貿(mào)易安全管理制度(按海關高級認證標準第四大點制定)

貿(mào)易安全管理制度（按海關高級認證標準制定）一、場所安全控制措施（一）大門和傳達室：車輛、人員進出的大門配備人員駐守。（二）建筑結(jié)構(gòu)：建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對建筑物進行檢查和修繕，確保其完好無損。（三）照明：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所配備充足的照明，包括以下區(qū)域：出入口，貨物裝卸和儲存區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域。（四）報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控攝像機：裝配報警系統(tǒng)和視頻監(jiān)控攝像機，監(jiān)測以下區(qū)域：出入口，貨物裝卸和儲存區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域，防止未經(jīng)許可進入貨物存儲以及裝卸區(qū)。（五）存儲區(qū)域：在貨物裝卸和儲存區(qū)域，以及用于存放進出口貨物的區(qū)域，設有隔離設施，以阻止任何未經(jīng)許可的人員進入。（六）鎖閉裝置及鑰匙保管：所有內(nèi)外窗戶，大門和圍欄都設有足夠數(shù)量的鎖閉裝置。管理層或者保安人員要保管所有鎖和鑰匙二、人員安全控制措施（一）聘用前審核：聘用員工前，要對其應聘申請信息（例如就業(yè)經(jīng)歷、推薦信等）進行核實。（二）背景調(diào)查：聘用員工前，要對其進行有無違法犯罪記錄等安全背景的檢查或者調(diào)查。一經(jīng)錄用，要根據(jù)員工表現(xiàn)，以及對處于重要敏感工作崗位的員工進行定期審查和重新調(diào)查。（三）員工離職程序：有書面制度和程序，對離職或者停職員工及時收回工作證件、設備，并禁止其進入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。（四）安全培訓：要對員工進行供應鏈安全意識的日常性培訓，員工要了解企業(yè)應對某種狀況以及進行報告的程序。二、商業(yè)伙伴安全控制措施（一）建立對商業(yè)伙伴供應鏈評估體制廣之盈公司建立授信組織機構(gòu)，成立企業(yè)授信委員會，為全面評估商業(yè)伙伴供應鏈工作奠定了根基。為健全對商業(yè)伙伴供應鏈全面評估體制的建設，廣之盈公司制定《廣東廣之盈貿(mào)易有限公司授信管理辦法》、《廣東廣之盈貿(mào)易有限公司風險管理辦法》、《廣東廣之盈貿(mào)易有限公司合同審批表》相關制度和程序，使對商業(yè)伙伴的守法合規(guī)和貿(mào)易安全等方面的評估有全面細化的具體標準，提高企業(yè)防范和控制風險的能力，實現(xiàn)企業(yè)的穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展。（二）優(yōu)化和完善企業(yè)貿(mào)易安全管理廣之盈公司制定《廣東廣之盈貿(mào)易有限公司關于加強經(jīng)營管理的若干規(guī)定》，在購銷合同管理、商品購進、銷售、調(diào)運、庫存的管理、代理進出口和代購代銷業(yè)務的管理等經(jīng)營管理活動環(huán)節(jié)有對商業(yè)伙伴供應鏈進行有效管理控制的措施；同時，企業(yè)定期組織全體員工對合同管理辦法等有關制度進行學習，及時了解掌握相關管理規(guī)定。因此，企業(yè)在經(jīng)營同時，注重逐步提高企業(yè)的貿(mào)易安全管理標準，增強市場的核心競爭力。（三）加強監(jiān)控檢查商業(yè)伙伴的貿(mào)易安全建立企業(yè)間良好的合作關系是商業(yè)供應鏈管理的重點，在業(yè)務開展期間，廣之盈公司嚴抓對商業(yè)伙伴供應鏈的貿(mào)易安全情況的動態(tài)管理。業(yè)務部門負責人定期親自到上下游商業(yè)伙伴的工作場所走訪考察，掌握商業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求的實況；同時，定期通過監(jiān)控商業(yè)伙伴授信額度的使用的過程，對商業(yè)伙伴信用狀況的認定結(jié)果實施動態(tài)調(diào)整，與商業(yè)伙伴保持良好的合作關系，推進企業(yè)間的合作努力，共謀發(fā)展。三、貨物安全控制措施（一）裝運和接收貨物1、確保貨物與貨物單的信息相符，在單據(jù)中貨物應該被準確地描述，重量、標簽、標記和件數(shù)應被列明和核準。離岸的貨物應該與購貨訂單或裝運訂單上的內(nèi)容進行校對。2、在貨物被接收或發(fā)放前應對裝運或接收貨物的駕駛員進行積極的身份認定（包括“提”、“柜”、“封”、“車牌”、“司機手機號”等信息），確認信息是否與前期提前聯(lián)絡的信息一致，如不一致則反饋承運公司，要求處理并將該問題反饋部門負責人；內(nèi)勤人員跟蹤進出貨物的動向，防止未按要求裝運。3、承運公司接收貨物時對貨物進行檢查，所有貨物的短缺、超額和其他重大的差異或異常情況必須進行調(diào)查，在未得到合理的解決之前不得接收。如果發(fā)現(xiàn)有異常情況、非法或可疑活動，要及時報告海關和有關上級部門。（二）貨物差異當發(fā)生以下情況時須立即進行調(diào)查，甚至立即報警及通知海關部門，以防止貨物丟失、篡改或混入不明的危險物品等不法活動,并填寫《貨物收入異動表》：

