證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告3000字范文

第124頁共124頁證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告3000字范文證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告3000字范文。一、實(shí)習(xí)目的面臨畢業(yè)，這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會(huì)工作中可以盡快適應(yīng)，必須掌握更多的理論知識(shí)和社會(huì)經(jīng)歷，而這次的實(shí)習(xí)就提供了一個(gè)的時(shí)機(jī);其次，大學(xué)三年以來，這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適宜自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的知識(shí)，為將來的工作打下根底。其次初步認(rèn)識(shí)社會(huì)，進(jìn)一步理解證券投資與管理的相關(guān)知識(shí)，把從學(xué)校學(xué)到的理論知識(shí)與實(shí)際工作聯(lián)絡(luò)起來。通過本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的根底，利于以后職業(yè)生涯的開展。二、公司簡(jiǎn)介國(guó)元證券股份是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊(cè)資本近20億元。公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀;證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自XX年成立以來，連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，屢次榮獲年度“中國(guó)內(nèi)地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地債券承銷機(jī)構(gòu)”、“影響力投行”等殊榮。國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號(hào)，營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承“誠信為本標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作客戶至上優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念竭誠為三晉客戶提供全方位個(gè)性化的效勞。三、實(shí)習(xí)過程(一)崗前培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：證券根底知識(shí)的培訓(xùn);理財(cái)投資分析^p;營(yíng)銷培訓(xùn);法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)歷等等。比方在根底知識(shí)培訓(xùn)過程中主要復(fù)習(xí)所學(xué)的知識(shí)，對(duì)股票，基金，債券更為詳細(xì)理解，同時(shí)穿插了一些分析^p以及講師的營(yíng)銷經(jīng)歷，使之幫助我們?cè)跔I(yíng)銷過程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語，從而獲得客戶的信賴等。(二)咨詢崗熟悉開戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開戶柜臺(tái)包括開立股東戶、資金戶，詳細(xì)操作主要要求仔細(xì)，保證客戶信息的真實(shí)完好，防止操作失誤。咨詢柜臺(tái)主要是接，答復(fù)來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識(shí)要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶，比方開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補(bǔ)充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理____，這項(xiàng)工作要求工作人員有耐心，認(rèn)真。必需要認(rèn)真核對(duì)客戶信息，確保客戶的資料正確，完好主要是來我營(yíng)業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部，這中間本卷須知主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準(zhǔn)確完好，同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶及時(shí)把三方連好。(三)客戶經(jīng)理崗作為一個(gè)實(shí)習(xí)期間的客戶經(jīng)理每天行根本業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，接銀行的客戶群，理解客戶的投資意向以及風(fēng)險(xiǎn)承受才能，通過自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)所理解的市場(chǎng)信息為其講解如今市場(chǎng)行情和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比方，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進(jìn)型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對(duì)保守型客戶可以建議買國(guó)債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對(duì)于激進(jìn)型客戶可以買股票，股票型基金等。四、實(shí)____結(jié)及體會(huì)通過在國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深化的理解，同時(shí)穩(wěn)固所學(xué)的知識(shí)，進(jìn)步處理實(shí)際問題的才能，為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。以下是我的實(shí)____結(jié)和體會(huì)：(一)證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作(1)明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng)、有特色的專業(yè)技術(shù)效勞，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀(jì)人承當(dāng)前端的客戶開發(fā)、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常效勞損等。在市場(chǎng)開發(fā)中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)歷，采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開發(fā)形式，力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個(gè)性化效勞。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)絡(luò)嚴(yán)密又互相獨(dú)立、互相制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng)，共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。(2)信息技術(shù)與資共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)開展程度。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開放電子信息平臺(tái)權(quán)限，讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去。(二)客戶經(jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路，把握將來的營(yíng)銷趨勢(shì)客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候——營(yíng)銷。對(duì)于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否那么就會(huì)落伍，跟不上客戶的需求所在。如今的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的效勞，更希望有后續(xù)跟進(jìn)的效勞，例如，有價(jià)值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢(shì)和成交量;再如，客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo)，進(jìn)而建立正確的投資理念，而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。證券公司要向理財(cái)方向開展，這是今后的必然趨勢(shì)，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適宜自己收入程度和風(fēng)險(xiǎn)承受才能的個(gè)性化的理財(cái)。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資進(jìn)展整合，然后創(chuàng)造價(jià)值，使其化。在如今的證券公司中，理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和理解的根底上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃，進(jìn)展各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，到達(dá)客戶收益化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己，不管是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，更需要理解保險(xiǎn)公司的保單品種及適宜人群。與此同時(shí)，要在證券公司里生存下去，必需要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所以必需要有扎實(shí)的專業(yè)根底知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比方說如今傭金戰(zhàn)劇烈的時(shí)代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。同時(shí)，在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。我們公司每天下午舉行講課，從最根底股票債券基金到技術(shù)分析^p的k線形態(tài)等。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能更加的值得客戶的認(rèn)可，同時(shí)使自己更能適宜以后時(shí)代開展的步伐。(三)投資者應(yīng)該要樹立自己的投資觀念與原那么作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀念就會(huì)起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨(dú)特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價(jià)值，買進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票,長(zhǎng)期持有,重視企業(yè)的贏利才能,不理睬市場(chǎng)變化,也不擔(dān)憂短期的股票波動(dòng).這樣,成功就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財(cái)?shù)娜?必須樹立一個(gè)正確的投資觀念,然后堅(jiān)持到底.這一點(diǎn),很多股票投資者無法做到.原因是他們無法抑制急躁的情緒.其實(shí)巴菲插自己,也為成功交納了許多學(xué)費(fèi),遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)歷,逐漸樹立自己的投資觀念與原那么?？傊€要要做到止損、分散風(fēng)險(xiǎn)我不知道該怎么樣強(qiáng)調(diào)這幾個(gè)字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字，但這是炒股的最根本的行為準(zhǔn)那么。通過實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深化的理解，也是對(duì)這幾年大學(xué)里所學(xué)知識(shí)的穩(wěn)固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到，假設(shè)將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的理論結(jié)合在一起，用理論來檢驗(yàn)真理，使一個(gè)大學(xué)生具備較強(qiáng)的處理根本實(shí)務(wù)的才能與比擬系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。這樣我們更有自信面對(duì)將來。F132.