和設(shè)施監(jiān)理工具和設(shè)施可分為兩類:一類是監(jiān)理單位自帶的監(jiān)理工具，一類是由建設(shè)單位提供的監(jiān)理設(shè)施。監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)工程情況，配備滿足監(jiān)理工作需要的軟硬件工具和監(jiān)理設(shè)備。特別是軟件工具，一般包括監(jiān)理管理軟件、監(jiān)理測試軟件和監(jiān)理支持軟件。如果監(jiān)理工作包含現(xiàn)場監(jiān)理部分，還應(yīng)按合同規(guī)定向建設(shè)單位提出必要的辦公設(shè)施等要求。需要強調(diào)的是，監(jiān)理項目部應(yīng)妥善使用建設(shè)單位提供的設(shè)施，并在完成監(jiān)理工作后移交建設(shè)單位。信息系統(tǒng)監(jiān)理實施細(xì)則1.3.1監(jiān)理實施細(xì)則編制的程序與依據(jù)技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性較強的大中型信息系統(tǒng)工程項目，項目監(jiān)理組應(yīng)該編制監(jiān)理實施細(xì)則。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理實施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)項目實際情況對各項監(jiān)理工作的具體實施和操作要求的具體化、詳細(xì)化，用以指導(dǎo)項目監(jiān)理部全面開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃中的相關(guān)要求，并應(yīng)結(jié)合信息系統(tǒng)工程項目的專業(yè)特點，做到詳細(xì)具體，具有可操作性。監(jiān)理實施細(xì)則編制的規(guī)定監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)工程實施開始前編制完成，須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn);監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師編制;監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)符合項目的特點。監(jiān)理實施細(xì)則編寫的要求要符合項目本身的專業(yè)特點監(jiān)理實施細(xì)則雖然是具體指導(dǎo)項目中各專業(yè)開展監(jiān)理工作的技術(shù)性文件，但一個項目的目標(biāo)實現(xiàn)，必須靠各專業(yè)間相互的配合協(xié)調(diào)，才能實現(xiàn)項目的有序進(jìn)行。如果各自管各自的專業(yè)特點而不考慮別的專業(yè)，那么整個項目的有序?qū)嵤┚蜁霈F(xiàn)混亂，甚至影響到目標(biāo)的實現(xiàn)。2）嚴(yán)格執(zhí)行國家、地方的規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)并考慮項目自身的特點國家和地方的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程及行業(yè)技術(shù)規(guī)范文件等，是開展監(jiān)理工作的主要依據(jù)。但是對于一些非強制性的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范可以結(jié)合項目的自身特點和監(jiān)理目標(biāo)，有選擇地采納部分適合項目自身特點的部分，而不要照抄、照搬。3）盡可能地對專業(yè)方面的技術(shù)指標(biāo)量化、細(xì)化，使其更具有可操作性編寫監(jiān)理實施細(xì)則的目的是指導(dǎo)項目實施過程中的各項活動，并對各專業(yè)的實施活動進(jìn)行監(jiān)督和對結(jié)果進(jìn)行評價。因此，監(jiān)理工程師必須盡可能地依據(jù)技術(shù)指標(biāo)來進(jìn)行檢驗評定。在監(jiān)理實施細(xì)則的編寫中，要明確國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程中的技術(shù)指標(biāo)及要求。只有這樣，才能使監(jiān)理實施細(xì)則更具有針對性、可操作性。