綠色產(chǎn)品認證工廠保證能力檢查要求

綠色產(chǎn)品認證工廠保證能力檢查要求生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照綠色產(chǎn)品認證要求控制獲證產(chǎn)品的一致性，其工廠保證能力應(yīng)滿足本文件規(guī)定的要求。1職責(zé)和資源1.1職責(zé)工廠應(yīng)規(guī)定與綠色產(chǎn)品認證要求有關(guān)的各類人員職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系，并在本組織管理層中指定認證負責(zé)人，無論該成員在其它方面的職責(zé)如何，應(yīng)使其具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：1)確保本文件的要求在工廠得到有效地建立、實施和保持；2)與認證機構(gòu)保持聯(lián)絡(luò)，及時跟蹤綠色產(chǎn)品認證標(biāo)準和實施規(guī)則的變化，并確保認證產(chǎn)品持續(xù)符合變化的要求，同時保證產(chǎn)品的一致性；3)確保不合格品和變更后未經(jīng)認證機構(gòu)確認的獲證產(chǎn)品，不加貼使用綠色產(chǎn)品認證標(biāo)志和證書，確保加施綠色產(chǎn)品認證標(biāo)志產(chǎn)品的證書狀態(tài)持續(xù)有效。認證負責(zé)人應(yīng)具有充分的能力勝任本職工作。1.2資源工廠應(yīng)配備必需的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗試驗儀器設(shè)備以滿足穩(wěn)定生產(chǎn)符合認證依據(jù)標(biāo)準要求的產(chǎn)品的需要；應(yīng)配備必要的污染物處置與回收利用設(shè)備；應(yīng)配備必要的能耗、物耗、環(huán)境排放等方面的計量監(jiān)測設(shè)備；應(yīng)配備相應(yīng)的人力資源，確保從事對綠色產(chǎn)品認證要求有影響的工作人員具備必要的能力；應(yīng)建立并保持適宜的產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗試驗、儲存等必備的環(huán)境和設(shè)施。對于需以租賃方式使用的外部資源，工廠應(yīng)確保外部資源的持續(xù)可獲得性和正確使用；工廠應(yīng)保存與外部資源相關(guān)的記錄，如合同協(xié)議、使用記錄等。2文件和記錄2.1工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序，確保對本文件要求的，包括國家節(jié)能、環(huán)保、低碳、能源消耗限額等法規(guī)性文件，與綠色產(chǎn)品評價相關(guān)的文件（如廢水、廢氣、噪聲排放監(jiān)測報告等），以及其他必要的外來文件和記錄進行有效控制。2.2工廠應(yīng)確保文件的充分性、適宜性及使用文件的有效版本。2.3工廠應(yīng)確保記錄的清晰、完整、可追溯，以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)。與綠色產(chǎn)品認證要求相關(guān)的記錄保存期應(yīng)滿足法律法規(guī)的要求，確保在本次檢查中能夠獲得前次檢查后的記錄，且至少不低于24個月。2.4工廠應(yīng)識別并保存與綠色產(chǎn)品認證相關(guān)的重要文件和信息，如污染物排放監(jiān)測報告、能源審計報告、資源綜合利用評價報告、產(chǎn)品型式試驗報告、工廠檢查結(jié)果、綠色產(chǎn)品認證證書狀態(tài)信息（有效、暫停、撤銷、注銷等）、認證變更批準信息、監(jiān)督抽樣檢測報告、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保、安全投訴及處理結(jié)果，及其他與綠色產(chǎn)品評價認證相關(guān)的文件和信息等。3影響產(chǎn)品綠色屬性的重要因素控制3.1工廠應(yīng)建立并保持對影響產(chǎn)品生命周期內(nèi)資源、能源、環(huán)境和品質(zhì)屬性的重要因素的識別、評價和控制程序。