發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)2015-13更新

在經(jīng)濟(jì)增長過程中，每個(gè)人都會同等地享受到增長帶來的好處嗎？在發(fā)展中國家，較低人均收入與收入分配高度不平等聯(lián)系在一起，產(chǎn)生了大量的貧困人口和嚴(yán)重的貧困問題。

第十三章增長與分配戰(zhàn)略第一節(jié)增長與分配理論第二節(jié)增長與分配戰(zhàn)略第三節(jié)中國的增長與分配戰(zhàn)略學(xué)習(xí)要點(diǎn)名詞解釋：庫茲涅茨倒“U”型假說了解不同增長與分配戰(zhàn)略的利弊。第一節(jié)增長與分配理論一、庫茲涅茨的倒“U”型理論二、發(fā)展中國家收入分配不均等在經(jīng)濟(jì)增長過程中，收入分配是如何變化的呢？規(guī)律性？庫茲涅茨在這方面作了一些開創(chuàng)性的工作。一.庫茲涅茨的倒“U”型理論

1955年3月，庫茲涅茨在《美國經(jīng)濟(jì)評論》第45卷第1期上發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等》。

其主要觀點(diǎn)是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，收入分配差別變動的長期趨勢是先擴(kuò)大，再縮小，即長期變動軌跡呈倒“U”型。經(jīng)濟(jì)增長早期階段（貧窮），收入分配較為平等，隨著經(jīng)濟(jì)增長，收入分配不平等程度趨于上升；到經(jīng)濟(jì)增長后期階段（富裕），收入分配不平等程度趨于下降。橫軸表示人均GNP，縱軸表示基尼系數(shù)。倒U型曲線表示，當(dāng)收入水平上升時(shí)，基尼系數(shù)首先增大（收入差距擴(kuò)大），當(dāng)收入水平上升到一定程度時(shí)，基尼系數(shù)達(dá)到最大后開始逐漸變小。觀點(diǎn)圖示8他從英、美、德等18個(gè)國家的歷史統(tǒng)計(jì)資料中得出，發(fā)達(dá)國家的收入分配不平等經(jīng)歷了一個(gè)先惡化而后改善的過程。倒U型曲線在英國經(jīng)歷100年，在美國和德國經(jīng)歷60－70年。概況庫茲涅茨不僅提出假說，而且還運(yùn)用統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行了論證?？v向暗含假設(shè)處于不同發(fā)展水平的國家相當(dāng)于一國處在不同發(fā)展階段，把倒U型現(xiàn)象由動態(tài)歷史過程轉(zhuǎn)化為靜態(tài)國別比較。對倒U型假說的實(shí)證分析主要是利用截面資料進(jìn)行，即對同期不同收入的國家進(jìn)行比較。假設(shè)橫向比較，因?yàn)槿狈r(shí)間序列方面的資料措施（1）發(fā)展中國家收入分配一般比發(fā)達(dá)國家更不平等；截面研究一般都支持了庫茲涅茨倒U型假說（2）最貧窮國家的收入分配比較為貧窮國家要平等一些；（3）收入不平等最嚴(yán)重的是收入水平較高的發(fā)展中國家。(一)倒“U”型軌跡形成的原因

儲蓄和積累在少數(shù)高收入階層的集中,如果沒有抑制因素，收入分配將越來越不平等，個(gè)人之間收入差距將不斷擴(kuò)大。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展中工業(yè)化和城市化所引起的收入分配惡化，即農(nóng)村與城市收入分配差距拉大，使經(jīng)濟(jì)中不平等的范圍擴(kuò)大。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，收入差距擴(kuò)大也得到抑制，主要有如下幾個(gè)方面：

(1)法律和行政干預(yù)；

(2)人口變動因素；

(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整因素。這就是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會收入分配不平等先擴(kuò)大后緩和、呈倒“U”型軌跡的主要原因。(二)對倒“U”理論的不同看法

