客戶(hù)證券保證金代理清算協(xié)議樣本（2篇）

第11頁(yè)共11頁(yè)客戶(hù)證券保?證金代理清?算協(xié)議樣本?甲方（受?托方）：中?國(guó)建設(shè)銀行?_____?分行

乙?方（委托方?）：___?__證券公?司

為提?高證券市場(chǎng)?效率，簡(jiǎn)化?客戶(hù)證券投?資操作流程?，提高客戶(hù)?資金安全性?，方便客戶(hù)?清算證券交?易資金，乙?方委托甲方?為客戶(hù)提供?證券保證金?清算服務(wù)。?為明確委托?關(guān)系中雙方?的權(quán)利和義?務(wù)，根據(jù)上?海證券交易?所和深圳證?券交易所（?以下統(tǒng)稱(chēng)證?券交易所）?的資金清算?規(guī)則及銀行?有關(guān)結(jié)算規(guī)?定，經(jīng)甲、?乙雙方友好?協(xié)商，本著?“銀行管資?金，證券公?司管證券”?的原則，就?委托代理有?關(guān)事宜達(dá)成?如下協(xié)議。?

第一部?分

委托代?理內(nèi)容

?第一條

?乙方委托甲?方通過(guò)甲方?的“客戶(hù)證?券保證金服?務(wù)系統(tǒng)”為?客戶(hù)提供：?委托證券買(mǎi)?賣(mài)申報(bào)、查?詢(xún)（包括：?資金、證券?、委托、成?交記錄、即?時(shí)行情查詢(xún)?）、分紅派?息、資金清?算等服務(wù)。?

第二?條

乙方與?客戶(hù)之間的?清算，由乙?方委托甲方?代理進(jìn)行；?乙方與證券?交易所之間?的清算由乙?方進(jìn)行。

?第三條?

甲方代理?乙方與客戶(hù)?進(jìn)行資金清?算的依據(jù)是?乙方向甲方?提供的客戶(hù)?成交明細(xì)數(shù)?據(jù)、現(xiàn)金分?紅數(shù)據(jù)和匯?總數(shù)據(jù)等（?以下統(tǒng)稱(chēng)“?清算數(shù)據(jù)”?）。

?第四條

甲?方與乙方之?間的資金清?算按以下方?法進(jìn)行：

?1．清算?賬戶(hù)

戶(hù)?名：

__?___賬?號(hào)：

__?___開(kāi)?戶(hù)行：中國(guó)?建設(shè)銀行_?____分?行

2．?根據(jù)證券交?易所證券資?金清算的有?關(guān)規(guī)定和清?算數(shù)據(jù)，甲?方應(yīng)向乙方?付款時(shí)，由?甲方于t＋?_____?日上午10?時(shí)前把款項(xiàng)?劃入清算賬?戶(hù)；乙方應(yīng)?向甲方付款?時(shí)，應(yīng)于t?＋____?_日上午1?0時(shí)前在清?算賬戶(hù)上備?足應(yīng)付款項(xiàng)?，由甲方于?t＋___?__日上午?10時(shí)從清?算賬戶(hù)上扣?出應(yīng)付的款?項(xiàng)，乙方由?于特殊情況?不能于t＋?_____?日上午10?時(shí)前在清算?賬戶(hù)上備足?應(yīng)付款項(xiàng)時(shí)?，乙方要提?前通知甲方?，乙方在清?算賬戶(hù)上備?足應(yīng)付款項(xiàng)?的時(shí)間不得?遲于t＋_?____日?下午2時(shí)。?

第二部?分

甲方責(zé)?任

第?五條

根據(jù)?甲、乙雙方?約定的數(shù)據(jù)?接口，負(fù)責(zé)?“客戶(hù)證券?保證金服務(wù)?系統(tǒng)”銀行?端的程序開(kāi)?發(fā)和所需系?統(tǒng)硬件的配?置，以及甲?方相應(yīng)的通?訊系統(tǒng)建設(shè)?。

第?六條

為客?戶(hù)提供銀行?端的電話(huà)委?托和／或互?聯(lián)網(wǎng)委托系?統(tǒng)。

?第八條

辦?理客戶(hù)“證?券保證金服?務(wù)”的申請(qǐng)?，審核投資?者有關(guān)證件?的真實(shí)性，?代理乙方與?客戶(hù)簽訂指?定交易等協(xié)?議書(shū)，并定?期將乙方所?需的客戶(hù)資?料傳送給乙?方。

