2023年證券基礎(chǔ)知識習(xí)題

^|Yoｕｈaｖｅｔoｂelｉeｖe,ｔhereiｓawaｙ.Theanciｅnｔsｓａiｄ:"thekinｇdｏmofhｅａvenistrｙingtoenter".Ｏnlｙｗhｅｎｔhｅrｅlｕｃｔanｔsteｐbysteｐtｏgotoit'stｉme,musｔbeｍanaｇeｄtoｇetoneｓtｅｐdown,onlｙｈａveｓtruggleｄtoａchieveit.－-GｕoGeTech一、單選題(共６０題,每題0.5分，共3０分。以下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定,不選、錯選均不得分)?1．B股最先在()證券交易所上市。

A.上海

B．深圳?Ｃ.香港

D.紐約?2．下列關(guān)于公平原則的敘述中，對的的是()。

A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機會

B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處在平等的法律地位?Ｄ．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利?3．下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，對的的是（)。?A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

B．以資產(chǎn)凈值擬定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費?D.以資產(chǎn)總值擬定

4．證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣（)億元。

A．１

B.３

C.5?Ｄ.7?5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇()作為其結(jié)算銀行。?A．深圳發(fā)展銀行總行

Ｂ．中國工商銀行深圳分行?Ｃ.招商銀行北京分行

D．中國銀行北京分行

６．證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和相應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

Ａ.清算

Ｂ．交收?C.成交

D.結(jié)算

7．下列證券交易所的說法中，錯誤的是（)。?Ａ．在我國,證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

Ｂ.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一

C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性

D．只有交易所的會員才干在交易所中進行交易

8.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由()報出。

Ａ.投資者

Ｂ.證券公司

C．證券交易所?D.中國證監(jiān)會

9．下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法中，不對的的是(）。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

B．與客戶是委托代理關(guān)系?C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣

D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

１0.由于工作人員粗心導(dǎo)致多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于（)。?A．交收失誤引起的風(fēng)險?B．無權(quán)或越權(quán)代理而導(dǎo)致的風(fēng)險

Ｃ.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險?D．客戶委托買賣時審核憑證不慎而導(dǎo)致的風(fēng)險１1.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程,在清算交收方面，以下說法錯誤的是()。

A.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下,及時公布新股認購配號及中簽號?B．營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式?C.客戶如規(guī)定柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)當(dāng)婉言謝絕

Ｄ．客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限,可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等?12．證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（)交付客戶。?Ａ．每日股票交割單

B．買賣成交報告單?C.每日資金清算單

D．買賣成交匯總表

1３．有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價1０.70元，時間1３：35；乙的賣出價１0.40元，時間１3:４0；丙的賣出價10.75元，時間13:25;丁的賣出價10．40元,時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。

Ａ.甲>乙＞丙>丁?B．乙>甲>丁>丙

C.丁>乙＞甲>丙

D.丁>乙＞丙>甲?1４.某國債面值為１0０元,票面利率為5%，起息日是202３年8月5日，交易日是20２3年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為()元。?A．1．24

Ｂ.1.８6

Ｃ．2．24

D．2.８６

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，對的的是()。?A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映?Ｂ．上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購?Ｃ．深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記,在可配股份總數(shù)中扣除

Ｄ．深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下?１６．在委托買賣證券的交易中,投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不涉及（)。?A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式?Ｂ．按規(guī)定如實提供有關(guān)證件,填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核

C.認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》?D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護?17.價格振幅的計算公式為()。

A．單只股票漲跌幅-相應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B.(當(dāng)天最高價－當(dāng)天最低價）/當(dāng)天最低價×1０0%?C．當(dāng)天成交股數(shù)/流通股數(shù)×1０0%?Ｄ．單只股票漲跌點數(shù)-中小公司板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

18.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的解決。以下解決中不對的的是()。

Ａ.能成交者予以成交

Ｂ.不能成交者等待機會成交?Ｃ.部提成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

D．當(dāng)天未成交者自動進入次日集合競價

1９．下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，對的的是(）。?Ａ.同一時點申報,按價格大小順序決定優(yōu)先順序

Ｂ．同價位申報,按申報時序決定優(yōu)先順序?C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序?20．下列不具有B股賬戶開立資格的人員有()。

Ａ.境內(nèi)自然人?Ｂ.境內(nèi)法人?C．定居國外的中國公民

D.臺灣地區(qū)的自然人２1．根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列關(guān)于證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時必須遵守的內(nèi)容中，說法不對的的是()。?A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與別人,或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物?Ｂ．不得在營業(yè)場合接受客戶委托和進行清算、交收?C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾補償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