在監(jiān)理工作的具體實施過程中，監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)根據(jù)實際進(jìn)行補充、修改和完善。另外，為確保監(jiān)理工作的順利進(jìn)行，監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)對所要監(jiān)理項目中的關(guān)鍵點和實施難點設(shè)置“質(zhì)量控制點”。監(jiān)理實施細(xì)則編制的方式1）第一種方式按信息系統(tǒng)工程中的專業(yè)分工編制一個綜合性的信息系統(tǒng)工程涉及的專業(yè)領(lǐng)域可能有通信工程、網(wǎng)絡(luò)工程、軟件開發(fā)、信息安全、經(jīng)濟核算、設(shè)備造型等等，每種專業(yè)都有自己的監(jiān)理手段和技術(shù)。2）第二種方式按信息系統(tǒng)工程的階段編制按照信息系統(tǒng)工程項目的進(jìn)程，可劃分為工程準(zhǔn)備階段、工程設(shè)計階段、工程實施階段、工程驗收階段和缺陷責(zé)任期，每一階段的監(jiān)理單位法和措施各有特點。第三種方式按監(jiān)理的工作內(nèi)容編制監(jiān)理的工作內(nèi)容可分為質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、變更控制、合同管理和信息管理。第一種方式是最常用的方式，也是比較好組織的一種方式。編制監(jiān)理實施細(xì)則的依據(jù)已經(jīng)批準(zhǔn)的項目監(jiān)理規(guī)劃;與信息系統(tǒng)工程相關(guān)的國家、地方政策、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);與工程相關(guān)的設(shè)計文件和技術(shù)資料:實施組織設(shè)計;合同文件。1.3.2監(jiān)理實施細(xì)則內(nèi)容監(jiān)理實施細(xì)則的主要內(nèi)容包括工程專業(yè)的特點、監(jiān)理流程、監(jiān)理的控制要點及目標(biāo)、監(jiān)理單位法及措施。一般來說，監(jiān)理實施細(xì)則是由專業(yè)監(jiān)理工程師來編寫，由總監(jiān)理工程師審核，作為實施監(jiān)理工作的指導(dǎo)文件。無論哪種專業(yè)，都要包含以上四個方面的內(nèi)容，下面對這四個方面的內(nèi)容進(jìn)行闡述。工程專業(yè)的特點監(jiān)理的對象是一個具體的信息系統(tǒng)工程項目，監(jiān)理工程師首先要做的工作就是了解工程的情況，特別要細(xì)致分析工程的專業(yè)特點，列出工程中要用到的專業(yè)技術(shù)的優(yōu)缺點。這種分析對有針對性地采取監(jiān)理技術(shù)和手段有相當(dāng)重要的作用。例如，某個應(yīng)用軟件開發(fā)采用的開發(fā)語言、中間件、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等，每一種技術(shù)有其優(yōu)勢，也肯定有容易造成紕漏和隱患的地方。了解了專業(yè)技術(shù)的特點，就為編寫監(jiān)理的控制要點和方法措施奠定了基礎(chǔ)，也使監(jiān)理工程師更有效地實施監(jiān)理工作有了充分準(zhǔn)備。監(jiān)理流程監(jiān)理流程是指進(jìn)行專業(yè)監(jiān)理時遵循的程序，比如監(jiān)理信息的搜集、匯報、分析，監(jiān)理措施的采取，監(jiān)理意見的發(fā)布等等。在制定監(jiān)理流程時，要充分考慮到工程的實際情況，做到切實可行;監(jiān)理程序簡明而不粗糙，對工程異常情況反應(yīng)迅速;流程要有一定的靈活性，不能太僵硬，避免過度限制監(jiān)理工程師使用監(jiān)理手段。監(jiān)理的控制要點及目標(biāo)監(jiān)理的控制要點包含控制點和質(zhì)量、進(jìn)度、投資、變更等控制需要注意的事項。監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)專業(yè)的特點，在工程過程中設(shè)置一些容易檢測和糾正的標(biāo)志性時機作為控制點，為每個控制點確定檢測標(biāo)準(zhǔn)，也就是該控制點的目標(biāo)。這樣，在實施監(jiān)理工作時，監(jiān)理工程師通過對這些關(guān)鍵點的控制達(dá)到對本專業(yè)的控制。