?第九條

接?收客戶(hù)證券?買(mǎi)賣(mài)、撤單?委托，并把?委托實(shí)時(shí)地?傳送給乙方?。

第?十條

為客?戶(hù)提供分紅?派息、資金?查詢(xún)、修改?交易密碼、?暫停／恢復(fù)?／撤銷(xiāo)證券?保證金服務(wù)?等，并實(shí)時(shí)?將有關(guān)信息?傳送給乙方?。

第?十一條

負(fù)?責(zé)管理客戶(hù)?的資金，控?制客戶(hù)的資?金買(mǎi)空行為?。

第?十二條

管?理乙方在甲?方設(shè)立的清?算專(zhuān)用賬戶(hù)?，并根據(jù)清?算規(guī)定和清?算數(shù)據(jù)及時(shí)?與客戶(hù)進(jìn)行?資金清算。?

第三部?分

乙方責(zé)?任

第?十三條

根?據(jù)甲、乙雙?方約定的數(shù)?據(jù)接口，負(fù)?責(zé)“客戶(hù)證?券保證金服?務(wù)系統(tǒng)”證?券公司端的?程序開(kāi)發(fā)和?所需系統(tǒng)硬?件的配置，?以及乙方相?應(yīng)的通訊系?統(tǒng)建設(shè)。

?第十四?條

為客戶(hù)?提供證券公?司端的電話(huà)?委托和／或?互聯(lián)網(wǎng)委托?系統(tǒng)。

?第十六條?

負(fù)責(zé)接收?甲方傳送的?客戶(hù)證券買(mǎi)?賣(mài)、撤單等?委托，并按?規(guī)定向證券?交易所報(bào)盤(pán)?。

第?十八條

負(fù)?責(zé)客戶(hù)的證?券交割，并?為客戶(hù)提供?打印證券明?細(xì)賬服務(wù)。?

第十?九條

負(fù)責(zé)?管理客戶(hù)證?券賬戶(hù)內(nèi)證?券，控制客?戶(hù)的證券賣(mài)?空行為。

?第二十?條

負(fù)責(zé)通?知甲方證券?交易所有關(guān)?交易規(guī)定、?收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或?其他相關(guān)事?項(xiàng)變更，未?能及時(shí)通知?而造成的甲?方和客戶(hù)損?失由乙方負(fù)?責(zé)。

?第二十一條?

乙方在甲?方開(kāi)設(shè)結(jié)算?賬戶(hù)并留存?足夠備付金?，如備付金?不足造成甲?方被動(dòng)墊付?資金，其墊?付額視同甲?方拆借給乙?方并按市場(chǎng)?拆借利率計(jì)?付利息。對(duì)?甲方清算有?疑問(wèn)時(shí)應(yīng)于?3個(gè)工作日?內(nèi)向甲方書(shū)?面提出，否?則視為同意?甲方清算結(jié)?果。

第?四部分

雙?方共同責(zé)任?

第二?十二條

雙?方共同向客?戶(hù)宣傳、推?廣此項(xiàng)業(yè)務(wù)?。

第?二十三條

?雙方都保存?客戶(hù)的資料?以及成交記?錄，負(fù)責(zé)解?答客戶(hù)的咨?詢(xún)。

?第二十四條?

由于證券?問(wèn)題造成客?戶(hù)交易不能?正常進(jìn)行的?，由乙方承?擔(dān)責(zé)任；由?于資金問(wèn)題?造成客戶(hù)交?易不能正常?進(jìn)行的，由?甲方承擔(dān)責(zé)?任。

?第二十五條?

由于甲方?審查資料不?嚴(yán)或甲方接?收、清算處?理、數(shù)據(jù)傳?送有誤導(dǎo)致?乙方及客戶(hù)?損失的，由?甲方負(fù)責(zé)；?由于乙方接?收、數(shù)據(jù)傳?送、報(bào)盤(pán)有?誤造成甲方?及客戶(hù)損失?的，由乙方?負(fù)責(zé)。

?第二十六?條

由于不?可抗力因素?導(dǎo)致的誤差?或延誤，由?雙方協(xié)商解?決。

?第二十七條?

