反壟斷法的基本制度構(gòu)建

《反壟斷法》的基本制度構(gòu)建第一章經(jīng)營者集中及其法律規(guī)制一、經(jīng)營者集中的含義和分類二、經(jīng)營者集中的法律控制程序三、經(jīng)營者集中的例外四、經(jīng)營者集中的法律規(guī)制第二章濫用行政權(quán)力排除、限制競爭一、行政壟斷的含義和特征二、行政壟斷的類型和危害性三、壟斷豁免第三章對涉嫌壟斷行為的調(diào)查一、反壟斷調(diào)查機構(gòu)的權(quán)限與義務(wù)二、調(diào)查程序中相對方權(quán)利的救濟課件知識點匯總T01：并購、收購和合并的概念區(qū)分（難點）T02：經(jīng)營者集中的表現(xiàn)形式T03：經(jīng)營者集中的分類（難點）T04：禁止集中的情形（難點）T05：企業(yè)集中的例外（難點）T06：行政壟斷的含義和特征T07：行政壟斷的分類T08：壟斷豁免的情形（難點）T09：反壟斷調(diào)查機構(gòu)的權(quán)限與義務(wù)（難點）T10：調(diào)查程序中相對方權(quán)利的救濟正文第一早一、經(jīng)營者集中的含義和分類（一）概念區(qū)分：并購、收購和合并1、并購是企業(yè)合并（有時也稱兼并）與收購的聯(lián)合稱謂，是以英美國家為中心發(fā)展出來的概念，泛指以取得企業(yè)財產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)為目的的合并、股票買入、營業(yè)權(quán)買入等活動，也即個人、團體或企業(yè)成為另一企業(yè)資產(chǎn)的所有者或者取得其經(jīng)營支配權(quán)的一項或多項活動之總稱。并購的形式一般包括吸收合并（Merger）、新設(shè)合并（Consolidation）、資產(chǎn)收購（AcquisitionOfAsset）和股權(quán)收購（AcquisitionOfStock），有時還包括委托書收購（SolicitationOfProxy，也稱投票權(quán)之爭，ProxyContest）和受托管理式兼并。2、收購（Acquisition）收購（acquisition）亦稱“購買”或接收（takeover），指對企業(yè)的資產(chǎn)和股份的購買行為，通過購買，一家公司取得另一家公司的控制權(quán)。所不同的是，收購是具有法律意義的名詞，接收則非法律用語，僅僅是'取得控制權(quán)”的代稱。3、企業(yè)合并（Merger）（也稱“兼并”）的含義企業(yè)合并有廣義和狹義兩種概念。狹義的企業(yè)合并即公司法意義上的企業(yè)合并，它是指兩個或兩個以上的獨立的企業(yè)，通過取得財產(chǎn)或股份，合并成為一個企業(yè)的法律行為。包括：（1）吸收合并（Merger）：即一個公司并入另一個現(xiàn)存公司中，并入的公司法人資格消滅。（2）新設(shè)合并（Consolidation）：即兩個以上的公司合并成為一個新的公司，原來的公司消滅。公司法對企業(yè)合并的規(guī)定，旨在明確合并企業(yè)之間的資格變化，理順合并企業(yè)之間的法律關(guān)系，保護相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維持交易安全秩序。對企業(yè)合并意圖在所不問，由公司意思自治。廣義的企業(yè)合并則是指反壟斷法意義上的企業(yè)合并，主要體現(xiàn)對企業(yè)經(jīng)濟力量的集中Concentration）上。不僅包括公司法意義上的合并，還擴大到一個企業(yè)能夠?qū)α硪粋€企業(yè)發(fā)生支配性影響的所有方式。包括持有其他公司的股份、取得其他企業(yè)的資產(chǎn)、受讓或承租其他企業(yè)全部或主要部分的營業(yè)或財產(chǎn)，與其他企業(yè)共同經(jīng)營或受其他企業(yè)委托經(jīng)營、管理人員兼任、直接或間接地控制其他企業(yè)的人事任免等。從這個意義上講，企業(yè)合并與并購的含義基本相同。（二）經(jīng)營者集中的表現(xiàn)形式《反壟斷法》第二十條規(guī)定，經(jīng)營者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。（三）經(jīng)營者集中的分類從總體上說，企業(yè)合并分為直接合并和間接合并兩大類。1、直接合并，即狹義的企業(yè)合并，包括：（1）公司法意義上的合并，包括吸收合并和新設(shè)合并。