1.支持者阿德爾曼(Adelman，I．)和莫里斯(Morris，C．T．)：實(shí)證支持。鮑克特(Pauker，F(xiàn).)：基尼系數(shù)2.反對意見庫茲涅茨假說得到如下一些理論支持在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變到現(xiàn)代之前，兩個(gè)部門的收入差距將會不斷擴(kuò)大。發(fā)展初期（1）貧窮國家的二元經(jīng)濟(jì)顯著。在現(xiàn)代工業(yè)部門內(nèi)部也存在著發(fā)展不平衡，發(fā)展較快行業(yè)工資水平上升快，發(fā)展較慢行業(yè)工資水平上升慢，工業(yè)部門內(nèi)部收入差別擴(kuò)大，可能比農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部更嚴(yán)重。存在地區(qū)不平衡，發(fā)展較快地區(qū)比較慢地區(qū)收入差別越來越大。二元經(jīng)濟(jì)逐漸消失，農(nóng)業(yè)部門象工業(yè)部門一樣現(xiàn)代化，落后地區(qū)也開始趕上發(fā)達(dá)地區(qū)，收入差距逐漸縮小。發(fā)展后期國家以增長為主要目標(biāo)，鼓勵自由競爭和資本積累，少數(shù)人由于財(cái)產(chǎn)收入、個(gè)人才能與受到良好教育以及其它原因而變得越來越富有，而大部分人相對說來變窮，結(jié)果是收入分配不均現(xiàn)象趨于惡化。教育普及，教育程度提高，勞動者素質(zhì)和生產(chǎn)技能差異縮小，生產(chǎn)率和工資水平提高，勞動者之間工資差別縮??；發(fā)展初期如果兩極分化嚴(yán)重，階級矛盾和社會沖突會變得尖銳。為了維持社會穩(wěn)定，國家不得不采取措施減少不均程度。財(cái)力越來越雄厚，國家有能力采取一些措施（如對低收入者提供失業(yè)救濟(jì)、提供養(yǎng)老金、提供教育和醫(yī)療補(bǔ)貼、對高收入者征稅等收入轉(zhuǎn)移政策）改善低收入階層的經(jīng)濟(jì)地位。（2）增長目標(biāo)的轉(zhuǎn)變發(fā)展后期同時(shí)，財(cái)產(chǎn)收入份額趨于下降，勞動收入比財(cái)產(chǎn)收入更重要，收入分配不均現(xiàn)象趨于改善。國家的政權(quán)往往掌握在富裕階級的手里，這樣，制定的方針政策必然有利于富人階級而不利于窮人階級。一般民眾教育水平提高，參政議政意識增強(qiáng)，能組織起來形成抗衡集團(tuán)，如成立工會和農(nóng)民協(xié)會等，以爭取自己的政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)益，迫使政府當(dāng)局采取一些有利于低收入階層的政策和資本家在增加工資方面作出讓步，結(jié)果導(dǎo)致收入差別的縮小。發(fā)展初期（3）民主化進(jìn)程發(fā)展后期否定庫茲涅茨假說的傾向發(fā)展計(jì)劃署在1996年的《人類發(fā)展報(bào)告》中指出日本和東亞都是公平發(fā)展形式的先驅(qū)者，聯(lián)合國中國、馬來西亞和毛里求斯最近也在走日本和東亞道路。中國經(jīng)驗(yàn)，庫茲涅茨假說似乎是存在的。中國從1978年改革以來收入差別的確呈擴(kuò)大趨勢，從1978到2009年，收入不平等擴(kuò)大，超過國際公認(rèn)0.4的警戒線；總體呈現(xiàn)不斷上升趨勢，證明了庫茲涅茨倒U型曲線的前半部分；但它的下降階段不能確證，即中國收入差距并不必然隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上升而無條件下降。二、發(fā)展中國家收入分配不均等

庫茲涅茨通過對某些發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家第二次世界大戰(zhàn)后收入分配的橫向比較，得出了發(fā)展中國家收入分配比發(fā)達(dá)國家更不均等的結(jié)論。

國別/年份收入份額（%）最富的20%/最窮的60%

60%最窮的人20%最富的人印度(1949-1950)斯里蘭卡（1950）波多黎各（1948）美國（1950）英國（1947）283024343655505644451.961.672.331.291.25世界各地貧困率情況1981年1990年2005年貧困人口(百萬)占總?cè)丝诒戎?%)貧困人口(百萬)占總?cè)丝诒戎?%)貧困人口(百萬)占總?cè)丝诒戎?%)東亞和太平洋1072

