管理體系認(rèn)證(QES)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)及方法

法律法規(guī)及其要求獲取登記表法律法規(guī)及其要求獲取登記表25

管理體系認(rèn)證監(jiān)督檢查的重點(diǎn)及方法序檢查號(hào) 內(nèi)容企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)1證的基本條件檢

檢查重點(diǎn)和方法查認(rèn)證企業(yè)是否具備證明其法律地位的相應(yīng)文件，例如：--當(dāng)前有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證；--組織機(jī)構(gòu)代碼；--組織應(yīng)具備的資質(zhì)證明和許可證等。了解初審時(shí)體系運(yùn)行的時(shí)間是否已在三個(gè)月以上。一條龍的問題。查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)理解要點(diǎn)檢查重點(diǎn)和方法2管理評(píng)審總則最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和針和質(zhì)量目標(biāo)。錄（見4.2.。評(píng)審輸入括以下方面的信息：a）審核結(jié)果；b）顧客反饋；c過程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性；1.管理評(píng)審的對(duì)象：組織的質(zhì)量管理體系。2.管理評(píng)審的目的：通過管理評(píng)審，提出并確定各種改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更需要（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。式。通常一年為一個(gè)周期。應(yīng)考慮管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、時(shí)間間隔、評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審的方式等。理評(píng)審活動(dòng)有關(guān)的記錄。管理評(píng)審輸入：是有效實(shí)施管理評(píng)審的基礎(chǔ)，1.管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、頻次是否符合要求。--檢查方法：a人，了解管理評(píng)審實(shí)施的時(shí)機(jī)和頻次;查閱近期的管理錄等，看其實(shí)施的時(shí)機(jī)和頻次是否符合要求。內(nèi)容是否充分。--檢查方法：a輸入文件是否充分、是否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)5.6.1a）-g）的內(nèi)容。管理評(píng)審的輸出號(hào)狀也是最高管理者評(píng)價(jià)質(zhì)量管； 體系適宜性、充分性和有效

--檢查方法：查閱管理評(píng)審報(bào)告以往管理評(píng)審的可能影響質(zhì)量管改進(jìn)的建議。5.6.3評(píng)審輸出

的依據(jù)。其內(nèi)容包括5.6.1的a）-審前應(yīng)分頭準(zhǔn)備輸入材料8.輸出：通常會(huì)有一個(gè)對(duì)體系適宜性、充分性和有效

看是否對(duì)體系的適宜措施和決議。管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：質(zhì)量管理體系及與顧客要求有關(guān)。性的綜合評(píng)價(jià)及采取改進(jìn)措施的決議。進(jìn)措施應(yīng)予以實(shí)施，否則，管理評(píng)審是沒有意義的的實(shí)施情況.--檢查方法：a措施的證據(jù)。b)可行時(shí)，到有關(guān)責(zé)任部門了解改進(jìn)措施實(shí)施情況。8.2.2內(nèi)部審核1.織應(yīng)按策劃的時(shí)1.內(nèi)審的策劃，年度內(nèi)審計(jì)劃的編制內(nèi)部組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：符合策劃的安排（見7.以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；得到有效實(shí)施與保間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。許多組織以一年為一個(gè)周期實(shí)施內(nèi)審。2.部審核的目的是確定質(zhì)量管理體系的符合性和有效性3.--檢查方法：a)詢問責(zé)任部門的責(zé)任人，了解內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和相關(guān)規(guī)定。b)查程序文件，看內(nèi)容是否充分，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。c)查內(nèi)審計(jì)劃。看3持。審活動(dòng)應(yīng)保持客編制審批是否符合要審核考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正工作。觀和公正：應(yīng)選擇與被審核活動(dòng)無與直接關(guān)系的人員。在實(shí)施內(nèi)審時(shí)，應(yīng)遵守審核方法和程序，以客觀、真實(shí)的審核證據(jù)為基礎(chǔ)，作出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)和判斷。4.織應(yīng)制訂內(nèi)部審核的形成文件的程序，明確規(guī)定策劃、實(shí)施審核、報(bào)告求，內(nèi)容是否充分。2.內(nèi)審的實(shí)施和記錄情況。--檢查方法：抽查近期的內(nèi)審記錄是否完整。3、內(nèi)審員的資質(zhì)--檢查方法：策劃和實(shí)施審核以及結(jié)果以及保存記錄方面的職責(zé)報(bào)告結(jié)果和保持記錄（見和要求。抽查內(nèi)審員的培訓(xùn)和資質(zhì)證書。4.2.4）的職責(zé)和要求應(yīng) 5.4.內(nèi)審的不符合及在形成文件的程序中作出規(guī) 內(nèi)部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正措施和驗(yàn)證情況；。 了不合格的部門的管理者--檢查方法：負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理應(yīng)針對(duì)不合格進(jìn)行原因分析，a)抽查若干內(nèi)審中者應(yīng)確保及時(shí)采取措施，采取相應(yīng)的糾正和糾正措施，開出的不符合報(bào)告，看以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格 以消除不合格及其的原因，避事實(shí)描述是否完整，原因分及其原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包免同類不合格重復(fù)發(fā)生。析是否正確，制定的糾正措括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證 6.施是否適宜、實(shí)施是否有和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見 對(duì)采取的糾正措效。8.5.2。 施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾b)可行時(shí)，到相關(guān)正措施有效實(shí)施。部門了解糾正措施的實(shí)施情況。6.2人力資源 1.能力：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人1.對(duì)各崗位的任職、6.2.1總則 素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)能力要求的規(guī)定?；谶m當(dāng)?shù)慕逃?、?和技能的本領(lǐng)。從事影響產(chǎn)--檢查方法：訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影 品質(zhì)量工作的人員應(yīng)具備與a)詢問負(fù)責(zé)人對(duì)各崗響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員 其工作活動(dòng)相適宜的能力。位有哪些能力要求；應(yīng)是能夠勝任的 2.應(yīng)針對(duì)各崗位人員b)查閱相關(guān)的文件規(guī)6.2.2能力意識(shí)和 的能力要求作出規(guī)定（必資培訓(xùn) 要時(shí)形成書面文件。組織應(yīng)： 3.可以通過培訓(xùn)或招務(wù)說明”等。C）抽數(shù)名符合要求、源確定從事影響 聘等方式使各崗位的人員產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所 能具備相應(yīng)的能力。不符合要求的人員到崗位進(jìn)行核實(shí)。4管必要的能力； 4.可以通過考試、工提供培訓(xùn)或采 作績(jī)效考核等方式評(píng)價(jià)培2.培訓(xùn)實(shí)施情況。--檢查方法：理取其他措施以滿足這些 訓(xùn)的效果。需求； 5.組織應(yīng)加強(qiáng)對(duì)人員查閱年度培訓(xùn)計(jì)3-5過評(píng)價(jià)所采取措 的質(zhì)量意識(shí)的教育，使員施的有效性； 工都認(rèn)識(shí)到自己所從事的或工體的培訓(xùn)實(shí)施記錄。對(duì)照體系文件的要求看是否符合程確保員工認(rèn)識(shí)作在整個(gè)質(zhì)量管理體系中的重到所從事活動(dòng)的相關(guān)性 要性，明確本職工作的作用、規(guī)定。3.重要及特殊崗位和重要性，以及如何為實(shí)職責(zé)、程序和要求，知道如何人員的培訓(xùn)實(shí)施、效果及現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn) 為實(shí)現(xiàn)所從事活動(dòng)的質(zhì)量目標(biāo)持證上崗情況。e）保持教育、培訓(xùn)、做出自己的貢獻(xiàn)。--檢查方法：技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄 6.組織應(yīng)保存適當(dāng)?shù)腶)抽查中層管理人員、（見4.2.4） 記錄以證實(shí)員工在教育、技術(shù)人員、特殊工種或內(nèi)審基礎(chǔ)設(shè)施供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符

