2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共50題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A2、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。A.信息與溝通B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】C3、（2017年真題）下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象100人以上的【答案】B4、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對(duì)非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B5、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.四十八小時(shí)B.十二小時(shí)C.八小時(shí)D.二十四小時(shí)【答案】D6、從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，金融市場(chǎng)將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.間接投資；直接投資B.直接投資；間接投資C.間接融資；直接融資D.直接融資；間接融資【答案】C7、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)B.BV是賬面總資產(chǎn)C.公式為P=BV*PBD.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示【答案】B8、對(duì)股權(quán)投資基金來(lái)說(shuō)，回售權(quán)條款的功能是（）。A.達(dá)到提高收益的目的B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定流動(dòng)性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段C.達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進(jìn)入渠道的重要手段【答案】B9、（2019年真題）某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對(duì)方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于（）A.保密條款B.排他性條款C.有限認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】A10、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定,A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對(duì)境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域,A基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí),應(yīng)派送的信息和材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。A.2B.3C.4D.6【答案】C12、(2016年)簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否D.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議【答案】A13、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，應(yīng)由（）為股權(quán)投資基金管理人辦理登記手續(xù)。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】A14、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。A.真實(shí)性B.安全注C.獨(dú)立性D.保密性【答案】C15、（2018年真題）使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是（）。A.財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失C.有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值D.尚未核定的稅金【答案】A16、（）應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A17、某全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主板券商按照15元/股的價(jià)格，購(gòu)買A、股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.定量委托B.競(jìng)價(jià)委托C.定價(jià)委托D.成交確認(rèn)委托【答案】C18、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A19、（）KKR成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購(gòu)?fù)顿Y的并購(gòu)?fù)顿Y基金。A.1976年B.1985年C.1987年D.1992年【答案】A20、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案D.私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告或進(jìn)行變更登記【答案】D21、基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、基金運(yùn)行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告所發(fā)生的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、（2017年真題）股權(quán)投資基金運(yùn)作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人【答案】B25、公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算的情況，不包括（）A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B.董事會(huì)決議解散C.公司依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉D.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【答案】B26、（2017年真題）有限責(zé)任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.半數(shù)以上股東B.全體股東C.2／3以上股東D.1／3以上股東【答案】B27、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說(shuō)法，不正確的是（）。A.基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同C.估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較小D.需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果無(wú)差異【答案】D28、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)【答案】C29、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D30、股權(quán)投資基金管理人托管人銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內(nèi)部的規(guī)章規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取（）措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來(lái)，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算【答案】B32、（2017年真題）下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒(méi)收違法所得D.以上都是【答案】D33、二手資料調(diào)查的方法不包括（）A.查找B.索討C.搜索D.購(gòu)買【答案】C34、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用（）的形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、從事股權(quán)投資基金募集行為的甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A36、股權(quán)投資基金對(duì)專業(yè)性的要求較高，需要更多的投資經(jīng)驗(yàn)積累、團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的（）密集型特征。A.體力B.智力C.資本D.以上都不是【答案】B37、關(guān)于內(nèi)部收益率的計(jì)算,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部收益率是指凈現(xiàn)值（NPV）為0時(shí)的折現(xiàn)率B.內(nèi)部收益率是截至某一特定時(shí)點(diǎn),倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí),基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等時(shí)的折現(xiàn)率C.一般情況下毛內(nèi)部收益率大于凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率通常為計(jì)算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報(bào)水平【答案】D38、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)B.估值核算C.基金托管D.份額登記【答案】C39、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B41、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。A.資料收集，分析B.資料收集，統(tǒng)計(jì)C.分析，研究，D.資料收集，研究【答案】A43、在加權(quán)平均條款計(jì)算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A為前輪投資者經(jīng)過(guò)反稀釋補(bǔ)償調(diào)整后的每股新價(jià)格，B為（）。A.前輪投資者在前輪融資時(shí)支付的每股價(jià)格B.新發(fā)行前公司的總股數(shù)C.如果沒(méi)有降價(jià)融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價(jià)款原本能夠購(gòu)買的股權(quán)數(shù)量D.當(dāng)前發(fā)生降價(jià)融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價(jià)款實(shí)際購(gòu)買的股權(quán)數(shù)【答案】A44、從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】A46、(2017年)某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)【答案】B47、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算C.基金存續(xù)期屆滿應(yīng)當(dāng)立即解散并進(jìn)行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】