2023年上海基金從業(yè)資格貨幣互換的步驟試題

上?；饛臉I(yè)資格：貨幣互換的環(huán)節(jié)試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為18０分鐘,總分10０分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1．股票基金持股集中度是指__。?A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重

Ｂ．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重?C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重

D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重?２.下列機(jī)構(gòu)可以參與證券投資的有__。?A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B．商業(yè)銀行?C．保險(xiǎn)公司

Ｄ.證券投資基金

3.基金托管人需要對(duì)_＿出具意見。?A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告

Ｂ．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?C．中期基金報(bào)告

D.年度基金報(bào)告4.提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。

A.金融證券

Ｂ.貨幣證券?C．商品證券

D．資本證券5.假如基金名稱顯示投資方向,應(yīng)當(dāng)有__以上的非鈔票基金資產(chǎn)屬于投資方向擬定的內(nèi)容。?A．50%

B．6０%

Ｃ．７0%?D．８0%6．基金托管人是(）權(quán)益的代表。?A．基金管理人?B．基金公司

C．基金份額持有人

D．證券公司7.在我國,基金行業(yè)自律性組織是__。

A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)?B.中國證監(jiān)會(huì)?C．中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國登記結(jié)算公司8.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。?A.債券自身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)?D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)9.根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是＿＿。?A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B．基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品?C.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券?Ｄ.上市公司采用定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券10.證券交易所通過連續(xù)＿_(dá)方式形成證券交易價(jià)格。?A．拍賣?B．協(xié)商?Ｃ.公開招標(biāo)

Ｄ.公開競(jìng)價(jià)1１.金融衍生工具的特性有__。

A．跨期性?B．杠桿性?C.聯(lián)動(dòng)性?D．高風(fēng)險(xiǎn)性12.基金管理公司的股東均應(yīng)具有的條件有＿＿。

A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近３年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄?B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于３億元人民幣

Ｃ．連續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰13.在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。?A．機(jī)構(gòu)證券?Ｂ．商業(yè)票據(jù)

C．金融證券

D．貨幣證券14.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)也許會(huì)發(fā)生變化。?Ａ.零息債券?Ｂ．附息債券?C.息票累計(jì)債券

D．浮動(dòng)利率債券15．根據(jù)《證券投資基金法》,基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)成核準(zhǔn)規(guī)模的__以上,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。?Ａ．60%

B．70％

C．80%

D.90%１6.從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看,股票反映的是__關(guān)系,債券反映的是_＿關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。?Ａ．債權(quán)債務(wù);信托；所有權(quán)

B．所有權(quán);債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)?C.所有權(quán);債權(quán)債務(wù)；信托?D．債權(quán)債務(wù);所有權(quán);信托17.衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。

A.鈔票比例變化法?B.成功概率法

Ｃ.二次項(xiàng)法

Ｄ.夏普指數(shù)法18.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。?A．股票基金

Ｂ.債券基金?C.混合基金

Ｄ.貨幣市場(chǎng)基金１9.某股票基金期初份額凈值為1.２０23元，期末份額凈值為１.１００0元，期間分紅０.3000元／份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。?Ａ．８.33%?B．9．09%

C.16.６7％?D．18.１8%2０.開放式基金的基金協(xié)議生效規(guī)定其所募集份額不少于__份。

A.5０00萬?Ｂ．1億

Ｃ．2億

D.5億21.根據(jù)（證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在＿＿以上;債券基金的債券投資比重必須在__以上。

A.60％;80%

B．８０%;60%?C.60%；60%

D．80%；80%22.基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無須_＿。?Ａ．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

B.對(duì)基金投資損失承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

C．依法處分基金財(cái)產(chǎn)?D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密23.基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)營數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。?A．3?B．5

C．１０?Ｄ.152４.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在＿_(dá)的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告,并處罰款。?Ａ．信息披露文獻(xiàn)不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定?Ｂ.信息披露文獻(xiàn)不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定