（2）從合并對市場的影響來分類，直接企業(yè)合并又可以分為橫向合并、縱向合并和混合合并。橫向合并（horizontalmerger）指處于相同市場層次的企業(yè)之間的合并，主要包括產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)或銷售企業(yè)之間的合并。例如汽車廠與汽車廠、紡織廠與紡織廠之間的合并。橫向合并顯著的經(jīng)濟效果是由于市場經(jīng)營規(guī)模擴大而帶來的規(guī)模經(jīng)濟，但也可能帶來規(guī)模不經(jīng)濟，其界限在于規(guī)模的一定度。橫向合并直接影響市場結(jié)構(gòu)，提高合并企業(yè)的市場占有率，提高市場集中度。因此橫向合并被認為最有可能引起壟斷和破壞市場競爭，一直是各國反壟斷法管制較嚴的企業(yè)競爭行為?？v向合并（verticalmerger）指處于不同市場層次的企業(yè)之間的合并，主要包括不同生產(chǎn)或銷售環(huán)節(jié)的企業(yè)之間的合并，如生產(chǎn)商和銷售商的合并?？v向合并實質(zhì)是將市場供銷關(guān)系變成企業(yè)內(nèi)部管理關(guān)系，即以企業(yè)管理代替市場交易。優(yōu)點：根據(jù)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)組織理論，縱向合并可以相對減少市場的交易成本，如：信息收集、談判、簽約、監(jiān)督等交易費用?？v向合并一般不直接導(dǎo)致企業(yè)市場占有率的提高和市場勢力的增強。缺點：縱向合并會增強合并企業(yè)對上、下游市場的控制力，而可能導(dǎo)致對上游或下游市場的競爭的限制，特別是在有些情況下，強有力的合并廠商可能采取掠奪性定價方式排擠競爭對手。因而縱向合并也受到反壟斷法的關(guān)注。但一般而言，只有縱向合并對生產(chǎn)者或者銷售者構(gòu)成市場進入障礙，從而使未參與或者未完全參與聯(lián)合的企業(yè)處于不利的競爭地位，且這種做法又不利于提高企業(yè)的經(jīng)濟效益時，才被視為損害競爭的違法行為。反壟斷法的重點仍是橫向合并。混合合并（conglomeratemerger）是指分屬不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)的合并?；旌虾喜⒆畲蟮膬?yōu)點是可通過多樣化經(jīng)營降低經(jīng)營風(fēng)險，突破單一產(chǎn)業(yè)發(fā)展極限，謀求企業(yè)的長期發(fā)展。由于合并各方之間既不存在競爭關(guān)系，也不存在生產(chǎn)、技術(shù)、銷售等方面的商業(yè)聯(lián)系，并不顯著改變市場結(jié)構(gòu)，這種合并一般來說對市場競爭并不產(chǎn)生直接的消極影響，因而也不成為反壟斷法規(guī)制的重點。典型的混合合并，如：美電話電報公司收購TCI公司案。2、間接合并，即廣義的公司法以外的合并：1、股份控制。2、經(jīng)營控制。3、人事控制。股份控制（sharecontrol）指一個企業(yè)通過購買、持有競爭者企業(yè)的股票或資產(chǎn)，從而導(dǎo)致限制競爭或壟斷控制的行為。持股的目的是為了控股，通過持有其他企業(yè)的股份，把其他企業(yè)的經(jīng)營活動納入本企業(yè)的范圍，其結(jié)果與合并企業(yè)有異曲同工之妙。因此，反壟斷法上對股份控制作出規(guī)定。經(jīng)營控制（managementcontrol）經(jīng)營控制包括受讓或承租資產(chǎn)、委托經(jīng)營或共同經(jīng)營。（1）承租資產(chǎn)是指通過受讓或承租其他企業(yè)全部或主要部分的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)，從而達到以少量財產(chǎn)支配更多資產(chǎn)，進而控制市場的目的；（2）委托經(jīng)營指公司將全部營業(yè)交由受托公司管理，受托公司以委托公司的名義并為委托公司的利益而進行事業(yè)運營，營業(yè)的損益由委托公司承擔(dān)。委托公司具有某些重大事宜的最終決策權(quán)，可對受托公司加以監(jiān)督，并給付委托公司報酬。（3）共同經(jīng)營則是指數(shù)家公司間損益全部共同承擔(dān)，各關(guān)系公司均須服從統(tǒng)一的指揮，以求達到經(jīng)濟上的一體化的經(jīng)營形式。