【以下為贈(zèng)送相關(guān)文檔】實(shí)習(xí)報(bào)告延伸閱讀證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告范文3000字1概述1.1實(shí)習(xí)單位簡(jiǎn)介金元證券股份簡(jiǎn)稱金元證券，金元證券股份成立于2023年8月，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊(cè)資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達(dá)90%以上。公司總部位于深圳，在全國(guó)各大中心城市設(shè)有25家證券營(yíng)業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、)，旗下設(shè)有金元期貨經(jīng)紀(jì)和金元比聯(lián)基金管理等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務(wù)良性互動(dòng)的證券控股集團(tuán)運(yùn)作形式。金元證券堅(jiān)持"誠信、親和、創(chuàng)新、志成"的企業(yè)精神和"穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制"的經(jīng)營(yíng)理念，并將其貫穿于經(jīng)營(yíng)管理和客戶效勞的每個(gè)環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的全方位效勞。并努力為繁榮和開展中國(guó)證券市場(chǎng)，推動(dòng)中國(guó)資本市場(chǎng)建立進(jìn)程奉獻(xiàn)力量。公司深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心大廈17層。：518048。在將來的開展中，金元證券的開展策略是通過施行資本公眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營(yíng)集約化、效勞差異化等戰(zhàn)略來增強(qiáng)公司的營(yíng)銷才能、定價(jià)才能、風(fēng)控才能、研發(fā)創(chuàng)新才能，同時(shí)提升公司的企業(yè)文化程度，從而進(jìn)一步完善公司的治理機(jī)制。相信在金元證券積極安康的經(jīng)營(yíng)理念的引導(dǎo)下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會(huì)更加強(qiáng)大。1.2實(shí)習(xí)過程的根本回憶1.2.1實(shí)習(xí)過程介紹這次實(shí)習(xí)主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時(shí)情況的處理方法，對(duì)開戶時(shí)應(yīng)注意的一些根本的情況進(jìn)展理解。熟悉資本市場(chǎng)的開展情況和證券交易的2023證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告3000字篇一在202_年11月15號(hào)至202_年12月25日期間，我在光大證劵股份進(jìn)展了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)過程中我將書本上所學(xué)到的理論知識(shí)結(jié)合運(yùn)用到社會(huì)理論環(huán)節(jié)中，對(duì)“學(xué)以致用”這一說法有了更深層次的體會(huì)。同時(shí)我也深深體會(huì)到了社會(huì)工作的繁雜和壓力，另外也確確實(shí)實(shí)感悟到光大證劵為客戶著想的經(jīng)營(yíng)理念以及此理念所帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一、實(shí)習(xí)目的或研究目的通過實(shí)習(xí)，我更廣泛的接觸社會(huì)，理解社會(huì)的需要，加深對(duì)社會(huì)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性，將自己交融到社會(huì)中去，培養(yǎng)自己的理論才能，縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)間隔，為我們畢業(yè)后社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變打下根底。這次在光大證劵股份的實(shí)習(xí)進(jìn)一步加深了我對(duì)專業(yè)知識(shí)的理解和對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深化而且較為全面的理解，理解到證卷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程。二、實(shí)習(xí)內(nèi)容光大證劵的開展歷程及其在中國(guó)證劵業(yè)的地位：光大證券股份創(chuàng)立于1996年，是由中國(guó)光大(集團(tuán))總公司投資控股的全中國(guó)性綜合類股份制證券公司。202_年1月18日，公司2023年度股東大會(huì)審議通過增資擴(kuò)股方案;202_年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記，增資完成后公司注冊(cè)資本由244,500萬元增加至289,800萬元。光大證劵價(jià)值理念：公司成立十年來，秉承“提升客戶價(jià)值造就員工將來”的核心價(jià)值觀和“誠信、專業(yè)、卓越、共享”的經(jīng)營(yíng)理念‘積極投身于國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅速開展，在穩(wěn)固證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財(cái)務(wù)參謀、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，全方位搶跑集合理財(cái)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營(yíng)業(yè)指標(biāo)居國(guó)內(nèi)證券公司前列，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類*證券公司之一。光大證劵公司業(yè)務(wù)：公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國(guó)的效勞網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)有51個(gè)營(yíng)業(yè)部，并和中國(guó)光大銀行、工商銀行、上海浦東開展銀行、廣東開展銀行的全中國(guó)網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規(guī)模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)。202_年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場(chǎng)占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。光大證券除為投資者提供柜臺(tái)委托、委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股效勞供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購置效勞。光大證劵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：光大證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)：(1)研究與投資互動(dòng)。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對(duì)證券市場(chǎng)環(huán)境、對(duì)上市公司的深化研究的根底上，在國(guó)內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資形式，將光大證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系，堅(jiān)持在投資上理念超前、設(shè)計(jì)超前、方法創(chuàng)新。(2)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)、標(biāo)準(zhǔn)的制度。標(biāo)準(zhǔn)的制度是根底，優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)清楚、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時(shí)，考核清楚、獎(jiǎng)懲有效。(3)“客戶至上”的效勞理念。光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部效勞過的客戶中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的獲得完全依靠光大證券良好的業(yè)績(jī)回報(bào)和精誠所至的效勞。另外還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)。其中經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)主要表達(dá)在渠道優(yōu)勢(shì);技術(shù)優(yōu)勢(shì);效勞優(yōu)質(zhì);效勞特色等方面。管理團(tuán)隊(duì)方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上程度，管理層的文化素質(zhì)普遍高，管理團(tuán)隊(duì)方面的優(yōu)勢(shì)會(huì)作為一種無形的強(qiáng)大力量，勢(shì)必會(huì)給貴公司的開展帶來宏大飛躍。實(shí)習(xí)的工作：1、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來簡(jiǎn)單，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來說，由于社會(huì)經(jīng)歷的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。2、每天定時(shí)翻開電腦閱讀一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES，閱讀一下里面的證劵分析^p報(bào)告，并把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞，三大報(bào)頭條，前日短信，和一些理財(cái)資訊建議打印出來，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。3、一般從9點(diǎn)半開市以后客戶就開場(chǎng)不斷的出來了，我會(huì)提供簡(jiǎn)單的咨詢效勞，和客戶進(jìn)展溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)展處理。不過大多數(shù)時(shí)候，我們還是要看理財(cái)中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，理解客戶的需求。4、整理____。____*客戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證通申請(qǐng)書、____變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。5、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了結(jié)合民生銀行對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)展的宣講、征信工作。二、實(shí)____結(jié)或體會(huì)在光大證劵股份實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里，我理解了光大證劵股份的開展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步純熟運(yùn)用各種操作軟件，深化學(xué)習(xí)了中國(guó)證劵市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的才能。一思想決定行動(dòng)?！白鲆恍?愛一行”。我認(rèn)為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對(duì)待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感,有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺(tái),我也能作為其中一份子,獻(xiàn)出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時(shí)也很珍惜這次工作時(shí)機(jī).只要用心,相信自己能做出成績(jī)。二看通做透,學(xué)以致用。有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時(shí),我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的敏感力。通過實(shí)習(xí)我學(xué)會(huì)了前臺(tái)的效勞。理財(cái)中心在進(jìn)門處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更____和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開戶是證劵公司最一般也是最根底的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，手續(xù)進(jìn)展了詳細(xì)的理解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的理解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以進(jìn)步工作效率。