培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面的能力。1.基礎(chǔ)設(shè)施：組織運(yùn)行所必需的設(shè)施、設(shè)備和

員等的培訓(xùn)檔案或記錄；現(xiàn)場(chǎng)抽查有關(guān)人員意識(shí)和能力。廠區(qū)、車間布局--檢查方法：合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。服務(wù)的體系。 物車間和工藝布局是適用時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施包括：基和相關(guān)的設(shè)施；b）過程設(shè)備（硬礎(chǔ)件和軟件；c）支持性服務(wù)（如設(shè)運(yùn)輸或通訊。施和5工作環(huán)境工作環(huán)境需的工作環(huán)境

實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性的保證。組織應(yīng)確定并提供為使產(chǎn)品滿足要求所需要的基礎(chǔ)設(shè)施，并對(duì)這些基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S修和保養(yǎng)。因其質(zhì)量管理體系過程和產(chǎn)品的特點(diǎn)不同，所需的基礎(chǔ)設(shè)施可適用時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施可包括：--建筑物（如賓館的客房建筑、工作場(chǎng)所（辦公室和生產(chǎn)車間）和相關(guān)設(shè)施。--過程設(shè)備（如機(jī)器工具等。--支持性服務(wù)（如交的運(yùn)輸或通訊服務(wù)等。工作時(shí)所處的一組條件。是針對(duì)影響產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境。不同產(chǎn)品對(duì)環(huán)境條

否合理，建筑結(jié)構(gòu)是否完設(shè)備管理情況--檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)巡視看設(shè)備關(guān)要求。查設(shè)備大修、中中抽查3-5分維修記錄看是否按計(jì)劃實(shí)施。特種設(shè)備（如壓力容器等）--檢查方法：查檢驗(yàn)合格證，看是否按規(guī)定進(jìn)行年檢。生產(chǎn)環(huán)境（如墻及衛(wèi)生等設(shè)施）是否符合生產(chǎn)要求和相關(guān)法規(guī)要求。--檢查方法：a件的要求是不同的，如棉紡廠的紡紗過程要求保持一定的溫度和濕度，食品廠的衛(wèi)生要求等。家、行業(yè)強(qiáng)制要求;b)現(xiàn)場(chǎng)巡視看是否符合相關(guān)要求。2.生產(chǎn)用水是否符3．組織應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特性對(duì)所需的工作環(huán)境要求作出規(guī)定（如溫度、濕度、無塵等境進(jìn)行管理。檢查方法：查水質(zhì)報(bào)告等.7.4采購1.1.對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)7.4.1采購過程織應(yīng)對(duì)為其提供和選擇的情況。組織應(yīng)確保采購的產(chǎn)

產(chǎn)品的供方的能力進(jìn)行評(píng)

--檢查方法：品符合規(guī)定的采購要求。價(jià)，以選擇合適的供方。 a)詢問責(zé)任人（如對(duì)供方及采購的產(chǎn)品控制的類型和程度應(yīng)取決于采購的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的產(chǎn)影響。組織應(yīng)根據(jù)供方按組品織的要求提供產(chǎn)品的能實(shí)6現(xiàn)所引起的任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（過4.2.4。采購信程 采購信息應(yīng)表述擬

2.確保評(píng)價(jià)的有效性，組織應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則，制產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、履約能力、歷史業(yè)績(jī)等。3.以采用多種方式對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制，書面調(diào)查；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等；4.通常評(píng)價(jià)合格的供方可以形成“合格供方名

采購部長(zhǎng)，了解供方供方的方法。b)可行時(shí)，查閱合3-5個(gè)供方查對(duì)其評(píng)價(jià)是否符合規(guī)定的要求。--檢查方法：查閱制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)--檢查方法：購的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括：錄組織應(yīng)在合格供方中采購 a)詢問責(zé)任人通

產(chǎn)品。

常有哪些采購文件；b)抽查相關(guān)的采購文

購計(jì)劃、采購合同、訂單

件（如采購合同和計(jì)劃等）質(zhì)量管理體系的

等，其中應(yīng)明確規(guī)定采購要求，看采購要求是否充分適宜，如：產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、如包裝、運(yùn)輸、質(zhì)量、衛(wèi)生織應(yīng)確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格等。括必要的常規(guī)要求外，需

標(biāo)準(zhǔn)等4.進(jìn)貨檢驗(yàn)的策劃和實(shí)施采購產(chǎn)品的驗(yàn) 要時(shí)還可以對(duì)供方提a）-c） --檢查方法：證組織應(yīng)確定并實(shí)施檢確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。當(dāng)組織或其顧客擬在