經(jīng)營控制無論采用哪種形式，都是達到少量財產(chǎn)支配更多資產(chǎn)共同控制市場的目的，使相當(dāng)一部分的企業(yè)的力量被控制于大企業(yè)中。人事控制（personnelcontrol）指一個企業(yè)的人事受其他企業(yè)的控制，從而納入其他企業(yè)的運行軌道。在人事控制中，董事互任或管理人員兼任是典型的形式。人事控制對企業(yè)而言，可能是全面的控制，也可能是部分控制，但是無論怎樣，對該受控企業(yè)都會產(chǎn)生具有決定性作用的影響，從而在實際上達到合并的效果，最終限制競爭。二、企業(yè)合并的法律控制程序（一）申報程序合并申報是指企業(yè)合并應(yīng)向主管機構(gòu)進行申報。這是各國反壟斷法對合并控制的必經(jīng)程序。包括申報義務(wù)人和申報標準?！斗磯艛喾ā返诙粭l規(guī)定：經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。1、申報義務(wù)人（1）與其他經(jīng)營者合并、委托經(jīng)營或聯(lián)營的，由參與并購的經(jīng)營者提出申報；（2）持有或者取得其他經(jīng)營者的股份、資產(chǎn)的，由持有或者取得股份、資產(chǎn)的經(jīng)營者提出申報；（3）直接或者間接控制其他經(jīng)營者的業(yè)務(wù)或者人事的，由控制其他經(jīng)營者的經(jīng)營者提出申報。（4）經(jīng)營者通過合同或者技術(shù)取得對其他經(jīng)營者控制權(quán)的，由取得控制權(quán)的經(jīng)營者申報。2、申報材料《反壟斷法》第二十三條規(guī)定了申報的材料：經(jīng)營者向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報集中，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：（一）申報書；（二）集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明；（三）集中協(xié)議；（四）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告；（五）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。申報書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他事項。3、合并審查有申報義務(wù)的企業(yè)在向反壟斷主管機關(guān)申報了他們的合并計劃后，主管機關(guān)必須在一定期限內(nèi)加以審查，并決定是否批準合并。4、審查期限（等待期間）《反壟斷法》第二十五條、二十六條規(guī)定：國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營者提交的符合本法第二十三條規(guī)定的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對申報的經(jīng)營者集中進行初步審查，作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出決定前，經(jīng)營者不得實施集中。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出不實施進一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定實施進一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。作出禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說明理由。審查期間，經(jīng)營者不得實施集中。有下列情形之一的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營者，可以延長前款規(guī)定的審查期限，但最長不得超過六十日：（一）經(jīng)營者同意延長審查期限的；（二）經(jīng)營者提交的文件、資料不準確，需要進一步核實的；（三）經(jīng)營者申報后有關(guān)情況發(fā)生重大變化的。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實施集中。