機(jī)械加工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指引

文檔資料Word文檔資料WordXXXX 有限責(zé)任公司風(fēng)險分級管控體系實(shí)施指南第一版（0 次修改）2016-08-30發(fā)布 2016-09-10 實(shí)施有限責(zé)任公司 發(fā)布目錄范圍 4編制依據(jù) 43?總體要求、目標(biāo)與原則 5組建團(tuán)隊(duì) 5職責(zé) 6術(shù)語和定義 6信息收集 8危險源辨識 8風(fēng)險評價及分級 12風(fēng)險管控 12變更管理 14持續(xù)改進(jìn) 14公告警示 15記錄管理 15附件1. 16附件2. 19附件3. 21附表一 24附表二 25附表三 26范圍為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，根據(jù)本區(qū)安監(jiān)局、安監(jiān)總隊(duì)的安排，結(jié)合本公司安全生產(chǎn)實(shí)際，特制定本指南。本指南規(guī)定了本企業(yè)落實(shí)風(fēng)險分級管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方法和實(shí)施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實(shí)落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，遏制各類安全生產(chǎn)事故。

持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，本指南適用于本企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（包括風(fēng)險識別、評價、分級、管控）。編制依據(jù)的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國勞動法中華人民共和國消防法中華人民共和國特種設(shè)備安全法 （國家主席令（2014）4號）國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計(jì)劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法第213號）山東省危險化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn)（試行）

（山東省人民政府令號）山東省人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)山東省標(biāo)本兼治遏制重特大事故作指導(dǎo)方案的通知》魯政辦發(fā)〔2016〕32號《企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系五落實(shí)、五到位規(guī)定》安監(jiān)總辦（ 2015）27號《山東省人民政府關(guān)于修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定）303號企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ/T9006職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施指南GB/T28002—2011生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861企業(yè)傷亡事故分類GB6441危險化學(xué)品重大危險源辨識GB18218企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程總體要求、目標(biāo)與原則總體要求：結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風(fēng)險，落實(shí)風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。目標(biāo)危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實(shí)風(fēng)險管控主體責(zé)任確保風(fēng)險受控，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。原則堅(jiān)持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，夯實(shí)安全管理基礎(chǔ)管理,強(qiáng)化應(yīng)急救援能力，堵塞各類安全漏洞。組建團(tuán)隊(duì)成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)和實(shí)施的各項(xiàng)工作?；鶎訂挝桓骷壒芾砣藛T、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應(yīng)全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面，定位準(zhǔn)確，評價得當(dāng)。職責(zé)5.1

成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和雙體系建設(shè)工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。5.2

雙體系工作小組組長是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。；；負(fù)責(zé)組織對全；負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)督管理。各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定 ，組織、協(xié)調(diào)，并及時更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。工作。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本指南。風(fēng)險點(diǎn)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。識別風(fēng)險點(diǎn)是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體或有害物質(zhì)。如運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械（動能）、人在高處作業(yè)（勢能）、易燃液體、爆炸品（化學(xué)能）、噪聲源（能）、粉塵源、致病微生物（有害物質(zhì)）等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員不當(dāng)?shù)臎Q策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如指揮失誤、操作錯誤、監(jiān)護(hù)失誤、未佩帶勞動保護(hù)用品等。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。如強(qiáng)度不夠、無防護(hù)、帶電部件裸露、咼溫環(huán)境等。風(fēng)險發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。危險源辨識危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程（引自管理體系要求》。

GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全注：風(fēng)險評價的對象可針對危險源，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實(shí)際狀況進(jìn)行評價，也可針對危險源內(nèi)的不同危險源（源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險進(jìn)行評價。風(fēng)險分級風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級管理。風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險信息風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀況以及伴隨風(fēng)險大小等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。信息收集為全面識別、系統(tǒng)評價危險源及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；組織架構(gòu)圖；在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；原材、輔材、過程、最終物料清單；過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應(yīng)的措施（可能在危險源清單中體現(xiàn)）；危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；應(yīng)急預(yù)案文本；安全管理制度；各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)專篇；安全評價報告；職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。危險源辨識總則風(fēng)險分級管控的建立和實(shí)施活動通常包括：作業(yè)活動的劃分、危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制措施策劃。圖8-1示出了危險源辨識、風(fēng)險評價分級和風(fēng)險控制策劃的基本步驟。作業(yè)活動劃分 危險源辨識 風(fēng)險評價?分級 風(fēng)險控制措施的確定 危險源管控責(zé)任劃分 作業(yè)活動劃分危險源辨識風(fēng)險評價?分級風(fēng)險控制措施的確定危險源管控責(zé)任劃分危險源分級管控圖8-1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的基本步驟作業(yè)活動（單元）的劃分一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；按地理區(qū)域劃分；按裝置劃分；按作業(yè)任務(wù)劃分；上述幾種方法的結(jié)合識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。危險源辨識有害因素：選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險救災(zāi)支持等方面進(jìn)行分析。平面布局總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；高溫、噪聲、易燃、易爆、危險化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等；運(yùn)輸線路、廠區(qū)道路。建（構(gòu)）筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、（）通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施。生產(chǎn)工藝過程：物料、溫度、壓力、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。生產(chǎn)設(shè)備、裝置：機(jī)械、液壓設(shè)備（轉(zhuǎn)和誤操作）、電氣設(shè)備（斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作、靜電、雷電）。危險性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備。特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、液氨儲罐等。粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位。管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施。勞動組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。832確定危險源辨識的方法：危險源辨識可據(jù)活動、產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)選用一種或多種方法進(jìn)行，如工作危害分析法（JHA），安全檢查表法、預(yù)先危險分析法等。針對人、機(jī)、料、法、環(huán)、管等各方面進(jìn)行辨識。也可借用現(xiàn)成資料，如安全評價報告、職業(yè)衛(wèi)生評價等資料。我公司在進(jìn)行危險源辨識時，優(yōu)先采用工作危害分析法（JHA）,在JHA分析法不能全覆蓋時，采用安全檢查表法。8.3.2.1: 工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（），再分析管理因素。8.322 :安全檢查表法為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因全檢查表。檢查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等事故類型依據(jù)參照GB644—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為 20類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。與本企業(yè)關(guān)系密切的事故主要有有以下幾種：車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、火災(zāi)、容器爆炸、中毒窒息、高處墜落等危險源辨識注意的事項(xiàng)辨識管控提升防范事故能力行動計(jì)劃的通知》在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：