三方面要求。對(duì)采購產(chǎn)品實(shí)施檢驗(yàn)或足要求的重要環(huán)節(jié)。采購產(chǎn)品的驗(yàn)證可以在

施進(jìn)貨檢驗(yàn)；看內(nèi)容是否充分。c）抽查近期的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄看是否按規(guī)定實(shí)施供方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，行。應(yīng)根據(jù)不同采購產(chǎn)品特點(diǎn)檢驗(yàn)。組織應(yīng)在采購信息中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定。

及其對(duì)最終產(chǎn)品的影響，確定適宜的方法驗(yàn)證采購產(chǎn)品是否滿足要求。在組織處對(duì)采購產(chǎn)品供的控制組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)應(yīng)包括：獲得表述產(chǎn)產(chǎn)

供過程進(jìn)行策劃，使其在受控條件下運(yùn)行。1.同的產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)不盡相同，其受控條件也不盡相同，適用時(shí)，可包括：

生產(chǎn)過程的策劃--檢查方法：向生產(chǎn)負(fù)責(zé)人了解抽查若干工藝文件文件，內(nèi)容是否充分。作業(yè)指導(dǎo)書；使用適宜的設(shè) 品

--獲得表述產(chǎn)品特

生產(chǎn)過程的控制情況備；獲得和使用監(jiān)視和實(shí)測(cè)量裝置；6現(xiàn)后活動(dòng)的實(shí)施過程8.3不合格品控制品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別的使用或交付。不合格品7控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。組織應(yīng)通過下列一種

的信息，如：圖紙、樣件、色標(biāo)等。--必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書：并非所有過程都需要作業(yè)指導(dǎo)書，但如果沒有可導(dǎo)致過程失控，則應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書。--使用適宜的設(shè)備：應(yīng)使用能夠持續(xù)穩(wěn)定地生產(chǎn)合格產(chǎn)品的設(shè)施設(shè)備及監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備。--實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量：應(yīng)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)們提供過程過程控制在規(guī)定或允許范圍內(nèi)。對(duì)不合格品進(jìn)行控制的形成文件的程序，規(guī)定對(duì)不合格品進(jìn)行處置的職責(zé)、權(quán)限、控制要求和方法品的性質(zhì)和影響不同，對(duì)其處置可采取多種方法，這些方法可

--檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)工藝（如近3）現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視測(cè)量的檢定周期檢定。不合格品控制程--檢查方法：查閱《不合格品控符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否充分適宜。情況。--檢查方法：不

(1）采取措施，消除

合格品控制的具體要合發(fā)現(xiàn)的不合格；經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批格準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)品合格品；控原預(yù)期的使用或應(yīng)用。應(yīng)保持不合格的性質(zhì)制以及隨后所采取的任何的讓步的記錄4.2.。在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。當(dāng)在交付或開始使用織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施

發(fā)現(xiàn)的不合格，例如：制造業(yè)中采取的返工等。(2）或接收不合格品讓步使用、放行和接收不合格品是預(yù)期合格種情況必須經(jīng)過組織內(nèi)有關(guān)的或口經(jīng)過顧客的批準(zhǔn)。(3）原

求和方法?，F(xiàn)場(chǎng)巡視（生產(chǎn)現(xiàn)防止誤用。不合格品的處置詢問責(zé)任人對(duì)不合哪些不合格發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生。抽查近期的不合格的處置情況。--檢查方法：付后哪些不合格發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生。抽查近期對(duì)交付后預(yù)期使用或應(yīng)用例如：其評(píng)審、處置是否符合降 求。級(jí)使用、改作他用、拒收、報(bào)廢等。對(duì)不合格品采取的措施的記錄。采取適當(dāng)?shù)奶幹么胧┖?，組織應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)其符合性。8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（7.，在產(chǎn)行。應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)。記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員4.2.。監(jiān)除非得到有關(guān)授權(quán)人視和測(cè)

品是在交付后或投入使用時(shí)才發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)根據(jù)不合格品已造成的影響或可能會(huì)造成的影響程汽車招回。產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量否，在制造業(yè)其對(duì)象通常包括采購產(chǎn)品、半成品和最終產(chǎn)品。不同產(chǎn)品的特性不和測(cè)量也不同，組織應(yīng)針對(duì)不同產(chǎn)品的特點(diǎn)，在適當(dāng)階段實(shí)施產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量。組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)常需要考慮以下幾個(gè)方面：--監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)：如制造業(yè)的進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)等。

活動(dòng)的策劃和規(guī)定。--檢查方法：規(guī)定和文件。抽查相應(yīng)的文件規(guī)檢驗(yàn)規(guī)程情況及記錄的保存情況--檢查方法：安排（見7.1）已圓滿完量

--監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)，進(jìn)行檢驗(yàn)和記錄，是否有授成之前，不應(yīng)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。8

一般指產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程。--監(jiān)視和測(cè)量的方法。--職責(zé)和記錄。應(yīng)保存證據(jù)（如檢驗(yàn)記錄性。記錄應(yīng)有授權(quán)人簽字。/過程沒有圓滿完成之前（如檢驗(yàn)項(xiàng)目交

權(quán)人簽字。規(guī)定的程序?qū)嵤z驗(yàn)。3.施能力及人員能力。--檢查方法：記錄。員的上崗證。付產(chǎn)品時(shí)（例如：緊急付產(chǎn)品時(shí)（例如：緊急放行權(quán)人員的批準(zhǔn)；需要時(shí)應(yīng)經(jīng)顧客同意。環(huán)境管理體系檢序查內(nèi) 檢查重點(diǎn)和方法號(hào)容：企 --有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼業(yè) 2.查必要的環(huán)境管理行政許可文件及相關(guān)法律文件，如：申 --危險(xiǎn)廢物處理運(yùn)行資質(zhì)請(qǐng) --環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表，及環(huán)評(píng)批復(fù)意認(rèn) --“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告證 --排污申報(bào)登記材料和排污許可的 --年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告基 --必要時(shí)查閱采水證（直接從江、河、湖泊等取水用于生產(chǎn)時(shí)本 3.初始環(huán)境評(píng)審情況：條 --向責(zé)任部門責(zé)任人了解初始環(huán)境因素和法律法規(guī)識(shí)別情件 --了解環(huán)境因素和法律法規(guī)的更新情況--了解以往的發(fā)生的緊急情況和環(huán)境事故情況。檢序查內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容號(hào)容4.1總要求組織應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則環(huán)的要求建立、實(shí)施、保境持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理管體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這理些要求，并形成文件。體組織應(yīng)界定環(huán)境管系理體系的范圍，并形成的文件建4.4.4文件立環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：環(huán)境方針、目環(huán) 標(biāo)境 和指標(biāo)；管 b)對(duì)環(huán)境管理理 覆蓋范圍的描述；