（二）審查標準《反壟斷法》第二十八條規(guī)定：（禁止集中的情形）：經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。美國《橫向兼并準則》規(guī)定也一直堅持：兼并不得產(chǎn)生或者強化市場力量，或者便于行使市場力量。（市場力量就是賣者在一定時期內(nèi)將其價格保持在競爭水平之上的能力。）德國《反限制競爭法》第36條規(guī)定了“評價合并的原則”，“如可預(yù)見，合并將產(chǎn)生或加強市場支配地位，聯(lián)邦卡特爾局應(yīng)禁止合并，但參與合并的企業(yè)證明合并也能改善競爭條件，且這種改善超過支配市場的弊端的，不在此限?！笨梢姡瑢彶槭欠衽鷾屎喜⒌臉藴示褪强春喜⑹欠裣拗聘偁?，無論是產(chǎn)生、強化市場力量，還是加強市場支配地位，實質(zhì)和結(jié)果都是限制競爭。一般而言，需要審查下列內(nèi)容：1、合并是否明顯地增加了集中，以及在一個集中市場中的結(jié)果，有嚴格的定義和計量。2、根據(jù)市場集中狀況和其他反映市場特征的要素（如價格水平等），評估合并是否會造成潛在的反競爭效果。3、對消費者、上下游經(jīng)營者的影響；4、經(jīng)營者集中的原因及其帶來的對經(jīng)濟效率的影響；5、對國民經(jīng)濟發(fā)展和社會公共利益的影響。我國《反壟斷法》對此規(guī)定在第二十七條中。三、企業(yè)集中的例外（豁免）《反壟斷法》第二十二條規(guī)定：經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報：（一）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；（二）參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。四、經(jīng)營者集中的法律規(guī)制行政責(zé)任：《反壟斷法》第四十八條規(guī)定：經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。民事責(zé)任：《反壟斷法》第五十條規(guī)定：經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。第二章行政壟斷和壟斷豁免一、行政壟斷的含義和特征（一）行政壟斷（administrativemonopoly）的含義行政壟斷是指地方政府、政府經(jīng)濟主管部門或其他政府職能部門以及具有某些政府管理職能的行政性公司，濫用行政權(quán)力排斥、限制或妨礙市場競爭的行為。行政壟斷是行政權(quán)力惡性膨脹的產(chǎn)物，是行政權(quán)力直接介入經(jīng)濟，破壞正常經(jīng)濟秩序的集中反映。（二）行政壟斷的特征1、行政壟斷是一種超經(jīng)濟壟斷。行政性壟斷是行政權(quán)力濫用的體現(xiàn)和結(jié)果，其產(chǎn)生的基礎(chǔ)與市場要素及市場運行規(guī)律沒有直接聯(lián)系。因此，行政壟斷比經(jīng)濟壟斷更具危害性，更難以排除。2、行政壟斷的實施主體主要是國家的經(jīng)濟主管部門、地方政府及其職能部門和行政性公司。3、行政壟斷具有較為突出的抽象性。行政壟斷往往以政府命令、決議或政策的形式表現(xiàn)于外，內(nèi)容多數(shù)是針對不特定的市場主體或市場行為的抽象規(guī)范。4、行政壟斷具有鮮明的強制性。行政壟斷以行政權(quán)力為支撐，借助行政權(quán)力的權(quán)威干預(yù)經(jīng)濟秩序，對于普遍市場主體而言，他們既不能無視行政性壟斷的存在，也不能抗拒行政性壟斷的強制力量或逃避行政性壟斷的強制力量。二、行政壟斷的類型和危害性（一）行政壟斷的分類1、部門壟斷：從中央到地方的行政管理部門嚴格按照所屬行業(yè)領(lǐng)域劃分部門，這是計劃體制條塊分割遺留的產(chǎn)物，雖然已經(jīng)有所改觀，但是一段時期仍然難以消除。2、地區(qū)壟斷：各級政府各自為政，力爭把最有利于自己短期利益的資源和要素壟斷和控制在本行政區(qū)域范圍內(nèi)，力圖通過行政權(quán)力的不合理運用排斥外來競爭。部門壟斷和地區(qū)壟斷經(jīng)常結(jié)合在一起。為了本地區(qū)和本部門的利益，采用發(fā)布命令、決定的方式，禁止外地產(chǎn)品流入本地市場，禁止本地資源流出，或強行收購或銷售本地生產(chǎn)的產(chǎn)品，或是附加不平等的競爭條件。