保險(xiǎn)資金運(yùn)用法律匯編-20220711

BEIJINGDHHLAWFIRMM第一部分綜合性法規(guī) 13 5 效) 255 266 287 288 外匯管理局 號(hào)) 361 36、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司監(jiān)管評(píng)級(jí)暫行辦法 410 國(guó)家外匯管理局 2 第二部分保險(xiǎn)資金的具體運(yùn)用 462一、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品 462 2、股權(quán)投資計(jì)劃產(chǎn)品登記管理規(guī)則 4753、債權(quán)投資計(jì)劃產(chǎn)品登記管理規(guī)則 480 512 號(hào)) 518 指引 56513、關(guān)于印發(fā)《資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關(guān)會(huì)計(jì)處理規(guī)定》的通知(財(cái)會(huì)〔2022〕14號(hào)) 572二、保險(xiǎn)資金投資信托計(jì)劃 577 5、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2009年第1號(hào).616 會(huì)關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)公司償付能力報(bào)告編報(bào)規(guī)則——問(wèn)題解答第24號(hào)：信托計(jì)劃》的通知保監(jiān)發(fā)〔2014〕77號(hào) 633三、保險(xiǎn)資金股權(quán)投資 634 654 發(fā)(2010)80號(hào) 684 754 EITs 貸款違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域的通知 781 五、保險(xiǎn)資金基金投資 786 90 (一)投資股票 825 9 864 (二)托管 869 (一)綜合 876 889 (二)次級(jí)債 897 (三)信用評(píng)級(jí) 906 月6日) 921 八、保險(xiǎn)資金投資資產(chǎn)支持計(jì)劃 942 九、保險(xiǎn)資金投資銀行存款 959 部分 第三部分信息披露、合規(guī)風(fēng)控等 1034 發(fā) 監(jiān) 1058 1077 (一)風(fēng)險(xiǎn)控制 1079 4 (二)合規(guī)與內(nèi)控 1156 1156 11623、保險(xiǎn)資金運(yùn)用內(nèi)部控制審計(jì)指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)中保資協(xié)發(fā)【2016】6 1191 0 1 第一部分綜合性法規(guī)第一章總則可能發(fā)生的事故因其發(fā)生所造成的財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)賠償保險(xiǎn)。。保險(xiǎn)合同定。(一)保險(xiǎn)人的名稱(chēng)和住所；(二)投保人、被保險(xiǎn)人的姓名或者名稱(chēng)、住所，以及人身保險(xiǎn)的受益人的(三)保險(xiǎn)標(biāo)的；(四)保險(xiǎn)責(zé)任和責(zé)任免除；(五)保險(xiǎn)期間和保險(xiǎn)責(zé)任開(kāi)始時(shí)間；(六)保險(xiǎn)金額；(七)保險(xiǎn)費(fèi)以及支付辦法；(八)保險(xiǎn)金賠償或者給付辦法；(九)違約責(zé)任和爭(zhēng)議處理；(十)訂立合同的年、月、日。 (一)免除保險(xiǎn)人依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或者加重投保人、被保險(xiǎn)人責(zé)任的；(二)排除投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人依法享有的權(quán)利的。重大過(guò)失未及時(shí)通知，致使保險(xiǎn)事故的性質(zhì)、原因、損失程險(xiǎn)人對(duì)無(wú)法確定的部分，不承擔(dān)賠償或者給付保險(xiǎn)金的責(zé)保險(xiǎn)人收到被保險(xiǎn)人或者受益人的賠償或者給付保險(xiǎn)金的請(qǐng)求合同(一)本人；(二)配偶、子女、父母；(三)前項(xiàng)以外與投保人有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)或者扶養(yǎng)關(guān)系的家庭其他成員、近親(四)與投保人有勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者。同金條件按照合同約定向保險(xiǎn)人一次支付全部保險(xiǎn)費(fèi)或者分另(一)沒(méi)有指定受益人，或者受益人指定不明無(wú)法確定的；(二)受益人先于被保險(xiǎn)人死亡，沒(méi)有其他受益人的；(三)受益人依法喪失受益權(quán)或者放棄受益權(quán)，沒(méi)有其他受益人的。擔(dān)因被保險(xiǎn)人故意犯罪或者抗拒依法采取的刑事強(qiáng)制措施導(dǎo)致其。合同任。(一)據(jù)以確定保險(xiǎn)費(fèi)率的有關(guān)情況發(fā)生變化，保險(xiǎn)標(biāo)的的危險(xiǎn)程度明顯減(二)保險(xiǎn)標(biāo)的的保險(xiǎn)價(jià)值明顯減少的。險(xiǎn)人所承擔(dān)的費(fèi)用數(shù)額在保險(xiǎn)標(biāo)的損失賠償金額以，除被保險(xiǎn)人的家庭成員或者其組成人員故意造成本法第六十條責(zé)任保險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人因給第三者造成損害的保險(xiǎn)事故而被提起保險(xiǎn)公司(一)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)(二)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；(四)有具備任職專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；(五)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。(一)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的保險(xiǎn)公司的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、(二)可行性研究報(bào)告；(三)籌建方案；(四)投資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者其他背景資料，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年(六)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。(一)設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；(二)擬設(shè)機(jī)構(gòu)三年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和市場(chǎng)分析材料；(三)擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料；(四)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保險(xiǎn)公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)自取得經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證之日起六個(gè)(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者資(一)變更名稱(chēng)；(二)變更注冊(cè)資本；(三)變更公司或者分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(四)撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)；(五)公司分立或者合并；(六)修改公司章程；(七)變更出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五以上的股東，或者變更(八)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。關(guān)保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定妥善保管業(yè)(一)所欠職工工資和醫(yī)療、傷殘補(bǔ)助、撫恤費(fèi)用，所欠應(yīng)當(dāng)劃入職工個(gè)人(二)賠償或者給付保險(xiǎn)金；(三)保險(xiǎn)公司欠繳的除第(一)項(xiàng)規(guī)定以外的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和所欠稅款；(四)普通破產(chǎn)債權(quán)。經(jīng)營(yíng)有人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破第四章保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)則(二)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，包括財(cái)產(chǎn)損失保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)、信用保險(xiǎn)、保證保險(xiǎn)(三)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的與保險(xiǎn)有關(guān)的其他業(yè)務(wù)。的(一)分出保險(xiǎn)；(二)分入保險(xiǎn)。。