重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易違規(guī)違約處理辦法

重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放交易違規(guī)違約處理辦法（試行）

第一章

總

則第一條

為加強(qiáng)碳排放交易市場管理，規(guī)范交易行為，保障市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《重慶市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所碳排放權(quán)交易細(xì)則》、《重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所溫室氣體自愿減排交易細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，制訂本辦法。第二條

本辦法適用于在重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）進(jìn)行的碳排放交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條

本辦法所稱違規(guī)行為是指交易參與人、結(jié)算銀行等碳排放交易市場主體違反交易細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。第四條

交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)做到事實(shí)清楚、程序規(guī)范。第二章

檢查與調(diào)查第五條

交易所依據(jù)交易細(xì)則、本辦法及交易所其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)碳排放交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)以日常檢查和專項(xiàng)調(diào)查兩種形式進(jìn)行監(jiān)督管理。第六條

交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：（一）查閱、復(fù)制與碳排放交易有關(guān)的信息、資料；（二）對(duì)交易參與人、結(jié)算銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；（三）要求交易參與人、結(jié)算銀行等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；（四）查詢碳排放權(quán)益賬戶和專用資金賬戶；（五）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；（六）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。第七條

日常檢查是指交易所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)交易參與人、結(jié)算銀行等碳排放交易市場參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的定期和不定期監(jiān)督檢查。第八條

對(duì)日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)或接到投訴舉報(bào)以及其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，情況復(fù)雜重大的，交易所應(yīng)予以專項(xiàng)調(diào)查。第九條

交易所指定專人負(fù)責(zé)日常檢查和專項(xiàng)調(diào)查工作。專項(xiàng)調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。第十條

調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請回避。被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，責(zé)令其回避。第十一條

調(diào)查人員在日常檢查和專項(xiàng)調(diào)查工作中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對(duì)違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。第十二條

交易參與人、結(jié)算銀行等單位和人員應(yīng)當(dāng)接受交易所的檢查和調(diào)查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和資料。第十三條

交易所受理書面或者口頭投訴、舉報(bào)。受理口頭投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄。第十四條

投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)做到身份真實(shí)、內(nèi)容明確；交易所應(yīng)當(dāng)按相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)投訴、舉報(bào)人員身份及內(nèi)容信息保守秘密。第十五條

交易參與人、結(jié)算銀行等市場參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所專項(xiàng)調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對(duì)被調(diào)查人采取下列臨時(shí)處置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制相關(guān)賬戶交易；（四）凍結(jié)相關(guān)權(quán)益或資金；（五）限制結(jié)算銀行的結(jié)算業(yè)務(wù)；（六）經(jīng)主管部門同意的其他措施。第三章

違規(guī)違約處理第十六條

交易參與人有下列行為之一的，交易所可責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蛳拗平灰椎却胧海ㄒ唬┙?jīng)調(diào)查認(rèn)定有內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；（二）權(quán)益買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（三）經(jīng)調(diào)查有影響交易價(jià)格或者交易量的異常交易行為，并對(duì)市場產(chǎn)生不良影響；（四）經(jīng)調(diào)查認(rèn)定違反市場公開公平公正原則的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，承擔(dān)違約責(zé)任。第十七條

交易參與人、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、結(jié)算銀行及其他參與者具有下列違反交易所信息管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停或者限制交易等措施：（一）未征得交易所許可，擅自傳播或使用交易信息；（二）未經(jīng)交易所同意，以盈利為目的傳播或使用交易信息；（三）與交易所簽訂了信息傳播或使用合同或協(xié)議，但違反合同或協(xié)議規(guī)定；（四）發(fā)現(xiàn)傳播或使用的交易信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未立即中止或終止傳播、使用行為，未通知交易所并及時(shí)更正說明；（五）違反保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；（六）未按規(guī)定對(duì)傳播或使用的信息內(nèi)容存檔；（七）違反交易所信息管理辦法的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，承擔(dān)違約責(zé)任。第十八條

結(jié)算銀行有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停或者限制結(jié)算、取消結(jié)算資格等措施：（一）未按規(guī)定對(duì)交易所和交易參與人銀行賬戶分戶管理；（二）未按交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)及時(shí)劃轉(zhuǎn)交易參與人的交易資金，未及時(shí)向交易所反饋交易資金劃轉(zhuǎn)情況；（三）未按交易所要求，協(xié)助交易所核查交易參與人交易資金的來源和去向，化解交易風(fēng)險(xiǎn)；（四）未按合同或協(xié)議規(guī)定向交易所報(bào)告交易參與人銀行結(jié)算賬戶等方面存在的異常和風(fēng)險(xiǎn)；（五）在符合國家法律、法規(guī)及政策的前提下，不為交易所、交易參與人提供相應(yīng)金融服務(wù)；（六）泄露交易所、交易參與人的結(jié)算信息；（七）違反交易所結(jié)算管理辦法的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，承擔(dān)違約責(zé)任。第十九條

交易參與人、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相應(yīng)資格等措施：（一）提供虛假文件、資料或者信息；（二）拒不配合交易所日常檢查、專項(xiàng)調(diào)查；（三）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說明；（四）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓交易參與人資格；（五）破壞交易所系統(tǒng)；上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，承擔(dān)違約責(zé)任。第二十條

交易參與人、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處理。交易參與人、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，交易所在決定處理時(shí)可以免除或者減輕處理。第二十一條

交易參與人在交易所執(zhí)行交收時(shí)，其交易賬戶上應(yīng)有足額資金和權(quán)益，不符合以上條件的，即構(gòu)成交收違約。交易參與人發(fā)生權(quán)益交收違約時(shí)，交易所有權(quán)暫不劃轉(zhuǎn)相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金；交易參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，交易所有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收權(quán)益。第二十二條

交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。第四章

處理決定與執(zhí)行第二十三條

交易所對(duì)違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定作出處理決定。第二十四條

交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作、出具處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；（二）違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；（三）處理的種類和依據(jù)；（四）處理決定的履行方式和期限；（五）申請復(fù)議的途徑和期限；（六）做出處理決定的日期。第二十五條

處理決定書可以通過郵寄、傳真、公告等方式送達(dá)當(dāng)事人，并同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門，處理決定書自送達(dá)之日起生效。第二十六條

當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可以于處理決定書生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議。第二十七條

交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定。第五章

糾紛調(diào)解第二十八條

交易參與人、結(jié)算銀行及市場其他參與者之間發(fā)生碳排放交易業(yè)務(wù)糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解。第二十九條

調(diào)解應(yīng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。第三十條

當(dāng)事人向交易所提出調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。第三十一條

當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）有調(diào)解申請書；（二）有具體的事實(shí)、理由和請求；（三）屬于交易所調(diào)解的受理范圍。第三十二條

當(dāng)事人向交易所申請調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書面申請和有關(guān)材料。調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項(xiàng)：（一）機(jī)構(gòu)的名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；（二）自然人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所；（三）調(diào)解的事實(shí)、理由和請求；（四）相關(guān)證據(jù)。第三十三條

當(dāng)事人負(fù)有舉證的責(zé)任。交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。第三十四條

發(fā)生交易糾紛的交易參與人應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)糾紛情況，以備交易所查閱。為解決糾紛需要，交易所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易記錄。第三十五條

交易所應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。第三十六條

經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。第三十七條

調(diào)解協(xié)議應(yīng)當(dāng)寫明下列內(nèi)容：（一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及