如：對經(jīng)營本地商品的企業(yè)提供優(yōu)先的貸款、或進行稅收的優(yōu)惠等，而對外地進入本地區(qū)競爭的企業(yè)進行刁難、差別對待，以提高對方的經(jīng)營成本，人為地削弱外地商品的競爭能力。地區(qū)壟斷和部門壟斷的特點是地方政府和政府職能部門濫用權(quán)力、分割市場，其外延不僅包括對商品流通的限制，也包括對資金、技術(shù)、人員流動和企業(yè)地區(qū)聯(lián)合的限制。3、行政性公司的壟斷行政性公司是指采用公司的形式，但兼具行政管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)的組織。這些公司是政企不分，官商合體的產(chǎn)物。正因為這些公司具有行政管理身份而享有諸多特權(quán)，使之在市場競爭中處于絕對優(yōu)勢地位，而且大多以‘黨政機關(guān)”為靠山，極有生命力。行政性公司壟斷是指行政性公司濫用其手中的權(quán)力，控制、限制企業(yè)，干涉市場競爭的行為。4、行政部門干涉企業(yè)經(jīng)營行為行政部門干涉企業(yè)經(jīng)營行為是指經(jīng)濟主管部門和地方政府濫用法律賦予的行政權(quán)力，對企業(yè)經(jīng)營進行強制性的干涉行為。其主要的方式是行政機構(gòu)運用行政權(quán)力，以“規(guī)范”、“引導(dǎo)”、“聯(lián)合”為名，強行要求企業(yè)進行自身并不愿意的經(jīng)營活動。如：強制聯(lián)合定價、強制聯(lián)合拒銷、拒購、強制經(jīng)營者停止競爭、協(xié)議生產(chǎn)、限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品等。（二）行政壟斷行為的危害1、造成經(jīng)濟主體競爭機會不均等和社會分配不公平，嚴重影響了社會主義制度下的社會公平原則。2、造成大量尋租行為（即政府官員為個人利益出售政府財產(chǎn)，這里的政府財產(chǎn)是指政府生產(chǎn)的物品，包括許可證、執(zhí)照、出口進口配額、法規(guī)、條例等），造成社會政治生活中大量腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生和大量社會資源的無謂消耗。3、擾亂了正常的競爭秩序，破壞了全國統(tǒng)一，開放，有序的市場的建立。4、擾亂了國家的行政秩序。行政壟斷是行政權(quán)力惡性膨脹的產(chǎn)物，其實質(zhì)是行政權(quán)力的濫用，嚴重破壞國家法制的統(tǒng)一和行政的權(quán)威，削弱了中央的威信，導(dǎo)致了一定程度上的行政紊亂。三、壟斷豁免（一）壟斷豁免（exemptionofmonopoly）的含義壟斷豁免，（又稱“適用除外”）指在形式上符合反壟斷法禁止規(guī)定的行為，由于符合免除責(zé)任的規(guī)定而從反壟斷法規(guī)定的適用中排除?；砻庵贫韧ǔＪ菣?quán)衡比較的結(jié)果，即從經(jīng)濟效果上對限制競爭行為的性質(zhì)和影響進行比較，在限制競爭行為帶來的經(jīng)濟后果利大于弊時，將其排除適用反壟斷法的禁止。一旦某種壟斷行為或限制競爭行為符合豁免條件而適用反壟斷法的豁免規(guī)定時，該行為將不承擔(dān)反壟斷法上的法律責(zé)任。壟斷豁免體現(xiàn)了反壟斷法靈活性、政策性的特征。（二）壟斷豁免的作用1、保障反壟斷法的適度調(diào)控。限制和處罰有害的壟斷行為，而豁免無害的壟斷；2、體現(xiàn)國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和競爭政策。各國各個時期的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和競爭政策不見得雷同，反壟斷法的豁免條款，也會有所變化，以落實國家意志；3、促進市場競爭有效、有序的發(fā)展。眾所周知，有競爭的地方就會有反競爭即壟斷和不正當(dāng)競爭，反壟斷法使競爭有效，反壟斷法的豁免條款，是競爭有序的重要條件之一。（三）壟斷豁免的適用范圍1、自然壟斷自然壟斷就是根據(jù)產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)不宜開展競爭的企業(yè)或部門，在一定的地域或時期內(nèi)實行的國家法律允許的獨占經(jīng)營。一般認為自然壟斷行業(yè)包括交通運輸、電信、電力、石油、天然氣、供熱、供水、郵政等以提供公共服務(wù)為職能的企業(yè)或部門。注意：（1）自然壟斷不等于行政壟斷。