(一)在保險(xiǎn)公司被撤銷(xiāo)或者被宣告破產(chǎn)時(shí)，向投保人、被保險(xiǎn)人或者受益(二)在保險(xiǎn)公司被撤銷(xiāo)或者被宣告破產(chǎn)時(shí)，向依法接受其人壽保險(xiǎn)合同的(三)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。條保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具有與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的最低償應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理再保(一)銀行存款；(二)買(mǎi)賣(mài)債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券；(三)投資不動(dòng)產(chǎn)；(四)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他資金運(yùn)用形式。保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批守《中華人民共和國(guó)證券法》售(一)欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人；(二)對(duì)投保人隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要情況；(三)阻礙投保人履行本法規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，或者誘導(dǎo)其不履行本法規(guī)(四)給予或者承諾給予投保人、被保險(xiǎn)人、受益人保險(xiǎn)合同約定以外的保(五)拒不依法履行保險(xiǎn)合同約定的賠償或者給付保險(xiǎn)金義務(wù)；(六)故意編造未曾發(fā)生的保險(xiǎn)事故、虛構(gòu)保險(xiǎn)合同或者故意夸大已經(jīng)發(fā)生(七)挪用、截留、侵占保險(xiǎn)費(fèi)；(八)委托未取得合法資格的機(jī)構(gòu)從事保險(xiǎn)銷(xiāo)售活動(dòng)；(九)利用開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人牟取不正當(dāng)利益；(十)利用保險(xiǎn)代理人、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人或者保險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，從事以虛構(gòu)保險(xiǎn)中；(十一)以捏造、散布虛假事實(shí)等方式損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)，或者以其(十二)泄露在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉的投保人、被保險(xiǎn)人的商業(yè)秘密；(十三)違反法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。第五章保險(xiǎn)代理人和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人所二十九條保險(xiǎn)活動(dòng)當(dāng)事人可以委托保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)等依法設(shè)立的獨(dú)立他(一)欺騙保險(xiǎn)人、投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人；(二)隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要情況；(三)阻礙投保人履行本法規(guī)定的如實(shí)告知義務(wù)，或者誘導(dǎo)其不履行本法規(guī)(四)給予或者承諾給予投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人保險(xiǎn)合同約定以外的(五)利用行政權(quán)力、職務(wù)或者職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強(qiáng)迫、引誘或(七)挪用、截留、侵占保險(xiǎn)費(fèi)或者保險(xiǎn)金；(八)利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人牟取不正當(dāng)利益；(九)串通投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人，騙取保險(xiǎn)金；(十)泄露在業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉的保險(xiǎn)人、投保人、被保險(xiǎn)人的商業(yè)秘密?；蛴?，三十七條國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保險(xiǎn)公司償付能力(一)責(zé)令增加資本金、辦理再保險(xiǎn)；(二)限制業(yè)務(wù)范圍；(三)限制向股東分紅；(四)限制固定資產(chǎn)購(gòu)置或者經(jīng)營(yíng)費(fèi)用規(guī)模；(五)限制資金運(yùn)用的形式、比例；(六)限制增設(shè)分支機(jī)構(gòu)；(七)責(zé)令拍賣(mài)不良資產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；(八)限制董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬水平；(九)限制商業(yè)性廣告；(十)責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)。條保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法第一百三十九條的規(guī)定作出限期，(一)公司的償付能力嚴(yán)重不足的；(二)違反本法規(guī)定，損害社會(huì)公共利益，可能?chē)?yán)重危及或者已經(jīng)嚴(yán)重危及0。。人1(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)(一)對(duì)保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理人、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、外國(guó)保(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；(三)詢問(wèn)當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料；及；(六)查詢涉嫌違法經(jīng)營(yíng)的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理人、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、保險(xiǎn)資產(chǎn)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；采取第(六)項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院保2法律責(zé)任由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違3。(一)未按照規(guī)定提存保證金或者違反規(guī)定動(dòng)用保證金的；(二)未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項(xiàng)責(zé)任準(zhǔn)備金的；(三)未按照規(guī)定繳納保險(xiǎn)保障基金或者提取公積金的；(四)未按照規(guī)定辦理再保險(xiǎn)的；(五)未按照規(guī)定運(yùn)用保險(xiǎn)公司資金的；(六)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；(七)未按照規(guī)定申請(qǐng)批準(zhǔn)保險(xiǎn)條款、保險(xiǎn)費(fèi)率的。4元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)5予構(gòu)。(一)投保人故意虛構(gòu)保險(xiǎn)標(biāo)的，騙取保險(xiǎn)金的；(二)編造未曾發(fā)生的保險(xiǎn)事故，或者編造虛假的事故原因或者夸大損失程(三)故意造成保險(xiǎn)事故，騙取保險(xiǎn)金的。6七十八條保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之第八章附則八十一條保險(xiǎn)公司以外的其他依法設(shè)立的保險(xiǎn)組織經(jīng)營(yíng)的商業(yè)保險(xiǎn)定。。7務(wù)委員會(huì)表大第一章總則立的有限責(zé)任公司和股份89有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)司名稱(chēng)中標(biāo)明有限責(zé)任公第九條有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合本法規(guī)定的股份有限任。，并依法登記。公司可以修改公表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登，除法律另有規(guī)定外，不得成為依法與職工簽訂勞動(dòng)合同，參加工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法第二章有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)(一)股東符合法定人數(shù)；(二)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；(三)股東共同制定公司章程；(四)有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；(五)有公司住所。