證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》新題型真題一

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》新題型真題一1.【單項選擇題】（江南博哥）下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員D.自然人正確答案：D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，主要包括兩個方面：

（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；

（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。2.【單項選擇題】中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策，證券公司的分類評價期為（）。A.本年度1月1日至12月31日B.上一年度5月1日至本年度4月30日C.上一年度7月1日至本年度6月30日D.上一年度10月1日至本年度9月30日正確答案：B參考解析：證券公司的分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。3.【單項選擇題】（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。A.投資風險B.市場風險C.商業(yè)風險D.合規(guī)風險正確答案：D參考解析：證券公司的合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。4.【單項選擇題】證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全（）的組織架構。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制正確答案：B參考解析：證券公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全“三會一層”的組織架構，明確股東（大）會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責劃分。5.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。6.【單項選擇題】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。該保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.18％D.20％正確答案：B參考解析：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15％。7.【單項選擇題】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應當依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定向（）申請保薦業(yè)務資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.國有資產(chǎn)管理委員會正確答案：A參考解析：證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應當依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務資格。8.【單項選擇題】下列關于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部的控制職責，說法錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務部門正確答案：C參考解析：C項說法錯誤，證券公司應有高級管理人員專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作。該高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議。9.【單項選擇題】保薦機構履行保薦職責，應當指定（）名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：保薦機構履行保薦職責，應當指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。10.【單項選擇題】證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％正確答案：C參考解析：證券公司子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。11.【單項選擇題】按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息不包括（）。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預期收益率D.客戶開戶和交易流程正確答案：C參考解析：證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

（1）受托從事的介紹業(yè)務范圍；

（2）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；

（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

（5）交易結算結果查詢方式；

（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。12.【單項選擇題】關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述，下列說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例(優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額)C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者正確答案：C參考解析：C項，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1。13.【單項選擇題】下列哪項是證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形？（）A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務正確答案：C參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：

（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；

（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；

（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。14.【單項選擇題】根據(jù)合伙人（）的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。A.出資份額出質(zhì)方面B.對合伙企業(yè)債務承擔責任C.數(shù)量方面D.對合伙企業(yè)權利正確答案：B參考解析：根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。15.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三章的有關規(guī)定，證券公司應根據(jù)實際情況依法健全的組織機構不包括（）。A.獨立董事B.合規(guī)負責人C.董事會秘書D.清算委員會正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三章的有關規(guī)定，證券公司應根據(jù)實際情況依法健全下列組織機構：獨立董事，薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，董事會秘書，行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，合規(guī)負責人。16.【單項選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。17.【單項選擇題】證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的表述，說法正確的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年正確答案：A參考解析：B項，與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費用收取安排。

C項，證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取。

D項，業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。18.【單項選擇題】下列機構中，（）負責非金融企業(yè)債務融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司正確答案：C參考解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心負責債務融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。19.【單項選擇題】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。20.【單項選擇題】甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理正確答案：A參考解析：A項，證券基金經(jīng)營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指令。21.【單項選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下正確答案：B參考解析：《證券投資基金法》第一百二十五條規(guī)定，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。22.【單項選擇題】關于保薦機構受聘履行保薦職責應遵守的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦不能由同一保薦機構承擔B.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過3家C.證券發(fā)行的主承銷商不可以由該保薦機構擔任D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦業(yè)務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任正確答案：D參考解析：A項，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。

B項，證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。

C項，證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦業(yè)務資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。23.【單項選擇題】《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置、議事規(guī)則等作出了具體的規(guī)定，證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1／3B.1／4C.1／2D.3／4正確答案：C參考解析：證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2。24.【單項選擇題】任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性B.間隔的C.持續(xù)性D.定期的正確答案：A參考解析：任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務關系或者證券公司為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。25.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。26.【單項選擇題】下列關于公司公積金的表述，說法錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的法定公積金可以轉增資本正確答案：C參考解析：公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。故C項說法錯誤27.【單項選擇題】根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，下列說法不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當符合規(guī)定的條件B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀人只能是自然人正確答案：B參考解析：證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。28.【單項選擇題】財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5正確答案：C參考解析：財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一個項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。29.【單項選擇題】證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正，若證券公司未按時報送整改計劃的，證監(jiān)會派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D.不予理睬正確答案：B參考解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，證監(jiān)會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，證監(jiān)會派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。30.【單項選擇題】合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000正確答案：B參考解析：合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。31.【單項選擇題】根據(jù)《公司法》的要求，證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：根據(jù)《公司法》的要求，證券公司董事會每年至少召開2次會議。32.【單項選擇題】下列證券自營業(yè)務的具體操作要求，說法正確的是（）。A.證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C.證券自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對證券自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任正確答案：B參考解析：A項說法錯誤，證券自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