22.證券交易所對上市證券實行掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為()。

Ａ.當(dāng)天開盤價

B.該證券發(fā)行價

Ｃ.零?D.開盤價與發(fā)行價的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中,更換新號碼的證券賬戶卡包含()。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶?C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶?D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶?24．下列各項中，(）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

A.市場性?Ｂ．連續(xù)性

C．經(jīng)濟性

D．公平性?2５.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中,對的的是()。?A．按抽簽決定認購成功者

Ｂ．按價格優(yōu)先原則決定認購成功者?Ｃ.準時間優(yōu)先原則決定認購成功者

Ｄ．按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者?26．關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進行新股申購的規(guī)則和方法,下列說法錯誤的是()。?Ａ.每一個證券賬戶申購量最少為1000股

Ｂ．每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單?C.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效

D．深市新股申購代碼為7３0XXX,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系,為0XＸＸ?2７．根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為()日。(Ｒ為股權(quán)登記日）?A.R

Ｂ．Ｒ+１?C．R+２

D.Ｒ+3?28.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（)元代表議案一。

A．1．00?B.０．10?C．0.01?D．0

２9.BSB公司以30元的市價發(fā)行了1０00０00股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行202３0０張權(quán)證,使得持有者以每股40元的價格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為()。

A.3000000元；2０２30０元?Ｂ．500０0０元;２02300元?Ｃ.5０００00元；８000000元

Ｄ．1０000０0元;800０000元

30．新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為(）,在指定期間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。?Ａ.賣方?B．買方

Ｃ.委托方

D．代理方3１．下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，對的的是()。?A．買賣對象為上市證券?Ｂ．重要收入為傭金收入

C．證券公司都有自營資格?D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件?3２.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言,下列各項尚未公開的信息中,除（)外，均屬于內(nèi)幕信息。?A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動?B.公司一次性抵押或出售４0％的營業(yè)用重要資產(chǎn)?C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

3３．下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。?A.與別人串通,以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易?Ｂ.內(nèi)幕人員運用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買賣證券

C．將自營賬戶借給別人使用?D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券?３４．下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是(）。?A．客戶資料的保密性

Ｂ．客戶指令的權(quán)威性

C.交易行為的自主性?Ｄ．業(yè)務(wù)對象的廣泛性

35．建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立相應(yīng)的(），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。

Ａ.風(fēng)險預(yù)警指標?B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

Ｃ.敏感性指標

D．風(fēng)險測量閥值

３６.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（),從而導(dǎo)致證券價格異常波動。?A．供求關(guān)系

B．交易價格?C.市場秩序?D.交易量?37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于嚴禁行為的是（)。

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給別人使用

C.使用別人名義和非自營席位變相自營

D．賬外自營

38．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（)。

A．警告

Ｂ.罰款?Ｃ．沒收非法所得?D.撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可?３9.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點重要是指()。?A.市場風(fēng)險

B．合規(guī)風(fēng)險?C．經(jīng)營風(fēng)險

D.操作風(fēng)險?４０.集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（)個交易日內(nèi),按協(xié)議約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。?A.３0

B.60

C．90?D．12０41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充足證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定,責(zé)令改正，沒收違法所得,并處以（)的罰款。

A.1０萬元以上30萬元以下

B.3０萬元以上50萬元以下?C.1０萬元以上１00萬元以下

D．３0萬元以上６0萬元以下?42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是（)。?A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍?B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行?４３．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（),依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

Ａ.委托人

Ｂ．受托人

C．資產(chǎn)管理人

D.代理人

４4.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中對的的是()。?A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

Ｂ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn),也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)?C．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內(nèi)，完畢設(shè)立工作并開始投資運作?45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標的的是(）。

A．房屋?B．土地

C．古董

Ｄ.證券投資基金份額?４6.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起()個交易日內(nèi)向證券公司申報。?A.3?B.６?C.10

Ｄ．１5

47．融資融券業(yè)務(wù)是指(）出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。?A．證券公司向客戶

B.銀行向客戶?C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行?４8.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以__萬元以上＿_萬元以下的罰款。(）

Ａ．1；１0

B.2；２0?C.3；30?Ｄ.5;5０

49.證券發(fā)行人派發(fā)鈔票紅利或利息時,登記結(jié)算公司按照證券公司(）的實際余額記增紅股或配股權(quán)證。?A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶?Ｄ．信用交易專用證券交收賬戶

5０.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實行細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行公司債回購交易按（）進行申報。?A.席位?B.證券賬戶?Ｃ.資金賬戶?D．公司51.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為(）。?Ａ．買人（S)?B．買人(Ｂ)?Ｃ.賣出(Ｓ)?Ｄ．賣出（B)?52.債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于()。