自然壟斷的存在是有一定的客觀基礎(chǔ)的，也就是說，在一定范圍內(nèi)，自然壟斷是不可避免的。因此，不能以保護自然壟斷之名，行行政性壟斷”之實。（2）自然壟斷的存在是由于技術(shù)的原因，同樣由于技術(shù)的進步，某些傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)正在逐步開放。例如，電信業(yè)，由于技術(shù)革命，它已不再是完全的自然壟斷行業(yè)，已經(jīng)具有了某種程度的競爭性質(zhì)，更進一步，競爭可進入公用事業(yè)領(lǐng)域，如“市容”、“公共衛(wèi)生”、“清理和維護河道”等。壟斷豁免面對科學(xué)技術(shù)發(fā)展變化，應(yīng)及時調(diào)整自然壟斷領(lǐng)域的范圍，以適應(yīng)時代的發(fā)展和需要。（3）即使是自然壟斷企業(yè)或部門也不能濫用市場支配地位。否則，就要受到反壟斷法的規(guī)制。2、特定行業(yè)的豁免特定行業(yè)的豁免包括：（1）對國計民生有重大影響的行業(yè)，一般適用壟斷豁免。如金融業(yè)與保險業(yè)、各國的印鈔廠、制幣廠，一般不允許自由經(jīng)營。如：德國《反對限制競爭法》規(guī)定：本法第一編至第三編的規(guī)定不適用于德意志聯(lián)邦銀行和復(fù)興貸款機構(gòu)。（2）受自然災(zāi)害影響嚴重，需要國家扶持的產(chǎn)業(yè)，如：農(nóng)業(yè)，也適用壟斷豁免。如：日本1996年修訂后的《禁止私人壟斷及確保公正交易法適用除外的法律》規(guī)定，本法之規(guī)定不適用于水產(chǎn)業(yè)合作法、森林合作法、農(nóng)業(yè)合作社法、農(nóng)業(yè)災(zāi)害補償法。（3）體育行業(yè)。如：德國《反限制競爭法》中規(guī)定的體育行業(yè)的豁免，主要是指體育協(xié)會集中轉(zhuǎn)讓其依章程舉行的體育比賽的電視轉(zhuǎn)播權(quán)的行為，這樣的規(guī)定主要是考慮體育協(xié)會承擔(dān)社會性的責(zé)任。美國對體育行業(yè)豁免主要是針對棒球因為按照謝爾曼法的最初看法，它不是商業(yè)活動，所以在今天沒有被作為商業(yè)活動對待。其他商業(yè)性的體育活動是適用反壟斷法的。3、特定組織和人員的豁免特定組織和人員的豁免包括：（1）工會組織與商業(yè)性組織不同，不適用反壟斷法。如：美國，1932年《諾里斯―拉戈爾迪阿法》明確指出反壟斷法不適用于工會通過集體談判提高工作調(diào)價和工資待遇的行為，但是工會不應(yīng)該通過與非工會組織的聯(lián)合來達成此目的。（2）勞工、自由職業(yè)者（如：律師、醫(yī)生等），由于職業(yè)的性質(zhì)，不宜展開競爭，否則不利于服務(wù)質(zhì)量和職業(yè)道德的維護，故適用壟斷豁免。4、特定權(quán)利的豁免特定權(quán)利的豁免主要指知識產(chǎn)權(quán)（intellectualproperty）的壟斷豁免。由于知識產(chǎn)權(quán)具有法定獨占性、壟斷性使得知識產(chǎn)權(quán)的保護與反壟斷法有所沖突。因此各國反壟斷法一般都將行使知識產(chǎn)權(quán)歸入壟斷豁免。但是，濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為要受到法律制裁，如：限制競爭協(xié)議中的特許協(xié)議。需要注意：“知識壟斷”問題，即在經(jīng)濟全球化和新經(jīng)濟的國際背景下，發(fā)達國家越來越多的利用他們的技術(shù)優(yōu)勢借口保護知識產(chǎn)權(quán)以企圖掌握國際貿(mào)易的主動權(quán)，尋求對技術(shù)落后的發(fā)展中國家的經(jīng)濟支配權(quán)。5、特定行為的豁免特定行為的豁免包括：（1）請愿行為。在美國，請愿行為是指企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織要求聯(lián)邦政府或州政府采取措施限制貿(mào)易等行為。因而它不是商業(yè)行為，而是政治行為，故豁免。（2）一定的合伙行為。根據(jù)日本《禁止壟斷法》第24條的規(guī)定，滿足下列四個條件設(shè)立的合伙行為可以得到豁免：①以小規(guī)模事業(yè)人或者消費者的相互扶持為目的；②任意設(shè)立且合伙人可以任意入伙或者退伙；③各合伙人有平等表決權(quán)；④在對合伙人進行利益分配時，其限度為法令或者章程所規(guī)定。