Ｃ．未按規(guī)定履行信息披露文獻(xiàn)備案、置備義務(wù)

D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露2５.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)成核準(zhǔn)規(guī)模的＿_(dá)以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A．6０%

B．７0%

C.80％?D.90%

２６.根據(jù)基金_＿的不同，可以將基金分為積極型基金和被動(dòng)型基金。

Ａ.運(yùn)作方式

B．投資對(duì)象?C.投資目的

D.投資理念27.在基金募集期間，最重要的信息披露文獻(xiàn)有__。

A．基金協(xié)議

B．基金招募說明書?Ｃ．基金托管協(xié)議?D.基金年度審計(jì)報(bào)告28.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，對(duì)的的有__。

Ａ.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五,天天9：30～1１:30、13:0０~15:00,法定公眾節(jié)假日除外?B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為１０0份或其整數(shù)倍

Ｄ.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制２9．某基金50%的資產(chǎn)投資于股票,３0%的資產(chǎn)投資于債券，2０％的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具,則該基金屬于＿_(dá)。

Ａ．股票基金

B.債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金?D．混合基金30.結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。?A.行動(dòng)方案

B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度?D.人力資源和公司文化3１.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的嚴(yán)禁行為不涉及_＿。

A.以排擠競(jìng)爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平?B.申購期間對(duì)申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策?C.采用抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

D.通過先收后返、財(cái)務(wù)解決等方式變相減少收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)３2.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回100０0份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1．10０0元，贖回費(fèi)率為0．50%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為__元。?A.90９5?B.9950?C．109４5

D.１０9９5３3．下列關(guān)于QＤIＩ基金申購和贖回的說法，對(duì)的的有_＿。

A.申購和贖回的場(chǎng)合為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)

B.“未知價(jià)”是申購贖回的原則,即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)天的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算

C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則

Ｄ.當(dāng)天的申購與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤消3４．封閉式基金要上市交易需要滿足的條件涉及__。

A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定?B．基金協(xié)議期限不超過5年

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于1０00人35.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。?A．研究部?B．投資部?C.交易部?D.法律部?36.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。?A.認(rèn)（申）購份額?B．凈認(rèn)（申)購份額

Ｃ.認(rèn)(申)購金額?D.凈認(rèn)（申)購金額

3７．我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文獻(xiàn),其中涉及＿_(dá)。

A.基金申請(qǐng)報(bào)告?B.基金協(xié)議草案

Ｃ．基金托管協(xié)議草案?D．招募說明書草案?38.基金信息披露的內(nèi)容不涉及_＿。?A.募集信息披露?B．預(yù)期信息披露

C．運(yùn)作信息披露

D.臨時(shí)信息披露?39．備兌權(quán)證通常由_＿發(fā)行。

A．證券交易所?B．投資銀行

C.上市公司?Ｄ．中國證監(jiān)會(huì)

40.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，對(duì)的的是__。

A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露

B．開放日的收益公告,應(yīng)在當(dāng)天進(jìn)行披露?Ｃ．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

Ｄ.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率?41.我國初次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。

Ａ．《證券法》?Ｂ．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行辦法》

Ｄ．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》?４2.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是__。

A．基金份額是否固定

Ｂ．法律形式不同

C.投資對(duì)象不同?D．投資目的不同?４3.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),不得__。

A．采用抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

B．以排擠競(jìng)爭對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平

C.募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)用打折?D.通過先收后返、財(cái)務(wù)解決等方式變相減少收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

44.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。?A.投資部?B．研究部?C.交易部

D.監(jiān)察稽核部

45.對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。?A．人員推銷?B.連續(xù)營銷

Ｃ．營業(yè)推廣?Ｄ．公共關(guān)系?４6．目前,我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。?A．0．5％?Ｂ．1%?C．１.5%

D．2%?二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）?４7．證券投資基金的市場(chǎng)營銷不包含的活動(dòng)有＿