2023年下半年北京期貨從業(yè)資格期貨及衍生品概述考試試卷

202３年下半年北京期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述考試試卷一、單項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）1、王某、黃某、李某均欲應聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得(）也許會被期貨公司錄用。

A.張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務１０余年

B.王某獲得法學碩士學位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C.黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久?D.李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格２、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為_＿時,可以獲得最大贏利。

A.14800點?B.1４9０0點?C．１5000點?D.15２5０點３、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。?A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)?B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?Ｃ．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員４、下面關(guān)于投機說法錯誤的是＿_。?A．投機者承擔了價格風險?B．投機的目的是獲取較大的利潤?C．投機者重要獲取價差收益?D.投機交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作5、期貨市場的基本功能之一是__。?A．消滅風險

Ｂ．規(guī)避風險

C．減少風險

D.套期保值6、管理及撤消期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（)?A.中國證監(jiān)會?B.中國證券業(yè)協(xié)會?C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D．各期貨公司7、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不對的的是（）。

Ａ．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會?B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案?Ｄ.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生８、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（)。?A.應當按照公司標準計算保證金

B.可以只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整?D．應當相應調(diào)減凈資本9、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2７60元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕,決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠_＿5月份豆粕期貨合約。?A．買入1０0手

B.賣出１００手

C．買入20０手

D.賣出200手１0、滬深30０股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。?A.100點?B.1000點

C．20２3點

D．3000點?１1、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉,發(fā)生費用為Ｘ，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法對的的是（)。

A.公司承擔損失Y,期貨公司承擔費用X

Ｂ．期貨公司承擔費用X和損失Ｙ?C.公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Y

D．公司承擔費用X和損失Y1２、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應當提前()日向董事會提出。?A．１0?B．1５

Ｃ．３0

D.60１3、中國期貨業(yè)協(xié)會是()。?A．事業(yè)單位

B.公司法人

C．社會團隊法人?Ｄ．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)14、某投資者在２月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權(quán),同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。當恒指跌破__或恒指上漲＿_時該投資者可以贏利。

Ａ.12800點,１３200點?Ｂ．12700點，13５00點?Ｃ.１22００點，１３800點?Ｄ.１２500點，1330０點１5、與單邊的多頭或空頭投機交易相比,套利交易的重要吸引力在于_＿。?A.風險較低

B.成本較低?C.收益較高

D.保證金規(guī)定較低1６、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》,情節(jié)輕微，且沒有導致嚴重后果的，解決方式為(）

A.予以當面批評

B．予以訓誡,訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出

Ｃ．予以公開譴責?Ｄ.向公安部門舉報17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》是（)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。?Ａ.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?Ｃ.中國證監(jiān)會期貨部?D.期貨交易所1８、管理和使用的具體辦法由()制定。

Ａ.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行

Ｄ.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會1９、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風險時,證券公司可以()。

A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B.代客戶下達交易指令

C.協(xié)助期貨公司向客戶提醒風險?D.運用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易20、_＿的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價）的算術(shù)平均。?A．移動平均線

B.幾何平均線

C.支撐線?D.壓力線2１、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對的的是__＿_＿_。

Ａ．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成?C.期貨交易所對會員結(jié)算

D.會員對其受托的客戶結(jié)算22、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。?Ａ.英國?Ｂ．新加坡?C.美國?Ｄ.日本23、美元較歐元貶值,此時最佳策略為__。

Ａ．賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨?B．買入歐元期貨,同時買入美元期貨

C．賣出美元期貨,同時買入歐元期貨?Ｄ.買入美元期貨，同時賣出歐元期貨24、某投資者在5月份以４．5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為40０美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為４５0美元/盎司，則該投資者損失__。?A．45.5美元/盎司

Ｂ．54.5美元/盎司?C.50美元／盎司?D.４．5美元/盎司25、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為195１０元，前一成交價為19480元,那么該合約的撮合成交價應為__。

A.19４８0元?Ｂ．19４9０元

C．19500元

D.1951０元二、多項選擇題(共２5題,每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意)1、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，對的的是_＿。

Ａ．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預期

Ｂ．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增長，同時成交量增長?Ｃ．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手),持倉量不變，但成交量增長

D.當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增長2、期貨公司應當按照（)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?Ｂ.中國證券業(yè)協(xié)會?C.中國人民銀行

D．財政部門3、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種＿_的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制,以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。

A.品種相同或相關(guān)

Ｂ.數(shù)量相等或相稱

C．方向相同?D．月份相同或相近4、期貨交易所的職責涉及（)。?A.提供交易的場合?Ｂ.設計期貨合約?C．監(jiān)督期貨交易?Ｄ.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理5、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。

A.成交量

Ｂ.成交價?C．持倉量

Ｄ.最高價與最低價、開盤價與收盤價６、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系，擬定過錯方承擔的民事責任。?A．期貨協(xié)議糾紛

B.期貨侵權(quán)糾紛

Ｃ．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易協(xié)議糾紛７、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當涉及（）。?A．會員資格的取得條件

Ｂ．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

Ｄ．會員資格的取得程序8、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有(）。

A.擬定風險準備金的使用方案?B．決定結(jié)算擔保金的使用?C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

D．決定期貨交易所機構(gòu)設立方案9、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具有（)條件。?A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰?Ｂ.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準?C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。

A.代理客戶從事期貨交易?Ｂ．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易?C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金?D.挪用客戶的期貨保證金

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手10０0元價格賣出白糖合約１0手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的３000元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。

Ａ.小王違反丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為?Ｂ.小王挪用其他客戶保證金的行為

C.小王未經(jīng)丁某批準擅自買賣期貨的行為?D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金局限性的情況下未告知丁某追繳足額保證金12、期貨從業(yè)人員應當具有（)。?A．投資經(jīng)驗?B．專業(yè)知識?C.職業(yè)道德

D．專業(yè)技能13、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中對的的有(）。

A.依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

Ｂ.無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理14、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段重要有__。

A．分散籌資

B．外匯期貨交易

C．遠期外匯交易?Ｄ．外匯期權(quán)交易15、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，對的的是＿_。?A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B.標如期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五?C.系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D.從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日事實上比合約名義上的月份提前了一個月1６、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有(）。

A.財務負責人

B.期貨公司董事長?C．期貨公司監(jiān)事會主席?D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事１７、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務,對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,假如趙某對該處分不服,可以采用以下（)救濟措施。

Ａ．向協(xié)會申訴?B．對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映?C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁18、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有(）。?Ａ.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾５年

B.因違法行為或者違紀行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者投資征詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤消資格之日起未逾5年

Ｃ.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年?D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的嚴禁在公司中兼職的其別人員19、在我國,期貨公司應當保證期貨（)資料的完整和安全。?A．交易

B.結(jié)算

Ｃ.交割?D．價格2０、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及(）。?A．參與會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?Ｂ.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)?C．聯(lián)名建議召開臨時會員大會

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格２1、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法,對的的有（）。

A．履行職責應當保持充足的獨立性

B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕?Ｃ．應當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息

Ｄ．履行職責應當積極回避與本人有利害沖突的事項２2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》對從業(yè)人員的基本規(guī)定和規(guī)定有（)。

A.執(zhí)業(yè)紀律?B．專