但是使用不公正交易方法時，或者因?qū)嵸|(zhì)性限制一定交易領(lǐng)域的競爭從而不正當(dāng)?shù)奶岣邇r格時，不在此限。（3）一定的維持轉(zhuǎn)售價格行為。根據(jù)日本《禁止壟斷法》第24條第2款的規(guī)定，公正交易委員會制定的易于識別質(zhì)量的相同商品的維持轉(zhuǎn)售價格行為和發(fā)行著作物的維持轉(zhuǎn)售價格行為可以得到豁免。（4）克服蕭條的共同行為。根據(jù)日本《禁止壟斷法》第24條第3款的規(guī)定眉在克服經(jīng)濟蕭條的共同行為實行豁免，但是應(yīng)滿足的條件包括:其商品供需關(guān)系明顯不平衡；其商品價格低于平均生產(chǎn)費用；其生產(chǎn)者有難以維持的風(fēng)險；僅通過企業(yè)的合理化方法難以改善前述所列事項。（5）企業(yè)合理化的共同行為。根據(jù)日本《禁止壟斷法》第24條第4款的規(guī)定，禁止壟斷法不適用于為實現(xiàn)技術(shù)進步、質(zhì)量改善、成本降低、效率提高等企業(yè)合理化及旨在實現(xiàn)合理化的共同行為。該行為得到豁免的條件是：生產(chǎn)企業(yè)不損害購買者利益，不侵害一般消費者及相關(guān)企業(yè)的利益，沒有不正當(dāng)區(qū)別對待、限制其他企業(yè)加入或退出以及限制參加者相互之間產(chǎn)品生產(chǎn)。我國《反壟斷法》第五十五條作了概括性的規(guī)定：經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用本法。第三章對涉嫌壟斷行為的調(diào)查一、反壟斷調(diào)查機構(gòu)的權(quán)限與義務(wù)在調(diào)查程序中應(yīng)賦予反壟斷機構(gòu)廣泛的調(diào)查權(quán)限和手段，以便收集證據(jù)、確認被指控的壟斷行為存在與否。考察國外反壟斷法律賦予反壟斷機構(gòu)的調(diào)查權(quán)限，規(guī)定雖然各有不同，但普遍認為三種調(diào)查權(quán)是必須的，否則反壟斷執(zhí)法效果將大打折扣。1、要求信息提供權(quán)。有權(quán)要求被調(diào)查人和檢舉人提供與認定被調(diào)查人壟斷行為相關(guān)的一切信息資料，包括要求相關(guān)當(dāng)事人到主管機關(guān)或辦事處所在地進行陳述，要求相關(guān)當(dāng)事人提供證明文件和資料并進行復(fù)制，向有關(guān)人員進行詢問并要求如實回答等。2、場所進入權(quán)。有權(quán)進入被調(diào)查人的辦公場所、營業(yè)場所、運輸工具中進行調(diào)查取證，向其工作人員索取口頭或書面的情況報告。3、收繳扣押權(quán)。收繳扣押權(quán)的行使針對的是有重大違法嫌疑并有涂改或銷毀文件的危險。收繳扣押被調(diào)查人的原始文件和對判斷被調(diào)查人是否構(gòu)成壟斷行為具有重要意義的證據(jù)是比較嚴厲的行政措施，要在征得調(diào)查處負責(zé)人同意的情況下行使。在反壟斷機構(gòu)實施調(diào)查程序時，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕阻礙反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查，這是其應(yīng)該履行的法定義務(wù)。否則，反壟斷機構(gòu)可依據(jù)反壟斷法和相關(guān)行政法律制度的規(guī)定，對其進行行政處罰或者行政強制執(zhí)行。這理應(yīng)屬于反壟斷機構(gòu)在調(diào)查程序中的權(quán)限之一。需要指出的是，在調(diào)查過程中反壟斷機構(gòu)也需履行法定的義務(wù)，不得侵犯行政相對人的合法權(quán)益。其義務(wù)主要包括：調(diào)查員首先要向被調(diào)查人出示身份證明、說明調(diào)查原因、告知被調(diào)查人享有的權(quán)利和承擔(dān)的責(zé)任；調(diào)查過程中要填寫調(diào)查記錄并要求當(dāng)事人簽字；對于調(diào)查過程中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。我國《反壟斷法》第三十九條、第四十條和四十一條分別規(guī)定了反壟斷調(diào)查機構(gòu)在調(diào)查涉嫌壟斷案件時的權(quán)利和義務(wù)。