2023年北京證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試試題

北京證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘,總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)成__時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司所有或者部分股份的要約。

A．25%?B.３0％

C．３5％?Ｄ．75%???2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有的條件不涉及（)。?A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評價(jià)中檔級較高的公司

Ｂ.公司治理健全,內(nèi)控有效，能有效辨認(rèn)、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C．公司信用良好,最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營的情形

Ｄ．有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)行方案和內(nèi)部管理制度，具有開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券??

3.在＿_(dá)情況下,證券市場將呈現(xiàn)上升走勢。

A．連續(xù)、穩(wěn)定、高速的GＤＰ增長?B．高通貨膨脹下的GDP增長?C.宏觀調(diào)整下的ＧDP減速增長

Ｄ．轉(zhuǎn)折性的ＧＤP變動

?4.全球資產(chǎn)配置的期限在＿_(dá)。

Ａ．1年以上

B.半年左右．

Ｃ.3個(gè)月左右

D.１個(gè)月以內(nèi)

?

５.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。

A.定期公告

B.中期公告

C.臨時(shí)公告

D．季度公告???6.投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù),下列說法中不對的的是＿_(dá)。

A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

C．對的選擇委托買賣的價(jià)格,保證委托交易可以成交

Ｄ．委托指令一旦發(fā)出,在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化,只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的,都要無條件接受交易結(jié)果?

7.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)成一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的__時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起３日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書。?A．3%

Ｂ.5％?Ｃ.7％

D．10％

??8．()反映證券或組合對市場變化的敏感性。

Ａ.＆ｂetａ；系數(shù)?Ｂ．標(biāo)準(zhǔn)差?C.市盈率?D.市凈率?

?9.IB制度起源于＿＿。

A．日本

B．中國香港

C.美國?Ｄ.德國

?

1０．資產(chǎn)評估的重要方法不涉及()。

A．賬面折扣法

B．重置成本法?C.現(xiàn)行市價(jià)法

D.收益現(xiàn)值法???11.關(guān)于贖回風(fēng)險(xiǎn),下列說法對的的是()。?Ａ.可贖回債券的利息收入具有很大的不擬定性?B.債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定期行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D．發(fā)行者也許行使贖回權(quán)的價(jià)位,限制了可贖回債券的上漲空間,因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制?

?1２.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)__情況時(shí)，基金無權(quán)暫停估值。?Ａ．基金投資所涉及的證券交易所碰到法定節(jié)假日

Ｂ．出現(xiàn)巨額贖回的情形?C．出現(xiàn)無法抗拒的因素,致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)

D．基金管理人為減少管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)??

１3.證券是用來證明＿_(dá)具有獲得相應(yīng)個(gè)各種權(quán)利的憑證的權(quán)利。?A.持有人?B.發(fā)行人

C．交易所?D.經(jīng)紀(jì)商

??14.在要約收購上市公司方式下,收購人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購報(bào)告書并公什收購要約后,即可在收購要約的期限內(nèi)實(shí)行收購。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為（)

A.不得少于3０日,并且不得超過90天

B．不得少于15日，并且：不得超過30天?C．不得少于1５日,并且不得超過6０天?Ｄ．不得少于３0日，并且不得超過60天

?15．上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由()作出。?A．中國證監(jiān)會

B．股票發(fā)行審核委員會?C.國務(wù)院證券委員會?Ｄ.證券業(yè)協(xié)會???16.雙重交易機(jī)制是＿_(dá)的重要特性。

A．存托憑證

B．證券交易所交易基金

Ｃ.認(rèn)股權(quán)證

D．備兌憑證???17.對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由(）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。?A．5~10

B.5~15

Ｃ.8~１5?Ｄ．8～10???１8.在公司發(fā)行債券的具體申報(bào)上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬公司的申請材料由（)轉(zhuǎn)報(bào)。

A.國家發(fā)政委?B.行業(yè)管理部門?Ｃ．省發(fā)展改革部門

D.計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門

?19.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資_＿。

A．國債

B.股票

C.基金?D．證券衍生產(chǎn)品

20.對長期零息和附息國債,多采用__招標(biāo)。

A．荷蘭式

B.美國式

C.繳款期

D.都可以

?

21.下列各項(xiàng)中，對我國社?；鸾Y(jié)識不對的的是__。?A.其資金來源涉及國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn),中央財(cái)政撥入資金，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益?B．?dāng)M定從20２3年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?C．其投資范圍涉及銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的公司債、金融債券有價(jià)證券?D.其中銀行存款和國債投資的比例可以高于５0%,但不能超過6５%?

