2023年下半年上海期貨從業(yè)資格外匯期貨考試題

2023年下半年上海期貨從業(yè)資格:外匯期貨考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)１、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（)原則,維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。?A．公開、公平、公信

B．公平、公正、公信

C.公正、公開、公信

D．公開、公平、公正2、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得（)也許會(huì)被期貨公司錄用。

Ａ．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年?B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格3、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為＿_(dá)。

A．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額＋上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧＋入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)?B.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧+入金－出金-手續(xù)費(fèi)(等)

C．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額＋上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金－出金-手續(xù)費(fèi)(等)?Ｄ.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金－出金-手續(xù)費(fèi)（等)4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。２023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)成１.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題:題,假如期貨公司經(jīng)審查擬定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要通過（）的批準(zhǔn)。?Ａ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

Ｄ.期貨交易所５、下列關(guān)于期貨公司的說法，不對(duì)的的是（）。?A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利?Ｂ.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓?C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管?Ｄ.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員6、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不對(duì)的的是()。

A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過

B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理?C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)?Ｄ.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)7、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。?A．交易完畢1５日?B.交易完畢３0日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D.期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間8、某出口商緊張日元貶值而采用套期保值,可以__。

A.買日元期貨買權(quán)?Ｂ.賣歐洲日元期貨?C．賣日元期貨

Ｄ.賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)9、某套利者以６32０0元/噸的價(jià)格買入1手(5噸／手）10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63１50元/噸和6２8５０元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。

A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利50０元

B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1０00元?C.價(jià)差縮小了100元/噸，虧損５00元?D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損100０元1０、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。?[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。]

有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。

A．期貨公司會(huì)員

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

Ｄ．證監(jiān)會(huì)

１１、期貨交易和交割的時(shí)間順序是_＿。?A.同步進(jìn)行

B.通常交易在前，交割在后

C．通常交割在前,交易在后

D.無先后順序12、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。?A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部?C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)?D．期貨投資者１3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。?A.事業(yè)單位?B.公司法人

C.社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)14、６月５日,某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約４0手，成交價(jià)為２２２0元／噸，當(dāng)天結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_＿。?A.44６00元?B．222０0元

Ｃ.444００元

D.２2300元15、滬深３00股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。?A.１00點(diǎn)

B．1000點(diǎn)

Ｃ．2０23點(diǎn)

D.３00０點(diǎn)16、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｃ.期貨投資者保障基金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)５年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。２０23年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，20２3年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被本地證監(jiān)局規(guī)定整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完畢后,證監(jiān)會(huì)檢查合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

Ａ．予以批準(zhǔn)

Ｂ．不予批準(zhǔn)?C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)?D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍18、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。?A．消滅風(fēng)險(xiǎn)

Ｂ．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

C．減少風(fēng)險(xiǎn)?D．套期保值19、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶導(dǎo)致了１5萬元的損失，客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(）。?A．10萬元

B．1４萬元

C.1５萬元?Ｄ．12萬元２0、管理和使用的具體辦法由()制定。

Ａ．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門?C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行?D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)２１、成交量和持倉(cāng)量等,對(duì)未來期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。?A．心理分析?B.技術(shù)分析

C．基本分析

Ｄ．價(jià)值分析2２、某投資者在５月份以4．5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。?A.45.5美元/盎司?Ｂ.54.5美元／盎司

Ｃ.５０美元/盎司

D.4．５美元/盎司23、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。?A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職?C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職?D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職24、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。]?甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是_＿。

Ａ．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元?Ｂ．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣5０萬元?Ｃ．不存在不良誠(chéng)信記錄

Ｄ．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有1５筆以上的商品期貨交易成交記錄25、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于(）收取手續(xù)費(fèi)。

A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?B．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)二、多項(xiàng)選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）１、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是_＿。?A．買進(jìn)看漲期權(quán)?B.買進(jìn)看跌期權(quán)?Ｃ．賣出看漲期權(quán)

D.賣出看跌期權(quán)2、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中對(duì)的的有()。?Ａ．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理?B．無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有（)。?A．投資經(jīng)驗(yàn)

B.專業(yè)知識(shí)

C．職業(yè)道德

D．專業(yè)技能4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。

A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體計(jì)劃

Ｃ.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元?D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定5、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（)職責(zé)。

A.研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定?B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)規(guī)定

Ｄ．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度6、期貨合約的價(jià)格形成方式有_＿。

A．公開喊價(jià)方式

B.配對(duì)交易方式

C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式?Ｄ.計(jì)算機(jī)撮合成交方式7、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，擬定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。?A.期貨協(xié)議糾紛

B.期貨侵權(quán)糾紛

Ｃ．期貨違約糾紛?D.無效的期貨交易協(xié)議糾紛8、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說法,對(duì)的的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約?B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨

C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)８０年代后期?Ｄ．2023年１月2９日，美國(guó)OneChｉｃagｏ交易所初次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易9、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。?A.以鈔票交收和結(jié)算

B.以小博大?Ｃ．套期保值?D．投機(jī)10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)

B.參與會(huì)員大會(huì)?C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格?1１、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采用規(guī)定__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。?A.會(huì)員報(bào)告情況

B.客戶報(bào)告情況?C.談話提醒?D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提醒函１2、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),碰到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A．本人

Ｂ.父母

C.配偶?Ｄ．子女13、在我國(guó),期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(）資料的完整和安全。

A．交易

Ｂ.結(jié)算?C.交割?Ｄ.價(jià)格14、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A．信貸資金

Ｂ.財(cái)政資金?C.自有資金

D．銀行資金1５、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有（)條件。

Ａ．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

Ｂ．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?Ｄ.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時(shí),(）。

Ａ．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)?Ｂ．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的也許性及有關(guān)情況

C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害?D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證投資者的利益得到公平的對(duì)待17、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程涉及__。

Ａ.風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)?B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量?Ｃ．風(fēng)險(xiǎn)控制

Ｄ.風(fēng)險(xiǎn)消除18、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及（）。?A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合?C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成?D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分19、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有(）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人?B．期貨公司董事長(zhǎng)?C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事20、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定,以下表述對(duì)的的是＿_(dá)。?A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ｂ．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)行?D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額2１、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本規(guī)定和規(guī)定有（)。

Ａ．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力?C.職業(yè)品德?D.職業(yè)創(chuàng)新能力22、在平倉(cāng)階段,期貨投機(jī)者應(yīng)當(dāng)掌握的原則是__。?Ａ.掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)?Ｂ.金字塔式買入賣出?C.靈活運(yùn)用止損指令

Ｄ.制訂交易的計(jì)劃２3、下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有_＿。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｂ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

Ｃ．期貨交易所

D.期貨公司2４、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述有(）。?Ａ．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此