標(biāo)準(zhǔn)理解要點(diǎn)是體系有效實(shí)施的重要前提和保障。組織在建立環(huán)境管理體系指出就應(yīng)形成文件并確定體系實(shí)施的范圍。應(yīng)包括：a)-范圍的內(nèi)容可包括：實(shí)際產(chǎn)品和服務(wù)、組織單元（如體系涉及的管理部門、車間、場(chǎng)所等）組織應(yīng)將其成文件。4.GB/T24001-2004準(zhǔn)并未要求組織一定編寫環(huán)境管理手冊(cè)，但通常組織會(huì)編制《環(huán)境管理手冊(cè)》描述環(huán)

檢查重點(diǎn)和方法環(huán)境管理體系的文件的建立及充分性：--檢查方法：查閱受控文件清滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。抽查若干程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，確認(rèn)其編號(hào)、修訂狀態(tài)、與清單的一致性查閱文件發(fā)放清單，確認(rèn)文件是否發(fā)放至關(guān)鍵部門（如生產(chǎn)和污染設(shè)施運(yùn)行部門）環(huán)境管理體系覆蓋體 c)對(duì)環(huán)境管理

境管理體系主要要素（指標(biāo)準(zhǔn)

范圍與認(rèn)證范圍的一致系 主要要素及其相互作中4.2至4.6這17個(gè)要素。 性：文件的查詢途徑；件，包括記錄；組織為確保涉程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄4.6管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)

5.不同組織因活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、特點(diǎn)不同，其重要環(huán)境因素也不同，為達(dá)到有效策劃、運(yùn)行和控制涉及重要環(huán)境因素的過程的目的，組織在標(biāo)準(zhǔn)要求的文件和記錄之外，往往會(huì)根據(jù)自身的需要制管理評(píng)審的對(duì)象：是組織的環(huán)境管理體系。2.管理評(píng)審的目的：通過管理評(píng)審，提出并確定各種改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需（

--檢查方法：查閱地理位置和廠區(qū)平面圖，確定地理邊界和污水總排口位系的部門和過程與認(rèn)證和審核范圍是否一致。管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、頻次是否符合要求。--檢查方法：a)詢問相關(guān)的責(zé)任人，了解管理評(píng)審的宜性、充分性和有效性。指標(biāo)評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)環(huán)境管理體系管理 評(píng)管理評(píng)審的輸應(yīng)包括：審內(nèi)部審核和規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；來自外部相方怨；組織的環(huán)境績(jī)效d)現(xiàn)程度；e)的狀況；

適宜性、充分性和有效性。3以會(huì)議形式。時(shí)機(jī)：由組織自己定，通常一年為一個(gè)周期。5.應(yīng)考慮管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、時(shí)間間隔、評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審的方式等。理評(píng)審活動(dòng)有關(guān)的記錄管理評(píng)審輸入：是有效實(shí)施管理評(píng)審的基礎(chǔ)，也是最高管理者評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有的a）-g。組織的相關(guān)部門在管理評(píng)審前應(yīng)分頭準(zhǔn)備的輸入材料

查閱近期的管理記錄看實(shí)施的時(shí)機(jī)和頻次是否符合要求。管理評(píng)審的輸入內(nèi)容如是否充分。--檢查方法：查閱管理評(píng)審的輸否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)5.6.1a）-h）的內(nèi)容。管理評(píng)審的輸出查閱管理評(píng)審報(bào)告看是否對(duì)的后續(xù)措施；客觀環(huán)境的變改進(jìn)建議。管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。4.5.5內(nèi)部審核

輸出：通常會(huì)有一括對(duì)體系適宜性、充分性和有效性的綜合評(píng)價(jià)及改進(jìn)措施和決議。改進(jìn)措施提出的改進(jìn)措施應(yīng)予以實(shí)施，否則，管理評(píng)審活動(dòng)沒有任何意義。組織應(yīng)按策劃的時(shí)

是否提出了改進(jìn)的措施和決議。4.針對(duì)管理評(píng)審提出的決定和改進(jìn)措施的實(shí)施情況.--檢查方法：a)查閱實(shí)施改進(jìn)措施的證據(jù)。b)可行時(shí)，到有關(guān)責(zé)任部門了解改進(jìn)措施實(shí)施的情況。1.內(nèi)審的策劃情組織應(yīng)確保按照計(jì)劃間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。許況，的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理多組織以一年為一個(gè)周期實(shí)施--檢查方法：體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的內(nèi)審。a)詢問責(zé)任人，了是：2.內(nèi)部審核的目的主解內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次a)判定環(huán)境管理體系要是確定環(huán)境管理體系的和相關(guān)規(guī)定。1)是否符合組織對(duì)環(huán)符合性和有效性b)查程序文件看規(guī)內(nèi)境管理工作的預(yù)定安排3.內(nèi)部審核活動(dòng)應(yīng)保定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；持客觀和公正：應(yīng)選擇具c)查內(nèi)審計(jì)劃，看部2)是否得到了恰當(dāng)?shù)挠袑徍四芰Σ⑴c被審核活動(dòng)無編制、審批及內(nèi)容是4實(shí)施和保持。直接關(guān)系的人員。在實(shí)施內(nèi)審否符合要求。審b)向管理者報(bào)告審核時(shí)，應(yīng)遵守審核的方法和程序，2.內(nèi)審實(shí)施和記錄結(jié)果。以客觀、真實(shí)的審核證據(jù)為基--檢查方法：核組織應(yīng)策劃、制定、礎(chǔ)，作出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)和判斷。查近期內(nèi)審記錄，實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)4.組織應(yīng)建立內(nèi)部審內(nèi)審計(jì)劃、檢查表看是否審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮核的方案和的程序，明確按規(guī)定實(shí)施內(nèi)審，記錄是到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要規(guī)定策劃、實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)否完整性和以往的審核結(jié)果。果以及保存記錄方面的職責(zé)和3、內(nèi)審員的資質(zhì)應(yīng)建立、實(shí)施和保持要求。--檢查方法：一個(gè)或多個(gè)審核程序，用5.在內(nèi)部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)抽查內(nèi)審員的培訓(xùn)來規(guī)定：了不合格的部門的管理者和資質(zhì)證書。----策劃和實(shí)施審核應(yīng)針對(duì)不合格進(jìn)行原因分析，4.內(nèi)審的不符合和及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；

