《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題必背60題

《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題精選必背60題

[2022最新版]

1.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間

可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理;不同客戶(hù)之

間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶(hù)利益優(yōu)先;公平對(duì)待

B.自身利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

D.客戶(hù)利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先

【答案】A資料來(lái)源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類(lèi)考試資料題

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2.期貨公司工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)

有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）o

A.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

B.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

C.沒(méi)收違法所得和罰款

D.通報(bào)批評(píng)

【答案】C

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后

（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度

報(bào)告。

A.7

B.5

C.10

D.3

【答案】A

4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措

施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】A

5.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法

規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自

驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10日

B.15日

C.5S

D.3日

【答案】D

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6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件

供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給

予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】C

7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，

應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)。

A.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.客戶(hù)資產(chǎn)

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

【答案】C

8.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法

規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自

驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10日

B.15日

C.5S

D.3H

【答案】D

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9.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列

情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解

散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)、且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

B.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散，被撤銷(xiāo)、被

宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2

人

【答案】B

10.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）o

A.四類(lèi)

B.六類(lèi)

C.三類(lèi)

D.五類(lèi)

【答案】D

11.期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）o

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處

置辦法

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】D

12.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對(duì)期

貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得

()。

A.代位權(quán)

B.撤銷(xiāo)權(quán)

C.清償權(quán)

D.受償權(quán)

【答案】D

13.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客

戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給()o

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】C

14.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】C

下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是（

15.）o

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶(hù)收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期

貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期

貨公司的期貨保證金賬戶(hù)辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶(hù)的期貨交易

外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往

來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理

【答案】A

16.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法

規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自

驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10日

B.15日

C.5S

D.3日

【答案】D

17.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于

人民幣元，且凈資本不低于人民幣元。（）

A.2億;8000萬(wàn)

B.2億;5000萬(wàn)

C.1億;8000萬(wàn)

D.1億;5000萬(wàn)

【答案】C

18.期貨從業(yè)人員辭職，被解聘或者死亡的，由（）注銷(xiāo)其從

業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】B

19.一般單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易賬戶(hù)時(shí)，保證金賬戶(hù)可

用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.25

B.100

C.40

D.50

【答案】D

20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由（）認(rèn)

定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】A

21.關(guān)于買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)（不計(jì)交易費(fèi)用），以下說(shuō)法

正確的是（）o

A.盈虧平衡點(diǎn)=執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

B.盈虧平衡點(diǎn)=期權(quán)價(jià)格+權(quán)利金

C.盈虧平衡點(diǎn)=權(quán)利金-執(zhí)行價(jià)格

D.盈虧平衡點(diǎn)=執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金

【答案】D

22.某交易日收盤(pán)時(shí)，我國(guó)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為

1997元/噸，收盤(pán)價(jià)為1998元/噸，若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3%,

小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸。下列報(bào)價(jià)中（）元/噸為下一個(gè)交易

日的有效報(bào)價(jià)。

A.2061

B.2010

C.2057

D.1920

【答案】B

23.在中國(guó)境內(nèi)，參與金融期貨與股票期權(quán)交易前需要進(jìn)行綜合

評(píng)估的是（）o

A.基金管理公司

B.商業(yè)銀行

C.個(gè)人投資者

D.社保基金

【答案】C

24.在其他因素不變時(shí)，中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策，國(guó)債期

貨價(jià)格（）o

A.趨漲

B.漲跌不確定

C.趨跌

D.不受影響

【答案】C

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25.1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所推出的（）期貨合約，是

世界上第一個(gè)股指期貨品種。

A.道瓊斯綜合指數(shù)

B.價(jià)值線(xiàn)綜合指數(shù)

C.納斯達(dá)克指數(shù)

D.標(biāo)普500股票指數(shù)

【答案】B

26.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）o

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

【答案】C

27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的

機(jī)構(gòu)是（）o

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

28.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求

購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在

滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.拒絕

B.可以

C.暫緩

D.應(yīng)當(dāng)

【答案】B

29.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投

資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，并具有()年以上投資管理、投資

研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

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30.期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)

做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司

()應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.董事長(zhǎng)

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理

【答案】B

31.對(duì)買(mǎi)入套期保值者而言，能夠?qū)崿F(xiàn)期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)盈虧

相抵后還有凈盈利的情形是（）。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.基差從-10元/噸變?yōu)?0元/噸

B.基差從-20元/噸變?yōu)?10元/噸

C.基差從10元/噸變?yōu)?0元/噸

D.基礎(chǔ)從-10元/噸變?yōu)?30元/噸

【答案】D

32.點(diǎn)價(jià)交易是指以某商品某月份的（）為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，確定雙