A.股票交易?B．憑證式國債交易?C．期權(quán)交易?Ｄ．期貨交易?５３．在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由()擬定。?A.交易雙方?B.中央結(jié)算公司

C．全國銀行同業(yè)拆借中心?Ｄ.中國結(jié)算公司

54.下列(）不是深圳證券交易所質(zhì)押式公司債回購交易品種。

Ａ．1天

B.3天?C.7天?D．1４天?55．(）規(guī)定某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

A．滾動交收?B.會計日交收

C.時點交收?Ｄ．定期交收

56.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。?A．資金賬戶

Ｂ.清算編號?C．交易席位?D.證券賬戶?57．中國結(jié)算上海分公司在（)日下午進行證券和資金交收。?A．T?B．Ｔ+1?C．T+２

Ｄ.Ｔ+３

5８．清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、公司結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分派財產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算,合用()解釋。?A.第一種

B．第二種

C．第三種

D.都不合用

５9.()是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

Ａ．雙邊凈額清算?B.多邊凈額清算

C．連續(xù)凈額清算?D.集中凈額清算?60．某證券公司持有一種國債,面值5０0萬元，當(dāng)時標準券折算率為１：1．２7。當(dāng)天該公司有鈔票余額4００0萬元；買入股票5０萬股,均價為每股２0元;申購新股600萬股,價格每股6元。為保證當(dāng)天資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為_＿萬元，庫存國債__融入資金。()?A．460０；足夠?B.６０0;足夠?C.460０;不夠?D.6０0;不夠二、多選題(共4０題4０分,每題１分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目規(guī)定，多選、少選、錯選均不得分)

１．下列關(guān)于證券交易重要特性的表述中，對的的有(）。

A.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

B．證券交易的特性重要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性?C.證券交易的三個特性互相聯(lián)系在一起?D.由于證券也許為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

2.下列關(guān)于其他交易場合的說法中，對的的有()。

A．場外交易市場涉及柜臺市場，但不限于柜臺市場?Ｂ．場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭

C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者,也是直接參與者

D.場外交易場合是相對集中的

３．金融期權(quán)的種類重要有()。?Ａ．外匯期權(quán)?B.股票期權(quán)?Ｃ.單據(jù)期權(quán)?Ｄ.股價指數(shù)期權(quán)

4．證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù),需采用的措施重要有()。

A．要制定完善的風(fēng)險防范制度?B.要制定完善的內(nèi)部控制制度

Ｃ.要建立完善的結(jié)算參與人準入標準?D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系?5．下面屬于證券交易基本過程的有(）。?A.開戶?Ｂ.委托?Ｃ.轉(zhuǎn)讓?D.結(jié)算

６．證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員的(）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。?A.從業(yè)人員資格

B．財務(wù)狀況?C.內(nèi)部風(fēng)險控制

D．客戶構(gòu)成?７.無形席位申報方式的申報程序有()。?A．委托指令——前置終端解決機和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機

B.委托指令——終端機——交易所主機?C．委托指令——電話告知場內(nèi)員——終端機——交易所主機?D.委托指令——交易所主機

8．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能涉及()。?A．證券持有人名冊登記

B．接受上市申請,安排證券上市

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

Ｄ.證券的存管和過戶

9．在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)涉及()。?A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險?B.認真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》?C.堅持了解客戶原則?D.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)?10.A股賬戶按持有人可以分為(）。

A.自然人證券賬戶

B．一般機構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營證券賬戶?D．境內(nèi)投資者證券賬戶11.證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有()。?Ａ．全權(quán)委托?B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

C．采用信用交易方式的委托?Ｄ．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托?１2．中小公司板上市公司出現(xiàn)下列()情形的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。?Ａ．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值?B．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的10０％以上

C．連續(xù)15個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值?Ｄ.連續(xù)１00個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于３00萬股?13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容涉及()。

A.證券代碼及簡稱

Ｂ．股價指數(shù)

Ｃ．當(dāng)天最高成交價和當(dāng)天最低成交價?D．當(dāng)天累計成交數(shù)量和金額

14．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列()條件的,可以采用大宗交易方式。

A.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于５０0０張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于５０萬元人民幣?B.多只Ａ股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股?C.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

Ｄ．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于５０0萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于１.5萬張?１5.在申報價格最小變動單位方面,下列各項符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（)。