采取相應(yīng)的糾正和糾正措施，以消除不合格及其的原因，避

糾正措施實(shí)施情況；--檢查方法：----審核準(zhǔn)則范圍、免同類不合格重復(fù)發(fā)生。 a)抽查若干不符合頻次和方法。實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。

6.應(yīng)對(duì)采取的糾正措正措施有效實(shí)施。

分析和糾正措施是否適宜、充分b)到相關(guān)部門看糾正措施實(shí)施情況。1.組織應(yīng)識(shí)別4.3.1環(huán)境因素環(huán)境因1.環(huán)境因素識(shí)別組織應(yīng)建立、實(shí)素，從中確定重要環(huán)境因--檢查方法：施素，并形成文件，很多組織采a)詢問責(zé)任部門并保持一個(gè)或多個(gè)程用“環(huán)境因素清單”、“重要（如環(huán)?？疲┑呢?zé)任序，用來：環(huán)境因素清單”形式。人，識(shí)別了多少環(huán)境因素a) 識(shí)別2.環(huán)境因素包括兩類：和重要環(huán)境因素，是如何其環(huán)境管--組織能控制的：通常由評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素的？理體系覆蓋范圍內(nèi)的組織自身活動(dòng)產(chǎn)生，如：建筑b）查閱環(huán)境因素活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠施工中的噪聲、揚(yáng)塵。清重要環(huán)境因素清控制、或能夠施加影響的--能夠施加影響的：通單，確認(rèn)其內(nèi)容：環(huán)環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開常由組織的供方或合同方，在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)--是否覆蓋了三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和5境因發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b)確定對(duì)環(huán)境具有、或可能具有重大中產(chǎn)生，如：為建筑施工單位運(yùn)輸垃圾的供方在運(yùn)送途中的揚(yáng)塵和遺灑。4.識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)八個(gè)方面--信息是否基本齊全（批人等信息）素影響的因素（即重要環(huán)境因素。充分考慮以下方面的因素：--是否體現(xiàn)企業(yè)的典型污染問題組織應(yīng)將這些信息形三種狀態(tài)正常，--是否考慮了供成文件并及時(shí)更新。如：方和合同方在給組織提組織應(yīng)確保在建立、企業(yè)正常生產(chǎn)中產(chǎn)生的污供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的實(shí)施和保持環(huán)境管理體水和噪聲；異常，如：設(shè)備停環(huán)境因素。系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加機(jī)時(shí)產(chǎn)生的噪聲和含油廢物；2.環(huán)境因素的更新以考慮。緊急，如：設(shè)備突然出現(xiàn)故障--檢查方法：進(jìn)行緊急搶修時(shí)的化學(xué)品泄a)詢問責(zé)任部門的漏、有害氣體責(zé)任人，是否有環(huán)境三種時(shí)態(tài)過去，因素更新的情況。如：b）如果有，抽查更某企業(yè)廠址過去是一個(gè)垃新的環(huán)境因素，看是圾堆放場(chǎng)，其污水應(yīng)考慮過去現(xiàn)在生產(chǎn)中產(chǎn)生的污水、有毒氣體等；將來，如：某企業(yè)計(jì)劃引進(jìn)一條新生產(chǎn)線，將產(chǎn)生的污水、廢氣等

否經(jīng)過審批并予以記錄。八個(gè)方面：對(duì)環(huán)境因素的識(shí)別通常應(yīng)考慮①向大氣；②向水體；③向土地的排放；④原材料和自然資源；⑤能源的使用；⑥能量釋放，如熱、輻射、震動(dòng)；⑦廢物和副產(chǎn)品；⑧物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。要求法組織應(yīng)建立、實(shí)施并律法來：規(guī) a)識(shí)別適用于其活和動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境其素的法律法規(guī)和其他應(yīng)他遵守的要求，并建立獲要這些要求的渠道；求 b)確定這些要求如何的應(yīng)用于組織的環(huán)境因素識(shí) 組織應(yīng)確保在建立、別實(shí)施和保持環(huán)境管理體和系時(shí)，對(duì)這些適用的法獲法規(guī)和其他要求加以考取慮。情況

組織應(yīng)識(shí)別適用于中的環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他要求。環(huán)境法律法規(guī)和其其環(huán)境因素和環(huán)境影響的特和其他要求。組織應(yīng)建立獲取其組織應(yīng)針對(duì)其識(shí)別他要求，確定法律法規(guī)和其他要求中適用于各環(huán)境因素的具體條款、內(nèi)容和（或）指標(biāo)，以便有針對(duì)性地按照這些要求

充分性和有效性--檢查方法：a)詢問責(zé)任人，識(shí)別法律法規(guī)的基本情況，如：識(shí)別的類別、數(shù)量、渠道、方發(fā)、時(shí)機(jī)和頻次。b）查閱”適用法律法規(guī)及其他要求清法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等不同類別c)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，從清單中隨機(jī)抽取3-5份法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等，驗(yàn)證是否為現(xiàn)行有效文本更新情況--檢查方法：a)詢問責(zé)任人，獲方案組織應(yīng)對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。目

對(duì)每一個(gè)環(huán)境因素實(shí)施有效的控制。遵守適用的法律法環(huán)境管理活動(dòng)的基本要求，組織應(yīng)始終關(guān)注適用的法律法規(guī)和其他要求，組織應(yīng)建立形成文在相關(guān)職能和層次展開。目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)切實(shí)可如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的。

