2023年安徽省下半年期貨從業(yè)資格外匯衍生品考試題

安徽省2023年下半年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、關(guān)于開盤價與收盤價，對的的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生

B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生

C．都由集合競價產(chǎn)生

D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。

A．2023年7月1日

B．2023年7月10日

C．2023年6月30日

D．2023年4月30日3、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實行（）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核4、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。

A．100點

B．1000點

C．2023點

D．3000點5、客戶交易保證金局限性，期貨公司履行了告知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉導(dǎo)致的損失，期貨公司（）。

A．不承擔(dān)責(zé)任

B．承擔(dān)次要補償責(zé)任

C．承擔(dān)重要補償責(zé)任，最高不超過80%

D．所有承擔(dān)補償責(zé)任6、期貨公司董事會擬免去首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．財政部

D．地方財政局7、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不對的的是（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生8、下列可以從事期貨交易的是（）。

A．國家機關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員9、__表白在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。

A．市場資金總量變動率

B．市場資金集中度

C．現(xiàn)價期價偏離率

D．期貨價格變動率10、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳

11、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提醒風(fēng)險

D．運用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易12、下列關(guān)于期貨公司的說法，不對的的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員13、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運營。

A．期貨交易各方

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)14、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A．2

B．7

C．10

D．1515、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A．中國證監(jiān)會

B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D．期貨投資者16、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．公司法人

C．社會團隊法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)17、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法對的的是（）。

A．公司承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X

B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y

C．公司承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D．公司承擔(dān)費用X和損失Y18、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。

A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職19、下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。

A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文獻

B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表

C．營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件20、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的凈資本是（）。

A．4100萬元

B．5000萬元

C．3900萬元

D．4000萬元21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。

A．2023年7月1日

B．2023年7月10日

C．2023年6月30日

D．2023年7月31日22、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要通過（）的批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．期貨交易所23、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。

A．80點

B．100點

C．180點

D．280點24、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司25、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為__。

A．實值期權(quán)

B．虛值期權(quán)

C．平值期權(quán)

D．市場期權(quán)二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，對的的是__。

A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標(biāo)如期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日事實上比合約名義上的月份提前了一個月2、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采用下列（）監(jiān)管措施。

A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表4、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法對的的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以規(guī)定期貨公司對預(yù)計負(fù)債進行專項說明

C．有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)增長負(fù)債金額

D．有證據(jù)表白期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額5、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（）。

A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)

B．參與會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格6、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的7、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，對的的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增長，同時成交量增長

C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增長

D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增長8、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。

A．買進看漲期權(quán)

B．買進看跌期權(quán)

C．賣出看漲期權(quán)

D．賣出看跌期權(quán)9、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項涉及（）。

A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場合

C．注冊資本及其構(gòu)成

D．對會員的紀(jì)律處分10、交易所對會員結(jié)算完畢后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)天的結(jié)算數(shù)據(jù)，涉及__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。

A．會員當(dāng)天平倉盈虧表

B．會員當(dāng)天成交合約表

C．會員當(dāng)天持倉表

D．會員資金結(jié)算表

11、在期貨投機交易市場上，為了盡也許增長獲利機會，增長利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)

C．保存一部分資金，以備不時之需

D．滿倉交易12、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納

D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負(fù)責(zé)營業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行

D．財政部門14、期貨公司告知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A．客戶交易指令記錄中的所有內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致15、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文獻、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。

A．情節(jié)嚴(yán)重

B．情節(jié)較輕

C．導(dǎo)致嚴(yán)重后果

D．未導(dǎo)致嚴(yán)重后果17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的__。

A．成交量

B．成交價

C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價18、下列哪些情況將有助于促使本國貨幣升值__

A．本國順差擴大

B．減少本幣利率

C．本國逆差擴大

D．提高本幣利率19、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。

A．債券價格上升

B．債券價格下跌

C．市場利率上升

D．市場利率下跌20、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金

C．自有資金

D．銀行資金21、金融期貨的特點涉及__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行

D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生22、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中對的的有（）。

A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托