進(jìn)步專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過一年的炒股經(jīng)歷。在實(shí)習(xí)期間，我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心里的揣摩，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)展了分析^p和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回憶了一遍，純熟并且能充分的操作股票行情及分析^p軟件，學(xué)到了一些新的知識(shí)。三團(tuán)隊(duì)合作,合理分工是進(jìn)步工作效率的關(guān)鍵。團(tuán)隊(duì)之間合作,進(jìn)展互補(bǔ)，進(jìn)步了工作的順暢度。最重要的是體會(huì)到了互相之間的關(guān)愛,看到了同事的堅(jiān)強(qiáng),我們重視的是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。四保持積極進(jìn)取的工作態(tài)度。在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時(shí)也進(jìn)步了自己;像我們這樣對(duì)這行業(yè)沒有經(jīng)歷的新人，更需要通過多做事情來積累經(jīng)歷。特別是如今實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多時(shí)機(jī)進(jìn)步自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神，沒有工作可以給你一直保持新穎感的，即使是你的興趣所在。因此會(huì)有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。一份耕耘一份收獲，英勇的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報(bào)不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長(zhǎng)，因?yàn)椋乙矆?jiān)信那是值得的。篇二實(shí)習(xí)目的：熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)實(shí)習(xí)時(shí)間：202_年XX月9號(hào)-XX月17號(hào)實(shí)習(xí)地點(diǎn)：XX市蓮坂外圖書城實(shí)習(xí)單位和部門：興業(yè)證券湖濱南路營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)內(nèi)容：經(jīng)過在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部一周的實(shí)習(xí)，我從客觀上對(duì)自己在學(xué)校里所學(xué)的知識(shí)有了感性的認(rèn)識(shí)，使自己更加充分地理解了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項(xiàng)，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析^p?，F(xiàn)將本次的實(shí)習(xí)做一個(gè)全面的總結(jié)，報(bào)告如下：在這一周的實(shí)習(xí)中，對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深化而且較為全面的理解。我想對(duì)我今后的工作會(huì)有很大的幫助。1開戶與轉(zhuǎn)戶的流程證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)絡(luò)辦理業(yè)務(wù)。新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。第二步：新開戶的：填寫自然人申請(qǐng)表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請(qǐng)表)的反面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民幣，上海150元人民幣);開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上;填寫開戶文本，風(fēng)險(xiǎn)警示書，銀行卡所對(duì)應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營(yíng)銷確認(rèn)單。第四步：取號(hào)，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號(hào)，客戶親臨柜臺(tái)由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。第五步：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，假設(shè)所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，那么拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對(duì)應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。第六步：將員工營(yíng)銷單交于所屬團(tuán)隊(duì)助理。在做完上面的根本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。2三方存款需要熟悉的事項(xiàng)第三方存款開戶形式行開戶方式辦理方農(nóng)業(yè)銀行帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦理興業(yè)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理2、券商結(jié)合開戶銀券商單方辦理3、銀行結(jié)合開戶銀行單方辦理建立銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理工商銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理招商銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理中國(guó)銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理浦發(fā)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理交通銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理3客戶開發(fā)的方式與技巧在證券公司當(dāng)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶效勞的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)才能的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。第一種就是營(yíng)銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡(jiǎn)單的，因?yàn)槟阒灰鲈谇按虼蚓托辛耍鋵?shí)不然。我覺得這種營(yíng)銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營(yíng)銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受才能。這是因?yàn)槟愦虻膶?duì)象是一個(gè)你素未謀面的人，你在打的頭十五秒鐘你得讓對(duì)方對(duì)你感興趣，要不然很多的時(shí)候?qū)Ψ绞菚?huì)直接掛掉的，那你就沒有任何時(shí)機(jī)了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比方你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打給對(duì)方的目的是什么，能給對(duì)方帶來什么好處。所以在開場(chǎng)時(shí)，你的話得簡(jiǎn)潔且速度掌握適當(dāng)。假設(shè)對(duì)方可以和你對(duì)方，說明對(duì)方對(duì)你的話題還是比擬感興趣的。為了可以和對(duì)方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時(shí)還得具有較強(qiáng)的心理承受才能。有的時(shí)候你打給對(duì)方，而對(duì)方正好心情不好或者正在繁忙的時(shí)候，那么對(duì)方可能對(duì)你的這不合時(shí)宜的來點(diǎn)會(huì)感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比擬適宜女同志的。第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國(guó)建立銀行去駐點(diǎn)，我們?cè)阢y行中認(rèn)真觀察每個(gè)客戶，耐心解答他們的問題，隨時(shí)準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時(shí)跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種級(jí)的方式。這種方式首要條件就是你的效勞可以得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目的，因?yàn)槲ㄓ腥绱?，你才可能由穩(wěn)定的客戶資。4如何選擇股票在公司的實(shí)習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總€(gè)人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。這是非常重要的。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題，也就是常說的題材股。這種股票比擬適宜短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析^p為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個(gè)行業(yè)開展的比擬好，那個(gè)行業(yè)如今受到政策的扶持，那個(gè)行業(yè)的盈利才能比擬高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的才能比擬強(qiáng)。等等?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時(shí)也是充實(shí)自己專業(yè)根底的過程，對(duì)專業(yè)根底的要求比擬高。5實(shí)習(xí)心得通過在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部為期一周的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深化的理解，讓我理解到了自己存在的缺點(diǎn)和缺乏，也讓我對(duì)將來的工作充滿了信心。在實(shí)習(xí)的過程中，我的感受頗多。第一，證券公司是一個(gè)可以全面表達(dá)出一個(gè)人的才能的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所一在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專業(yè)根底知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才可以在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)那么競(jìng)爭(zhēng)異常劇烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺(tái)。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才可以跟上時(shí)代的開展，才可以把事情做的更好。第二，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著非常純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡(jiǎn)單或困難，他們都會(huì)盡自己的努力去做好一切。比方：在營(yíng)業(yè)部的客服部和前臺(tái)的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且純熟的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己可以在人生的道路上成為一個(gè)成功者。第三，在這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有非常大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)絡(luò)實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)槔碚?。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際可以得到有機(jī)的結(jié)合。第四，動(dòng)手才能是非常重要的。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的感受到動(dòng)手才能的重要性，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論根底知識(shí)，而且有很強(qiáng)的動(dòng)手操作才能，可以將自己的業(yè)務(wù)做的非常出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會(huì)中會(huì)有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實(shí)習(xí)中我體會(huì)到，假設(shè)能將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的理論結(jié)合在一起，用理論來檢驗(yàn)真理，用理論來彌補(bǔ)課本中的缺乏，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動(dòng)手才能，才能使我們?cè)谝院蟮墓ぷ髦杏稳杏杏?。