工廠對于這些重要因素的評價與控制要求應(yīng)符合相關(guān)綠色產(chǎn)品評價標(biāo)準及認證實施規(guī)則的規(guī)定。3.2工廠應(yīng)按照生命周期思想判定那些對產(chǎn)品資源、能源、環(huán)境和品質(zhì)屬性具有重大影響，或可能具有重大影響的因素，如產(chǎn)品生產(chǎn)過程中影響其環(huán)境屬性的廢水、廢氣、噪聲和危險廢物等。工廠應(yīng)建立并保存這些重要影響因素清單。3.3工廠應(yīng)確保對這些影響產(chǎn)品綠色屬性的重要因素采取措施加以控制，保持相關(guān)記錄，并及時更新這方面的信息，以確保：1)影響產(chǎn)品資源、能源、環(huán)境和品質(zhì)屬性的監(jiān)視計量設(shè)備、污染處置設(shè)備等的必要配備、準確使用與正常運行；2)監(jiān)視計量設(shè)備、污染物處理設(shè)備等按規(guī)定進行校準、維護；3)相關(guān)人員能正確使用這些儀器設(shè)備，準確理解并掌握對影響產(chǎn)品資源、能源、環(huán)境和品質(zhì)屬性的重要因素進行控制的要求，并有效實施。4設(shè)計/開發(fā)4.1工廠應(yīng)建立并保持綠色產(chǎn)品設(shè)計/開發(fā)程序。制定產(chǎn)品的設(shè)計標(biāo)準或規(guī)范，其要求應(yīng)不低于相關(guān)產(chǎn)品認證標(biāo)準或技術(shù)要求。對可能影響產(chǎn)品一致性的主要內(nèi)容，工廠應(yīng)有必要的樣板、關(guān)鍵件清單、工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書、產(chǎn)品驗收準則等設(shè)計文件，并確保文件的持續(xù)有效性。4.2工廠應(yīng)對產(chǎn)品進行設(shè)計/開發(fā)策劃，在設(shè)計/開發(fā)文件中確定產(chǎn)品主要涉綠屬性指標(biāo)并滿足相應(yīng)標(biāo)準或技術(shù)要求。應(yīng)對產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵件、加工工藝、過程控制、檢驗等提出明確要求，應(yīng)滿足綠色產(chǎn)品認證實施規(guī)則中的具體要求。4.3工廠應(yīng)對設(shè)計/開發(fā)結(jié)果進行評審、驗證和確認，以確保設(shè)計/開發(fā)輸出（結(jié)果）滿足輸入要求，滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求。4.4工廠應(yīng)保存產(chǎn)品的設(shè)計評審/設(shè)計驗證/設(shè)計確認的記錄，記錄應(yīng)能夠體現(xiàn)綠色產(chǎn)品性能指標(biāo)評價的實現(xiàn)過程和結(jié)果。5采購與關(guān)鍵件控制5.1采購控制對于采購的關(guān)鍵件，工廠應(yīng)按照產(chǎn)品設(shè)計/開發(fā)文件中對采購關(guān)鍵件、外協(xié)件的要求實施采購控制。工廠應(yīng)識別并在采購文件中明確其技術(shù)要求，該技術(shù)要求還應(yīng)確保最終產(chǎn)品滿足綠色產(chǎn)品認證要求。工廠應(yīng)建立、保持關(guān)鍵件合格生產(chǎn)者（制造商）/生產(chǎn)企業(yè)名錄并從中采購關(guān)鍵件，工廠應(yīng)保存關(guān)鍵件采購、使用等記錄，如進貨單、出入庫單、臺帳等。5.2關(guān)鍵件的控制5.2.1工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序，在進貨（入廠）時完成對采購關(guān)鍵件的技術(shù)要求進行驗證和/或檢驗并保存相關(guān)記錄。5.2.2對于采購關(guān)鍵件的特性，工廠應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)目刂品绞揭源_保持續(xù)滿足關(guān)鍵件的技術(shù)要求，以及最終產(chǎn)品滿足綠色產(chǎn)品認證要求，并保存相關(guān)記錄。適當(dāng)?shù)目刂品绞娇砂ǎ?)