A.A股、債券交易為0．0１元人民幣?B.基金、權(quán)證交易為0.0０1元人民幣?C.B股交易為０.０1港元

Ｄ.債券質(zhì)押式回購交易為0．01元人民幣

１6.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，涉及()。?A.在證券交易所掛牌交易的股票

B．在證券交易所掛牌交易的債券

C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證?D.證券投資基金?17．關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),以下表述對的的有（)。

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,委托人的指令具有權(quán)威性?B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格?C.經(jīng)紀商無端違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)補償責(zé)任?Ｄ.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而導(dǎo)致客戶損失,證券經(jīng)紀商不承擔(dān)補償責(zé)任?１８．股份登記涉及（）。

A．配股登記

Ｂ．初次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D．除權(quán)登記?１9.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,對的的有()。?A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可是一只證券的部分或所有?Ｂ.一般情況下,當(dāng)天買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管?Ｃ.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單

Ｄ.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功因素?20．下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中,對的的有()。?A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的９00%以內(nèi),連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％

Ｂ．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下３０%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下１0%

C．債券非上市首日開盤集合竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下1０%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1０%?D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%2１．投資者教育具體應(yīng)重點突出的內(nèi)容有()。?A.要連續(xù)地采用各種有效方式讓投資者充足理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，人市須謹慎”的警示?Ｂ.證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別,使投資者充足結(jié)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特性

Ｃ．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議、協(xié)議的內(nèi)容,明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認?Ｄ.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識,提高辨認能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動

２2.下面關(guān)于“一級交易商”的說法,錯誤的有()。?A．一級交易商對固定收益證券做市時,應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準國債進行做市?Ｂ.一級交易商在固定收益平臺交易期間,應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘

C．一級交易商對做市品種的雙邊報價,應(yīng)當(dāng)是擬定報價,且雙邊報價相應(yīng)收益率價差小于10個基點?D．單筆報價數(shù)量不得低于10０00手(1手為１000元面值)?２３．在委托買賣證券的交易中,投資者作為委托人,享有一定的權(quán)利，其中涉及（）。

A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

B.尋求司法保護權(quán)?Ｃ.對證券交易過程的知情權(quán)

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

2４.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀商必須遵守的方面涉及()。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣?Ｂ.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

Ｄ.不得借職務(wù)之便運用或泄露內(nèi)幕信息?2５．證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（)。

A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準?B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定的標準?D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員?26．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增長了交易所()的渠道。?Ａ．發(fā)售?B．申購?C.贖回?D.回購

２７.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)涉及（)。?Ａ．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

Ｃ.向投資者提醒股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險,與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的規(guī)定,協(xié)助調(diào)查指定事項?2８．轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價擬定轉(zhuǎn)讓價格,假如有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有()。?A．高于該價位的買入申報所有成交

B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交?Ｃ.與該價位相同的買方申報所有成交?D.與該價位相同的賣方申報所有成交

29．掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)涉及()。

Ａ．資產(chǎn)負債表?B.利潤表?Ｃ．重要項目的附注?D.鈔票流量表

30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。?A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)?B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施?C．代理客戶進行期貨交易

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金31．使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程涉及（)。

A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊?Ｃ．到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證,激活用戶名?D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站

32．下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不對的的有()。

A.上海證券交易所申購單位為５00股

B．深圳證券交易所申購單位為1000股

Ｃ.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效,其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

D.每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號?33.證券公司應(yīng)在風(fēng)險()的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

A．可承受

Ｂ．可測?Ｃ.可控?D．可分散?34．證券公司應(yīng)通過(）來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。

Ａ．合理的預(yù)警機制

B.嚴密的賬戶管理

C.止盈止損的決策

D．規(guī)范的交易操作

3５．下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（)。?Ａ.建立防火墻制度?B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度?C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)?D．提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度?36.自營業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)通過集體決策并采用書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。?A．自營規(guī)模?B．風(fēng)險限額

C．資產(chǎn)配置

D．業(yè)務(wù)授權(quán)?３7．下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是()。?A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B.公司涉及的重大訴訟

C．公司營業(yè)用重要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的3０％

D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動

3８.自營業(yè)務(wù)運作應(yīng)重點加強()，明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

A.投資品種的選擇

B．投資規(guī)模的控制

C.投資時機的把握?D．資產(chǎn)配置的控制?39．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施涉及()。

A．專門、獨立的業(yè)務(wù)運作?B．合理、有效的控制措施?C．獨立、客觀的投資研究

Ｄ．科學(xué)、嚴密的投資決策?40．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。

A.保持獨立

Ｂ．保持客觀?C.建立和完善投資對象備選庫制度?D．建立和維護備選庫三、判斷題(共6０題,每小題0.5分,共3０分。對的的用A表達，錯誤的用B表達,不選、錯選、放棄均不得分)?1．證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（)