(一)公司名稱(chēng)和住所；(二)公司經(jīng)營(yíng)范圍；(三)公司注冊(cè)資本；(四)股東的姓名或者名稱(chēng)；(五)股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；(六)公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；(七)公司法定代表人；(八)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。。記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)第二十七條股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)戶；第二十九條股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由全體股東指定的代表或者第三十條有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)(一)公司名稱(chēng)；(二)公司成立日期；(三)公司注冊(cè)資本；(四)股東的姓名或者名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期；(五)出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期。(一)股東的姓名或者名稱(chēng)及住所；(二)股東的出資額；(三)出資證明書(shū)編號(hào)。會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議公第三十五條公司成立后，股東不得抽逃出資。第二節(jié)組織機(jī)構(gòu)第三十六條有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)(一)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；(二)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；(五)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(六)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(七)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；(八)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；(九)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；(十)修改公司章程；(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。議，集和主持，依照本法規(guī)定會(huì)表決權(quán)；但是，公司章程法有規(guī)定的外，由公司章合股兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)期不得超過(guò)三年。董事任(一)召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；(二)執(zhí)行股東會(huì)的決議；(三)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(五)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；(六)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；(七)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；(八)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；(九)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘(十)制定公司的基本管理制度；(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不法有規(guī)定的外，由公司章公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；(二)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；(三)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；(四)擬訂公司的基本管理制度；(五)制定公司的具體規(guī)章；(六)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；(七)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人(八)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董少于三人。股東人數(shù)較少不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職(一)檢查公司財(cái)務(wù)；(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、(三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管(四)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；(六)依照本法第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由第三節(jié)一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定，適用本節(jié)規(guī)定；本節(jié)沒(méi)限責(zé)任公司。該一人有限注明自然人獨(dú)資或者法人作出本法第三十七條第一一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并經(jīng)會(huì)司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己的第四節(jié)國(guó)有獨(dú)資公司的特別規(guī)定用本節(jié)規(guī)定；本節(jié)沒(méi)有規(guī)理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事。第六十七條國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，依照本法第四十六條、第六十六條的或者解聘。經(jīng)理依照本法第六十九條國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員，未第七十條國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不成監(jiān)事會(huì)行使本法第五十三條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)和國(guó)務(wù)院規(guī)第三章有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。。第七十二條人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)第七十三條依照本法第七十一條、第七十二條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)(一)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合(二)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；(三)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股訟。第四章股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)(一)發(fā)起人符合法定人數(shù)；(二)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額；(三)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；(四)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；(五)有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；(六)有公司住所。二百人以下為發(fā)起人，其設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記(一)公司名稱(chēng)和住所；(二)公司經(jīng)營(yíng)范圍；(三)公司設(shè)立方式；(四)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本；(五)發(fā)起人的姓名或者名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間；(六)董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；(七)公司法定代表人；(八)監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；(九)公司利潤(rùn)分配辦法；(十)公司的解散事由與清算辦法；(十一)公司的通知和公告辦法；(十二)股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書(shū)面認(rèn)足公第八十五條發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)，并制作認(rèn)(一)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)；(二)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格；(三)無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)；(四)募集資金的用途；(五)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)；(六)本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明。