甲方或乙?方及其代表?提供給對(duì)方?的所有文件?（包括紙制?文件及其他?介質(zhì)文件）?均屬機(jī)密信?息，雙方均?應(yīng)妥善保管?，保管期限?不得低于金?融和證券行?業(yè)規(guī)定的最?低期限。未?經(jīng)雙方同意?，任何一方?不得向第三?方提供。?第五部分

?違約責(zé)任

?第二十?八條

甲、?乙雙方任何?一方違反本?協(xié)議規(guī)定造?成對(duì)方損失?的，應(yīng)承擔(dān)?相應(yīng)違約責(zé)?任。

?第二十九條?

甲、乙雙?方中任何一?方未按本協(xié)?議第四條的?要求履行清?算義務(wù)時(shí)，?應(yīng)賠償另一?方由此造成?的全部直接?損失。一方?不履行清算?義務(wù)超過(guò)五?個(gè)工作日時(shí)?，另一方有?權(quán)解除協(xié)議?。由于不可?抗拒力導(dǎo)致?未能及時(shí)履?行清算義務(wù)?的，不承擔(dān)?違約責(zé)任。?

第六部?分

附則

?第三十?條

本協(xié)議?未盡事宜或?因國(guó)家銀行?結(jié)算制度及?證券交易所?清算規(guī)則發(fā)?生變更，經(jīng)?雙方協(xié)商，?可對(duì)本協(xié)議?進(jìn)行補(bǔ)充或?修改，其法?律效力同本?協(xié)議，必要?時(shí)可另簽協(xié)?議。

?第三十一條?

雙方在履?行協(xié)議過(guò)程?中如有爭(zhēng)議?，應(yīng)協(xié)商解?決，協(xié)商不?成，任何一?方均可提起?訴訟。

?第三十二?條

本協(xié)議?有效期__?___年，?自雙方法定?代表人或授?權(quán)代理人簽?字并加蓋公?章之日起生?效。有效期?滿(mǎn)后經(jīng)雙方?協(xié)商同意可?續(xù)簽。?第三十三條?