22．__在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

A.封閉式基金

Ｂ.開放式基金?C．契約型基金?D．公司型基金

23.國際債券是指＿＿。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券?Ｂ.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券?C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券?Ｄ．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向本國投資者發(fā)行的債券

?24.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得局限性３0萬元的,處以＿_(dá)罰款。

A.1倍以上5倍以下?B.3萬元以上３0萬元以下

C．３0萬元以上６0萬元以下?D．１萬元以上1０萬元以下

??2５.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由（）作出。

A.中國證監(jiān)會

B.股票發(fā)行審核委員會?Ｃ．國務(wù)院證券委員會

Ｄ.證券業(yè)協(xié)會

?26.在開設(shè)資金賬戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí),(）必須留存其身份證、證券賬戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。

A．證券從業(yè)人員?Ｂ．投資者

C.證券經(jīng)紀(jì)商的代表

D．證券交易所工作人員?

?27.關(guān)于基金會計(jì)核算，下列說法錯(cuò)誤的是__。

Ａ.會計(jì)主體是基金管理公司

B.會計(jì)分期細(xì)化到日

C.會計(jì)年度為公歷每年1月日至12月３1日?D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

２８.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向__和股東會提供書面說明。

A．國務(wù)院

B.證券監(jiān)管部門

C.證券交易所?D.所有股東

??29．技術(shù)分析流派對股票價(jià)格波動因素的解釋是__

A．對價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整?Ｂ．對價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整?C.對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

D．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整??

30.證券交易所對債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在本所申請上市,必須由(）個(gè)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。

A.1～２

B．2～3?C.3~5

Ｄ．５~7?

?3１.內(nèi)地公司在中國香港發(fā)行股票上市，新申請人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為_＿億港元。?A．1

B．2

C.３

Ｄ．4?

?32．封閉式基金的投資者要想變現(xiàn)，不可以采用下列何種方式__

Ａ．通過柜臺轉(zhuǎn)讓

B.通過交易所轉(zhuǎn)讓?C.封閉期內(nèi)向基金管理人贖回?D.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其他投資者?

?３3.國有資產(chǎn)折股時(shí),折股比率不得低于__％。

A.25?B．3５

C．55?D．６５?

3４.采用__的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。

Ａ．認(rèn)購證發(fā)行方式

B.與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式

C．市值配售發(fā)行方式?D.網(wǎng)下發(fā)行方式

?３5．貨幣市場基金是__的一種基金。?A.以商業(yè)票據(jù)、國庫券、公司債券為投資對象

B．以銀行債券為投資對象?C.以上市股票為投資對象

D.以貨幣市場工具為投資對象???36．()不是場外交易市場。

A.銀行間債券市場&nｂsp;?B．債券柜臺市場&ｎbsｐ;

C．證券交易所&nbｓp；

D.店頭市場

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3７.初次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（)分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

Ａ．大額和小額?B．經(jīng)常性和偶發(fā)性

Ｃ．重要和非重要

D．長期和短期

??３8．證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完畢前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的__計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A．80%?Ｂ.90%

C.１00%

Ｄ．1２０%

??3９.根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對賺錢和市值的規(guī)定,在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應(yīng)具有的條件是_＿。

Ａ.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年賺錢合計(jì)5０0０萬港元（最近1年的利潤不低于2０２3萬港元,再之前2年的利潤之和不少于３000萬港元)，并且市值(涉及該公司所有上市和非上市證券)不低于3億港元

Ｂ．公司有連續(xù)３年的營業(yè)記錄，于上市時(shí)市值不低于20億港元，最近１年至少賺錢5億港元,并且在過去３年合計(jì)凈鈔票流入至少2億港元

C．假如公司于上市時(shí)市值不低于４０億港元,且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收人至少5億港元，則可以豁免連續(xù)3年?duì)I業(yè)記錄的規(guī)定,但是管理層至少要有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，并且管理層及擁有權(quán)最近１年連續(xù)不變?D．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于管理公司擬發(fā)行股本總額的2５%?

4０.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸＿＿所有。?A.基金發(fā)起人

Ｂ．基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理人?

４1．龍債券具有＿_(dá)的特性。?A．公司債券

B.公債?C．外國債券

D.歐洲債券

??4２.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,基期價(jià)格分別為５.80元、１2．30元和９．40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8．20元、19.50元和8．9０元。假如設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為__點(diǎn)。?Ａ．12３.3?B.１25.0８?Ｃ．131.５3?D．136．5?

?４3．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。

A．警告?Ｂ.罰款?C．沒收非法所得?D.撤消相關(guān)業(yè)務(wù)許可

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4４．單個(gè)投資管理人管理的公司年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家公司所發(fā)行的證券或單只證券投資基金,按市場價(jià)計(jì)算,不得超過該公司所發(fā)行證券或該基金份額的＿_(dá)。

A.5%?B．10％

C.15%

Ｄ.20％??

４5．清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的對的關(guān)系是_＿。

A.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移?B.清算、交收均發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移?C．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

D.清算發(fā)生了財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

??46．償還期在１年以上2023以下的困債被稱為__。?A．短期國債?B．中期國債

C．長期國債?Ｄ．無期國債

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47.＿_(dá)是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。?A．指數(shù)型基金

Ｂ．LOＦ基金

C．開放式基金

D.ETF基金

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４8.證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