第八十九條發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出第九十條發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或(一)審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告；(二)通過(guò)公司章程；(三)選舉董事會(huì)成員；(四)選舉監(jiān)事會(huì)成員；(五)對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核；(六)對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核；(七)發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送下(一)公司登記申請(qǐng)書(shū)；(二)創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄；(三)公司章程；(四)驗(yàn)資證明；(五)法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明；(六)發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明；(七)公司住所證明。的核準(zhǔn)文件。承(一)公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任；(二)公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀行同(三)在公司設(shè)立過(guò)程中，由于發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的，應(yīng)第九十六條股份有限公司應(yīng)當(dāng)將公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股公第九十七條股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)二節(jié)股東大會(huì)(一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；(二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；(三)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；(五)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；(六)公司章程規(guī)定的其他情形。集東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的，第一百零四條本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對(duì)外提供第一百零五條股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股。經(jīng)理第一百零九條董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)第一百一十條董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)四節(jié)監(jiān)事會(huì)例設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不會(huì)副主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定第一百二十條本法所稱(chēng)上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股第一百二十一條上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)二十三條上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議第一百二十四條上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)第五章股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓第一節(jié)股份發(fā)行的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類(lèi)的每一股份(一)公司名稱(chēng)；(二)公司成立日期；(三)股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)；(四)股票的編號(hào)。項(xiàng)：(一)股東的姓名或者名稱(chēng)及住所；(二)各股東所持股份數(shù)；(三)各股東所持股票的編號(hào)；(四)各股東取得股份的日期。(一)新股種類(lèi)及數(shù)額；(二)新股發(fā)行價(jià)格；(三)新股發(fā)行的起止日期；(四)向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額。。第二節(jié)股份轉(zhuǎn)讓。股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)(一)減少公司注冊(cè)資本；(二)與持有本公司股份的其他公司合并；(三)將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)；(四)股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)(五)將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；(六)上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。公司因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)規(guī)定的情形收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議；公司因前款第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)規(guī)定的情形收公司依照本條第一款規(guī)定收購(gòu)本公司股份后，屬于第(一)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起十日內(nèi)注銷(xiāo)；屬于第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)；屬于第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)情形的，公司合計(jì)行信息披露義務(wù)。上市公司因本條第一款第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)第一百四十三條記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民四十四條上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所四十五條上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)(四)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。(一)挪用公司資金；(二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；(三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公(四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立(五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；(七)擅自披露公司秘密；(八)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴七章公司債券(一)公司名稱(chēng)；(二)債券募集資金的用途；(三)債券總額和債券的票面金額；(四)債券利率的確定方式；(五)還本付息的期限和方式；(六)債券擔(dān)保情況；(七)債券的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行的起止日期；(八)公司凈資產(chǎn)額；(九)已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額；(十)公司債券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。第一百五十五條公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公蓋(一)債券持有人的姓名或者名稱(chēng)及住所；(二)債券持有人取得債券的日期及債券的編號(hào)；(三)債券總額，債券的票面金額、利率、還本付息的期限和方式；(四)債券的發(fā)行日期。第一百六十條記名公司債券，由債券持有人以背書(shū)方式或者法律、行政法第一百六十一條上市公司經(jīng)股東大會(huì)決議可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債?？赊D(zhuǎn)換為股票的公司債券的，公司應(yīng)當(dāng)按照其轉(zhuǎn)換辦務(wù)、會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入的，司第一百六十七條股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所六十八條公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或。