通過實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深化的理解，也是對(duì)這幾年大學(xué)里所學(xué)知識(shí)的穩(wěn)固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上的知識(shí)是有一定間隔的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多集中于比擬簡(jiǎn)單的前臺(tái)開戶業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地理解證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對(duì)三方存款所存在的一些根本問題有了更為深化的理解，使我在證券方面的知識(shí)不僅僅局限在書本方面，而是有了一個(gè)比擬全面的理解。俗話說，千里之行始于足下，這些最根本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底理解的，所以根底的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢(shì)下所反映的高級(jí)技工的工作時(shí)機(jī)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭?dòng)手才能要比本科生強(qiáng)。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到，假設(shè)將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的理論結(jié)合在一起，用理論來檢驗(yàn)真理，使一個(gè)本科生具備較強(qiáng)的處理根本實(shí)務(wù)的才能與比擬系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告范文證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告范文序言：2023年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開場(chǎng)了我一個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近間隔接觸了廣發(fā)證券鄭州營(yíng)業(yè)部，在理解廣發(fā)證券的開展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色效勞；同時(shí)深化學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的才能。正文局部：一、公司簡(jiǎn)介二、詳細(xì)實(shí)習(xí)內(nèi)容我被安排在客戶效勞部工作，主要在柜臺(tái)跟著xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來介紹下我的實(shí)習(xí)生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨讀，主要在大戶室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要理解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析^p市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。其次，晨讀完畢后，我就開場(chǎng)忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開戶要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開戶，再加上如今的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最根底的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，我們都要進(jìn)展詳細(xì)的理解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開戶的流程：1、個(gè)人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件；假設(shè)是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《受權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件；2、填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》；3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶；4、辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬；機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)效勞。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更____和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過程中，我們一大局部的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以進(jìn)步工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶交流，并及時(shí)理解客戶的需求。另外，在整個(gè)工作的過程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢效勞，和客戶進(jìn)展溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)展處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí)。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比擬少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說是對(duì)證券市場(chǎng)理解的并不多，因此也比擬少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)展分析^p。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比擬關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)展了分析^p和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回憶了一遍，純熟并且能充分的操作股票行情分析^p軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來有了更深化的認(rèn)識(shí)。最后，當(dāng)一天的工作根本完畢后，我們就開場(chǎng)了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理____。____包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、____變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：1、理清相關(guān)的____，并及時(shí)核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完好準(zhǔn)確、沒有遺漏。假設(shè)有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；2、把理清整理過的____，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里；3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。整理____在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要細(xì)心和耐心；____檔案的有序整理是為了將來需要時(shí)可以方便迅速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)展認(rèn)真的指導(dǎo)。在我們實(shí)習(xí)的過程中，廣發(fā)證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)展了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評(píng)和表揚(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理.三、自己的一些心得和建議實(shí)習(xí)之前，總感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，詳細(xì)到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比擬深化的理解和認(rèn)識(shí)，與此同時(shí)也考慮了一些問題：1、關(guān)于工作時(shí)間股市開市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因?yàn)閷?duì)他們來說，要辦理各種業(yè)務(wù)的話必須請(qǐng)假來營(yíng)業(yè)部，真的很不方便。2、區(qū)分客戶和銀行一樣，證券公司也都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視開展大客戶并為之提供完善的效勞，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率；而小客戶那么沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子，有什么問題也能解決但可能不是很及時(shí)的；3、交易所交易機(jī)制滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)前方能進(jìn)展交易。假設(shè)要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定；轉(zhuǎn)托管，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，那么要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中局部證券或同一券種中的局部證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很理解，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個(gè)問題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報(bào)銷了，很有點(diǎn)報(bào)復(fù)性的味道。自我感覺很是費(fèi)事；4、銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度隨著銀行和證券公司合作為不斷深化，最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式，對(duì)傳統(tǒng)的證券交易形式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競(jìng)還存在個(gè)“轉(zhuǎn)”字，需要消耗一定的人力物力，有時(shí)轉(zhuǎn)帳不成功，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。關(guān)于即將推出的第三方存管制度(1)概念：客戶證券交易結(jié)算資金〔俗稱“保證金”〕第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨(dú)立第三方存管。施行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結(jié)算資金，而由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收?？蛻糇C券交易資金、證券交易買賣、證券交易結(jié)算托管三別離是國(guó)際上通用的“防火”規(guī)那么。本新聞共2頁,當(dāng)前在第1頁12(2)背景：我國(guó)證券市場(chǎng)是在體制轉(zhuǎn)軌過程中建立和開展起來的新興市場(chǎng)，由于證券市場(chǎng)法律體系不完善，交易管理制度設(shè)計(jì)存在缺陷，證券公司法人治理構(gòu)造不健全和自我守法合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)等因素，一些證券公司出現(xiàn)了挪用、質(zhì)押客戶證券為您提供大量！交易結(jié)算資金，占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象，給客戶造成了宏大經(jīng)濟(jì)損失，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了證券公司的行業(yè)形象，挫傷了客戶的信心。因此，必須探究從制度上杜絕挪用客戶證券交易結(jié)算資金的行為，換回行業(yè)信譽(yù)和客戶信心，催促證券公司標(biāo)準(zhǔn)開展。2023年末，證監(jiān)會(huì)在設(shè)計(jì)南方證券股份風(fēng)險(xiǎn)處置方案時(shí)，提出實(shí)行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度。