2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分題庫附精品答案

2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分題庫附精品答案單選題（共70題）1、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C2、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.4D.6【答案】A3、(2019年真題)取得（）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動(dòng)合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D.證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】D4、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D5、（2017年真題）下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B7、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、（2020年真題）證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B9、下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A10、(2018年真題)下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C11、目前的證券交易通道包括（）。A.①③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】D12、（2016年真題）下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前向投資者披露年度報(bào)告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C14、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品無關(guān)的投資建議的服務(wù)B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告【答案】A15、在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自然人投資者應(yīng)符合的準(zhǔn)入要求為（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】D16、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A17、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D18、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C20、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎履行職責(zé)，做出專業(yè)判斷，對定向發(fā)行說明書中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具文件的特征負(fù)責(zé)。特征不包含哪一項(xiàng)（）A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.效率【答案】D21、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】C22、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C23、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C24、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】B25、申請首次公開發(fā)行股票時(shí)，（），發(fā)行申請人招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會(huì)審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會(huì)審核前5天D.發(fā)行部初審會(huì)后1天【答案】B26、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是（）。A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D27、以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D28、（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C29、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需報(bào)送的材料不包括（）。A.基金募集賬戶和基金清算賬戶B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議【答案】A30、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理睬【答案】C32、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B34、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.1年D.2年【答案】B35、發(fā)行人定向發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合（）關(guān)于合法規(guī)范經(jīng)營、公司治理、信息披露、發(fā)行對象等方面的規(guī)定。A.證券法B.公司法C.公眾公司辦法D.合伙企業(yè)法【答案】C36、按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A37、證券機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對方式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C38、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C39、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A.國有投資公司B.有限責(zé)任公司C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D40、關(guān)于投資者柜臺(tái)交易產(chǎn)品的登記管理的說法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)記錄投資者柜臺(tái)交易產(chǎn)品的持有及變動(dòng)狀況B.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記載與柜臺(tái)交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存C.應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.證券公司為在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)中可銷毀相關(guān)資料【答案】D41、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、證券公司在柜臺(tái)市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B43、甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉信息，多次先于或同時(shí)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉，并從中獲利，乙某的行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場行為C.利用未公開信息交易行為D.欺詐客戶行為【答案】C44、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓B.實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人C.作為被收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易【答案】D45、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（）。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互保基金【答案】D46、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到（）或達(dá)到（）后，無論增加或者減少（）時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A47、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》規(guī)定，處罰處分信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實(shí)際控制人從重處罰【答案】A49、（2018年真題）證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認(rèn)。A.賬戶信息表B.身份確認(rèn)書C.業(yè)務(wù)合同書D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書【答案】D50、A證券公司在2018年1月2日，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送2017年度報(bào)告。這樣做是否合規(guī)（）。A.是B.否C.無相關(guān)規(guī)定D.不要求報(bào)送【答案】A51、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A52、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（），可以在依法設(shè)立的證券交易場所交A.逐漸增加；可以申請贖回B.處于變動(dòng)中；不得申請贖回C.逐漸減少；可以申請贖回D.固定不變；不得申請贖回【答案】D53、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A54、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，驗(yàn)收合格之前（）。A.不得開展上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)暫停審理C.不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理【答案】C55、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A56、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A57、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，為債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)披露上一年財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1B.2C.3D.4【答案】D58、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】C59、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯(cuò)誤的是（）A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)B.限制撤銷制定業(yè)務(wù)C.限制轉(zhuǎn)托管D.自由轉(zhuǎn)出資金【答案】D60、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)最低為（）人。A.1B.2C.3D.6【答案】C61、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的【答案】A62、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】