77.787354.731616.8中國83584.068360.220815.9歐洲和中亞71.792.0173.7拉美和加勒比4712.95011.3458.2中東和北非147.9104.3113.6南亞54859.457951.759640.3撒哈拉以南非洲21153.429757.638850.9合計(jì)190046.7181841.7137425.2討論具體國家貧困時(shí)，貧困線按照各國具體情況來決定。但進(jìn)行國別比較和加總，需要確定一個(gè)全球統(tǒng)一的貧困線。按照世界銀行2005年調(diào)整的日均1.25美元消費(fèi)的貧困線。世界各地區(qū)人均收入占高收入國家水平現(xiàn)在，世界人口中最窮的十分之一有一半世生活在亞洲；到2030年亞洲在最窮的十分之一人口中所占的份額將減少到十五分之一。相比之下，非洲，現(xiàn)在世界最窮人口有三分之一生活在這里，我們很有可能看到到2030年，它在世界最窮的十分之一人口中所占份額增加一倍。第二節(jié)增長與分配戰(zhàn)略一、先增長后分配戰(zhàn)略二、先分配后增長戰(zhàn)略三、邊增長邊分配戰(zhàn)略四、滿足基本需要戰(zhàn)略一、先增長后分配戰(zhàn)略當(dāng)前主要發(fā)達(dá)國家在發(fā)展過程中的“滴落效應(yīng)”可以實(shí)現(xiàn)先增長再分配的戰(zhàn)略。

滴落效應(yīng)理論認(rèn)為，雖然經(jīng)濟(jì)增長不可避免地會出現(xiàn)貧富分化和不平等，但是，富有階層的積累是克服貧窮的物質(zhì)基礎(chǔ)，富有階層的財(cái)富可借助于政府的調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)重新分配。這樣，經(jīng)濟(jì)增長的果實(shí)就可以滴落給窮人。所以，它們的口號是“先增長，后分配”。

滴落效應(yīng)：

發(fā)達(dá)國家已經(jīng)有成功的先例，但是發(fā)展中國家未必適用：（１）資本流動已經(jīng)超出了國界；一是可能將儲蓄投資于國外或存在國外；二是追求高消費(fèi)。均會導(dǎo)致國內(nèi)投資不足。（２）假設(shè)實(shí)現(xiàn)了資本的大規(guī)模投入，也存在技術(shù)引進(jìn)的消化問題；人力資本更為稀缺。（３）大多數(shù)居民的收入得不到提高，阻礙需求的進(jìn)一步擴(kuò)大。二、先分配后增長戰(zhàn)略

前蘇聯(lián)：傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，高積累、低消費(fèi)的收入分配模式，計(jì)劃部門直接決定工資的等級、總量、分配辦法；如中國改革開放前的收入差距較小。

東亞模式：政府指導(dǎo)下的市場經(jīng)濟(jì)。如韓國和臺灣。通過沒收日本殖民統(tǒng)治時(shí)期的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)資本再分配，制定了基于比較優(yōu)勢的外向型工業(yè)化戰(zhàn)略。理論依據(jù)：（1）收入分配平等有利于人力資本積累；（2）儲蓄水平的提高是全體人民收入水平提高的結(jié)果；（3）低收入階層收入水平的提高有利于生活必需品需求的增長。二、先分配后增長戰(zhàn)略

存在問題：（1）如何保障市場機(jī)制和政府干預(yù)的協(xié)調(diào)性？市場失靈、政府尋租（2）政府決策是否科學(xué)合理？政府官員的決策水平和管理效率。三、邊增長邊分配戰(zhàn)略

“在增長中再分配”：政府通過政策調(diào)節(jié)，使經(jīng)濟(jì)增長為低收入階層創(chuàng)造更多增加收入的機(jī)會，并為他們利用這些機(jī)會提供資源條件。

收入分配應(yīng)納入發(fā)展戰(zhàn)略，以收入分配差距的擴(kuò)大來換取經(jīng)濟(jì)增長戰(zhàn)略不可取。主張通過政府投資轉(zhuǎn)移使資源發(fā)生有利于低收入階層的流動。增長與分配目標(biāo)相結(jié)合的社會福利標(biāo)準(zhǔn)

G＝w1g1+w2g2+…+wngn其中，G為整個(gè)社會福利的增長率，g為各階層的收入增長率，w為相應(yīng)的社會經(jīng)濟(jì)階層的收入增長所設(shè)計(jì)的福利權(quán)重。2.邊增長邊分配模型的基本結(jié)構(gòu)

