2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、一般來說，定期存款的存期不包括()。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.9個(gè)月【答案】D2、證券x和y的收益率rx、ry的相關(guān)系數(shù)為0．99，當(dāng)rx的值增加時(shí)，ry的值大概率會(huì)可能（）。A.減少B.增加C.不變D.不相關(guān)【答案】B3、交易員的職責(zé)不包括（）。A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C4、除貨幣市場(chǎng)基金以外的證券投資基金，其損益結(jié)轉(zhuǎn)的時(shí)點(diǎn)通常為（）。A.每月末B.每年末C.每日日結(jié)D.每季末【答案】A5、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，不正確的是（）。A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指標(biāo)B.貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)很小，是短期投資的良好選擇C.我國法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過397天D.貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的20%【答案】C6、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯(cuò)誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場(chǎng)，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場(chǎng)上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資利益【答案】B7、關(guān)于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，下列說法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40％C.債券基金的投資組合久期越長(zhǎng)，面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D8、若名義利率不變，當(dāng)物價(jià)上升時(shí)，實(shí)際利率()。A.不確定B.不變C.下降D.上升【答案】C9、銀行間債券市場(chǎng)中，債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長(zhǎng)不得超過（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B10、流動(dòng)比率的公式是（）。A.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債B.流動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債C.流動(dòng)比率=流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)D.流動(dòng)比率=（流動(dòng)負(fù)債-存貨）/流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A11、債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A.流動(dòng)性偏好理論B.久期的特性C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性D.套利原理【答案】B12、票面金額為100元的2年期債券，年息票率6%，當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C13、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)D.市場(chǎng)異常理論【答案】B14、關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念,以下說法不正確的是（）。A.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程B.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一【答案】D15、以下關(guān)于回購協(xié)議市場(chǎng)說法不正確的是（）。A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場(chǎng)B.我國金融市場(chǎng)上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C16、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益率較高D.違約風(fēng)險(xiǎn)小【答案】C17、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.轉(zhuǎn)換期限B.轉(zhuǎn)換價(jià)格C.贖回條款D.回售條款【答案】D18、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的是（）。A.封閉式基金當(dāng)年利潤應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損B.開放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】A19、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述正確的是（）A.跟蹤誤差是一個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.主動(dòng)管理基金的跟蹤誤差通常比較小D.跟蹤誤差無法衡量投資組合的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否符合預(yù)定的目標(biāo)【答案】B20、關(guān)于證券市場(chǎng)線和資本市場(chǎng)線的比較區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.資本市場(chǎng)線決定最適合的資產(chǎn)配置點(diǎn)B.資本市場(chǎng)線的斜率是市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.證券市場(chǎng)線用系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（β值）衡量風(fēng)險(xiǎn)D.資本市場(chǎng)線可以運(yùn)用于有效投資組合【答案】B21、金融機(jī)構(gòu)買賣基金，需要繳納的稅收是（）。A.消費(fèi)稅B.印花稅C.企業(yè)所得稅D.增值稅【答案】D22、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.中期票據(jù)D.銀行承兌匯票【答案】B23、遠(yuǎn)期價(jià)格是遠(yuǎn)期市場(chǎng)為當(dāng)前交易的一個(gè)遠(yuǎn)期合約而提供的交割價(jià)格，它使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不確定【答案】C24、以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說法錯(cuò)誤的是（）A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和意愿兩個(gè)方面B.具備高于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿意味著具備高于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)容忍度C.具備低于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿意味著具備低于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)容忍度D.其他條件相同的條件下，相比投資期限較長(zhǎng)的投資者而言，投資期限較短的投資者具有更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D25、投資者參與以下投資，要求風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)最低的是（）。A.某國有銀行發(fā)行的一年期理財(cái)產(chǎn)品B.一年期國債C.滬深300指數(shù)D.某股份制銀行發(fā)行的一年期債券【答案】B26、關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度，以下表述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A27、浮動(dòng)利率債券和固定利率債券的主要不同是其票面利率不是固定不變的，通常與（）掛鉤。A.基準(zhǔn)利率B.浮動(dòng)利率C.利息額D.同業(yè)拆借利率【答案】A28、關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅C.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】C29、對(duì)投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為()。