二、調(diào)查程序中相對方權(quán)利的救濟在反壟斷機構(gòu)履行調(diào)查職權(quán)的過程中，若不當(dāng)行使或濫用調(diào)查權(quán)，將侵害相對方的合法權(quán)益。因此，調(diào)查程序的制度設(shè)計中應(yīng)為相對方的權(quán)利救濟提供行之有效的途徑。1、對方的陳述、申辯權(quán)利陳述權(quán)和申辯權(quán)是程序公正原則在反壟斷調(diào)查程序中的直接體現(xiàn)。國外的反壟斷法對此項權(quán)利多有明確的規(guī)定。例如：日本《禁止壟斷法》第51條賦予了被審人提交答辯書進行防御的權(quán)利，并在日本《公正交易委員會審查及審判規(guī)則》第22、23、24條詳細規(guī)定了答辯書的相關(guān)內(nèi)容。第52條規(guī)定了被審人等的防御權(quán)以及委托代理人的制度。法國在其《關(guān)于價格和競爭自由的法律》中確立了“對審式”的審理方式。依據(jù)8611243號命令第18條之規(guī)定，競爭審議委員會所行之審查及審查程序，完全依對審方式進行。因此，不論通常程序、簡易程序、甚或保全程序，皆當(dāng)遵循對審原則進行。但是，當(dāng)事人及利害關(guān)系人的陳述權(quán)和申辯權(quán)是否應(yīng)該區(qū)別對待？雖然聽取陳述和申辯有利于案件的處理，聽取所有的陳述和申辯可能會成為反壟斷機構(gòu)的一種負擔(dān)。所以如德國反對限制競爭法第56條就規(guī)定：卡特爾當(dāng)局應(yīng)當(dāng)給當(dāng)事人以發(fā)表意見的機會。而且可以在適當(dāng)?shù)那闆r下，給與程序有關(guān)的經(jīng)濟各界的代表發(fā)表意見的機會。即給予當(dāng)事人陳述申辯權(quán)是反壟斷機構(gòu)的義務(wù)，而是否給與程序有關(guān)的經(jīng)濟各界的代表發(fā)表意見的機會則可以由反壟斷機構(gòu)自行決定。有關(guān)是否可以舉行公開聽證的問題。由于反壟斷案件不僅影響當(dāng)事人利益甚重，而且涉及對公共利益的保護。而聽證程序作為行政相對方利益的重要程序性保障，在國外的反壟斷法案件調(diào)查中得到了采用。如德國原則上允許反壟斷機構(gòu)公開地舉行聽證，以充分地保護當(dāng)事人利益，凸顯對公共利益的關(guān)注。我國依行政處罰法的規(guī)定，也應(yīng)有聽證程序的適用。2、行政復(fù)議與行政訴訟對于反壟斷機構(gòu)在調(diào)查階段行使職權(quán)的行為，如對當(dāng)事人或其財產(chǎn)采取查封、扣押等行政強制措施的行為不服，可以賦予當(dāng)事人行政復(fù)議和行政訴訟的救濟途徑，這是行政法學(xué)的法理推導(dǎo)出來的必然邏輯結(jié)果。從各國的立法處理模式來看，都選擇了只在反壟斷法律制度中規(guī)定反壟斷主管機關(guān)在調(diào)查階段行使職權(quán)的法律依據(jù)，而對于當(dāng)事人權(quán)利受侵害時的救濟則是參照行政法來解決的。這主要是因為反壟斷中的權(quán)利救濟，不管是調(diào)查階段的救濟還是最終實體權(quán)利的救濟，相比其他行政救濟可以說是沒有什么特殊性的，參照行政法解決既保持了法律的一致性，維護了法律的權(quán)威性，又節(jié)約了立法資源，避免了反壟斷法過于冗長繁雜。至于主管機關(guān)經(jīng)過調(diào)查后若認定經(jīng)營者不構(gòu)成壟斷行為時，如何給予檢舉人以救濟的問題，這種情況下，檢舉人可以直接向主管機關(guān)提起指控，要求與被指控人進行辯論和爭執(zhí)，主管機關(guān)根據(jù)案件情況和雙方的辯駁作出決定。當(dāng)然，如果檢舉人不服決定的，可以提起行政復(fù)議，對復(fù)議不服的還可以提起行政訴訟。鏈接信息《反壟斷法》第二十一條經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中?！斗磯艛喾ā返诙l經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報：（一）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；（二）參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中