光伏電站項(xiàng)目法律盡職調(diào)查清單模版

法律盡調(diào)清單（法律風(fēng)控方向）致：公司因xx集團(tuán)（“xx集團(tuán)”）擬對貴司進(jìn)行投資（“擬議交易”）需要，委托北京市xx律師事務(wù)所（“本所”）擬對貴司及貴司關(guān)聯(lián)方（以下統(tǒng)稱“貴司”或“公司”）展開初步調(diào)研?，F(xiàn)起草本調(diào)研清單，請貴司提供相關(guān)文件和資料。所提供文件要求1請公司以書面形式并按本清單所列的順序，準(zhǔn)備清單中所需各項(xiàng)文件的完整、清晰的復(fù)印件（請勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件）；請根據(jù)清單編號順序，在提供文件的右上角注明該文件編號，并將所提供文件按順序排列以便我們核對。2在提供文件后，請公司打印本清單，并對于已經(jīng)提供的文件，在清單“已提供”一欄中進(jìn)行相應(yīng)標(biāo)注；對于未能提供的文件，請?jiān)凇皞渥ⅰ币粰谥姓f明本次未提供的原因；對于暫時無法提供但稍后能夠提供的文件，可簡單說明原因并注明提供的時間；如果清單中某些資料不適用公司或者公司不存在該等情形，請?jiān)凇皞渥ⅰ币粰谥袠?biāo)注“不適用”并說明理由。清單填寫完畢后，請?jiān)谇鍐紊霞由w公司公章，并連同其他文件一并提供給我們。3如果在回答某一問題時，公司認(rèn)為其中要求的文件資料已在其他問題下提供，注明相關(guān)的問題號碼及文件號碼即可，不必重復(fù)提供該文件資料。4本清單為我所根據(jù)目前了解的情況出具的有關(guān)法律合規(guī)審查的初步調(diào)研清單，隨著擬議交易的進(jìn)一步推進(jìn)，將可能需要公司進(jìn)一步提供相關(guān)資料。在此感謝貴司對本所調(diào)研工作的大力配合。北京市xx律師事務(wù)所法律盡調(diào)清單目錄序號文件明細(xì)已提供待提供備注第一部分公司文件1、基本情況1-1公司最新的證照文件，包括：營業(yè)執(zhí)照（正副本）1-1-11-1-2外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（適用于外資企業(yè)）組織機(jī)構(gòu)代碼證1-1-31-1-4稅務(wù)登記證（國稅和地稅）外匯登記證（適用于外資企業(yè)）銀行開戶許可證1-1-51-1-61-1-7信用機(jī)構(gòu)代碼證1-1-8社會保險登記證/表1-1-9外債登記證（適用于外資企業(yè)）1-1-101-2驗(yàn)資報告及征信報告公司簡介1-2-11-2-2公司最新章程公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股、實(shí)際控制及參股的各級子公司、分公司等）1-2-31-2-4公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單及簡介公司組織結(jié)構(gòu)圖（至自然人股東、上市公司或國資委）1-2-52015年以來股東大會決議、董事會決議、年度報告、1-2-61-2-7公司主要規(guī)章制度文件公司基本情況介紹：包括但不限于主營業(yè)務(wù)、市場地位、市場前景、主要客戶群體、行業(yè)主管部門等(如有公司較詳細(xì)的內(nèi)部介紹也可)；公司業(yè)務(wù)模式描述（文字說明）；公司業(yè)務(wù)流程、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品類別等其他1-31-3-1公司的重要文件，包括但不限于限制、禁止股權(quán)或資產(chǎn)的出售、轉(zhuǎn)讓或與之有關(guān)的重要文件，股東和/或公司及關(guān)聯(lián)公司之間訂立的，與公司及關(guān)聯(lián)公司的所有權(quán)和運(yùn)營管理有關(guān)的全部協(xié)議；1-3-21-3-3公司在其關(guān)聯(lián)企業(yè)中所持股權(quán)存在的質(zhì)押或該股權(quán)被查封或遭到其他限制，質(zhì)押合同及質(zhì)押登記證明及查封或其他限制文件；公司就其關(guān)聯(lián)企業(yè)與第三人簽訂的涉及就其在公司中股權(quán)或資產(chǎn)之任何協(xié)議、合同及其他書面文件；農(nóng)業(yè)公司、農(nóng)業(yè)合作社營業(yè)執(zhí)照正副本及相關(guān)資料；公司設(shè)立至今的工商登記檔案材料及基本信息登記表；1-3-41-3-5注：（1）“關(guān)聯(lián)企業(yè)”是指貴公司各研究機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、全資、控股、參股企業(yè)（包括全資、合作、聯(lián)營企業(yè)）。（2）“農(nóng)業(yè)公司、農(nóng)業(yè)合作社”是指，農(nóng)業(yè)與光伏結(jié)合的項(xiàng)目中，涉及到的租賃土地、進(jìn)行農(nóng)業(yè)經(jīng)營的法人主體。2、公司分公司、控股子公司、實(shí)際控制公司及參股子公司情況（如有）2-12-2公司分公司情況（工商資料、營業(yè)執(zhí)照）（如有）公司重要控股子公司、參股公司的主要其他合作方情況和相關(guān)資料。公司控股子公司情況（工商資料、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一期的財務(wù)報告、審計(jì)報告、審計(jì)調(diào)整事項(xiàng)說明）2-32-4公司參股子公司情況公司重要控股子公司、參股公司的主要其他合作方情況和相關(guān)資料3、項(xiàng)目公司的股東及實(shí)際控制人情況3-1股東及其控制的其他企業(yè)的基本情況（有效營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最新年度審計(jì)報告、工商登記資料）實(shí)際控制人與公司的控制結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖請說明公司股東是否存在代持或其他利益安排。如存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。3-23-34、項(xiàng)目情況4-1項(xiàng)目簡介4-2公司開展業(yè)務(wù)經(jīng)營所需現(xiàn)行有效的授權(quán)、許可、執(zhí)照或其他批文：4-2-14-2-24-2-3項(xiàng)目可行性研究報告（電子版）及審查意見；項(xiàng)目申請及核準(zhǔn)/備案批復(fù)文件；項(xiàng)目用地審批文件，包括但不限于用地預(yù)審、分批次建設(shè)用地審批、建設(shè)項(xiàng)目征地審批等；項(xiàng)目用地性質(zhì)（國土及林業(yè)部門）及權(quán)屬證明文件。