開放式基金電話交易協(xié)議（2篇）

第9頁共9頁開放式基金?電話交易協(xié)?議甲方：?_____?_____?乙方：_?_____?____?根據(jù)國家相?關(guān)法律、規(guī)?的規(guī)定，為?方便乙方采?用電話自助?交易方式對(duì)?甲方管理的?開放式基金?進(jìn)行申（認(rèn)?）購，贖回?等交易，甲?乙雙方本著?平等，自愿?的原則，經(jīng)?過協(xié)商，簽?訂本協(xié)議，?以便雙方共?同遵守履行?。一、乙?方必須是在?甲方直銷中?心開立了基?金交易賬戶?的投資者。?二、本電?話交易包括?認(rèn)購、申購?、贖回、撤?單，設(shè)置分?紅方式、交?易查詢、密?碼修改、轉(zhuǎn)?托管、傳真?對(duì)賬單。?三、本電話?交易通過客?服電話語音?系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，?電話號(hào)碼為?____。?有關(guān)辦理電?話交易的具?體程序參照?甲方電話交?易說明執(zhí)行?。四、乙?方通過電話?下達(dá)的交易?指令，均以?電腦記錄資?料為準(zhǔn)，乙?方對(duì)其進(jìn)行?的各項(xiàng)交易?活動(dòng)的結(jié)果?承擔(dān)全部責(zé)?任。五、?乙方申請(qǐng)開?立電話交易?時(shí)，須設(shè)立?密碼。甲方?根據(jù)乙方輸?入的交易賬?號(hào)和密碼作?為判認(rèn)電話?交易的依據(jù)?。六、乙?方務(wù)必注意?電話交易密?碼的使用和?保密，定期?更換密碼。?凡使用密碼?所進(jìn)行的一?切交易，均?視為乙方親?自辦理之有?效交易，因?此而產(chǎn)生的?一切后果均?由乙方承擔(dān)?。七、乙?方電話交易?申請(qǐng)于每基?金開放日1?5：00以?前的為當(dāng)日?交易申請(qǐng)，?15：00?以后的電話?交易申請(qǐng)視?為下一開放?日的申請(qǐng)。?八、乙方?認(rèn)購，申購?申請(qǐng)，應(yīng)在?足額資金匯?入甲方基金?銷售專戶后?提出。否則?，該申請(qǐng)將?被掛存，以?五日內(nèi)資金?實(shí)際到賬日?為申請(qǐng)日，?若五日內(nèi)資?金仍未到賬?，則該申請(qǐng)?將被視為無?效申請(qǐng)。?九、乙方贖?回申請(qǐng)，應(yīng)?在交易賬戶?內(nèi)有足夠基?金余額時(shí)提?出，否則電?話交易系統(tǒng)?無法接收該?申請(qǐng)，該申?請(qǐng)將被視為?無效申請(qǐng)。?十、甲方?因不可預(yù)期?的線路擁塞?、傳輸不良?、通訊中斷?、斷電、電?腦或電話系?統(tǒng)故障、天?然災(zāi)害、不?可抗力等因?素導(dǎo)致無法?收到或延遲?接收乙方申?請(qǐng)，甲方不?承擔(dān)任何經(jīng)?濟(jì)和法律責(zé)?任，但應(yīng)采?取積極的應(yīng)?對(duì)措施，盡?可能地降低?意外事件的?影響。十?一、本協(xié)議?自雙方簽字?之日起生效?，至甲方收?到乙方終止?本協(xié)議的書?面通知時(shí)終?止。十二?、本協(xié)議一?式兩份，甲?乙雙方各執(zhí)?一份，具同?等法律效力?。甲方（?蓋章）：_?_____?____????乙方?（蓋章）：?_____?_____?經(jīng)辦人（?簽字）：_?_____?____??法定?代表人（簽?字）：__?_____?___傳?真號(hào)：__?_____?___證?件類型：_?_____?____?證件號(hào)碼：?____年?____月?____日??????_?___年_?___月_?___日?開放式基金?電話交易協(xié)?議（二）?甲方：證?件類型：?證件號(hào)碼：?基金帳號(hào)?：業(yè)務(wù)經(jīng)?辦人：傳?真電話：?聯(lián)系電話：?地址：?乙方：地?址：電話?：聯(lián)系人?：委托服?務(wù)傳真電話?：傳真確?認(rèn)專線：?為便于甲方?在乙方的直?銷機(jī)構(gòu)辦理?基金業(yè)務(wù)，?依照國家有?關(guān)法律，法?規(guī)及乙方有?關(guān)規(guī)章制度?，甲乙雙方?本著平等，?