（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過程存在的危險危害）異常（例如：設(shè)備維修、檢修）緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）種時態(tài)：過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）現(xiàn)在（）將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）源辨識：與風(fēng)險評價和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目等，導(dǎo)致組織、活動或材料的變更，包括已納入計(jì)劃的變更；機(jī)構(gòu)變動、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；事故、事件的發(fā)生。信息保留風(fēng)險識別的單元劃分、危險源及事故類型的信息保留，附表一《危險源辨識與風(fēng)險評價信息一覽表》，企業(yè)可結(jié)合實(shí)際參照實(shí)施。風(fēng)險評價及分級風(fēng)險評價方法常見的風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風(fēng)險矩陣評價法等。本公司主要采用作業(yè)條件風(fēng)險程度評價評價法（LEC、、風(fēng)險矩陣評價法。（1、2、3）風(fēng)險分級9.2.1

重大危險源根據(jù)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218-2009）判斷是否存在重大危險源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。9.2.2 風(fēng)險級別劃分將識別的風(fēng)險按照作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MES或作業(yè)條件危險性評價法（LEQ進(jìn)行分級，識別出的風(fēng)險分為一、二、三、四、五級風(fēng)險。2016】36準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級。風(fēng)險管控原則根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，風(fēng)險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風(fēng)險：a） 應(yīng)急控制措施。風(fēng)險分級管控根據(jù)風(fēng)險評價的分級結(jié)果，采取不同的管控措施，由不同層級管控，按照風(fēng)險級別、所需的資源及崗位職責(zé)的劃分、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素，確定不同的管控層級。風(fēng)險分級管控基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控。女口：一級、二級風(fēng)險可由公司直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組管控。根據(jù)風(fēng)險分級情況，可結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險管控的責(zé)任分配。參見《隱患排查治理體系實(shí)施指南》。典型風(fēng)險管控措施典型風(fēng)險管控措施包括：工程控制；管理控制；個體防護(hù)控制；工程控制包括：消除或減弱危害一一消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。-------封閉 對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；隔離一一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；管理（行政）控制包括：制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；培訓(xùn)；風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）個體防護(hù)包括：個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；當(dāng)處置異常或緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急控制包括：少安全不良后果。風(fēng)險管控措施確定典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進(jìn)行危險源識別和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；“四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目完成后；結(jié)合事故案例；日常隱患排查情況；措施的策劃。持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間、安排和頻次：——法律法規(guī)的變化；――新危險源的相應(yīng)需求；----企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；----外部因素；----檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；——控制技術(shù)的進(jìn)步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施依然有效時，則無必要實(shí)施新的風(fēng)險評價。反之，必須及時更新。公告警示企業(yè)需要將主要危險源、風(fēng)險等級、典型管控措施和應(yīng)急措施予以公布,讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的一、二級危險源的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。記錄管理記錄結(jié)果形成文件，保留以下記錄：――生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息；――危險源識別記錄；――與危險源相關(guān)的評價分級記錄；――控制危險源所采取措施的描述或引用；安全風(fēng)險管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊”。結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的記錄管理程序，或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。附件1: 風(fēng)險程度評價方法1、基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生可能性乘積確定風(fēng)險的大小。即將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度 R的大小，即R=LS二MES2、事故發(fā)生的可能性L:人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）E1;M和危害（危險狀態(tài)）E2.3、控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等，也包含“程度”的含義，如死控制措施的狀態(tài)（的賦值見表B.153控制措施（包括體系文件、防護(hù)措施、警示裝置等）無控制措施53控制措施（包括體系文件、防護(hù)措施、警示裝置等）無控制措施14、人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大;危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大，人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E分?jǐn)?shù)值 E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人員暴露于危險環(huán)境頻繁程度10 連續(xù)暴露6 每天工作時間內(nèi)暴露3 每周一次，或偶然暴露2 每月一次暴露