1、供貨商送貨材料數(shù)量、品名、規(guī)格、重量等與相關數(shù)據(jù)描述不相符時。

2、生產(chǎn)包裝部門通過生產(chǎn)報表和入庫數(shù)量出現(xiàn)短缺、盈余、包裝損壞等情況。

3、成品進出倉單及成品標示記錄顯示與實物品名、規(guī)格、重量、數(shù)量及包裝方式等不相符時。

4、裝貨過程中發(fā)現(xiàn)出貨列表及其它相關數(shù)據(jù)與實物品名、規(guī)格、重量、數(shù)量及包裝方式等不相符時。5、運輸途中或海關檢查發(fā)現(xiàn)出貨列表及其它相關數(shù)據(jù)與實物品名、規(guī)格、重量、數(shù)量及包裝方式等不相符時。

6、目的地貨物接收發(fā)現(xiàn)出貨列表及其它相關數(shù)據(jù)與實物品名、規(guī)格、重量、數(shù)量及包裝方式等不相符情況時。四、集裝箱安全控制措施（一）集裝箱檢查1、前壁

（1）確定內(nèi)部各角擋塊可見且無誤，前壁是由折皺材料構(gòu)成的。（2）用40′的尺子測量集裝箱的內(nèi)部尺寸，柜前至后門內(nèi)測的距離是40尺柜應該是39′5

″或12.01M，20尺柜的為19′4

″或5.89M。（3）

確認排氣口可以看見，沒有被異物堵住。（4）

用工具敲打它，確認有空的回聲。2、左側(cè)

（1）查看橫梁的異常修復

（2）查看側(cè)壁都可見的內(nèi)外部的修復情況

。（3）用工具敲打它，確認有空的回聲。

3、右側(cè)（1）查看橫梁的異常修復

（2）

查看側(cè)壁都可見的內(nèi)外部的修復情況（3）

用工具敲打它，確認有空的回聲。

4、地板

（1）

測量底部至頂部的高度，40尺柜和20尺柜的高度應該為7′10″或者是2.38M。（2）

確認底部是平整，所有的高度是一樣的，不能有不同的高度。（3）檢查異常修復情況。

5、頂部

（1）

頂部的外形不能使靠內(nèi)或者靠外，確保是一致的。

（2）

查看角上擋塊的頂部和距頂部距離。例如，正常情況下，那頂部應稍微低一點或者和角部擋塊的頂部齊平。

（3）

確認排氣口可以看見，沒有被異物堵住。（4）

查看內(nèi)外頂端內(nèi)外側(cè)異常修復。

6、門的內(nèi)外

（1）

確保門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性、安全性。

（2）

查看鉚釘?shù)念愋皖伾?，顏色應該都是一致的且釘子周圍沒有油污。

（3）

確保各孔洞處沒有固體異物。

7、外部/起落架

（1）

進廠裝柜前，檢查柜子的底盤和外觀。

（2）

檢查底盤時要用一面鏡子以確保所有的支撐橫梁是可見的，且沒有其他外部的東西固定在起落架上。

（3）

在箱子的內(nèi)部查看外部可見的修復。（二）集裝箱封條1、集裝箱封條作為重要物件，必須符合一般PAS、ISO、17712標準高度保安全封條的標準，需封條提供商出具符合標準的檢測證明,并與我司備案。2、船務部在收到封條后,委派保安部專人負責封條的臨時保管工作，將封條號碼準確無誤地記錄在運輸單上。3、對于公司的運輸資料和資料系統(tǒng)要嚴格保密，特別是客戶如核之實的資料和系統(tǒng)要確保控制以防無許可的接觸。