(3〕目的：建立客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度,旨在從頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金的通道,從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象的發(fā)生,從根本上建立起確?？蛻糇C券交易結(jié)算資金平安運(yùn)作的制度,到達(dá)控制行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益、維護(hù)金融體系穩(wěn)定的目的。(4〕原因：實(shí)行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度之所以能確保客戶證券交易結(jié)算資金不被券商挪用，是因?yàn)樵撝贫扔行У卦谧C券公司與所屬客戶證券交易結(jié)算資金之間建立隔離墻。詳細(xì)而言，施行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度后，客戶可以在存管銀行網(wǎng)點(diǎn)或證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)，在存管銀行的系統(tǒng)中生成客戶證券交易結(jié)算資金賬號(hào)，在證券公司的系統(tǒng)中生成客戶號(hào)。遵循“證券公司管交易，商業(yè)銀行管資金、登記公司管證券”的原那么，由證券公司負(fù)責(zé)客戶證券交易買賣、登記公司負(fù)責(zé)交易結(jié)算并托管股票；由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)客戶證券交易結(jié)算資金賬戶的轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金存取以及其它相關(guān)業(yè)務(wù)。5、廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行在這段時(shí)間里，柜臺(tái)前有些客戶會(huì)混淆廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東開展銀行證券部。1993年末設(shè)立公司，2023年改制為廣發(fā)證券股份，是國(guó)內(nèi)首批綜合類券商之一。廣發(fā)證券應(yīng)該很是注重自身品牌的宣傳的，畢竟品牌對(duì)于一個(gè)公司來說非常重要的；6、廣發(fā)證券的開展前景在十五年的開展過程中，公司形成了自己鮮明的特色：經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，管理標(biāo)準(zhǔn)；市場(chǎng)____；風(fēng)險(xiǎn)控制得當(dāng)，資產(chǎn)狀況良好；以人為本，人才優(yōu)勢(shì)明顯；效勞客戶，不斷創(chuàng)新。更重要的是，營(yíng)業(yè)部的員工所表現(xiàn)出來的一種積極，樂觀，自信的精神風(fēng)貌時(shí)時(shí)給人一鼓舞，我堅(jiān)信廣發(fā)證券的開展前景一定很令人振奮。四、經(jīng)過一個(gè)月的實(shí)習(xí)，也想對(duì)自己和股民提一些建議1、正確認(rèn)識(shí)股票投資與人生的關(guān)系股票投資之所以這樣吸引人,主要在于它的刺激性.它可以在很短的時(shí)間里為投資者帶來宏大的財(cái)富,同時(shí)也能讓你的財(cái)富化為烏有。對(duì)于投資者來說,要想在股票投資上獲得成功,就必須正確認(rèn)識(shí)股票投資.只有正確認(rèn)識(shí)股票與人生的關(guān)系以及對(duì)人生的作用之后,才可以以平和的心態(tài),在股市里游刃有余.那么,怎樣才可以正確認(rèn)識(shí)股票投資與人生關(guān)系呢?的投資家巴菲特對(duì)股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)非常正確、明晰的認(rèn)識(shí)?；厥装头铺氐某晒χ?，我們可以看出他是一，寫作第一站！個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結(jié)緣、善取之等三個(gè)方面。股市確實(shí)是一個(gè)誘人的地方，那些想要獲得宏大財(cái)富的人趨之假設(shè)騖。但是，很多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種情況，主要是他們錯(cuò)誤地認(rèn)識(shí)了股票投資與人生的關(guān)系，以及股票在人生中的作用。實(shí)際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤(rùn)面前亂了陣腳?？傊?，要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢，我們就應(yīng)該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義，才可以保持清醒的頭腦，清醒地進(jìn)展股票投資。2、樹立屬于自己的投資觀念與原那么作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀念就會(huì)起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨(dú)特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價(jià)值，買進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票,長(zhǎng)期持有,重視企業(yè)的贏利才能,不理睬市場(chǎng)變化,也不擔(dān)憂短期的股票波動(dòng).這樣,成功就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財(cái)?shù)娜?必須樹立一個(gè)正確的投資觀念,然后堅(jiān)持到底.這一點(diǎn),很多股票投資者無法做到.原因是他們無法抑制急躁的情緒.其實(shí)巴菲插自己,也為成功交納了許多學(xué)費(fèi),遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)歷,逐漸樹立自己的投資觀念與原那么。總之，還要要做到止損、分散風(fēng)險(xiǎn)我不知道該怎么樣強(qiáng)調(diào)這幾個(gè)字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字，但這是炒股的最根本的行為準(zhǔn)那么。最后，雖然這次實(shí)習(xí)時(shí)間很短,也有磕磕碰碰,但這次實(shí)習(xí)確實(shí)很有必要,很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零間隔接觸在以前看來仍然是很生疏的證券公司,學(xué)到了很多書本上沒有的知識(shí),鍛煉了自己各方面的才能。證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告范文【證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告范文】一、實(shí)習(xí)目的面臨畢業(yè)，這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會(huì)工作中可以盡快適應(yīng)，必須掌握更多的理論知識(shí)和社會(huì)經(jīng)歷，而這次的實(shí)習(xí)就提供了一個(gè)的時(shí)機(jī);其次，大學(xué)三年以來，這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適宜自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的知識(shí)，為將來的工作打下根底。其次初步認(rèn)識(shí)社會(huì)，進(jìn)一步理解證券投資與管理的相關(guān)知識(shí)，把從學(xué)校學(xué)到的理論知識(shí)與實(shí)際工作聯(lián)絡(luò)起來。通過本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的根底，利于以后職業(yè)生涯的開展。二、公司簡(jiǎn)介國(guó)元證券股份是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊(cè)資本近20億元。公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀;證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自XX年成立以來，連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，屢次榮獲年度“中國(guó)內(nèi)地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地債券承銷機(jī)構(gòu)”、“影響力投行”等殊榮。國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號(hào)，營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承“誠信為本標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作客戶至上優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念竭誠為三晉客戶提供全方位個(gè)性化的效勞。三、實(shí)習(xí)過程(一)崗前培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：證券根底知識(shí)的培訓(xùn);理財(cái)投資分析^p;營(yíng)銷培訓(xùn);法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)歷等等。比方在根底知識(shí)培訓(xùn)過程中主要復(fù)習(xí)所學(xué)的知識(shí)，對(duì)股票，基金，債券更為詳細(xì)理解，同時(shí)穿插了一些分析^p以及講師的營(yíng)銷經(jīng)歷，使之幫助我們?cè)跔I(yíng)銷過程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語，從而獲得客戶的信賴等。(二)咨詢崗熟悉開戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開戶柜臺(tái)包括開立股東戶、資金戶，詳細(xì)操作主要要求仔細(xì)，保證客戶信息的真實(shí)完好，防止操作失誤。咨詢柜臺(tái)主要是接，答復(fù)來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識(shí)要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶，比方開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補(bǔ)充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理____，這項(xiàng)工作要求工作人員有耐心，認(rèn)真。必需要認(rèn)真核對(duì)客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完好主要是來我營(yíng)業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部，這中間本卷須知主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準(zhǔn)確完好，同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶及時(shí)把三方連好。(三)客戶經(jīng)理崗作為一個(gè)實(shí)習(xí)期間的客戶經(jīng)理每天行根本業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，接銀行的客戶群，理解客戶的投資意向以及風(fēng)險(xiǎn)承受才能，通過自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)所理解的市場(chǎng)信息為其講解如今市場(chǎng)行情和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比方，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進(jìn)型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對(duì)保守型客戶可以建議買國(guó)債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對(duì)于激進(jìn)型客戶可以買股票，股票型基金等。四、實(shí)____結(jié)及體會(huì)通過在國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深化的理解，同時(shí)穩(wěn)固所學(xué)的知識(shí)，進(jìn)步處理實(shí)際問題的才能，為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。以下是我的實(shí)____結(jié)和體會(huì)：(一)證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作(1)明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng)、有特色的專業(yè)技術(shù)效勞，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀(jì)人承當(dāng)前端的客戶開發(fā)、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常效勞損等。在市場(chǎng)開發(fā)中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)歷，采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開發(fā)形式，力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個(gè)性化效勞。