E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次常態(tài)每天工作時間出現(xiàn)每月一次出現(xiàn)110.5每年幾次暴露更少的暴露每年幾次出現(xiàn)更少的出現(xiàn)備注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”，危險狀態(tài)常存，算“、匕卡亠”常/態(tài)。注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)5.事故的可能后果（S）表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。值10傷害有多人死亡值10傷害有多人死亡有1人死亡職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）1千萬100萬-1000環(huán)境影響有重大環(huán)境影響的不可控排放有中等環(huán)境影響的8或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍┤f不可控排放421永久失能（1人需醫(yī)院治理，缺工輕微，近需急救職業(yè)?。?人）職業(yè)性多發(fā)病職業(yè)因素引起的身體不適10萬-100萬1萬-10萬V1萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放有局部環(huán)境影響的可控排放無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。6、風(fēng)險程度（R）:對人身傷害事故R=MES??將控制措施的狀態(tài)M暴露的頻繁程度E（E1或E2）/一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度 R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取 ME、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別（出現(xiàn)E或E2任何一種情況，S四種情況下任何一種可能的后果）。風(fēng)險程度的分級見下表。風(fēng)險程度的分級RR值>18040—80風(fēng)險程度（等級）一級二級三級<<38四級為簡單起見，將系數(shù)取為1。附件 2: 作業(yè)條件危險性評價法（LEC）基本原理是根據(jù)危險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計(jì)算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D=LEC式中：D——風(fēng)險值L——發(fā)生事故的可能性大小E――暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為010.110D.1表D.1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值10

事故發(fā)生的可能性完全可能預(yù)料

分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性6 相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)常3 1

0.50.20.1

很不可能，可能設(shè)想極不可能實(shí)際不可能當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為 10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表D.2。表D.2暴露于危險填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度連續(xù)暴露10每天工作時間內(nèi)暴2每月一次暴露6露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很1-1001，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為1001100D.3.表D.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值100后果大災(zāi)難，許多人死分?jǐn)?shù)值7后果重傷40亡3輕傷15災(zāi)難，數(shù)人死亡非常1引人關(guān)注，不利于基本的嚴(yán)重，一人死亡安全衛(wèi)生要求風(fēng)險值D求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表D.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。表D.4風(fēng)險等級劃分D值危險程度風(fēng)險等級>320極度危險1160?320高度危險270?160顯著危險320?10般危險4V20稍有危險5企業(yè)根據(jù)表D.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進(jìn)行風(fēng)險評價，列風(fēng)險評價表，見表 D.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出本企業(yè)的危序號危險源活動/場所風(fēng)險等責(zé)任部危險源風(fēng)險評價級序號危險源活動/場所風(fēng)險等責(zé)任部危險源風(fēng)險評價級門類別LEC備注D附件3： 風(fēng)險矩陣評價法應(yīng)用細(xì)則基本原理是根據(jù)危險源識別確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。1、確定危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）對照表1從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。1危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度等級 人員傷害情財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)法律法規(guī)

聲譽(yù)影響況 施損壞

基本無

本岡位或作業(yè)1 一般無損傷損失在5000元以下

完全符合影響 點(diǎn)1至2人2輕傷

5000元及以上，1

度要求

設(shè)備、設(shè) 沒有造成公施周圍受 影響影響造成1至2 不符合

引起省級媒體人重傷

司程序要

報道，一定范3至6人輕 損失在1萬元及以求 響 圍內(nèi)造成公眾傷12

上，10萬元以下 影響一次事故直接經(jīng)濟(jì)亡 損失在10萬元及3至6人重 以上，100萬元傷或嚴(yán)重職下業(yè)病3人及以 一次事故直接經(jīng)

規(guī)要求

造成作業(yè) 引起國家主區(qū)域內(nèi)環(huán) 媒體報道境破壞上死亡 損失在100萬元及違法7人及以 以上

造成周邊 引起國際主環(huán)境破壞 媒體報道2事件發(fā)生的可能性對照表2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表2危害事件發(fā)生的可能性（L）賦賦偏差發(fā)值生安全檢杳操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)頻率 經(jīng)驗(yàn)） 急措施）每次作 無檢杳 無操作規(guī)業(yè)或每 （作業(yè)） 程或從不 不勝任（無上崗 無任何監(jiān)控措施 或5 月發(fā)生 標(biāo)準(zhǔn)或不按執(zhí)行操作 資格證、無任何培有措施從未投用標(biāo)準(zhǔn)檢查 規(guī)程 訓(xùn)、無操作技能）應(yīng)急措施。（作業(yè)）4 生

檢杳（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不操作規(guī)程全或很少按不全或很標(biāo)準(zhǔn)檢杳少執(zhí)行操（）作規(guī)程

有監(jiān)控措施但不 不夠勝任（有上 滿足控制要崗資格證、但沒有求，措施部分投用或接受有效培訓(xùn)、操有時