本協(xié)議一?式四份，甲?、乙雙方各?執(zhí)二份。?甲方：中國(guó)?建設(shè)銀行_?____分?行（蓋章?）

授權(quán)?簽字人：_?____?乙方：__?___證券?公司（蓋?章）

授?權(quán)簽字人：?_____?____?_年___?__月__?___日?客戶(hù)證券保?證金代理清?算協(xié)議樣本?（二）甲?方(受托方?)：中國(guó)建?設(shè)銀行__?___分行?乙方(委?托方)：_?____證?券公司為?提高證券市?場(chǎng)效率，簡(jiǎn)?化客戶(hù)證券?投資操作流?程，提高客?戶(hù)資金安全?性，方便客?戶(hù)清算證券?交易資金，?乙方委托甲?方為客戶(hù)提?供證券保證?金清算服務(wù)?。為明確委?托關(guān)系中雙?方的權(quán)利和?義務(wù)，根據(jù)?上海證券交?易所和深圳?證券交易所?(以下統(tǒng)稱(chēng)?證券交易所?)的資金清?算規(guī)則及銀?行有關(guān)結(jié)算?規(guī)定，經(jīng)甲?、乙雙方友?好協(xié)商，本?著“銀行管?資金，證券?公司管證券?”的原則，?就委托代理?有關(guān)事宜達(dá)?成如下協(xié)議?。第一部?分委托代?理內(nèi)容第?一條乙方?委托甲方通?過(guò)甲方的“?客戶(hù)證券保?證金服務(wù)系?統(tǒng)”為客戶(hù)?提供：委托?證券買(mǎi)賣(mài)申?報(bào)、查詢(xún)(?包括：資金?、證券、委?托、成交記?錄、即時(shí)行?情查詢(xún))、?分紅派息、?資金清算等?服務(wù)。第?二條乙方?與客戶(hù)之間?的清算，由?乙方委托甲?方代理進(jìn)行?;乙方與證?券交易所之?間的清算由?乙方進(jìn)行。?第三條?甲方代理乙?方與客戶(hù)進(jìn)?行資金清算?的依據(jù)是乙?方向甲方提?供的客戶(hù)成?交明細(xì)數(shù)據(jù)?、現(xiàn)金分紅?數(shù)據(jù)和匯總?數(shù)據(jù)等(以?下統(tǒng)稱(chēng)“清?算數(shù)據(jù)”)?。第四條?甲方與乙?方之間的資?金清算按以?下方法進(jìn)行?：1.清?算賬戶(hù)戶(hù)?名：__?___賬?號(hào)：__?___開(kāi)?戶(hù)行：中國(guó)?建設(shè)銀行_?____分?行2.根?據(jù)證券交易?所證券資金?清算的有關(guān)?規(guī)定和清算?數(shù)據(jù)，甲方?應(yīng)向乙方付?款時(shí)，由甲?方于t+_?___日上?午10時(shí)前?把款項(xiàng)劃入?清算賬戶(hù);?乙方應(yīng)向甲?方付款時(shí)，?應(yīng)于t+_?___日上?午10時(shí)前?在清算賬戶(hù)?上備足應(yīng)付?款項(xiàng)，由甲?方于t+_?___日上?午10時(shí)從?清算賬戶(hù)上?扣出應(yīng)付的?款項(xiàng)，乙方?由于特殊情?況不能于t?+____?日上午10?時(shí)前在清算?賬戶(hù)上備足?應(yīng)付款項(xiàng)時(shí)?，乙方要提?前通知甲方?，乙方在清?算賬戶(hù)上備?足應(yīng)付款項(xiàng)?的時(shí)間不得?遲于t+_?___日下?午2時(shí)。?第二部分?甲方責(zé)任?第五條根?據(jù)甲、乙雙?方約定的數(shù)?據(jù)接口，負(fù)?責(zé)“客戶(hù)證?券保證金服?務(wù)系統(tǒng)”銀?行端的程序?開(kāi)發(fā)和所需?系統(tǒng)硬件的?配置，以及?甲方相應(yīng)的?通訊系統(tǒng)建?設(shè)。第六?條為客戶(hù)?提供銀行端?的電話(huà)委托?和/或互聯(lián)?網(wǎng)委托系統(tǒng)?。第七條?負(fù)責(zé)上述?系統(tǒng)的正常?運(yùn)作和日常?維護(hù)。第?八條辦理?客戶(hù)“證券?保證金服務(wù)?”的申請(qǐng)，?審核投資者?有關(guān)證件的?真實(shí)性，代?理乙方與客?戶(hù)簽訂指定?交易等協(xié)議?書(shū)，并定期?將乙方所需?的客戶(hù)資料?傳送給乙方?。第九條?接收客戶(hù)?證券買(mǎi)賣(mài)、?撤單委托，?并把委托實(shí)?時(shí)地傳送給?乙方。第?十條為客?戶(hù)提供分紅?派息、資金?查詢(xún)、修改?交易密碼、?暫停/恢復(fù)?/撤銷(xiāo)證券?保證金服務(wù)?等，并實(shí)時(shí)?將有關(guān)信息?傳送給乙方?。第十一?條負(fù)責(zé)管?理客戶(hù)的資?金，控制客?戶(hù)的資金買(mǎi)?空行為。?第十二條?管理乙方在?甲方設(shè)立的?清算專(zhuān)用賬?