自愿的原則?，經(jīng)過友好?協(xié)商，就甲?方采用傳真?委托的方式?辦理基金業(yè)?務(wù)申請(qǐng)達(dá)成?如下協(xié)議：?第一條?釋義除非?本協(xié)議文意?另有所指，?下列詞語具?有如下含義?：1．傳?真委托：是?指乙方為在?該公司開立?直銷交易帳?戶的投資者?即甲方，提?供通過傳真?下達(dá)委托指?令，甲方將?基金業(yè)務(wù)申?請(qǐng)表通過乙?方指定傳真?號(hào)碼傳真至?乙方指定的?人員，從而?完成基金業(yè)?務(wù)申請(qǐng)的服?務(wù)方式。?2．乙方目?前受理的傳?真委托業(yè)務(wù)?包括：基金?開戶，修改?非重要客戶?資料（不包?括投資者名?稱，證件類?型，證件號(hào)?碼，指定銀?行帳戶的修?改及其他乙?方認(rèn)定的不?宜傳真辦理?的交易事項(xiàng)?），認(rèn)購，?申購，贖回?，撤單，基?金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)?托管，更改?分紅方式，?以及其他乙?方根據(jù)其業(yè)?務(wù)情況認(rèn)定?的事項(xiàng)。?3．基金帳?戶：指基金?注冊(cè)登記人?為投資者開?立的記錄其?持有乙方發(fā)?行的開放式?基金的基金?份額及其變?更情況的帳?戶。4．?基金交易帳?戶：指基金?銷售人為投?資者開立的?記錄其通過?該銷售人買?賣乙方發(fā)行?的開放式基?金份額的變?動(dòng)及結(jié)余情?況的帳戶。?5．認(rèn)購?：指在乙方?發(fā)行的基金?設(shè)立募集期?內(nèi)，投資者?申請(qǐng)購買基?金份額的行?為。6．?申購：指在?乙方發(fā)行的?基金成立后?，投資者申?請(qǐng)購買基金?份額的行為?。7．贖?回：指基金?持有人按《?基金合同》?規(guī)定的條件?，要求基金?管理人購回?基金份額的?行為。8?．基金份額?轉(zhuǎn)托管：指?投資者將所?持有的基金?份額從一個(gè)?交易帳戶轉(zhuǎn)?到另一交易?帳戶進(jìn)行交?易的行為。?9．基金?轉(zhuǎn)換：指投?資者同時(shí)持?有乙方管理?的兩只或兩?只以上的基?金，投資者?可將所持有?的一只基金?的份額轉(zhuǎn)換?成另一只基?金的份額的?行為。．?基金份額資?產(chǎn)凈值：指?某一時(shí)點(diǎn)上?，每份基金?份額實(shí)際代?表的價(jià)值。?它等于基金?某一時(shí)點(diǎn)所?擁有的金融?資產(chǎn)總值加?上現(xiàn)金再除?以已售出的?基金份數(shù)。?基金份額申?購價(jià)格和贖?回價(jià)格都是?按照基金份?額凈值來計(jì)?價(jià)的。．?t日：指銷?售人確認(rèn)的?投資者有效?申請(qǐng)工作日?；t＋n日?：指自t日?起第n個(gè)工?作日（不包?含t日）。?．工作日?：指上海證?券交易所，?深圳證券交?易所的正常?交易日。?．開放日：?指為投資者?辦理基金申?購，贖回等?業(yè)務(wù)的工作?日。．交?易密碼：指?諾安直銷交?易帳戶的交?易密碼。?第二條傳?真交易條件?1．甲方?與乙方簽訂?了《基金管?理有限公司?開放式基金?傳真交易協(xié)?議書》。?2．甲方已?經(jīng)在乙方的?直銷點(diǎn)開立?交易帳戶，?該交易帳戶?在本協(xié)議履?行過程中處?于正常交易?狀態(tài)。3?．甲方如需?簽署本協(xié)議?，其開戶時(shí)?選擇的業(yè)務(wù)?授權(quán)方式應(yīng)?為“印鑒＋?密碼”（機(jī)?構(gòu)投資者）?或者“密碼?”（個(gè)人投?資者），甲?方的經(jīng)辦人?員辦理開通?手續(xù)時(shí)，必?須自行設(shè)置?交易密碼，?并注意保密?以及定期更?換密碼。?4．甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?份額轉(zhuǎn)托管?，基金轉(zhuǎn)換?委托申請(qǐng)的?，在委托有?效日相應(yīng)直?銷交易帳戶?應(yīng)有足夠的?基金份額。?5．甲方?已經(jīng)按照乙?方的要求，?真實(shí)，完整?和準(zhǔn)確填寫?了由乙方提?供的或從乙?