分立、增資、減資七十四條公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)。需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清。第一百七十九條公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公散和清算(一)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；(二)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；(三)因公司合并或者分立需要解散；(四)依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)；(五)人民法院依照本法第一百八十二條的規(guī)定予以解散。第一百八十一條公司有本法第一百八十條第(一)項(xiàng)情形的，可以通過(guò)修重大損失，。第一百八十三條公司因本法第一百八十條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第 條清算組在清算期間行使下列職權(quán)：(一)清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；(二)通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；(三)處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；(四)清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款；(五)清理債權(quán)、債務(wù)；(六)處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；(七)代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。。六條清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清股東會(huì)、股東大會(huì)或者人民法院確認(rèn)。得分配給股東。七條清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)。組成員因故意或者重大過(guò)失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。支機(jī)構(gòu)外國(guó)法律在中國(guó)境外設(shè)立的公司。提出申請(qǐng)，三條外國(guó)公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須在中國(guó)境內(nèi)指定負(fù)責(zé)該分支支機(jī)構(gòu)撥付與其所從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的資金。定。四條外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明該外國(guó)公司的國(guó)籍及責(zé)任形設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)不具有中國(guó)法人資格。支機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)承擔(dān)民事責(zé)任。第一百九十七條外國(guó)公司撤銷(xiāo)其在中國(guó)境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)時(shí)，必須依法清償債務(wù)，依照第一百九十八條違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段手出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。第二百零二條公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或第二百零三條公司不依照本法規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)第二百零四條公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照本法規(guī)定通上十萬(wàn)元以下的罰款。條清算組不依照本法規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)一倍以上五倍以下的罰款。第二百零七條承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)第二百零九條公司登記機(jī)關(guān)的上級(jí)部門(mén)強(qiáng)令公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合本法規(guī)定條件的登。。照。元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。第十三章附則(一)高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)(二)控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。(四)關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。第二百一十七條外商投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司適用本法；有關(guān)外商投資的。第一條為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法督證券發(fā)行定、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi);資金數(shù)額和單一投資者認(rèn)購(gòu)的資金數(shù)額較小的;票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元;實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);。，。請(qǐng)的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的期存款利能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由銷(xiāo)業(yè)務(wù)。性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)。期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期制的特別規(guī)定。場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形;計(jì)報(bào)告被出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告;社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪;機(jī)構(gòu)對(duì)已作出的證券注冊(cè)決定，發(fā)現(xiàn)不符證券交易定讓。的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理和國(guó)從業(yè)人員、證券。的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)或者收購(gòu)人、重大早于收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統(tǒng)一規(guī)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易入后六個(gè)月內(nèi)個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司人員、自然人股東持有的股票或者其他具股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)，行為公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;的人員;董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;與他人共同持有公司百分之五以上股份的自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)動(dòng)，或者明示或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài);交易;券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證：券;第六十六條禁止利用他人賬戶從事證券交易;禁止出借自己或者他人的證獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司買(mǎi)賣(mài)上市交公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第四章上市公司的收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他市公司，并予公市公司的股票，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行不得再的資金來(lái)源;或者通過(guò)協(xié)議、其他的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣(mài)出被收購(gòu)，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定。證券監(jiān)督管上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易;其余仍持有被收購(gòu)公司股票，其他公司合并，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管公司信息披露。