取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時(shí)機(jī)、方法和頻次。求的應(yīng)用情況--檢查方法：何確定法律法規(guī)的應(yīng)用。查法律法規(guī)的發(fā)放記錄目標(biāo)、指標(biāo)和方案的制定--檢查方法：詢問責(zé)任人建立如可行，目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)

3.組織在建立目標(biāo)指管理方案、指標(biāo)適用的法律法規(guī)和其他與要求的承諾。方組織在建立和評(píng)審目案的制身的重要環(huán)境因素。此定和實(shí)要求，以及相關(guān)方的觀施點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)

標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮如下因素：組織可依據(jù)適用的法標(biāo)指標(biāo)。自身的重要環(huán)境因素:應(yīng)重點(diǎn)考慮已識(shí)別和確定的重要環(huán)境因素，但這并不意味著所有重要環(huán)境因素都要制定目標(biāo)和指標(biāo)?？蛇x技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求:應(yīng)充分考慮在技術(shù)、財(cái)力和運(yùn)行的可

請(qǐng)其提供制定的目標(biāo)、指標(biāo)看編制審批是否符合要求？3-5標(biāo)、指標(biāo)和管理方案看其內(nèi)容是否符合要求？目標(biāo)是否可測(cè)，是否適宜，方案是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限、方法和時(shí)間進(jìn)度。目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)施情況--檢查方法：2-3現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，行性，如果建立了目標(biāo)和指標(biāo)，標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，了其中應(yīng)包括：職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；

但沒有可行的技術(shù)方案和財(cái)意義。相關(guān)方的觀點(diǎn):

解實(shí)施完成的情況。門了解實(shí)施狀況。目標(biāo)、指標(biāo)和管b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。4.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、與所確定的重要環(huán)境因通過下列方式在規(guī)定的運(yùn)條件下進(jìn)行：行 a)建立、實(shí)施并保持8控一個(gè)或多個(gè)形成文件的制文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方

應(yīng)充分考慮相關(guān)方的意見、要求和期望。5.應(yīng)制定環(huán)境管理方指標(biāo)，內(nèi)容可包括：職責(zé)：應(yīng)明確地規(guī)定每項(xiàng)具體措施所涉及的職能部門和人員的職責(zé)，以確保措施有效的貫徹落實(shí)。具體措施和方法：目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要有切實(shí)可行的方法措施。間進(jìn)度：應(yīng)結(jié)合所需實(shí)施的具體措施，規(guī)定相應(yīng)的時(shí)間進(jìn)度，以保證在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。并對(duì)其進(jìn)行策劃，確保它們?cè)诘男孤边@一環(huán)境因素所涉及的過程可能有采購、運(yùn)輸、設(shè)備維修、等過程。以下方式確保所識(shí)別的運(yùn)行活動(dòng)在規(guī)定的條件下進(jìn)行：

理方案的更新--檢查方法：詢問責(zé)任人是否發(fā)案的更新更改的記錄。劃情況--檢查方法：詢問責(zé)任部門責(zé)任人（如環(huán)保科長(zhǎng)）與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)？是如何策劃的，編制了那些程序文資源能源、相關(guān)方（與合同方、化學(xué)品、噪針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況；或多個(gè)形成文件的程序，組織聲等管理程序準(zhǔn)則；

不需要針對(duì)所有與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)制訂形成文

請(qǐng)其提供相關(guān)程序品和服務(wù)中所確定的重

該運(yùn)行活動(dòng)可能會(huì)出現(xiàn)偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，則應(yīng)制

制情況。施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方

學(xué)廢物的處置”有關(guān)人員不知

--檢查方法：a)結(jié)合重要環(huán)境因及合同方。 如何處理而按生活垃圾處理，素，向相關(guān)人員了解主要導(dǎo)致造成嚴(yán)重的環(huán)境影響，則應(yīng)制定程序文件。組織在運(yùn)行控制程序組織不僅應(yīng)對(duì)自身的

情況。關(guān)注：--污染源處設(shè)置的設(shè)理設(shè)施--鍋爐房等煙氣凈供產(chǎn)品（如原材料、包裝物等）化、除塵裝置（中可以識(shí)別的重要環(huán)境因素建立、實(shí)施和保持控制程序，并通報(bào)給相應(yīng)的供方和合同方，促使他們關(guān)注環(huán)境保護(hù)，減少環(huán)境污染，如：某建筑施工組織要求承包裝修工作的單位使用環(huán)保裝修材料，施工中注意噪聲擾民等。

