機(jī)械加工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指引

文檔資料Word文檔資料WordXXXX 有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南第一版（0 次修改）2016-08-30發(fā)布 2016-09-10 實(shí)施有限責(zé)任公司 發(fā)布目錄范圍 4編制依據(jù) 43?總體要求、目標(biāo)與原則 5組建團(tuán)隊(duì) 5職責(zé) 6術(shù)語(yǔ)和定義 6信息收集 8危險(xiǎn)源辨識(shí) 8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí) 12風(fēng)險(xiǎn)管控 12變更管理 14持續(xù)改進(jìn) 14公告警示 15記錄管理 15附件1. 16附件2. 19附件3. 21附表一 24附表二 25附表三 26范圍為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，根據(jù)本區(qū)安監(jiān)局、安監(jiān)總隊(duì)的安排，結(jié)合本公司安全生產(chǎn)實(shí)際，特制定本指南。本指南規(guī)定了本企業(yè)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，遏制各類(lèi)安全生產(chǎn)事故。

持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，本指南適用于本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)（包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控）。編制依據(jù)的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法中華人民共和國(guó)消防法中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法 （國(guó)家主席令（2014）4號(hào)）國(guó)家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法第213號(hào)）山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)（試行）

（山東省人民政府令號(hào)）山東省人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)山東省標(biāo)本兼治遏制重特大事故作指導(dǎo)方案的通知》魯政辦發(fā)〔2016〕32號(hào)《企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系五落實(shí)、五到位規(guī)定》安監(jiān)總辦（ 2015）27號(hào)《山東省人民政府關(guān)于修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定）303號(hào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T9006職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T28002—2011生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼GB/T13861企業(yè)傷亡事故分類(lèi)GB6441危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB18218企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程總體要求、目標(biāo)與原則總體要求：結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、辨識(shí)、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過(guò)體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類(lèi)事故，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。目標(biāo)危險(xiǎn)源辨識(shí)要全覆蓋、全方位、全過(guò)程，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任確保風(fēng)險(xiǎn)受控，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。原則堅(jiān)持以人為本，牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念和紅線(xiàn)意識(shí)，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)管理,強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，堵塞各類(lèi)安全漏洞。組建團(tuán)隊(duì)成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車(chē)間負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)和實(shí)施的各項(xiàng)工作。基層單位各級(jí)管理人員、安全管理人員、專(zhuān)業(yè)人員、崗位員工、工會(huì)組織等應(yīng)全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控措施的制定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場(chǎng)所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)。職責(zé)5.1

成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和雙體系建設(shè)工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。5.2

雙體系工作小組組長(zhǎng)是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。；；負(fù)責(zé)組織對(duì)全；負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理。各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定 ，組織、協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。工作。術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指南。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組合。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或有害物質(zhì)。如運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械（動(dòng)能）、人在高處作業(yè)（勢(shì)能）、易燃液體、爆炸品（化學(xué)能）、噪聲源（能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動(dòng)保護(hù)用品等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不夠、無(wú)防護(hù)、帶電部件裸露、咼溫環(huán)境等。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程（引自管理體系要求》。

GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的對(duì)象可針對(duì)危險(xiǎn)源，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實(shí)際狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可針對(duì)危險(xiǎn)源內(nèi)的不同危險(xiǎn)源（源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。信息收集為全面識(shí)別、系統(tǒng)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；組織架構(gòu)圖；在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；外協(xié)或外包的類(lèi)型（如土建、設(shè)備大修等）；原材、輔材、過(guò)程、最終物料清單；過(guò)去已識(shí)別的危險(xiǎn)源識(shí)別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制方法文件、制度或指南；應(yīng)急預(yù)案文本；安全管理制度；各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；行業(yè)隱患排查表、專(zhuān)業(yè)檢查表；安全設(shè)施設(shè)計(jì)專(zhuān)篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)專(zhuān)篇；安全評(píng)價(jià)報(bào)告；職業(yè)危害評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)資料等。危險(xiǎn)源辨識(shí)總則風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的建立和實(shí)施活動(dòng)通常包括：作業(yè)活動(dòng)的劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃。圖8-1示出了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟。作業(yè)活動(dòng)劃分 危險(xiǎn)源辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?分級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定 危險(xiǎn)源管控責(zé)任劃分 作業(yè)活動(dòng)劃分危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定危險(xiǎn)源管控責(zé)任劃分危險(xiǎn)源分級(jí)管控圖8-1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟作業(yè)活動(dòng)（單元）的劃分一般可按如下方法劃分作業(yè)活動(dòng)：按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；按地理區(qū)域劃分；按裝置劃分；按作業(yè)任務(wù)劃分；上述幾種方法的結(jié)合識(shí)別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡(jiǎn)單，如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。危險(xiǎn)源辨識(shí)有害因素：選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災(zāi)害、周?chē)h(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救災(zāi)支持等方面進(jìn)行分析。平面布局總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、噪聲、易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等；運(yùn)輸線(xiàn)路、廠區(qū)道路。建（構(gòu)）筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、（）通道、開(kāi)門(mén)、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施。生產(chǎn)工藝過(guò)程：物料、溫度、壓力、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。生產(chǎn)設(shè)備、裝置：機(jī)械、液壓設(shè)備（轉(zhuǎn)和誤操作）、電氣設(shè)備（斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作、靜電、雷電）。危險(xiǎn)性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、液氨儲(chǔ)罐等。粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。勞動(dòng)組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。832確定危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：危險(xiǎn)源辨識(shí)可據(jù)活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)選用一種或多種方法進(jìn)行，如工作危害分析法（JHA），安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)分析法等。針對(duì)人、機(jī)、料、法、環(huán)、管等各方面進(jìn)行辨識(shí)。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評(píng)價(jià)報(bào)告、職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)等資料。我公司在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）,在JHA分析法不能全覆蓋時(shí)，采用安全檢查表法。8.3.2.1: 工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)，要從四個(gè)方面考慮：人的因素、等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（），再分析管理因素。8.322 :安全檢查表法為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因全檢查表。檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等事故類(lèi)型依據(jù)參照GB644—1986《企業(yè)傷亡事故分類(lèi)》進(jìn)行分類(lèi)，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為 20類(lèi)：物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。與本企業(yè)關(guān)系密切的事故主要有有以下幾種：車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、容器爆炸、中毒窒息、高處墜落等危險(xiǎn)源辨識(shí)注意的事項(xiàng)辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》在辨識(shí)過(guò)程中，要考慮三種狀態(tài)：

（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過(guò)程存在的危險(xiǎn)危害）異常（例如：設(shè)備維修、檢修）緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時(shí)的情況）種時(shí)態(tài)：過(guò)去（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源“過(guò)去”發(fā)生過(guò)傷害事故）現(xiàn)在（）將來(lái)（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源存在“將來(lái)”對(duì)人體造成傷害的可能）源辨識(shí)：與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目等，導(dǎo)致組織、活動(dòng)或材料的變更，包括已納入計(jì)劃的變更；機(jī)構(gòu)變動(dòng)、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；事故、事件的發(fā)生。信息保留風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的單元?jiǎng)澐?、危險(xiǎn)源及事故類(lèi)型的信息保留，附表一《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表》，企業(yè)可結(jié)合實(shí)際參照實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類(lèi)型和影響分析、故障樹(shù)分析、事件樹(shù)分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。本公司主要采用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)法（LEC、、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法。（1、2、3）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)9.2.1

