天通金開戶和銷戶流程

開戶和激活主講人：

xxx主要內(nèi)容一、開戶的限制條件二、模擬賬戶的開戶三、真實(shí)賬戶的開戶四、激活賬戶五、機(jī)構(gòu)開戶（補(bǔ)充）一、開戶的限制條件下列單位和個人不得在本交易所開戶交易：1、國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位2、交易所股東3、交易所、會員單位的工作人員及配偶4、未能提供開戶證明材料的單位和個人5、交易所及政府有關(guān)監(jiān)管部門明令禁止入市的單位和個人6、在其他會員單位已開戶的單位和個人7、開戶人是年齡必須滿18歲有獨(dú)立民事行為能力的自然人二、模擬賬戶的開戶1、所需資料：姓名、身份證（18位）2、模擬賬號的組成：112+省編+市區(qū)號+身份證號后六位。如：身份證最后一位是x，取x前6位3、期限：將激活后的模擬定期銷戶(時間待定）4、結(jié)算時間：凌晨4點(diǎn)至6點(diǎn)三、真實(shí)賬戶的開戶提供給客戶的全套資料：1、試運(yùn)行客戶協(xié)議書兩份（包含風(fēng)險(xiǎn)揭示書、協(xié)議書、客戶調(diào)查表）2、投資者確認(rèn)函、指價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示書3、交易數(shù)據(jù)托管投資者權(quán)責(zé)告知4、銀行托管：交通銀行、光大銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、工商銀行交通銀行：交通銀行現(xiàn)貨資金匯劃服務(wù)協(xié)議交通銀行現(xiàn)貸資金匯劃業(yè)務(wù)申請表農(nóng)業(yè)銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行銀商通業(yè)務(wù)客戶服務(wù)協(xié)書中國農(nóng)業(yè)銀行銀商通業(yè)務(wù)申請表（注：協(xié)議原件由銀行提供）光大銀行：天津貴金屬交易所客戶交易銀行存管協(xié)議書天津貴金屬交易所資金存管簽約申請書天津貴金屬交易所交易資金存管（對私）轉(zhuǎn)賬申請1、開戶所需的資料：身份證正反面掃描件一頁（身份證號18位）；證件照一張；投資者確認(rèn)函；風(fēng)險(xiǎn)提示書；數(shù)據(jù)托管兩頁；客戶協(xié)議書第一頁、五頁、六頁、十頁、十一頁注：所有的圖片必須是jpg格式3、賬號組成：112+省級編碼+市級編碼+固定3位數(shù)+編號2、必須有模擬交易記錄，并達(dá)到要求的客戶才能申請真實(shí)賬戶4、賬號申請好后，客服以短信形式將賬號、密碼發(fā)送到客戶手機(jī)，并電話確認(rèn)，提醒客戶及時修改密碼。（資金密碼需客戶登陸自己設(shè)置）四、激活賬戶客戶收到實(shí)盤賬號后，就可以到銀行辦理入金1、入金方式：（1）、柜臺入金（2）、網(wǎng)上入金2、入金時間：交行9:00—17:00光大9:00—16:30農(nóng)行8:30—16:00（只能柜臺入金）3、出金時間：交行、光大10:30—17:00農(nóng)行08:30—16:00（必須經(jīng)過一個交易日才能出金）4、個人首次入金激活賬戶不得少于10萬5、激活資料：必須是jpg格式（1）、身份證正反面掃描件一頁（2）、證件照一張（3）、投資者確認(rèn)函、指價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示書（4）、交易數(shù)據(jù)托管投資者權(quán)責(zé)告知函（5）、試運(yùn)行客戶協(xié)議書第一頁、五頁、六頁、十頁、十一頁（6）、客戶開通申請表（由會員單位經(jīng)辦人提供）6、激活時間：8:30-14:00客戶需要回寄的原件——原件回收統(tǒng)計(jì)表（注：在每個月10日之前，將前一月激活資料回寄）1、試運(yùn)行客戶協(xié)議書兩份（經(jīng)辦人簽字蓋章后，再將其中一份寄給客戶）2、交易數(shù)據(jù)托管告知函4聯(lián)（經(jīng)辦人簽字蓋章后，將客戶留存聯(lián)寄給客戶）3、三方托管天交所一聯(lián)4、投資者確認(rèn)函5、指價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示書

五、機(jī)構(gòu)開戶需采集4份影像資料：1、法人代表或授權(quán)委托人頭部正面照2、法人代表或授權(quán)委托人身份證正面掃描件3、營業(yè)執(zhí)照掃描件4、組織機(jī)構(gòu)代碼證掃描件5、第一次入金激活不得低于50萬補(bǔ)充銷戶流程投資者銷戶條件投資者交易資金賬戶余額為零；投資者銷戶當(dāng)天沒有任何交易記錄(無持倉、無成交、無委托)；投資者已與會員單位結(jié)清所有費(fèi)用和欠款；投資者已經(jīng)在簽約銀行辦理解約（農(nóng)行除外）;銷戶流程1、投資者到簽約銀行辦理解約手續(xù)（農(nóng)行除外）；2、投資者填寫銷戶申請表（附件）；3、總部通過交易系統(tǒng)進(jìn)行查詢，驗(yàn)證銷戶投資者是否具備銷戶的條件：賬戶余額為零，當(dāng)天無交易記錄，費(fèi)用已清，銀行已解約。4、總部為具備銷戶條件的投資者辦理銷戶；5、總部將已銷戶的投資者相關(guān)資料進(jìn)行備案。投資者簽約交通銀行和光大銀行銷戶流程客戶客服風(fēng)控①掃描《銷戶申請表》和身份證正反復(fù)印件交易部經(jīng)理④電話確認(rèn)銷戶注：客戶辦理光大銀行解約，有時需要煜展提供解約說明書,銷戶表由風(fēng)控保存。②通知⑤《銷戶申請表》⑥簽字確認(rèn)銷戶③確認(rèn)可以銷戶⑦通知銷戶成功⑧短信通知客戶投資者簽約中國農(nóng)業(yè)銀行銷戶流程客戶客服風(fēng)控①掃描《農(nóng)行解約表》、客戶銷戶申請表》和身份證正反復(fù)印件②通知③確認(rèn)可以銷戶④電話確認(rèn)銷戶開戶崗2天交所交易部經(jīng)理⑧簽字確認(rèn)銷戶⑤掃描《農(nóng)》