--污水處理廠、站。--固廢存放區(qū)域--?；穾旆康墓芾頎顩r（施等。關(guān)注以上對(duì)象狀置且處在運(yùn)行狀態(tài)--有關(guān)監(jiān)測(cè)、測(cè)量設(shè)備完好有效--具備相關(guān)操作人員、操作規(guī)范行記錄。項(xiàng)目的情況企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪時(shí)注意行了“環(huán)評(píng)”手續(xù)（時(shí)。組織在有關(guān)污染排放方面適用的排放標(biāo)準(zhǔn)有那些（如適用標(biāo)準(zhǔn)、級(jí)別、9守 監(jiān)測(cè)項(xiàng)目等，法 可行時(shí)，和當(dāng)?shù)丨h(huán)保局溝通，確認(rèn)：情 －組織是否每年由外部環(huán)境監(jiān)測(cè)部門對(duì)污染排放情況進(jìn)行了監(jiān)（包括廢水況 廢氣、噪聲）－是否有監(jiān)測(cè)報(bào)告－監(jiān)測(cè)是否由縣級(jí)以上環(huán)保部門的監(jiān)測(cè)站進(jìn)行－其監(jiān)測(cè)報(bào)告上是否有CMA計(jì)量認(rèn)證標(biāo)志－監(jiān)測(cè)報(bào)告上顯示的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否至少覆蓋了當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門執(zhí)法監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目，并且與其重要環(huán)境因素相對(duì)應(yīng)－監(jiān)測(cè)報(bào)告中的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否達(dá)標(biāo)：污水排放是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求廢氣排放是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求噪聲排放是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求確認(rèn)下列方面的守法狀況：當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門有要求時(shí)，組織進(jìn)行了排污申報(bào)登記，污染排放滿足總量控制要求固廢處理是否滿足法規(guī)的要求危險(xiǎn)廢棄物管理：是否按照《國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄》有效識(shí)別了組織的各種危險(xiǎn)廢棄物查閱組織選擇的處理危險(xiǎn)廢棄物合同方的資格，是否有該組織處理資質(zhì)的復(fù)印件，并與之簽署了危廢處理合同該資質(zhì)中列出的危險(xiǎn)廢物種類是否與組織識(shí)別出來的相符危廢處理是否執(zhí)行了“轉(zhuǎn)移五聯(lián)單等法規(guī)的要求職業(yè)健康安全管理體系檢序查內(nèi) 檢查重點(diǎn)和方法號(hào)容認(rèn)證企業(yè)應(yīng)具備證明其法律地位的相應(yīng)文件，例如：－有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等；企－調(diào)閱企業(yè)與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的合同，確認(rèn)不應(yīng)存在認(rèn)證咨詢業(yè)一條龍的問題。申職業(yè)健康安全管理方面的合法性證明材料請(qǐng)--六大高危行業(yè)(煤礦,非煤礦ft,危險(xiǎn)化學(xué)品,煙花爆竹,民爆器材,建認(rèn)筑.)的安全生產(chǎn)許可證.證--六大高危行業(yè)的安全評(píng)價(jià)報(bào)告書,重點(diǎn)了解評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出的問題企業(yè)是否整的改到位?；鶎?duì)以上報(bào)告書的批復(fù)意見本安全三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（暫時(shí)無法提供驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，應(yīng)有正當(dāng)理由）條--主要塵毒點(diǎn)（粉塵、有毒有害氣體、噪聲）的年度職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告（不件是強(qiáng)制要求，根據(jù)行業(yè)、企業(yè)特點(diǎn)及地方職業(yè)健康安全行政主管部門的要求執(zhí)行；檢序查內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)要求 標(biāo)準(zhǔn)理解要點(diǎn) 檢查重點(diǎn)和方法號(hào)容4.1總要求組織應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系。第4業(yè)健康安全管理體系的職要求。業(yè)4.4.4文件健組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿娇?/p>

體系文件是體系有效實(shí)按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立職業(yè)健康安全管理體系。組織應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系所需的

職業(yè)健康安全管分性：--檢查方法：詢問責(zé)任人組織體系文件的結(jié)構(gòu)，查閱受控文件介（如：紙或電子形式）運(yùn)行。安

業(yè)指導(dǎo)書，確認(rèn)其編號(hào)、修訂全描述管理體系核心管要素及其相互作用；理提供查詢相關(guān)文件體

組織職業(yè)健康安全管（如

狀態(tài)、與清單的一致性查閱文件發(fā)放清單，確認(rèn)文件是否發(fā)放至關(guān)鍵部門（如生產(chǎn)和安全設(shè)的途徑。系

體系涉及的管理部門、車間、施運(yùn)行部門）注：重要的是，按的建件數(shù)量盡可能少。立及體系文件4.6管理評(píng)審管織織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)理 評(píng)審

場(chǎng)所等）組織應(yīng)將其成文件。4.GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)并未要求組織一定編制《職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》描述體系。此條款沒有給出職業(yè)健康安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)要求，但為了便于與質(zhì)量和環(huán)境管理體系進(jìn)行整合，可以借鑒質(zhì)量/環(huán)境管理體系的經(jīng)驗(yàn)來建立職業(yè)健康安全管理體系的文件。健康安全管理體系。管理評(píng)審的目的：定各種改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的（包括職業(yè)健康安全方針確保職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效

體系覆蓋范圍與認(rèn)證范圍的一致性：--檢查方法：查閱地理位置和些區(qū)域，判斷是否將對(duì)職業(yè)健康安全管理體系有重要影響的部門或場(chǎng)所納入體系范圍內(nèi)。查閱手冊(cè)和組織頻次是否符合要求。--檢查方法：詢問相關(guān)責(zé)任人等;查閱近期管理評(píng)等。價(jià)。管理評(píng)審應(yīng)形成文 性件。

管理評(píng)審的輸入內(nèi)容如是否充分。管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全管理體系方針、目標(biāo)和其他要素。4.5.4審核內(nèi)組織應(yīng)建立并保持部體系審核，以便： a全管理體系是否；審符合職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求;核得到了正確實(shí)施

通常以會(huì)議形式。時(shí)機(jī)：由組織自己期。應(yīng)考慮管理評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審的方式等。記錄：管理評(píng)審活動(dòng)有關(guān)的記錄管理評(píng)審輸入：是審前應(yīng)分頭準(zhǔn)備輸入材料。輸出：通常會(huì)有一括對(duì)體系適宜性、充分性和有效性的綜合評(píng)價(jià)及改進(jìn)措施和決議。改進(jìn)措施組織應(yīng)按策劃的時(shí)多組織以一年為一個(gè)周期實(shí)施內(nèi)審。3.內(nèi)部審核活動(dòng)應(yīng)保有審核能力并與被審核活動(dòng)

--檢查方法：查閱管理評(píng)審的輸5.6.1-h管理評(píng)審的輸出--檢查方法：查閱管理評(píng)審報(bào)告充分性和有效性進(jìn)行了綜合針對(duì)管理評(píng)審提實(shí)施情況.--檢查方法：a)查閱實(shí)施改進(jìn)措施的證據(jù)。b)可行時(shí)，到有關(guān)實(shí)施的情況。內(nèi)審的策劃情況，--檢查方法：詢問責(zé)任人，了解內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和相關(guān)規(guī)定。查程序文件看規(guī)c)查內(nèi)審計(jì)劃?？淳幹?、審批及內(nèi)容是否符合要求。和保持；的方針和目標(biāo)；結(jié)果；核結(jié)果的信息審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)既包括審核的范

判斷。組織應(yīng)建立內(nèi)部審結(jié)果以及保存記錄方面的職責(zé)和要求。

記錄情況--檢查方法：查近期內(nèi)審記錄，內(nèi)審計(jì)劃、檢查表看是否按規(guī)定實(shí)施內(nèi)審，記錄是否完整3、內(nèi)審員的資質(zhì)--檢查方法：和資質(zhì)證書。4.內(nèi)審的不符合和糾正措施實(shí)施情況；圍、頻次、方法和能力，者應(yīng)針對(duì)不合格進(jìn)行原因分 --檢查方法：又包括實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動(dòng)無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注：這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來自組織外部。