基于哈羅德—多馬經(jīng)濟(jì)增長模型而構(gòu)建。3.邊增長邊分配戰(zhàn)略與政策選擇

（1）干預(yù)要素相對價(jià)格的形成；（2）增加政府對低收入階層投資領(lǐng)域；（3）采用有利于低收入階層的累進(jìn)稅制；（4）加強(qiáng)教育和培訓(xùn)；（5）增加公共消費(fèi)品供給和轉(zhuǎn)移支出；（6）利用稅收、補(bǔ)貼和數(shù)量限制措施對商品市場實(shí)施干預(yù)。

四、滿足基本需要戰(zhàn)略

主張通過發(fā)展?jié)M足基本需要的公共服務(wù)設(shè)施，如醫(yī)院、學(xué)校、飲用水供給系統(tǒng)等向窮人提供一些基本生活品和服務(wù)，包括食物、住房、自來水、初等教育、衛(wèi)生保健等，來使低收入階層擺脫貧困。

滿足基本需要戰(zhàn)略與人力資本理論有著密切聯(lián)系。這個(gè)戰(zhàn)略所提出的基本需要，無論是食物、水，還是教育、衛(wèi)生保健，都有利于人力資源質(zhì)量的改善和人力資本的形成。人力資本積累可以有效地提高窮人的勞動生產(chǎn)率，為他們減輕和最終擺脫貧困創(chuàng)造最基本的備件。

滿足基本需要戰(zhàn)略實(shí)施條件:

首先，必須有足夠的財(cái)政支出來補(bǔ)貼滿足基本需要的商品和服務(wù)的價(jià)格，使窮人能夠買得起。為保證足夠的財(cái)力必須改進(jìn)稅收制度。其次，在改善公共設(shè)施利益的分配方面，發(fā)展中國家不必做出大的調(diào)整。

因此，在公共服務(wù)部門的布局上要面向農(nóng)村和城市貧民區(qū)，否則窮人得不到這些基本服務(wù)，滿足基本需要戰(zhàn)略就不能落實(shí)。但現(xiàn)實(shí)是，發(fā)展中國家生產(chǎn)力水平低，政府收入不足；政府追求目標(biāo)的多元化和不確定性。第三節(jié)中國的增長與分配戰(zhàn)略一、改革前的平均主義分配戰(zhàn)略二、改革后兼顧效率與公平的分配戰(zhàn)略一、改革前的平均主義分配戰(zhàn)略弊端：（1）分配方式單一，幾乎由“按勞分配”方式一統(tǒng)天下，不存在其他分配方式。（2）國家統(tǒng)得過多過死，工資總額、工資標(biāo)準(zhǔn)、工資形式、工資制度、升級的具體辦法及獎勵方式，都由國家統(tǒng)一。、（3）平均主義嚴(yán)重，企業(yè)吃國家的“大鍋飯”，職工吃企業(yè)的“大鍋飯”。二、改革后兼顧效率與公平的分配戰(zhàn)略

在增長與分配戰(zhàn)略上，中國政府實(shí)行兼顧效率與公平的原則，既鼓勵先進(jìn)，促進(jìn)效率，拉開收入差距，又防止兩極分化，逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕。

二、改革后兼顧效率與公平的分配戰(zhàn)略

2013年2月3日，國務(wù)院批轉(zhuǎn)《關(guān)于深化收入分配制度改革若干意見的通知》（國發(fā)【2013】6號）?！锻ㄖ分赋?，初次分配和再分配都要兼顧效率和公平，初次分配要注重效率，創(chuàng)造機(jī)會公平的競爭環(huán)境，維護(hù)勞動收入的主體地位；再分配要更加注重公平，提高公共資源配置效率，縮小收入差距。堅(jiān)持市場調(diào)節(jié)、政府調(diào)控。充分發(fā)揮市場機(jī)制在要素配置和價(jià)格形成中的基礎(chǔ)性作用，更好地發(fā)揮政府對收入分配的調(diào)控作用，規(guī)范收入分配秩序，增加低收入者收入，調(diào)節(jié)過高收入。二、改革后兼顧效率與公平的分配戰(zhàn)略政府?dāng)D占：教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社保和保障性住房四項(xiàng)，中國財(cái)政2003年的四項(xiàng)占財(cái)政收入的20%，2011年達(dá)到30.6%。到美國2001年至2011年，四項(xiàng)支出占52%，日本是63%，臺灣是53%，北歐更高。說明中國財(cái)政支出用于民生的比例偏低，而且不是一般的低。勞動所得偏低：從勞動報(bào)酬和國民收入比來說