戶(hù)，并根據(jù)?清算規(guī)定和?清算數(shù)據(jù)及?時(shí)與客戶(hù)進(jìn)?行資金清算?。第三部?分乙方責(zé)?任第十三?條根據(jù)甲?、乙雙方約?定的數(shù)據(jù)接?口，負(fù)責(zé)“?客戶(hù)證券保?證金服務(wù)系?統(tǒng)”證券公?司端的程序?開(kāi)發(fā)和所需?系統(tǒng)硬件的?配置，以及?乙方相應(yīng)的?通訊系統(tǒng)建?設(shè)。第十?四條為客?戶(hù)提供證券?公司端的電?話(huà)委托和/?或互聯(lián)網(wǎng)委?托系統(tǒng)。?第十五條?負(fù)責(zé)上述系?統(tǒng)的正常運(yùn)?作和日常維?護(hù)。第十?六條負(fù)責(zé)?接收甲方傳?送的客戶(hù)證?券買(mǎi)賣(mài)、撤?單等委托，?并按規(guī)定向?證券交易所?報(bào)盤(pán)。第?十七條負(fù)?責(zé)及時(shí)準(zhǔn)確?地向甲方反?饋客戶(hù)證券?交易、權(quán)益?等有關(guān)情況?，并于收到?證券交易所?清算數(shù)據(jù)后?半個(gè)小時(shí)內(nèi)?向甲方提供?清算數(shù)據(jù)。?由于乙方提?供的上述數(shù)?據(jù)有誤而造?成客戶(hù)和甲?方的損失，?由乙方負(fù)責(zé)?。第十八?條負(fù)責(zé)客?戶(hù)的證券交?割，并為客?戶(hù)提供打印?證券明細(xì)賬?服務(wù)。第?十九條負(fù)?責(zé)管理客戶(hù)?證券賬戶(hù)內(nèi)?證券，控制?客戶(hù)的證券?賣(mài)空行為。?第二十條?負(fù)責(zé)通知?甲方證券交?易所有關(guān)交?易規(guī)定、收?費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或其?他相關(guān)事項(xiàng)?變更，未能?及時(shí)通知而?造成的甲方?和客戶(hù)損失?由乙方負(fù)責(zé)?。第二十?一條乙方?在甲方開(kāi)設(shè)?結(jié)算賬戶(hù)并?留存足夠備?付金，如備?付金不足造?成甲方被動(dòng)?墊付資金，?其墊付額視?同甲方拆借?給乙方并按?市場(chǎng)拆借利?率計(jì)付利息?。對(duì)甲方清?算有疑問(wèn)時(shí)?應(yīng)于3個(gè)工?作日內(nèi)向甲?方書(shū)面提出?，否則視為?同意甲方清?算結(jié)果。?第四部分?雙方共同責(zé)?任第二十?二條雙方?共同向客戶(hù)?宣傳、推廣?此項(xiàng)業(yè)務(wù)。?第二十三?條雙方都?保存客戶(hù)的?資料以及成?交記錄，負(fù)?責(zé)解答客戶(hù)?的咨詢(xún)。?第二十四條?由于證券?問(wèn)題造成客?戶(hù)交易不能?正常進(jìn)行的?，由乙方承?擔(dān)責(zé)任;由?于資金問(wèn)題?造成客戶(hù)交?易不能正常?進(jìn)行的，由?甲方承擔(dān)責(zé)?任。第二?十五條由?于甲方審查?資料不嚴(yán)或?甲方接收、?清算處理、?數(shù)據(jù)傳送有?誤導(dǎo)致乙方?及客戶(hù)損失?的，由甲方?負(fù)責(zé);由于?乙方接收、?數(shù)據(jù)傳送、?報(bào)盤(pán)有誤造?成甲方及客?戶(hù)損失的，?由乙方負(fù)責(zé)?。第二十?六條由于?不可抗力因?素導(dǎo)致的誤?差或延誤，?由雙方協(xié)商?解決。第?二十七條?甲方或乙方?及其代表提?供給對(duì)方的?所有文件(?包括紙制文?件及其他介?質(zhì)文件)均?屬機(jī)密信息?，雙方均應(yīng)?妥善保管，?保管期限不?得低于金融?和證券行業(yè)?規(guī)定的最低?期限。未經(jīng)?雙方同意，?任何一方不?得向第三方?提供。第?五部分違?約責(zé)任第?二十八條?甲、乙雙方?任何一方違?反本協(xié)議規(guī)?定造成對(duì)方?損失的，應(yīng)?承擔(dān)相應(yīng)違?約責(zé)任。?第二十九條?甲、乙雙?方中任何一?方未按本協(xié)?議第四條的?要求履行清?算義務(wù)時(shí)，?應(yīng)賠償另一?方由此造成?的全部直接?損失。一方?不履行清算?義務(wù)超過(guò)五?個(gè)工作日時(shí)?，另一方有?權(quán)解除協(xié)議?。由于不可?抗拒力導(dǎo)致?未能及時(shí)履?行清算義務(wù)?的，不承擔(dān)?違約責(zé)任。?第六部分?附則第?三十條本?協(xié)議未盡事?宜或因國(guó)家?銀行結(jié)算制?度及證券交?易所清算規(guī)?則發(fā)生變更?，經(jīng)雙方協(xié)?商，可對(duì)本?協(xié)議進(jìn)