2．封閉式基金成立一定期期后,基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（)

3．在連續(xù)交易系統(tǒng)中,并非意味著交易一定是連續(xù)的。()

4．JSC證券公司是上海證券交易所的會員,它也可以在深圳證券交易所進行交易。()?5．自營席位與代理席位可以是同一個席位。（)

６．金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。()?7．境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。()?８．證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。()

9.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度,投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。（）

10．每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進行證券交易。()

1１．中小公司板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。()?１2．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。（)

1３.市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。(）

１4.證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場合外接受客戶委托。(）?15．在我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。()

16．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定,指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。()?１7．權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的,證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。（)?18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。()

19.委托柜臺核對委托單上的各項內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時,則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。()?２0．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()

2１.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。()?22.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下,當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1０00股擬定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，擬定可購得股票的認購者。()

23.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準答復(fù)后,應(yīng)在擬定的權(quán)益登記日２個交易日前,向證券交易所申請信息披露。()

24．投資者想申購ETF可以先按照清單通過＿級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。()?２5．深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為１元人民幣。(）

26.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的鈔票紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。(）?２7．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。()?2８．權(quán)證行權(quán)采用鈔票方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時,按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取鈔票。()

29.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。（)

30．投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。()３１．權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復(fù)牌的影響。（）

３2．證券公司不得將其自營賬戶借給別人使用。()?33.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象,有上市證券,如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或公司債，也有非上市證券。因此,自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。()

34.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中,證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。(）

3５．合規(guī)風(fēng)險重要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文獻、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的重要風(fēng)險。(）

36．《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的,將給予警告或沒收非法所得的處罰。()

３7．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍涉及資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。()?３８．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作,應(yīng)嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理協(xié)議約定的投資目的、投資范圍和投資限制等規(guī)定。()

３9．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃,并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（)?４0．上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃的同一托管機構(gòu)托管的,可以共用1個專用交易單元。（)?4１.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理協(xié)議約定的，應(yīng)在1５個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。（)

42.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。(）?4３．證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券擬定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。（)?４4．融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。(）

45.證券被調(diào)整出標的證券范圍的,在調(diào)整實行前未了結(jié)的融資融券協(xié)議仍然有效。()?46.波動幅度是指過去３個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。()?4７．對于基準指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù),在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。()?48．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的,對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接負責(zé)人員,將被處以３萬元以上10萬元以下的罰款。()

49.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。(）

50.目前,滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。（)?5１．回購交易申報無數(shù)量限制。(）?52.債券回購從性質(zhì)上看,屬于資本市場。()

5３．債券回購交易雙方在報價時,直接輸入資金年收益率數(shù)值,不可省略百分號。()

５4．買斷式回購的完整協(xié)議應(yīng)涉及買斷式回購主協(xié)議、回購協(xié)議和補充協(xié)議。()

55．確認結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認書的重要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算途徑變更的具體依據(jù)。()?５6.托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險基金。(）?57．交收的實質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。()?5８．根據(jù)凈額清算原則，清算價款時,不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。（）?５9.在我國,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方,與結(jié)算參與人之間進行資金的雙邊凈額結(jié)算。(）?60.結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。()答案與解析?一、單選題(共60題,每題0．5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目規(guī)定,不選、錯選均不得分)

1．【答案】A?【解析】1992年初，人民幣特種股票（B股)在上海證券交易所上市。來源:考試大?２.【答案】A

【解析】B項屬于公開原則;Ｃ項證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位;D項交易主體的資金數(shù)量、交易能力等也許各不相同,但不能因此而給予不公平的待遇。

3．【答案】A

【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格,是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而擬定的。?4．【答案】C

【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者所有業(yè)務(wù):①證券經(jīng)紀；②證券投資征詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦;⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營上述第①項至第③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣500０萬元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣１億元；經(jīng)營上述第④項至第⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。?5.【答案】C

【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。

6．【答案】Ｂ

【解析】證券結(jié)算兩個方面分別是清算與交收：前者涉及資金清算和證券清算,指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進行計算,同時也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進行計算；后者是在清算結(jié)束后,需要完畢證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和相應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。

7．【答案】C

【解析】一般來說,證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同。

8．【答案】B

【解析】由于柜臺交易是一對一的方式，不也許產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭,所以其交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出,并根據(jù)投資者的接受限度進行調(diào)整。

9．【答案】D來源：ＨYPEＲLＩＮK"".com

【解析】D項交易中的價格風(fēng)險由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀商并不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

10．【答案】A

【解析】由于工作人員粗心導(dǎo)致多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險屬于交收失誤引起的風(fēng)險，這是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險的一種。