監(jiān)理單位法及措施措施即計劃采用的監(jiān)理技術(shù)、監(jiān)理工具和針對工程異常情況的監(jiān)理措施。對不同的專業(yè)應(yīng)有不同的監(jiān)理技術(shù)，在不同的工程階段也有不同的監(jiān)理手段。例如，在對綜合布線系統(tǒng)的線路連通性進(jìn)行控制時，可采用一些測試儀器進(jìn)行抽檢;對軟件開發(fā)進(jìn)度進(jìn)行控制時，可通過審查開發(fā)過程文檔、走查代碼來實現(xiàn);對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備價格進(jìn)行控制時，可審核原始單據(jù)，并通過電話核實來確認(rèn)?？傊O(jiān)理細(xì)則的編制要做到“可行、有效、細(xì)致、全面”，真正起到指導(dǎo)監(jiān)理工程師實際工作的作用。承建單位待審文檔列表序號分類文件名稱文件編號1投標(biāo)申請公司縮寫-CJ-001-****-###2項目前期階段監(jiān)理表格（含招/投標(biāo)）投標(biāo)單位投標(biāo)文件資質(zhì)公司縮寫-CJ-002-****-###3投標(biāo)書公司縮寫-CJ-003-****-###4工程技術(shù)設(shè)計方案公司縮寫-CJ-004-****-###5工程施工設(shè)計方案公司縮寫-CJ-005-****-###6項目設(shè)計階段監(jiān)理表格工程進(jìn)度計劃公司縮寫-CJ-006-****-###7工程實施組織結(jié)構(gòu)公司縮寫-CJ-007-****-###8工程任務(wù)分解計劃公司縮寫-CJ-008-****-###9工程資金分解計劃公司縮寫-CJ-009-****-###10設(shè)備開箱檢驗清單公司縮寫-CJ-010-****-###11設(shè)備安裝調(diào)試記錄公司縮寫-CJ-011-****-###12軟件安裝調(diào)試記錄公司縮寫-CJ-012-****-###13項目實施階段監(jiān)理表格工程進(jìn)度報表公司縮寫-CJ-013-****-###14工程階段性測試結(jié)果公司縮寫-CJ-014-****-###15項目付款階段驗收申請公司縮寫-CJ-015-****-###16合冋階段性支付申請表公司縮寫-CJ-016-****-###17項目驗收階段監(jiān)理表格工程驗收方案公司縮寫-CJ-017-****-###

18工程技術(shù)文檔（說明書）公司縮寫-CJ-018-****-###19初驗申請報告公司縮寫-CJ-019-****-###20驗收申請報告公司縮寫-CJ-020-****-###21缺陷責(zé)任期監(jiān)理表格項目各階段培訓(xùn)計劃公司縮寫-CJ-021-****-###22缺陷責(zé)任期服務(wù)檢查表公司縮寫-CJ-022-****-###承建單位軟件工程文件文檔計劃需求分析設(shè)計編碼測試進(jìn)行維護(hù)1、可行性研究報告2、項目開發(fā)計劃3、軟件需求規(guī)格說明4、數(shù)據(jù)需求規(guī)格說明5、測試計劃—6、概要設(shè)計說明7、詳細(xì)設(shè)計說明8、數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明9、模塊開發(fā)卷宗10、用戶手冊

11、操作手冊12、測試分析報告13、開發(fā)進(jìn)度月報14、項目開發(fā)總結(jié)部分階段質(zhì)量控制要點質(zhì)量控制手段驗收方式應(yīng)用系統(tǒng)需求設(shè)計調(diào)研提綱，包括調(diào)研的對象、內(nèi)容、程序和時間需求分析報告，包括業(yè)務(wù)流程圖、數(shù)據(jù)流程圖、軟件規(guī)格說明書和初步用戶手冊軟件規(guī)格說明書，包括系統(tǒng)目標(biāo)、軟件功能描述、軟件性能和軟件安全需求說明、軟件規(guī)則描述和關(guān)鍵數(shù)據(jù)項的編碼標(biāo)準(zhǔn)業(yè)主確認(rèn)技木評審業(yè)主簽字評審意見系統(tǒng)設(shè)計系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計報告，包括數(shù)據(jù)字典、功能模塊劃分、功能模塊說明、模塊接口說明、與現(xiàn)行系統(tǒng)接口說明、界面設(shè)計、編程規(guī)范、測試標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)評