施，以消除不合格及其的原因，避免同類不合格重復(fù)發(fā)生。6.應(yīng)對(duì)采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾正措施有效實(shí)施。

抽查若干不符合報(bào)告，看事實(shí)描述，原因分析和糾正措施是否適宜、充分施實(shí)施情況。4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨對(duì)識(shí)、危風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制險(xiǎn)的策劃源組織應(yīng)建立并保持辨程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)識(shí)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)、施必要控制措施。這些風(fēng)程序應(yīng)包含：

危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn) 1.危險(xiǎn)源的識(shí)別評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃一 --檢查方法：般包括三個(gè)步驟： a)詢問責(zé)任部門--危險(xiǎn)源辨識(shí) （如安保科）的責(zé)任人，--風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并確定風(fēng)識(shí)別了多少危險(xiǎn)源和重要危險(xiǎn)等級(jí) 險(xiǎn)源是如何評(píng)價(jià)的？--策劃風(fēng)險(xiǎn)控制 b）查閱危險(xiǎn)重大措施2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施 危險(xiǎn)源清單，確:可以 --信息是否基本險(xiǎn)—常規(guī)和非常規(guī)活評(píng)動(dòng)價(jià)和—所有進(jìn)入工作場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)所的人員（包括合同方控制人員和訪問者）的活動(dòng)；的策—工作場(chǎng)所的設(shè)施劃（無論由本組織還是由外界所提供。

包括設(shè)定目標(biāo)、管理方案進(jìn)行控制控制(4.4.6)響應(yīng)(4.4.7)進(jìn)行控制以及其他方法等。

齊全，如日期、審批人等--是否體現(xiàn)企業(yè)的典型職業(yè)健康安全問（電磁污染等、化學(xué)傷害（灼傷、中毒）等。是否覆蓋了體組織應(yīng)確保在建立

應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，考慮這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和控制效果，將此信息形成文件并及時(shí)更新組織的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)--依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行確定，以確保該方法是主動(dòng)性的而不是被動(dòng)性

--常規(guī)(如正常的生產(chǎn)過程)和非常規(guī)活動(dòng)(如設(shè)備的緊急搶修)的人員（和訪問者）的活動(dòng)--工作場(chǎng)所的設(shè)施（界所提供）危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)

活動(dòng)、所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員、所有設(shè)備。--是否考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。c)現(xiàn)場(chǎng)走訪觀察，看是否存在重大火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)區(qū)域，是否識(shí)別了相應(yīng)的危險(xiǎn)源。2。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的； 評(píng)價(jià)的方法沒有統(tǒng)一的規(guī)的策劃—規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)， 定，組織在選擇危險(xiǎn)源辨 --檢查方法：識(shí)別可通過4.3.3和識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法時(shí)應(yīng) a)詢問責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

結(jié)合組織的活動(dòng)和所在行

的方法，采取了那些控制措施來消除或控制的風(fēng)險(xiǎn)；—與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所織的方法。組織選定的采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方能力相適應(yīng)； 應(yīng)滿足以下方面的要求—為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開展運(yùn)行控制提供輸入信息；—規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效實(shí)施

(如運(yùn)行控制的要求、目標(biāo)和方案以及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的內(nèi)容)b）抽查評(píng)價(jià)記錄及制定的控制措施看內(nèi)容是否充分。法律 4.3.2法規(guī)法 他規(guī) 要求和 組織應(yīng)建立并保持其他要安全要求。求組織應(yīng)及時(shí)更的新有關(guān)法規(guī)和其他要求識(shí)的信息，并將這些信息

組織應(yīng)識(shí)別適用于中的職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求。職業(yè)健康安全法律織應(yīng)針對(duì)其危險(xiǎn)源及其影響識(shí)別適用于組織的法律法規(guī)和其他要求。組織應(yīng)建立獲取其

1.法律法規(guī)識(shí)別的充分性和有效性--檢查方法：a)詢問責(zé)任人，識(shí)別法律法規(guī)的基本情況，方發(fā)。b）查閱”適用法律法規(guī)及其他要求清別傳達(dá)給員工和其他有關(guān)和的相關(guān)方獲取情況4.4.6運(yùn)行控制組織應(yīng)識(shí)別與所認(rèn)運(yùn)活動(dòng)（包括維護(hù)工作行控制件下執(zhí)行：7的 a)對(duì)于因缺乏形成實(shí)文件的程序而可能導(dǎo)致施偏離職業(yè)健康安全方

適用法律法規(guī)和其他要求的渠道和方法如：通過國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)、政府部門、信息服務(wù)公司、報(bào)紙雜志、行業(yè)信息簡(jiǎn)報(bào)等。送貨的供方。施職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的用的法律法規(guī)和其他要求中的有關(guān)內(nèi)容并予遵守。組織應(yīng)識(shí)別與需要控組織應(yīng)通過以下方動(dòng)在規(guī)定的條件下進(jìn)行：1）該運(yùn)行活動(dòng)可能會(huì)出現(xiàn)偏離

c)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，看識(shí)別的法律法規(guī)是否充分、適用，如是否包括了?；?、有毒物作業(yè)場(chǎng)所、特種設(shè)備和消防等方面的法律法規(guī)。更新情況--檢查方法：a)詢問責(zé)任人，獲的應(yīng)用情況--檢查方法：記錄。運(yùn)行活動(dòng)策劃情況--檢查方法：詢問責(zé)任部門責(zé)任人（如安全科長(zhǎng)）針對(duì)哪些運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行了策劃的，編制了那些程序文件。程序通?？砂ǎ赫?qǐng)其提供相關(guān)程性，是否包含運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行活動(dòng)的控制情況。--檢查方法：結(jié)合重要危險(xiǎn)源程序； 方針目標(biāo)則制訂程序文件。信息向相關(guān)人員了解主要危行準(zhǔn)則；

不同，通常包括：--結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)的各崗

險(xiǎn)源所在位置及控制情況。b）適用時(shí)，重點(diǎn)走訪以下對(duì)象，關(guān)注其現(xiàn)場(chǎng)和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和合同方