1１.【答案】Ｃ

【解析】C項客戶如規(guī)定柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺必須仔細核對客戶身份,并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。?1２.【答案】Ｂ?【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。?１3．【答案】Ｃ?【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交:①較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報;②買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者;根據(jù)價格優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙,而甲優(yōu)先于丙；再根據(jù)時間優(yōu)先原則,丁優(yōu)先于乙,因此四位投資者交易的優(yōu)先順序為丁>乙>甲>丙。?１4.【答案】B

【解析】已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數(shù),因此，題中國債的已計息天數(shù)為從8月５日至1２月1８日中的實際日歷天數(shù),則已計息天數(shù)是1３6天。根據(jù)應(yīng)計利息額的計算公式,可得：

?15．【答案】D?【解析】A項該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映；B項屬于深圳證券交易所的登記方式；Ｃ項屬于上海證券交易所的登記方式。

16.【答案】D?【解析】除AＢC三項外,委托人的義務(wù)還涉及：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;②采用對的的委托手段;③接受交易結(jié)果；④履行交割清算義務(wù)。Ｄ項屬于委托人的權(quán)利。?１7.【答案】B?【解析】A項為收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式；Ｃ項為換手率的計算公式；Ｄ項為相應(yīng)中小公司板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。?18.【答案】D

【解析】D項應(yīng)為當(dāng)天集合競價未成交者自動進入次日的連續(xù)競價。HYＰERLINK＂＂考試大論壇

19．【答案】B

【解析】申報的原則為:價格優(yōu)先，時問優(yōu)先;時間優(yōu)先原則是指同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序。?20.【答案】Ｂ?【解析】目前，可以買賣Ｂ股的投資者除了境內(nèi)居民個人外,還涉及外國法人、自然人和其他組織，中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織,定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。B項我國境內(nèi)法人暫不允許參與B股投資。?21．【答案】Ｂ?【解析】B項屬于證券經(jīng)紀商正常的經(jīng)紀業(yè)務(wù),其相關(guān)的嚴禁行為應(yīng)為:不得在批準的營業(yè)場合之外接受客戶委托和進行清算、交收。?22.【答案】B

【解析】對于初次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定,初次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，初次上市股票、債券上市首日,其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值（四舍五入至0．０01元)。

２3.【答案】B

【解析】補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡的性質(zhì)完全不同，前者只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而后者則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。?２4．【答案】D

【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(經(jīng)濟性和高效性）之外，還具有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點。來源：考試大?25.【答案】A?【解析】新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的擬定方式不同:前者按抽簽決定；而后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。?26.【答案】D

【解析】D項中滬市新股申購代碼為７30XXX;深市新股申購代碼為０XXX。?2７．【答案】B?【解析】按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。?２8．【答案】A

【解析】在“委托價格”項填報股東大會議案序號，如１.0０元代表議案一,2.００元代表議案二,依此類推。

２9.【答案】Ｄ?【解析】權(quán)證發(fā)行所籌集的資金為：２02３00×５=１000000(元)；權(quán)證執(zhí)行所籌集的資金為：２０230０×４0＝80000００(元）。

30.【答案】B

【解析】在我國,新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商運用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為惟一的“賣方”,按照發(fā)行人擬定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定期間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。3１．【答案】Ｄ?【解析】A項自營業(yè)務(wù)買賣對象涉及上市證券和非上市證券兩類；B項自營業(yè)務(wù)重要收入為買賣差價；C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。

3２．【答案】ＡHYPEＲＬIＮK＂＂來源:考試大網(wǎng)

【解析】公司1/３的監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息，故無法判斷A項是否屬于內(nèi)幕信息。

33．【答案】A

【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場的手段涉及:①單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量；②與別人串通,以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內(nèi)幕交易行為;ＣD兩項屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他嚴禁行為。?34．【答案】C

【解析】ABD三項均屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。?35．【答案】B

【解析】按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定,監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)立的風(fēng)險監(jiān)控閥值有:①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的１00％;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的3０％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

36．【答案】A?【解析】操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成嚴重危害。操縱市場是人為地發(fā)明虛假的證券供應(yīng)和需求,擾亂正常的供求關(guān)系，導(dǎo)致證券價格異常波動,從而破壞市場秩序,損害廣大投資者利益。因此,證券公司在從事自營業(yè)務(wù)過程中不得從事操縱市場的行為。

3７.【答案】A?【解析】證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給別人使用,嚴禁使用別人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。?38.【答案】Ｄ?【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

39．【答案】Ａ?【解析】證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點重要是指市場風(fēng)險，即因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，導(dǎo)致證券公司自營虧損，這也是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的重要風(fēng)險。