4、要確保封條狀況良好,完整,無損壞,并手動檢查封條用一般手力無法打開。5、封條非上鎖時,臨時交由監(jiān)督裝柜的保安保管。

6、柜子關好柜門后由裝貨安全負責人鎖封條，確保封條鎖好無法打開后拍照留底,照片要清晰,可見封條號碼。

7、裝貨人員須保持如下記錄：裝柜日期/柜子到廠時間/柜型柜號/封條號/柜子離廠時間等

。8、船務應收到貨倉工作人員呈報貨柜資料與在網(wǎng)上或由拖車公司提供的重柜紙核查，無誤后填寫詳細的《貨柜封條記錄》存檔。（三）集裝箱存儲1、

集裝箱必須存放在獨立有圍閉的區(qū)域內(nèi)。

2、禁止無關人員進入存放集裝箱的區(qū)域。

3、

集裝箱必須加封封條，封條要符合（PAS

ISO

17712）標準，并認真核對登記。

4、進出的集裝箱必須手續(xù)齊全，認真核對無誤才收存或放行。

5、

如發(fā)現(xiàn)異常情況應即時停止操作并及時向上級領導報告。五、運輸工具安全控制措施（一）車輛進入１、空柜進入大門，保安需核對來訪車輛是否持有托運單、核對司機及隨行人員的身份證明文件、檢查空柜是否有不明物體、柜子是否清潔完好、司機是否異常神情或者舉動，登記好相關資料后方可讓其進入。2、進入前，保安應與倉儲單位聯(lián)系或共同在場引導，以決定該車輛將被引導至何區(qū)域。在裝柜平臺有空墩位時，引導進入裝柜區(qū)，在廠外等候。3、車輛停放好后，將司機及隨行人員引導至指定的休息區(qū)。4、如有異常，須立即向安全主任匯報。（二）裝貨及車輛離開裝貨區(qū)1、裝貨區(qū)只有從事裝卸作業(yè)的人員方可進入，只有裝卸作業(yè)的車輛方可進入，安全主任及保安需要在場引導及檢查裝卸過程，保安須對異常情況記錄匯報。2、裝貨前，裝貨區(qū)保安或安全主任須仔細檢查貨柜車輛，至少檢查前、后、左、右、上、下、底7點（貨柜車檢查記錄），合格后方可裝貨。檢查內(nèi)容至少包括：（1）干凈無異物；（2）無滲漏；（3）無夾層；（4）無改裝痕跡；（5）無新油漆痕跡；（6）機械鎖具完整；（7）外形內(nèi)空尺寸無異常；（8）無額外加裝外掛容器。3、裝貨過程中，保安及裝貨負責人須經(jīng)常巡查裝貨過程。4、裝柜完成，保安檢查，上報安全主任再次檢查，確認無誤后由安全主任加封條，拍攝圖片并記錄在成品出貨記錄上。5、如車輛須立即出廠，值勤保安或倉庫人員攜帶放行資料并引導到大門口，交由大門保安再次核查無誤后放行。6、如須過夜，則引導車輛進入指定停放區(qū)。注意貨柜車需門對門停放。（三）過夜車輛停放區(qū)（停車場）安全控制1、停車場必須有全程監(jiān)控，照明良好，非相關工作人員限制進入停車場。停車場要有明顯標識及24小時保安巡邏。辦公車輛單獨分區(qū)停放。2、保安必須巡查全廠各區(qū)域，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)停放的，須立即報告安全主任或經(jīng)理，通知司機或車主到場，一起檢查車輛是否被破壞，鎖具是否完整，如有異常，安全主任應立即展開調(diào)查，然后將車輛停放在正確的區(qū)域。3、工廠任何人員如發(fā)現(xiàn)違規(guī)停放的過夜車輛均須立即向當值的保安或安全主任報告。4、已經(jīng)檢查合格的空柜車，不管何種原因需要在廠過夜的，在再次裝柜前必須依照規(guī)定的檢查程序?qū)嵤┰俅螜z查，并保留記錄。（四）貨柜車離廠1、工廠大門需隨時保持關閉，以確保任何車輛到達車輛出口時必須停車接受檢查。2、當保安發(fā)現(xiàn)有車輛到達出口時，應在第一時間向司機或引導人員發(fā)出停放檢查指令，然后開始執(zhí)行檢查。3、任何車輛出廠必須持有經(jīng)過相關權責主管核準的車