重大危險(xiǎn)源根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2009）判斷是否存在重大危險(xiǎn)源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。9.2.2 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別劃分將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)按照作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（MES或作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEQ進(jìn)行分級(jí)，識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)分為一、二、三、四、五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。2016】36準(zhǔn)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)管控原則根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：a） 應(yīng)急控制措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的分級(jí)結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級(jí)管控，按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控。女口：一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由公司直接管控；三級(jí)可由車(chē)間級(jí)管控；四級(jí)可由班組管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況，可結(jié)合隱患分級(jí)排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配。參見(jiàn)《隱患排查治理體系實(shí)施指南》。典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施典型風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括：工程控制；管理控制；個(gè)體防護(hù)控制；工程控制包括：消除或減弱危害一一消除是通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能過(guò)用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等。-------封閉 對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；隔離一一通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩以降低噪聲等；管理（行政）控制包括：制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報(bào)和警示信號(hào)；安全互助體系；培訓(xùn)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）個(gè)體防護(hù)包括：個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制包括：少安全不良后果。風(fēng)險(xiǎn)管控措施確定典型控制措施由基層工作小組制定后，各級(jí)工作組應(yīng)針對(duì)典型控制措施是否適宜進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險(xiǎn)管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息。變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)，必要時(shí)，修改管控措施：新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；“四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目完成后；結(jié)合事故案例；日常隱患排查情況；措施的策劃。持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行評(píng)審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來(lái)考慮風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系評(píng)審時(shí)間、安排和頻次：——法律法規(guī)的變化；――新危險(xiǎn)源的相應(yīng)需求；----企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；----外部因素；----檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測(cè)試結(jié)果的反饋影響；——控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施依然有效時(shí)，則無(wú)必要實(shí)施新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。反之，必須及時(shí)更新。公告警示企業(yè)需要將主要危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、典型管控措施和應(yīng)急措施予以公布,讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的危險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。在安全風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書(shū)，同時(shí)將本企業(yè)的一、二級(jí)危險(xiǎn)源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。記錄管理記錄結(jié)果形成文件，保留以下記錄：――生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位基本信息；――危險(xiǎn)源識(shí)別記錄；――與危險(xiǎn)源相關(guān)的評(píng)價(jià)分級(jí)記錄；――控制危險(xiǎn)源所采取措施的描述或引用；安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊(cè)”。結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。附件1: 風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法1、基本原理是根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。即將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度 R的大小，即R=LS二MES2、事故發(fā)生的可能性L:人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）E1;M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）E2.3、控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類(lèi)型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死控制措施的狀態(tài)（的賦值見(jiàn)表B.153控制措施（包括體系文件、防護(hù)措施、警示裝置等）無(wú)控制措施53控制措施（包括體系文件、防護(hù)措施、警示裝置等）無(wú)控制措施14、人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大;危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表B.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值 E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境頻繁程度10 連續(xù)暴露6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3 每周一次，或偶然暴露2 每月一次暴露

E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次常態(tài)每天工作時(shí)間出現(xiàn)每月一次出現(xiàn)110.5每年幾次暴露更少的暴露每年幾次出現(xiàn)更少的出現(xiàn)備注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”，危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“、匕卡亠”常/態(tài)。注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)5.事故的可能后果（S）表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。值10傷害有多人死亡值10傷害有多人死亡有1人死亡職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）1千萬(wàn)100萬(wàn)-1000環(huán)境影響有重大環(huán)境影響的不可控排放有中等環(huán)境影響的8或多人永久失能職業(yè)病（多人）萬(wàn)不可控排放421永久失能（1人需醫(yī)院治理，缺工輕微，近需急救職業(yè)?。?人）職業(yè)性多發(fā)病職業(yè)因素引起的身體不適10萬(wàn)-100萬(wàn)1萬(wàn)-10萬(wàn)V1萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的不可控排放有局部環(huán)境影響的可控排放無(wú)環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。6、風(fēng)險(xiǎn)程度（R）:對(duì)人身傷害事故R=MES??將控制措施的狀態(tài)M暴露的頻繁程度E（E1或E2）/一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度 R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取 ME、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別（出現(xiàn)E或E2任何一種情況，S四種情況下任何一種可能的后果）。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)下表。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)RR值>18040—80風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）一級(jí)二級(jí)三級(jí)<<38四級(jí)為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。附件 2: 作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）基本原理是根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中：D——風(fēng)險(xiǎn)值L——發(fā)生事故的可能性大小E――暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為010.110D.1表D.1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值10