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)絡(luò)嚴(yán)密又互相獨(dú)立、互相制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng)，共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。(2)信息技術(shù)與資共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)開展程度。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開放電子信息平臺(tái)權(quán)限，讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去。(二)客戶經(jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路，把握將來的營(yíng)銷趨勢(shì)客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候——營(yíng)銷。對(duì)于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否那么就會(huì)落伍，跟不上客戶的需求所在。如今的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的效勞，更希望有后續(xù)跟進(jìn)的效勞，例如，有價(jià)值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢(shì)和成交量;再如，客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo)，進(jìn)而建立正確的投資理念，而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。證券公司要向理財(cái)方向開展，這是今后的必然趨勢(shì)，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適宜自己收入程度和風(fēng)險(xiǎn)承受才能的個(gè)性化的理財(cái)。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資進(jìn)展整合，然后創(chuàng)造價(jià)值，使其化。在如今的證券公司中，理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和理解的根底上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃，進(jìn)展各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，到達(dá)客戶收益化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己，不管是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，更需要理解保險(xiǎn)公司的保單品種及適宜人群。與此同時(shí)，要在證券公司里生存下去，必需要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所以必需要有扎實(shí)的專業(yè)根底知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比方說如今傭金戰(zhàn)劇烈的時(shí)代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。同時(shí)，在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。我們公司每天下午舉行講課，從最根底股票債券基金到技術(shù)分析^p的k線形態(tài)等。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能更加的值得客戶的認(rèn)可，同時(shí)使自己更能適宜以后時(shí)代開展的步伐。證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告202_年7月14日至202_年8月31日我到××證券××營(yíng)業(yè)部進(jìn)展了為期一個(gè)半月的實(shí)習(xí)，實(shí)習(xí)內(nèi)容為理解證券公司營(yíng)業(yè)部的構(gòu)造熟悉證券交易的流程理解證券市場(chǎng)行情。一、公司介紹××證券股份前身為××證券有限責(zé)任公司，是在原××證券有限責(zé)任公司、××市國(guó)際信托投資公司、××信托投資公司、××北方國(guó)際信托投資公司、××濱海信托投資等四家信托機(jī)構(gòu)的證券營(yíng)業(yè)部合并重組的根底上，吸收國(guó)內(nèi)多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。202_年4月30日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)××證券有限責(zé)任公司變更為股份的批復(fù)》核準(zhǔn)，××證券有限責(zé)任公司變更為股份，變更后的公司名稱為渤海證券股份。公司總部設(shè)在××，下設(shè)××管理總部，在全國(guó)擁有31家證券營(yíng)業(yè)部和11家證券效勞部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營(yíng)理念、“團(tuán)隊(duì)拼搏，創(chuàng)新圖強(qiáng)”的企業(yè)精神和“客戶至上、效勞”的根本原那么，在團(tuán)結(jié)高效的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)帶著下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅(jiān)持守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、嚴(yán)格控制各類風(fēng)險(xiǎn)、大力拓展各項(xiàng)業(yè)務(wù)、為客戶提供專業(yè)化的金融效勞。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機(jī)遇，立足天津,面向全國(guó),努力成為全國(guó)一流券商，以優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)回報(bào)股東、回報(bào)社會(huì)。二、證券交易流程投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(一)開立證券帳戶不管機(jī)構(gòu)或個(gè)人，在深圳、上海證券交易所進(jìn)展證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的帳冊(cè)，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開立一個(gè)證券帳戶卡。1、證券帳戶的分類上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號(hào)加以區(qū)別(證券帳戶的編號(hào)由一個(gè)大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗(yàn)位)。2、開立證券帳戶的地點(diǎn)①各大證券公司營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)②證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機(jī)構(gòu)3、開立證券帳戶的必備資料個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國(guó)居民身份證(以下簡(jiǎn)稱身份證)及其復(fù)印件;境外自然人持境外居民身份證(護(hù)照)及其復(fù)印件可開立深、滬b股帳戶。由別人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復(fù)印件、經(jīng)公證的受權(quán)委托書。機(jī)構(gòu)投資者：辦理人須提供以下資料：①法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件;②法定代表人受權(quán)委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復(fù)印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。4、開立證券帳戶的處理流程①到營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理時(shí)，如實(shí)填寫《自然人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》或《機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的"申請(qǐng)人填寫"欄;②交納費(fèi)用;③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶卡。(二)開立資金帳戶有了證券帳戶您就可以申請(qǐng)開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。1、開立資金帳戶的必備資料個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復(fù)印件;機(jī)構(gòu)投資者：須提供工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件、法定代表人受權(quán)委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。2、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶流程①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺(tái)審核;②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊(cè)為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復(fù)印留底;③獲得某券商的證券客戶號(hào)或資金帳號(hào)。3、預(yù)約上門開戶效勞大多數(shù)的券商各證券營(yíng)業(yè)部提供預(yù)約上門開戶效勞(三)資金劃轉(zhuǎn)可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會(huì)按銀行活期存款利率定期計(jì)息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑一樣,對(duì)外效勞時(shí)間為正常交易日9：00-15：30。1、買賣過程中的資金變動(dòng)當(dāng)您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應(yīng)扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為“資金當(dāng)日回轉(zhuǎn)”，當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入，用于其他用處(如轉(zhuǎn)入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定：a股、基金、債券為t+1日(即t日賣出返回的資金余額，t+1日可取款);b股的資金清算為t+3。(四)委托買賣1、交易時(shí)間和委托時(shí)間上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時(shí)間是：每周一至周五：上午(前市):9:15至9:25(集合競(jìng)價(jià)時(shí)間);9:30至11:30(連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間)。下午(后市):13:00至15:00(連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時(shí)間相對(duì)應(yīng)，投資者下達(dá)委托的時(shí)間通常為每一交易日的9:00-15:00。2、委托方式證券公司各營(yíng)業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：a.當(dāng)面柜臺(tái)委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請(qǐng)投資者注意妥善保存委托單。b.自助終端委托:通過證券營(yíng)業(yè)部提供的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)展委托與查詢。c.委托:通過撥打券商提供的專用委托進(jìn)展交易與查詢：d、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進(jìn)展證券委托買賣的簡(jiǎn)稱。3、委托申報(bào)委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效，即委托有效期從委托申報(bào)開場(chǎng)至當(dāng)天閉市完畢。在辦理委托時(shí)，請(qǐng)您注意申報(bào)清楚以下內(nèi)容：a、證券的名稱或證券交易代碼;b、買賣方向：即買進(jìn)或賣出;c、買進(jìn)或賣出的數(shù)量;d、買進(jìn)或賣出的價(jià)格(債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。