4-2-4項(xiàng)目規(guī)劃意見；4-2-54-2-6環(huán)評報告（電子版）及批復(fù)；國土廳項(xiàng)目出具的有無壓覆重要礦產(chǎn)資源證明文件（如有）；4-2-74-2-84-2-9文物局項(xiàng)目用地的選址意見函（如有）；安全評價報告；水土保持批復(fù)；4-2-104-2-114-2-12電力接入方案及電力公司接入意見；地質(zhì)災(zāi)害評估備案登記；地區(qū)林業(yè)局項(xiàng)目選址情況的報告（采伐證）--涉及林地項(xiàng)目；4-2-134-2-144-2-154-2-164-2-174-2-184-2-19區(qū)畜牧局項(xiàng)目用地查驗(yàn)的意見（如有）；軍事部門意見（如有）；洪評（如有）；社會風(fēng)險評估報告及意見；節(jié)能評估；勘測定界報告及項(xiàng)目選址“紅線圖”；4-2-20項(xiàng)目規(guī)劃審批文件，包括但不限于建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)項(xiàng)目用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、竣工驗(yàn)收等；4-2-214-2-224-2-234-3電力業(yè)務(wù)許可證（正副本）土地證（升壓站部分）項(xiàng)目建設(shè)需要的其他許可批復(fù)文件。公司獲得的撥款和補(bǔ)貼（如有）4-4政府出具的其他相關(guān)支持性文件或者協(xié)議。農(nóng)業(yè)公司簽署的土地相關(guān)協(xié)議、土地權(quán)利來源文件、土地權(quán)屬及性質(zhì)證明文件等。4-54-6農(nóng)業(yè)公司設(shè)施農(nóng)用地相關(guān)備案手續(xù)文件。注：農(nóng)業(yè)公司建設(shè)農(nóng)業(yè)設(shè)施，需辦理設(shè)施農(nóng)用地備案手續(xù)。5、重大債權(quán)債務(wù)5-11.重大債權(quán)5-1-12.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）5-1-25-23.公司關(guān)于上述合同履行情況的說明4.重大債務(wù)5-2-15.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）5-2-26.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）5-2-35-2-45-2-57.股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）8.涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件9.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同匯總表5-2-610.公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表5-311.其他融資合同5-3-15-412.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合同13.或有債務(wù)5-4-114.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)保登記文件5-4-215.公司關(guān)于對外擔(dān)保情況的說明16.6、重大合同（指合同金額超過50萬元的合同，包括單期、單筆不超過，但總額超過50萬元的合同。包括已結(jié)算且履行完畢的工程建設(shè)合同。）6-117.項(xiàng)目工程建設(shè)相關(guān)合同6-26-36-418.不動產(chǎn)及重大設(shè)備租賃合同19.涉及項(xiàng)目開發(fā)權(quán)益及利益分配相關(guān)合同20.其他與公司日常運(yùn)營相關(guān)的重大合同6-56-621.購售電協(xié)議、并網(wǎng)協(xié)議、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議22.采購合同相關(guān)的合同臺賬7、資產(chǎn)部分（除光伏電站之外的資產(chǎn)）7-1公司持有的無形資產(chǎn)（商標(biāo)、專利、著作權(quán)）及有關(guān)文件7-2公司持有的土地、房屋等固定資產(chǎn)清單及權(quán)屬證明文件7-37-4公司的在建工程清單，及相關(guān)在建工程的全部審批文件公司持有的資產(chǎn)上設(shè)置的他項(xiàng)權(quán)利清單及相關(guān)文件8、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序8-1任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新8-28-3任何涉及到公司的財產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)行政處罰、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲裁裁決，其最新進(jìn)展8-48-5任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重大訴訟、仲裁或行政爭議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地位(原告、被告、第三人)、對方當(dāng)事人、爭議事由、管轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對處置結(jié)果和影響的預(yù)測，并提供有關(guān)法律文件9、勞動人事9-1公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與所有員工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。9-29-3公司職工花名冊。公司關(guān)于員工人數(shù)及其變化、專業(yè)結(jié)構(gòu)（包括持有電力專業(yè)、房地產(chǎn)專業(yè)或建筑工程專業(yè)資格專職技術(shù)人員數(shù)目）、受教育程度、年齡分布的說明公司的員工激勵機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金、退休福利計(jì)劃或退休安排和其他雇員福利計(jì)劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部規(guī)則、合同或計(jì)劃，并且提供社