A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償D.風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益【答案】A30、關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤的是()A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)交易指令B.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令D.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令【答案】A31、下列國家中，清算周期為T+3的是（）。A.美國B.德國C.印度D.韓國【答案】A32、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉(zhuǎn)率【答案】D33、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)【答案】D34、以下資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目中屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、關(guān)于期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易者能將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況信息傳遞給現(xiàn)貨交易者B.現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)的套利活動(dòng)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)沒有影響C.期貨市場(chǎng)中形成的價(jià)格能反映供求狀況D.期貨合約價(jià)格能反映標(biāo)的資產(chǎn)所包含的信息變化【答案】B36、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征：由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C37、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D38、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是()。A.不利于市場(chǎng)信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格B.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)效率偏低C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高D.遠(yuǎn)期合約相對(duì)比較靈活【答案】D39、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價(jià)證券的交易方式為（）A.賣空交易B.買空交易C.現(xiàn)貨交易D.期貨交易【答案】B40、在自主權(quán)限內(nèi)，()通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。A.托管人B.經(jīng)紀(jì)人C.基金公司D.基金經(jīng)理【答案】D41、假設(shè)某封閉式基金3月10日的基金凈資產(chǎn)為55000萬元人民幣，3月11日的基金凈資產(chǎn)為55157萬元人民幣，該股票基金的托管費(fèi)率為0.2%，該年實(shí)際天數(shù)為366天，則3月11日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）。A.0.3005萬元B.0.3013萬元C.0.3022萬元D.0.3014萬元【答案】A42、下面有關(guān)凈額清算的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.凈額結(jié)算是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間段內(nèi)，對(duì)市場(chǎng)參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收B.凈額結(jié)算實(shí)際上是一個(gè)交易鏈，要求指定時(shí)間段內(nèi)所有的結(jié)算都順利進(jìn)行C.凈額結(jié)算比較適合高度自動(dòng)化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場(chǎng)D.凈額結(jié)算按參與凈額結(jié)算各方的關(guān)系區(qū)分，有雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算兩種方式【答案】C43、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻B.即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻C.遠(yuǎn)期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率與遠(yuǎn)期利率的計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】C44、以下屬于公司權(quán)益類證券的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股股票C.商業(yè)本票D.公司存款【答案】B45、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性【答案】A46、（）是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。A.地產(chǎn)B.寫字樓C.酒店D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A47、投資組合管理的一般流程不包括()。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D48、可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.看漲期權(quán)B.平價(jià)期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)【答案】D49、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，下列說法不正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等B.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面年利率C.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間D.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為2年【答案】D50、有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說明書。以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A51、甲公司2015年末銷售收入為3000萬元，權(quán)益乘數(shù)為2,總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%,則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）A.0.2B.0.1C.0.05D.0.25【答案】B52、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）A.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率【答案】B53、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對(duì)收益B.相對(duì)收益C.信息比率D.擇時(shí)比率【答案】C54、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B55、甲公司2015年末銷售收入為3000萬元，權(quán)益乘數(shù)為2,總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%,則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）A.0.2B.0.1C.0.05D.0.25【答案】B56、以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貨銀對(duì)付原則C.共同對(duì)手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A57、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D58、以下關(guān)于投資者投資目標(biāo)的說法中錯(cuò)誤的是（）A.投資者的投資目標(biāo)就是其想得到的投資結(jié)果，主要是指風(fēng)險(xiǎn)和收益B.投資目標(biāo)是由收益要求決定的C.投資者不可能找到既能提供相對(duì)高的預(yù)期收益，又不用承擔(dān)相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品D.