4、委托數(shù)量和委托價(jià)格的相關(guān)規(guī)定證券交易所對(duì)委托的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：(1)交易單位，即委托數(shù)量應(yīng)該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。(2)申報(bào)上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和申報(bào)上限各不一樣。需要特別說明的是：對(duì)股票和基金買入數(shù)量須是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍，但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。委托價(jià)格的規(guī)定主要包括：(1)幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價(jià)格的單位是人民幣元，但局部證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種。(2)價(jià)格檔位的規(guī)定，即委托價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動(dòng)單位。(3)漲跌停板的規(guī)定，為防范股價(jià)異常波動(dòng)，證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日漲幅和跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不一樣。5、委托的執(zhí)行證券營(yíng)業(yè)部承受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對(duì)所有委托采用電腦集中競(jìng)價(jià)，并根據(jù)價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原那么進(jìn)展撮合成交，并向證券營(yíng)業(yè)部回報(bào)行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期完畢。委托成交后，投資者應(yīng)該對(duì)符合委托條件的成交結(jié)果給予成認(rèn)，并請(qǐng)按期履行交割手續(xù)。6、委托的撤銷與變更在委托未成交之前，您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。(五)清算交割1、交割制度目前，證交所對(duì)a股股票、基金、債券及其回購，實(shí)行t+1交割制度，即在委托買賣的次日(第二個(gè)交易日)進(jìn)展交割。對(duì)b股股票，那么實(shí)行t+3交割制度，即在委托買賣后(含委托日)的第四個(gè)交易日進(jìn)展交割。2、辦理交割手續(xù)為確定成交與否，請(qǐng)您在委托后及時(shí)到開戶的證券營(yíng)業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領(lǐng)取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時(shí)理解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。(六)指定交易上海證券交易所對(duì)投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機(jī)構(gòu)，并將該投資者的證券帳戶指定于該營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號(hào)，然后才可以進(jìn)展證券的交易。由于營(yíng)業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，那么須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)展證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達(dá)交易所時(shí)即時(shí)生效。(七)轉(zhuǎn)托管投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)展交易時(shí)，假設(shè)涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營(yíng)業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)須持有三證，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營(yíng)業(yè)部的深圳托管席位號(hào)。(八)非交易過戶證券發(fā)生繼承、饋贈(zèng)、分割時(shí)，在經(jīng)過公證后，需要進(jìn)展非交易過戶。上海證券過戶時(shí)，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機(jī)構(gòu)方能辦理。(九)分紅配股1、紅股上市流程(1)上市公司在指定報(bào)刊上登載權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日(r)、除權(quán)除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開場(chǎng)，投資者可以賣出其所得紅股。2、紅利派發(fā)流程滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動(dòng)劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對(duì)帳單，查看股息到帳情況。深市紅利派發(fā)流程：(1)上市公司在指定報(bào)刊上登載權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日(r);(2)r+2日，各券商收到中央證券登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)來的派息款，并將其劃入投資者開設(shè)的資金帳戶;(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動(dòng)情況，理解紅利到帳情況;(4)特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003xxx)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達(dá)投資者資金帳戶。滬市紅利派發(fā)流程：(1)上市公司在指定報(bào)刊上登載權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日(r)和現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后);(2)現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達(dá)投資者資金帳戶。3、配股認(rèn)購流程(1)上市公司在指定報(bào)登載載《證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告實(shí)習(xí)目的面臨畢業(yè)，這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會(huì)工作中可以盡快適應(yīng)，必須掌握更多的理論知識(shí)和社會(huì)經(jīng)歷，而這次的實(shí)習(xí)就提供了一個(gè)的時(shí)機(jī);其次，大學(xué)三年以來，這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適宜自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的知識(shí)，為將來的工作打下根底。其次初步認(rèn)識(shí)社會(huì)，進(jìn)一步理解證券投資與管理的相關(guān)知識(shí)，把從學(xué)校學(xué)到的理論知識(shí)與實(shí)際工作聯(lián)絡(luò)起來。通過本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的根底，利于以后職業(yè)生涯的開展。公司簡(jiǎn)介國(guó)元證券股份是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，公司借殼北京化二成功在深圳證券交易所上市，注冊(cè)資本近20億元。公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀;證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自XX年成立以來，連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，屢次榮獲年度中國(guó)內(nèi)地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中國(guó)內(nèi)地債券承銷機(jī)構(gòu)影響力投行等殊榮。國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號(hào)，營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承誠信為本標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作客戶至上優(yōu)質(zhì)高效的經(jīng)營(yíng)理念竭誠為三晉客戶提供全方位個(gè)性化的效勞。實(shí)習(xí)過程崗前培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：證券根底知識(shí)的培訓(xùn);理財(cái)投資分析^p;營(yíng)銷培訓(xùn);法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)歷等等。比方在根底知識(shí)培訓(xùn)過程中主要復(fù)習(xí)所學(xué)的知識(shí)，對(duì)股票，基金，債券更為詳細(xì)理解，同時(shí)穿插了一些分析^p以及講師的營(yíng)銷經(jīng)歷，使之幫助我們?cè)跔I(yíng)銷過程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語，從而獲得客戶的信賴等。咨詢崗熟悉開戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開戶柜臺(tái)包括開立股東戶、資金戶，詳細(xì)操作主要要求仔細(xì)，保證客戶信息的真實(shí)完好，防止操作失誤。咨詢柜臺(tái)主要是接，答復(fù)來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識(shí)要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶，比方開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補(bǔ)充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理____，這項(xiàng)工作要求工作人員有耐心，認(rèn)真。必需要認(rèn)真核對(duì)客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完好主要是來我營(yíng)業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部，這中間本卷須知主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準(zhǔn)確完好，同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶及時(shí)把三方連好?？蛻艚?jīng)理崗作為一個(gè)實(shí)習(xí)期間的客戶經(jīng)理每天行根本業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，接銀行的客戶群，理解客戶的投資意向以及風(fēng)險(xiǎn)承受才能，通過自己所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和對(duì)所理解的市場(chǎng)信息為其講解如今市場(chǎng)行情和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比方，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進(jìn)型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對(duì)保守型客戶可以建議買國(guó)債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對(duì)于激進(jìn)型客戶可以買股票，股票型基金等。通過在國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深化的理解，同時(shí)穩(wěn)固所學(xué)的知識(shí)，進(jìn)步處理實(shí)際問題的才能，為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。以下是我的實(shí)____結(jié)和體會(huì)：證券公司應(yīng)該加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人的分工與合作(1)明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀(jì)人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀(jì)人逐步取代。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)準(zhǔn)確定位于有專長(zhǎng)、有特色的專業(yè)技術(shù)效勞，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶提供合理財(cái)富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀(jì)人承當(dāng)前端的客戶開發(fā)、理財(cái)方案制作和平時(shí)的日常效勞損等。