事故發(fā)生的可能性完全可能預(yù)料

分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性6 相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)常3 1

0.50.20.1

很不可能，可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為 10,而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表D.2。表D.2暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度連續(xù)暴露10每天工作時(shí)間內(nèi)暴2每月一次暴露6露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很1-1001，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為1001100D.3.表D.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值100后果大災(zāi)難，許多人死分?jǐn)?shù)值7后果重傷40亡3輕傷15災(zāi)難，數(shù)人死亡非常1引人關(guān)注，不利于基本的嚴(yán)重，一人死亡安全衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長(zhǎng)期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表D.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表D.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)>320極度危險(xiǎn)1160?320高度危險(xiǎn)270?160顯著危險(xiǎn)320?10般危險(xiǎn)4V20稍有危險(xiǎn)5企業(yè)根據(jù)表D.4的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則，對(duì)辨識(shí)出來(lái)的危險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，見(jiàn)表 D.5。企業(yè)歸口管理部門(mén)將各部門(mén)通過(guò)上述方法辨識(shí)的危險(xiǎn)源加以匯總，列出本企業(yè)的危序號(hào)危險(xiǎn)源活動(dòng)/場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等責(zé)任部危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)序號(hào)危險(xiǎn)源活動(dòng)/場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等責(zé)任部危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)級(jí)門(mén)類(lèi)別LEC備注D附件3： 風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法應(yīng)用細(xì)則基本原理是根據(jù)危險(xiǎn)源識(shí)別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）對(duì)照表1從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。1危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度等級(jí) 人員傷害情財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)法律法規(guī)

聲譽(yù)影響況 施損壞

基本無(wú)

本岡位或作業(yè)1 一般無(wú)損傷損失在5000元以下

完全符合影響 點(diǎn)1至2人2輕傷

5000元及以上，1

度要求

設(shè)備、設(shè) 沒(méi)有造成公施周?chē)?影響影響造成1至2 不符合

引起省級(jí)媒體人重傷

司程序要

報(bào)道，一定范3至6人輕 損失在1萬(wàn)元及以求 響 圍內(nèi)造成公眾傷12

上，10萬(wàn)元以下 影響一次事故直接經(jīng)濟(jì)亡 損失在10萬(wàn)元及3至6人重 以上，100萬(wàn)元傷或嚴(yán)重職下業(yè)病3人及以 一次事故直接經(jīng)

規(guī)要求

造成作業(yè) 引起國(guó)家主區(qū)域內(nèi)環(huán) 媒體報(bào)道境破壞上死亡 損失在100萬(wàn)元及違法7人及以 以上

造成周邊 引起國(guó)際主環(huán)境破壞 媒體報(bào)道2事件發(fā)生的可能性對(duì)照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表2危害事件發(fā)生的可能性（L）賦賦偏差發(fā)值生安全檢杳操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)頻率 經(jīng)驗(yàn)） 急措施）每次作 無(wú)檢杳 無(wú)操作規(guī)業(yè)或每 （作業(yè)） 程或從不 不勝任（無(wú)上崗 無(wú)任何監(jiān)控措施 或5 月發(fā)生 標(biāo)準(zhǔn)或不按執(zhí)行操作 資格證、無(wú)任何培有措施從未投用標(biāo)準(zhǔn)檢查 規(guī)程 訓(xùn)、無(wú)操作技能）應(yīng)急措施。（作業(yè)）4 生

檢杳（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不操作規(guī)程全或很少按不全或很標(biāo)準(zhǔn)檢杳少執(zhí)行操（）作規(guī)程

有監(jiān)控措施但不 不夠勝任（有上 滿(mǎn)足控制要崗資格證、但沒(méi)有求，措施部分投用或接受有效培訓(xùn)、操有時(shí)