投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)【答案】B59、小張?jiān)?013年12月31日申購某股票型基金，當(dāng)日其凈值為1億元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購了2,000萬元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該基金分紅1,000萬元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元，則小張的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.20.0％B.10.2％C.6.7％D.8.5％【答案】C60、關(guān)于基金業(yè)績(jī)歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金業(yè)績(jī)歸因中，通常會(huì)從多個(gè)時(shí)間維度進(jìn)行分析B.股票型基金只能用Brinson方法進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因C.評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，一般需要跟蹤它的長(zhǎng)期表現(xiàn)D.基金業(yè)績(jī)歸因的Brinson方法主要?dú)w因于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、證券選擇以及交叉效應(yīng)【答案】B61、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C62、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B63、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D64、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.不利于市場(chǎng)信息的披露B.靈活性不如期貨合約C.流動(dòng)性比較差D.違約風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較高【答案】B65、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B66、下列關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.貨銀對(duì)付B.法人結(jié)算C.分級(jí)結(jié)算D.結(jié)算參與人【答案】D67、2017年10月24號(hào)，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當(dāng)前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應(yīng)繳納的印花稅金額是（）元。A.20B.50C.80D.30【答案】D68、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B69、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A.久期B.價(jià)格變動(dòng)收益率值C.加權(quán)平均投資組合收益率D.基點(diǎn)價(jià)格值【答案】A70、在我國，對(duì)()從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C71、下列關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金C.投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性D.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量【答案】C72、下列（）情形不可以暫停基金估值。A.法定節(jié)假日B.證券交易所暫停營業(yè)C.因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值D.基金公布年報(bào)【答案】D73、我國QDII設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督管理未來的發(fā)展方向，主要修訂內(nèi)容不包括（）。A.調(diào)整證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)QDII業(yè)務(wù)的資格準(zhǔn)入條件B.根據(jù)實(shí)踐情況調(diào)整QDII產(chǎn)品的業(yè)績(jī)披露標(biāo)準(zhǔn)C.調(diào)整QDII產(chǎn)品投資金融衍生品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.完善外匯額度管理的有關(guān)表述【答案】C74、2018年我國經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）A.0.0055B.0.0134C.0.0145D.0.0059【答案】A75、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價(jià)證券的交易方式為（）A.賣空交易B.買空交易C.現(xiàn)貨交易D.期貨交易【答案】B76、貝塔系數(shù)（β）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致；貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反。貝塔系數(shù)等于l時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致。貝塔系數(shù)大于l時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C77、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響【答案】B78、下列關(guān)普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動(dòng)的C.普通股一般具有表決權(quán)D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】A79、在半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，證券價(jià)格所反映的信息不包括（）。A.證券的盈利預(yù)、未公開發(fā)布的公司重組信息B.證券的交易量、紅利發(fā)放公告C.證券的交易量、公司并購公告D.證券的盈利預(yù)測(cè)、公司并購公告【答案】A80、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動(dòng)條款B.轉(zhuǎn)換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D81、當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為（）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】C82、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.CAPM模型【答案】B83、下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說法,錯(cuò)誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)，投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D84、以下不屬于基金費(fèi)用的是（）A.管理人報(bào)酬B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用D.公允價(jià)值變動(dòng)損益【答案】D85、利潤表亦稱損益表，反映一定時(shí)期（如一個(gè)會(huì)計(jì)季度或會(huì)計(jì)年度）的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。利潤表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，由三個(gè)主要部分構(gòu)成。第一部分是（）；第二部分是與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用；第三部分是利潤。A.公司資產(chǎn)B.公司負(fù)債C.營業(yè)收入D.投資收入【答案】C86、基金A在2014年12月31日凈值為1億元。2015年3月31日，客戶申購了3000萬元，申購發(fā)生之前基金A的凈值為1.3億元。2015年9月1日，基金A進(jìn)行了1500萬元的分紅，分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外，基金A在2015年沒有其它大額對(duì)外現(xiàn)金流發(fā)生。在2015年12月31日，基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）規(guī)定的收益率A.18%B.23%C.17%D.32%【答案】C87、下列不屬于法瑪界定的有效市場(chǎng)的是（）。A.半強(qiáng)有效B.弱有效C.半弱有效D.強(qiáng)有效【答案】C88、發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。A.盈余公積B.留存收益C.資本公積D.股本賬戶【答案】C89、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指