在市場(chǎng)開發(fā)中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)歷，采用市場(chǎng)導(dǎo)向型的開發(fā)形式，力爭(zhēng)在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個(gè)性化效勞。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人通過準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)絡(luò)嚴(yán)密又互相獨(dú)立、互相制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人兩者良性互動(dòng)，共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。(2)信息技術(shù)與資共享。加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的合作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)開展程度。202_證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告〔3篇〕202_證券公司畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告〔3篇〕。證券公司應(yīng)該適當(dāng)考慮開放電子信息平臺(tái)權(quán)限，讓經(jīng)紀(jì)人主動(dòng)參與到客戶的維護(hù)當(dāng)中去?？蛻艚?jīng)理應(yīng)該擴(kuò)寬營(yíng)銷思路，把握將來的營(yíng)銷趨勢(shì)客戶不再主動(dòng)踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時(shí)就是客戶經(jīng)理實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的時(shí)候營(yíng)銷。對(duì)于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否那么就會(huì)落伍，跟不上客戶的需求所在。如今的客戶不僅僅只是滿足于前臺(tái)禮貌的效勞，更希望有后續(xù)跟進(jìn)的效勞，例如，有價(jià)值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢(shì)和成交量;再如，客戶經(jīng)理對(duì)客戶操作思路的引導(dǎo)，進(jìn)而建立正確的投資理念，而不是為了自己當(dāng)前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。證券公司要向理財(cái)方向開展，這是今后的必然趨勢(shì)，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適宜自己收入程度和風(fēng)險(xiǎn)承受才能的個(gè)性化的理財(cái)。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資進(jìn)展整合，然后創(chuàng)造價(jià)值，使其化。在如今的證券公司中，理財(cái)只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和理解的根底上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財(cái)規(guī)劃，進(jìn)展各種金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，到達(dá)客戶收益化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己，不管是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點(diǎn)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，更需要理解保險(xiǎn)公司的保單品種及適宜人群。與此同時(shí)，要在證券公司里生存下去，必需要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所以必需要有扎實(shí)的專業(yè)根底知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。比方說如今傭金戰(zhàn)劇烈的時(shí)代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識(shí)和業(yè)務(wù)技能。同時(shí)，在證券公司工作我們必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。我們公司每天下午舉行講課，從最根底股票債券基金到技術(shù)分析^p的k線形態(tài)等。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能更加的值得客戶的認(rèn)可，同時(shí)使自己更能適宜以后時(shí)代開展的步伐。證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告范文：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告格式證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告范文：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告格式序言：2023年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開場(chǎng)了我一個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近間隔接觸了廣發(fā)證券鄭州營(yíng)業(yè)部，在理解廣發(fā)證券的開展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色效勞；同時(shí)深化學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的才能。正文局部：一、公司簡(jiǎn)介二、詳細(xì)實(shí)習(xí)內(nèi)容我被安排在客戶效勞部工作，主要在柜臺(tái)跟著xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來介紹下我的實(shí)習(xí)生活：首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨讀，主要在大戶室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要理解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析^p市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。其次，晨讀完畢后，我就開場(chǎng)忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開戶要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開戶，再加上如今的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最根底的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，我們都要進(jìn)展詳細(xì)的理解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開戶的流程：1、個(gè)人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件；假設(shè)是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《受權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件；2、填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》；3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶；4、辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬；機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)效勞。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更____和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過程中，我們一大局部的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以進(jìn)步工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶交流，并及時(shí)理解客戶的需求。另外，在整個(gè)工作的過程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢效勞，和客戶進(jìn)展溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)展處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí)。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比擬少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說是對(duì)證券市場(chǎng)理解的并不多，因此也比擬少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)展分析^p。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比擬關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)展了分析^p和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回憶了一遍，純熟并且能充分的操作股票行情分析^p軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來有了更深化的認(rèn)識(shí)。最后，當(dāng)一天的工作根本完畢后，我們就開場(chǎng)了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理____。____包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、____變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：1、理清相關(guān)的____，并及時(shí)核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完好準(zhǔn)確、沒有遺漏。假設(shè)有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；2、把理清整理過的____，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里；3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。整理____在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要細(xì)心和耐心；____檔案的有序整理是為了將來需要時(shí)可以方便迅速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)展認(rèn)真的指導(dǎo)。在我們實(shí)習(xí)的過程中，廣發(fā)證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)展了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評(píng)和表揚(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理.三、自己的一些心得和建議實(shí)習(xí)之前，總感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，詳細(xì)到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比擬深化的理解和認(rèn)識(shí)，與此同時(shí)也考慮了一些問題：1、關(guān)于工作時(shí)間股市開市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因?yàn)閷?duì)他們來說，要辦理各種業(yè)務(wù)的話必須請(qǐng)假來營(yíng)業(yè)部，真的很不方便。2、區(qū)分客戶和銀行一樣，證券公司也都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視開展大客戶并為之提供完善的效勞，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率；而小客戶那么沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子，有什么問題也能解決但可能不是很及時(shí)的；3、交易所交易機(jī)制滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)前方能進(jìn)展交易。假設(shè)要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定；轉(zhuǎn)托管，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券