獲得可為最終綠色產(chǎn)品認證承認的產(chǎn)品認證結(jié)果，工廠應(yīng)確保其證書狀態(tài)的有效。2)沒有獲得相關(guān)證書的關(guān)鍵件，其定期確認檢驗應(yīng)符合綠色產(chǎn)品認證實施規(guī)則的要求。3)工廠自身制定控制方案，其控制效果不低于上述1）或2)的要求。定期確認檢驗報告可以包括工廠自行出具的檢驗報告、第三方實驗室檢驗報告、產(chǎn)品型式試驗報告等。5.2.3當(dāng)從經(jīng)銷商、貿(mào)易商采購關(guān)鍵件時，工廠應(yīng)采取適當(dāng)措施以確保采購關(guān)鍵件的一致性并持續(xù)滿足其技術(shù)要求。對于委托分包方生產(chǎn)的關(guān)鍵部件、組件、分總成、總成、半成品等，工廠應(yīng)按采購關(guān)鍵件進行控制，以確保所分包的產(chǎn)品持續(xù)滿足規(guī)定要求。對于自產(chǎn)的關(guān)鍵件，按6進行控制。6生產(chǎn)過程控制6.1工廠應(yīng)對影響認證產(chǎn)品性能的工序（簡稱關(guān)鍵工序）進行識別，所識別的關(guān)鍵工序應(yīng)符合規(guī)定要求。關(guān)鍵工序操作人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力；關(guān)鍵工序的控制應(yīng)確保認證產(chǎn)品與標(biāo)準的符合性、產(chǎn)品一致性；如果關(guān)鍵工序沒有文件規(guī)定就不能保證認證產(chǎn)品性能時，則應(yīng)制定相應(yīng)的文件，使生產(chǎn)過程受控。工廠應(yīng)保持關(guān)鍵過程控制記錄。6.2產(chǎn)品生產(chǎn)過程如對環(huán)境條件有特殊要求,工廠應(yīng)保證工作環(huán)境滿足規(guī)定要求。6.3必要時，工廠應(yīng)對適宜的過程參數(shù)進行監(jiān)視、測量。6.4工廠應(yīng)建立并保持對生產(chǎn)設(shè)備的維護保養(yǎng)制度，以確保設(shè)備的能力持續(xù)滿足生產(chǎn)要求。6.5必要時，工廠應(yīng)按規(guī)定要求在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對產(chǎn)品及其特性進行檢查、監(jiān)視、測量，以確保產(chǎn)品與標(biāo)準的符合性及產(chǎn)品一致性。7確認檢驗工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序，對最終產(chǎn)品的確認檢驗進行控制；檢驗程序應(yīng)符合規(guī)定要求，程序的內(nèi)容應(yīng)包括檢驗頻次、項目、內(nèi)容、方法、判定等。工廠應(yīng)實施并保存相關(guān)檢驗記錄。確認檢驗報告可以包括工廠自行出具的檢驗報告、第三方實驗室檢驗報告、國抽或省抽檢驗報告、產(chǎn)品型式試驗報告、監(jiān)督抽樣檢測報告等。對于委托外部機構(gòu)進行的檢驗，工廠應(yīng)確保外部機構(gòu)的能力滿足檢驗要求，并保存相關(guān)能力的評價結(jié)果，如實驗室認可的檢測能力范圍等。注：確認檢驗項目、要求及方法應(yīng)符合GB/T35606-2017中部分品質(zhì)屬性指標(biāo)的相關(guān)規(guī)定，如對應(yīng)產(chǎn)品標(biāo)準或檢測標(biāo)準中有檢驗周期要求，則按對應(yīng)標(biāo)準要求執(zhí)行；如標(biāo)準中沒有明確檢測周期規(guī)定，則每個認證周期內(nèi)不少于一次。8檢驗試驗儀器設(shè)備8.1基本要求工廠應(yīng)配備足夠的檢驗試驗儀器設(shè)備，確保在采購、生產(chǎn)制造、最終檢驗試驗等環(huán)節(jié)中使用的儀器設(shè)備能力滿足認證產(chǎn)品批量生產(chǎn)時的檢驗試驗要求。檢驗試驗人員應(yīng)能正確使用儀器設(shè)備，掌握檢驗試驗要求并有效實施。