40．【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所,對每個集合計劃資產(chǎn)的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按協(xié)議約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

41．【答案】Ｄ?【解析】證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易,且無充足證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰,即責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以30萬元以上6０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告,并處以３萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤消任職資格或者證券從業(yè)資格。?42.【答案】Ｃ?【解析】C項應(yīng)為具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于５人。?43．【答案】C

【解析】根據(jù)20２3年1２月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議,根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定的方式、條件、規(guī)定及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。?4４．【答案】C?【解析】A項證券公司可自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣；B項證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn);D項應(yīng)為６０日內(nèi)。?4５．【答案】D

【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行細則(試行)》第十四條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的鈔票、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。?46．【答案】A?【解析】客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券協(xié)議時，向證券公司申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有的所有證券賬戶?？蛻羧谌陂g,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起３個交易日內(nèi)向證券公司申報。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報的情況按月報送相關(guān)證券交易所。

47.【答案】A

【解析】國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場合進行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。?4８．【答案】Ｃ

【解析】證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。即:“沒收違法所得,暫?；蛘叱废嚓P(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告,撤消任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以3萬元以上3０萬元以下的罰款?！?/p>

49.【答案】B

【解析】證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。

50.【答案】Ａ?【解析】根據(jù)《上海證券交易所債券交易實行細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報,公司債回購交易按席位進行申報。?５1．【答案】Ｃ?【解析】債券回購交易申報中,融資方按“買入”（B)予以申報,融券方按“賣出”(S)予以申報?？梢岳斫獬稍诨刭彽狡跁r的反向交易中,融資方處在買人債券的地位，而融券方處在賣出債券的地位。

52．【答案】A?【解析】債券質(zhì)押式回購交易申報操作類似股票交易。成交后由登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算交收;到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄,登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算與交收。?53．【答案】A

【解析】在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由交易雙方自行擬定?；刭徠陂g，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券?；刭彽狡趹?yīng)按照協(xié)議約定全額返還回購項下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系。?５4．【答案】D

【解析】深圳證券交易所實行標準券制度的質(zhì)押式公司債回購交易品種有1天、2天、３天、7天４個品種。?55.【答案】A?【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看,可以分為滾動交收和日交收。前者規(guī)定某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收;后者是指在~段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。?56.【答案】B?【解析】買斷式回購初始交易日(T日),中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人清算編號對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算,形成一個清算凈額。

57.【答案】D

【解析】中國結(jié)算上海分公司在T＋3日下午進行證券和資金交收，完畢后向結(jié)算參與人發(fā)送匯款確認和交收確認文獻。?58.【答案】Ａ?【解析】證券交易的清算,合用第一種解釋，具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的解決過程。

59.【答案】A

【解析】凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。前者是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額;后者是指結(jié)算機構(gòu)將每個結(jié)算參與人所有達成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以抵沖軋差，計算出相對每個結(jié)算參與人的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額,再按照應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金的凈額與每個結(jié)算參與人進行交收。

６0．【答案】B

【解析】計算環(huán)節(jié)如下:①買股票應(yīng)付資金=５0×20=1000(萬元);②申購新股應(yīng)付資金=６00×6＝3600(萬元);③應(yīng)付資金總額=1000+360０＝4600(萬元);④需回購融入資金＝4600-40００=600(萬元）;⑤該公司標準券余額=500×1.27＝635(萬元);該公司需要回購融入資金為6００萬元，庫存國債為635萬元，因此足夠用于回購融入6０0萬元。二、多選題（共4０題40分,每題1分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目規(guī)定，多選、少選、錯選均不得分)?１.【答案】ACD

【解析】B項中證券交易的特性重要表現(xiàn)在三個方面，即流動性、收益性和風(fēng)險|生。?2.【答案】ＡC

【解析】B項由于這種交易是一對一的方式，不也許產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭；Ｄ項場外交易場合呈現(xiàn)分散性。

3．【答案】ABD

【解析】金融期權(quán),是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式，C項中單據(jù)不屬于金融工具或金融變量，因此,實際中不存在單據(jù)期權(quán)。

4．【答案】ABCD

【解析】除題中ABCＤ四項外，需采用的措施還涉及:①要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范；②要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

５．【答案】ＡＢＤ?【解析】證券交易的基本過程涉及開戶、委托、成交、結(jié)算四個階段，如圖1所示

:

6．【答案】BC

【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。?7.【答案】AB?【解析】證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機聯(lián)網(wǎng)，投資者的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認后，由前置終端解決機和通信網(wǎng)絡(luò)自動傳送至證券交易所電腦主機；或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在進行委托申請后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所電腦主機，無須場內(nèi)交易員再行輸入。?8．【答案】ＡCD?【解析】B項屬于證券交易所的職責(zé)。