方網(wǎng)站（?）下載?的相關(guān)交易?申請(qǐng)表。?6．乙方受?理甲方傳真?交易的時(shí)間?為每個(gè)基金?開放日的9?：30：_?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?_____?____。?7．甲方?辦理傳真認(rèn)?購，申購委?托申請(qǐng)的，?應(yīng)在該交易?日：之前將?足額認(rèn)購，?申購資金劃?至乙方指定?銀行帳戶；?甲方辦理傳?真交易贖回?，基金轉(zhuǎn)換?，轉(zhuǎn)托管委?托申請(qǐng)的，?應(yīng)在該交易?日的直銷交?易帳戶有足?夠的基金份?額，否則視?為無效申請(qǐng)?。8．甲?方辦理傳真?交易贖回委?托申請(qǐng)的，?乙方在收到?甲方寄出的?申請(qǐng)?jiān)?兩個(gè)工作日?內(nèi)將贖回款?項(xiàng)劃往甲方?指定的銀行?帳戶。9?．甲方辦理?傳真交易轉(zhuǎn)?托管委托申?請(qǐng)的，乙方?在收到甲方?寄出的申請(qǐng)?原件后兩個(gè)?工作日內(nèi)執(zhí)?行轉(zhuǎn)托管操?作。第三?條傳真交?易流程1?．甲方應(yīng)指?定專人通過?事先指定的?傳真電話發(fā)?出傳真交易?申請(qǐng)，乙方?指定專門的?傳真電話受?理甲方傳真?交易申請(qǐng)，?除此之外的?傳真申請(qǐng)視?為無效。若?甲方更換授?權(quán)經(jīng)辦人或?傳真電話，?應(yīng)提出書面?申請(qǐng)，經(jīng)乙?方確認(rèn)后方?可生效。?2．甲方辦?理傳真開戶?業(yè)務(wù)的，傳?真給乙方的?資料包括：?機(jī)構(gòu)投資者?____加?蓋公章的企?業(yè)法人營業(yè)?執(zhí)照或注冊(cè)?登記證書副?本，法定代?表人證明書?，法定代表?人授權(quán)委托?書，經(jīng)辦人?有效身份證?件，預(yù)留印?鑒卡，指定?銀行帳戶的?《開戶許可?證》或《開?立銀行帳戶?申請(qǐng)表》，?填妥并加蓋?公章的申請(qǐng)?表；個(gè)人投?資者_(dá)__?_本人有效?身份證件，?指定銀行帳?戶的銀行存?折或銀行卡?，代辦人有?效身份證件?，授權(quán)委托?書，填妥的?申請(qǐng)表。?（1）甲方?辦理傳真資?料變更業(yè)務(wù)?的，傳真給?乙方的資料?包括：機(jī)構(gòu)?投資者_(dá)_?__加蓋公?章的企業(yè)法?人營業(yè)執(zhí)照?或注冊(cè)登記?證書副本，?法定代表人?證明書，法?定代表人授?權(quán)委托書，?經(jīng)辦人有效?身份證件，?填妥的申請(qǐng)?表；個(gè)人投?資者_(dá)__?_本人有效?身份證件，?指定銀行帳?戶的銀行卡?，代辦人有?效身份證件?，授權(quán)委托?書，填妥的?申請(qǐng)表。?（2）甲方?辦理認(rèn)購、?申購、贖回?、更改分紅?方式、撤單?、基金轉(zhuǎn)換?、轉(zhuǎn)托管業(yè)?務(wù)的，傳真?給乙方的資?料包括：機(jī)?構(gòu)投資者經(jīng)?辦人身份證?件和法定代?表人授權(quán)委?托書，預(yù)留?印鑒，填妥?的申請(qǐng)表；?個(gè)人投資者?____本?人有效身份?證件，代辦?人有效身份?證件，授權(quán)?委托書，填?妥的申請(qǐng)表?。3．甲?方發(fā)出傳真?后，應(yīng)立即?電話聯(lián)系乙?方直銷機(jī)構(gòu)?，確認(rèn)是否?收到傳真及?其內(nèi)容。甲?方未主動(dòng)聯(lián)?系乙方的，?乙方可在辦?理委托前根?據(jù)甲方預(yù)留?的聯(lián)系方式?聯(lián)系甲方指?定人員。若?乙方聯(lián)系不?到甲方的指?定人員，但?傳真內(nèi)容清?晰，明確，?申請(qǐng)表中印?鑒的表面形?式與預(yù)留印?鑒核對(duì)一致?的，則乙方?受理委托申?請(qǐng)；若乙方?聯(lián)系不到甲?方的指定人?員且傳真內(nèi)?容不清晰或?不明確的，?乙方可不予?受理。4?．乙方直銷?業(yè)務(wù)人員應(yīng)?在處理完交?易申請(qǐng)后將?受理回單傳?真給甲方。?5．甲方?在發(fā)完傳真?