8.2校準、檢定用于確定所生產(chǎn)的認證產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗試驗儀器設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進行校準或檢定，校準周期可按儀器設(shè)備的使用頻率、前次校準情況等設(shè)定；對內(nèi)部校準的，工廠應(yīng)規(guī)定校準方法、驗收準則和校準周期等；校準或檢定應(yīng)溯源至國家或國際基準。儀器設(shè)備的校準或檢定狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識別。工廠應(yīng)保存儀器設(shè)備的校準或檢定記錄。對于委托外部機構(gòu)進行的校準或檢定活動，工廠應(yīng)確保外部機構(gòu)的能力滿足校準或檢定要求，并保存相關(guān)能力評價結(jié)果。8.3功能檢查必要時，工廠應(yīng)按規(guī)定要求對例行檢驗設(shè)備實施功能檢查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)功能檢查結(jié)果不能滿足要求時，應(yīng)能追溯至已檢測過的產(chǎn)品；必要時，應(yīng)對這些產(chǎn)品重新檢測。工廠應(yīng)規(guī)定操作人員在發(fā)現(xiàn)儀器設(shè)備功能失效時需采取的措施。工廠應(yīng)保存功能檢查結(jié)果及儀器設(shè)備功能失效時所采取措施的記錄。9不合格品的控制9.1對于采購、生產(chǎn)制造、檢驗等環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的不合格品，工廠應(yīng)采取標(biāo)識、隔離、處置等措施，避免不合格品的非預(yù)期使用或交付。返工或返修后的產(chǎn)品應(yīng)重新檢驗。9.2不合格品涉及產(chǎn)品健康、環(huán)保、輻射等性能時，對其處置及所采取的糾正措施不應(yīng)造成人身危害或?qū)χ車h(huán)境的負面影響。9.3對于國家級和省級監(jiān)督抽查、產(chǎn)品召回、顧客投訴及抱怨等來自外部的認證產(chǎn)品不合格信息，工廠應(yīng)分析不合格產(chǎn)生的原因，并采取適當(dāng)?shù)募m正措施。工廠應(yīng)保存認證產(chǎn)品的不合格信息、原因分析、處置及糾正措施等記錄。9.4工廠獲知其認證產(chǎn)品存在重大質(zhì)量問題（如國家級和省級監(jiān)督抽查不合格等）或安全、環(huán)保問題時，應(yīng)及時通知認證機構(gòu)。10內(nèi)部審核工廠應(yīng)建立文件化的綠色產(chǎn)品管理體系內(nèi)部審核程序，確保工廠保證能力的持續(xù)符合性、產(chǎn)品一致性以及產(chǎn)品與標(biāo)準的符合性。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，工廠應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正措施。工廠應(yīng)保存內(nèi)部審核結(jié)果。11認證產(chǎn)品的變更及一致性控制工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序，對可能影響產(chǎn)品一致性及產(chǎn)品與標(biāo)準的符合性的變更進行控制，程序應(yīng)符合規(guī)定要求。認證產(chǎn)品的變更應(yīng)得到認證機構(gòu)批準后方可實施，工廠應(yīng)保存相關(guān)記錄。工廠應(yīng)從產(chǎn)品設(shè)計（設(shè)計變更）、工藝和資源、采購、生產(chǎn)制造、檢驗、產(chǎn)品防護與交付等適用的環(huán)節(jié)，對產(chǎn)品一致性進行控制，以確保產(chǎn)品持續(xù)符合認證依據(jù)標(biāo)準要求。12產(chǎn)品防護與交付工廠在采購、生產(chǎn)制造、檢驗等環(huán)節(jié)所進行的產(chǎn)品防護，如標(biāo)識、搬運、包裝、貯存、保護等應(yīng)符合規(guī)定要求。必要時，工廠應(yīng)按規(guī)定要求對產(chǎn)品的交付過程進行控制。涉及產(chǎn)品健康、環(huán)保、輻射等性能時，產(chǎn)品（包括原材料、半成品和成品）的包裝、搬運和儲存不應(yīng)造成人身健康危害或周圍環(huán)境負面影響。13綠