包括公開(kāi)發(fā)行證券的公司、上市公司、公司債券第八十八條經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)、注冊(cè)依法公開(kāi)發(fā)行股票，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)依法公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)公告招股說(shuō)明書(shū)、公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì);他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司適用前款第一項(xiàng)予公告，說(shuō)明超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;無(wú)法履行職責(zé);司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;涉嫌違法行為被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者被采取強(qiáng)制措施;對(duì)上市交易公司債券的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重;依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;涉嫌違法行為被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者被采取強(qiáng)制措施;無(wú)法保證證券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)突，，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文監(jiān)事、高級(jí)第六章投資者保護(hù)售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供前狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等務(wù)。券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并害債券持。假陳述或者其他重大違法行為給投資以依法公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向國(guó)家資反法律、行政法規(guī)義向第七章證券交易場(chǎng)所準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所為證券。。未逾五年;參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券者開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)投資者提供資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易，并為證券公，結(jié)果進(jìn)。加強(qiáng)對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，出現(xiàn)重大異券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的，證券交易所可以采取臨時(shí)停市務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所依照施。第一百二十六條證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果。對(duì)交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除;在違規(guī)交易中所獲利益，依證券公司三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項(xiàng)申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)，件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十九條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一民幣一億元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以為人民幣五。院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實(shí)，未逾五年;構(gòu)、證資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證金，用于應(yīng)當(dāng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單的其他情形券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證立客戶信息查詢制度，確保客戶能夠查詢公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以委托會(huì)計(jì)師合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴(yán)取下列措;利;，、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致?tīng)I(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)第一百五十四條在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者證第九章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。。式。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和第十章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評(píng)券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);未經(jīng)核嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的;監(jiān)管措施，或者限制業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，尚在執(zhí)行期的;當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資行核查和驗(yàn)陳述或者重大遺漏，給他人第十一章證券業(yè)協(xié)會(huì)。券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任;求;實(shí)施其他自律管理措施;發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;第十二章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案;督管理;登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;(三)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押;證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月;因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年;但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月;機(jī)構(gòu)可以決管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或調(diào)查通知得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等執(zhí)第十三章法律責(zé)任的規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券金額百分之一以上百分之五以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立管理職政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以五十法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以百萬(wàn)元以撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有暫停或者撤銷(xiāo)正，給予接負(fù)責(zé)的主不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù);第十六條、第十七條的規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)予規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法當(dāng)依法給予人員，違反本法第五十條的規(guī)定買(mǎi)賣(mài)證券院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交定，采取程序化交易影響證券交易所元以萬(wàn)元易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得二十萬(wàn)元以位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處罰違反本法第六十四條第二款的規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人違反本法第六十五條的規(guī)定，從事?lián)p以下的罰款;沒(méi)有違法