方買(mǎi)賣(mài)該現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。

A.政府指導(dǎo)價(jià)格

B.期貨價(jià)格

C.批發(fā)價(jià)格

D.零售價(jià)格

【答案】B

33.我國(guó)5年期國(guó)債期貨的可交割國(guó)債為合約到期月份首日剩余

期限為（）年的記賬式附息國(guó)債。

A.4?6.25

B.4?5.25

C.5

D.不低于5

【答案】B

34.目前上海期貨交易所大戶(hù)報(bào)告制度規(guī)定，當(dāng)客戶(hù)某品種投機(jī)

持倉(cāng)合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的投資頭寸持倉(cāng)限量（）以上（含

本數(shù)）時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告。

A.80%

B.70%

C.50%

D.60%

【答案】A

35.某期貨交易者欲利用CU1609、CU1611和Q11612三個(gè)合約進(jìn)

行蝶式套利，在CU1609合約上持倉(cāng)20手，在CU1611合約上持倉(cāng)35

手，則應(yīng)持有CU1612合約（）手。

A.15

B.20

C.35

D.55

【答案】A

36.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立（）。

A.清理組

B.處理組

C.終止組

D.清算組

【答案】D

37.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以

從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】A

38.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)

致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)擴(kuò)大的損失，下列說(shuō)法正確的是（）o

A.由客戶(hù)承擔(dān)損失

B.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.由客戶(hù)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】B

39.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的外，交易的

后果由期貨公司承擔(dān)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易價(jià)差損失或者交易

結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

B.交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公

司承擔(dān)

C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)

足或者賠償直接損失

D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承

擔(dān)

【答案】B

40.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形

式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.面談

C.書(shū)面

D.電話(huà)

【答案】C

41.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,

錯(cuò)誤的是（）o

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立。信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和

辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】A

42.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括

)°

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】A

43.建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）o

A.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

B.建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)

制度

C.保護(hù)投資者合法權(quán)益

D.提高金融期貨交易量

【答案】D

44.發(fā)生以下（）情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】A

45.（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人

員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】C

31.某交易者賣(mài)出4張歐元期貨合約，成交價(jià)為

EUR/USD=1.3210（g[J1歐元兌1.3210美元），后又在EUR/USD=1.3250

價(jià)位上全部平倉(cāng)（每張合約的金額為12.50萬(wàn)歐元），在不考慮手續(xù)費(fèi)

的情況下，該筆交易（）美元。

A.盈利2000

B.虧損500

C.虧損2000

D.盈利500

【答案】C

32.下列關(guān)于我國(guó)期貨交易所集合競(jìng)價(jià)的說(shuō)法正確的是（）。

A.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在開(kāi)盤(pán)前5分鐘內(nèi)進(jìn)行

B.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在收盤(pán)前5分鐘內(nèi)進(jìn)行

C.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在開(kāi)盤(pán)前10分鐘內(nèi)進(jìn)行

D.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)在開(kāi)盤(pán)前10分鐘內(nèi)進(jìn)行

【答案】A

33.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以（）o

A.代客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.代客戶(hù)進(jìn)行期貨結(jié)算

C.代客戶(hù)利用證券資金賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

【答案】D

34.某國(guó)債券期貨合約與可交割國(guó)債的基差的計(jì)算公式為（）。

A.國(guó)債現(xiàn)貨價(jià)格-國(guó)債期貨價(jià)格又轉(zhuǎn)換因子

B.國(guó)債期貨價(jià)格-國(guó)債現(xiàn)貨價(jià)格/轉(zhuǎn)換因子

C.國(guó)債現(xiàn)貨價(jià)格-國(guó)債期貨價(jià)格/轉(zhuǎn)換因子

D.國(guó)債現(xiàn)貨價(jià)格又轉(zhuǎn)換因子-國(guó)債期貨價(jià)格

【答案】A

35.一般而言，期權(quán)合約標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)率越大，貝1）（）o

A.期權(quán)的價(jià)格越低

B.看漲期權(quán)的價(jià)格越高，看跌期權(quán)的價(jià)格越低

C.期權(quán)的價(jià)格越高

D.看漲期權(quán)的價(jià)格越低，看跌期權(quán)的價(jià)格越高

【答案】C

51.有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）o

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

52.對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保險(xiǎn)基金不足

補(bǔ)償?shù)?，（）?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

D.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

【答案】D

53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)

期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.民事制裁

B.行政處分

C.紀(jì)律懲戒

D.刑事制裁

【答案】C

54.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

警結(jié)束的條件是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1