9．【答案】ＡＣD?【解析】Ｂ項屬于委托人的義務(wù)之一;證券經(jīng)紀商的相關(guān)義務(wù)為認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴格遵守協(xié)議約定。

１0.【答案】ABC

【解析】除ＡBC三項外,A股賬戶還涉及基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶;D項屬于Ｂ股賬戶按持有人劃分。

１1．【答案】AB

【解析】證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員一方面應(yīng)審查該項委托買賣是否屬于全權(quán)委托，涉及對買賣證券的品種、數(shù)量、價格的決定是否作全權(quán)委托。然后，要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù)。對全權(quán)委托或記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托，證券營業(yè)部一律不得受理。同時，要注意審查委托單上買賣證券代碼與名稱是否一致,有無涂改或筆跡不清，委托種類、品種、數(shù)量和價格是否適當(dāng)合理。

12.【答案】AB?【解析】Ｃ項應(yīng)為連續(xù)２0個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值;D項應(yīng)為連續(xù)1２0個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于30０萬股。

1３．【答案】AＣＤ?【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容涉及：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)天最高成交價格、當(dāng)天最低成交價格、當(dāng)天累計成交數(shù)量、當(dāng)天累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。B項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。

14.【答案】ＡＢＣＤ

【解析】除ＡBCD四項外,根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣可以采用大宗交易方式的條件尚有:①A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于3０0萬元人民幣;②B股單筆交易數(shù)量不低于５萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；③基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣；④債券單筆交易數(shù)量不低于１萬張(以人民幣100元面額為1張),或者交易金額不低于１00萬元人民幣。

15．【答案】AＣD?【解析】在申報價格最小變動單位方面,《深圳證券交易所交易規(guī)則》對權(quán)證交易和債券買斷式回購交易未作出相關(guān)規(guī)定。

1６.【答案】ＡBCD

【解析】合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，涉及:①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。?１7.【答案】AC

【解析】B項委托人的指令具有權(quán)威性,不得擅自改變委托人的委托價格;D項證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，否則導(dǎo)致的損失由證券經(jīng)紀商承擔(dān)。

1８.【答案】ABC?【解析】股份登記涉及初次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。?19．【答案】ABＤ?【解析】C項轉(zhuǎn)托管可以撤單。?20.【答案】AＢC

【解析】D項債券質(zhì)押式回購非上市首H開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10０%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下１0０%。21．【答案】ABCD

【解析】除ABCD四項外,投資者教育重點應(yīng)突出的內(nèi)容還涉及：要了解自己的客戶，要根據(jù)客戶特別是新人市的中小客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實際情況出發(fā),審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。

2２.【答案】ＡBD?【解析】A項至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準國債進行做市；B項每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過６0分鐘；D項單筆報價數(shù)量不得低于50０0手(1手為1０00元面值）。

23.【答案】ABＣ?【解析】D項屬于投資者承擔(dān)的義務(wù)之一。

24．【答案】ＡBCD?【解析】除ABCＤ題中四項外,根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時還必須遵守以下方面:①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與別人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;②不得為別人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便;③不得違反客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾補償客戶的投資損失；⑤不得在批準的營業(yè)場合之外接受客戶委托和進行清算、交收;⑥不得以任何方式提高或減少,或者變相提高或減少證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準,收取不合理的傭金和其他費用等等。?２5．【答案】AＢCD?【解析】除ABCＤ四項外，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件尚有:①具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);②已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;③中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。?26.【答案】AＢC?【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增長了交易所的發(fā)售、申購、贖回和交易渠道。?27．【答案】ＡBCＤ?【解析】主辦券商的代辦業(yè)務(wù)涉及:①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜；③向投資者提醒股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書,接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；④根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的規(guī)定,協(xié)助調(diào)查指定事項；⑤協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。?28．【答案】ACD?【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價擬定轉(zhuǎn)讓價格，其擬定原則依次是:①在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。②假如有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位,則選取符合下列條件之一的價位:高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報所有成交;與該價位相同的買方或賣方的申報所有成交。?2９.【答案】ABC

【解析】掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)涉及股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)涉及資產(chǎn)負債表、利潤表以及重要項目的附注。?30．【答案】AB?【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得運用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

31．【答案】BCD?【解析】根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù),需一方面登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊,然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證,須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參與此后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：①登錄網(wǎng)站wwｗ．chｉｎacｌｅar.ｃｎ;②輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；③點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;④