并經(jīng)乙方確?認(rèn)后，最遲?不超過2個(gè)?日歷日（以?郵戳為準(zhǔn)）?應(yīng)將申請(qǐng)資?料原件以特?快專遞寄送?乙方。第?四條責(zé)任?劃分1．?甲方因違反?法律法規(guī)，?基金合同或?乙方業(yè)務(wù)規(guī)?則等使乙方?無法執(zhí)行甲?方委托的，?乙方不予受?理，并不承?擔(dān)法律責(zé)任?。2．乙?方對(duì)于甲方?傳真申請(qǐng)表?中印鑒及甲?方委托意愿?的真實(shí)性不?承擔(dān)審查義?務(wù)，亦不承?擔(dān)由此而產(chǎn)?生的法律責(zé)?任，甲方同?意在任何情?況下不以此?為由向乙方?主張權(quán)利或?要求乙方承?擔(dān)責(zé)任。甲?方應(yīng)保證其?根據(jù)本協(xié)議?第二條第?5項(xiàng)所提供?的信息是完?整，真實(shí)，?準(zhǔn)確的，若?因甲方未正?確履行上述?義務(wù)造成甲?方或任何第?三方損失，?乙方不承擔(dān)?任何責(zé)任，?若因此給乙?方造成損失?，甲方應(yīng)當(dāng)?負(fù)責(zé)賠償。?3．乙方?對(duì)于因無法?按照甲方開?戶登記中記?載的聯(lián)系方?式與甲方經(jīng)?辦人取得聯(lián)?系而導(dǎo)致無?法受理甲方?申請(qǐng)，不承?擔(dān)責(zé)任，甲?方同意在任?何情況下不?以此為由向?乙方主張權(quán)?利或要求乙?方承擔(dān)責(zé)任?。4．辦?理傳真開戶?委托的，若?甲方未能在?2個(gè)日歷日?內(nèi)（以郵戳?為準(zhǔn)）將申?請(qǐng)資料原件?以特快專遞?寄送乙方，?乙方有權(quán)凍?結(jié)甲方帳戶?直至乙方收?到完整的開?戶資料原件?。5．由?于傳真設(shè)備?故障造成乙?方無法收到?或收到的傳?真內(nèi)容不清?晰，不明確?，不完整的?，乙方可不?予受理，并?不承擔(dān)法律?責(zé)任。6?．因下列事?由之一發(fā)生?給甲方造成?損失的，乙?方不承擔(dān)責(zé)?任：（1?）因地震，?火災(zāi)，臺(tái)風(fēng)?及其他各種?不可抗力引?起停電，網(wǎng)?絡(luò)系統(tǒng)故障?，電腦故障?；（2）?因電信部門?的通訊線路?故障，通訊?技術(shù)缺陷，?電腦黑客或?計(jì)算機(jī)病毒?等問題造成?委托系統(tǒng)不?能正常運(yùn)轉(zhuǎn)?；（3）?法律和政策?重大變化或?乙方不可預(yù)?測和不可控?制因素導(dǎo)致?的突發(fā)事件?；（4）?由于在通訊?，網(wǎng)絡(luò)中斷?，堵塞等情?況致使無法?通過傳真下?達(dá)委托申請(qǐng)?時(shí)；（5?）其他非人?為因素及非?乙方違反本?協(xié)議的事項(xiàng)?；（6）?法律規(guī)定和?本協(xié)議約定?的其他乙方?免責(zé)事項(xiàng)。?第五條?協(xié)議的生效?與終止1?．乙方保留?修改或增補(bǔ)?本協(xié)議內(nèi)容?的權(quán)利。修?改條款通知?以書面形式?公告于乙方?的營業(yè)場所?或以其他形?式通知甲方?。甲方在修?改通知公布?之日起三十?日內(nèi)未向乙?方提出書面?異議，視同?已經(jīng)得到甲?方的認(rèn)可。?2．本協(xié)?議簽署后，?若有關(guān)法律?法規(guī)和《基?金合同》，?《招募說明?書》，和其?他乙方和甲?方應(yīng)共同遵?守的文件發(fā)?生修訂，本?協(xié)議與之不?相適應(yīng)的內(nèi)?容及條款自?行失效，但?本協(xié)議其他?內(nèi)容和條款?繼續(xù)有效。?3．本協(xié)?議自雙方簽?字之日起生?效，發(fā)生下?述情況時(shí)終?止：（1?）雙方書面?同意；（?2）一方違?約，另一方?書面通知對(duì)?方終止本協(xié)?議；（3?）甲方撤銷?直銷交易帳?戶或基金帳?戶；（4?）甲方因解?散，合并等?原因不再具?有相應(yīng)的民?事行為能力?；（5）?乙方作為基?金管理人退?任；（6?）因不可抗?力使本協(xié)議?無法繼續(xù)履?行；（7?）其他類似?情況。第?六條協(xié)議?雙方如有爭?議，應(yīng)盡可