C項說法錯誤，證券自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

D項說法錯誤，對證券自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離。33.【單項選擇題】證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬與評級委托方、受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（）萬元的交易，應當回避。A.20B.30C.50D.80正確答案：C參考解析：證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易，應當回避。34.【單項選擇題】根據(jù)《刑法》，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5正確答案：C參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。35.【單項選擇題】發(fā)行人可以就以下哪個事項聘請具有保薦業(yè)務資格的證券公司履行保薦職責？（）A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算正確答案：A參考解析：發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業(yè)務資格的證券公司（即保薦機構）履行保薦職責：

（1）首次公開發(fā)行股票；

（2）上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券；

（3）公開發(fā)行存托憑證；

（4）中國證監(jiān)會認定的其他情形。36.【單項選擇題】發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：D參考解析：發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告。37.【單項選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人在1個自然年度內(nèi)被采取本辦法規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）次以上，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構的保薦業(yè)務資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人。A.3B.4C.5D.6正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人在1個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構的保薦業(yè)務資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人。38.【單項選擇題】同一金融機構發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元正確答案：C參考解析：同一金融機構發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過300億元。39.【單項選擇題】依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會報送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認足股份日正確答案：A參考解析：依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照，公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日。40.【單項選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。41.【多選題】甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁達成協(xié)議，將丙擁有的股份全部轉讓給丁。丙書面通知甲和乙時，甲和乙均表示同意，并愿意購買丙的股份。有關此事的下列表述，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有（）。A.同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權B.同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買入C.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例D.如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉讓給丁正確答案：A,C參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。42.【多選題】公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍不同，其中公開募集基金的投資品種包括（）。A.股票B.債券C.委托貸款D.證券衍生品正確答案：A,B,D參考解析：公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

非公開募集基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。43.【多選題】證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，其應履行的責任有（）。A.組織實施董事會相關決議B.完善績效考核和責任追究機制C.建立信息技術人力和資金保障方案D.建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構正確答案：A,B,D參考解析：證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作承擔責任，履行下列職責：

（1）組織實施董事會相關決議；

（2）建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構，明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制；

（3）完善績效考核和責任追究機制；

（4）公司章程規(guī)定或董事會授權的其他信息技術管理職責。

C項是證券公司信息技術治理中董事會的職責。44.【多選題】設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和（）。A.公司章程B.招股說明書C.承銷機構名稱D.營業(yè)執(zhí)照正確答案：A,B,C參考解析：設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：

（1）公司章程；

（2）發(fā)起人協(xié)議；

（3）發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明；

（4）招股說明書；

（5）代收股款銀行的名稱及地址；

（6）承銷機構名稱及有關的協(xié)議。45.【多選題】全國股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。A.創(chuàng)新型企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)C.成長型企業(yè)D.成熟型企業(yè)正確答案：A,B,C參考解析：全國股轉系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。46.【多選題】下列資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)屬于負面清單的有（）。A.以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產(chǎn)B.以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產(chǎn)C.礦產(chǎn)資源開采收益權、土地出讓收益權等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)D.不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎資產(chǎn)正確答案：A,B,C,D參考解析：資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)負面清單：

1、以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產(chǎn)。

2、以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產(chǎn)。

3、礦產(chǎn)資源開采收益權、土地出讓收益權等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)。

4、有下列情形之一的與不動產(chǎn)相關的基礎資產(chǎn)：（1）因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權；（2）待開發(fā)或在建占比超過10％的基礎設施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動產(chǎn)或相關不動產(chǎn)收益權。

5、不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎資產(chǎn)。

6、法律界定及業(yè)務形態(tài)屬于不同類型且缺乏相關性的資產(chǎn)組合，如基礎資產(chǎn)中包含企業(yè)應收賬款、高速公路收費權等兩種或兩種以上不同類型資產(chǎn)。

7、違反相關法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)。

8、最終投資標的為上述資產(chǎn)的信托計劃受益權等基礎資產(chǎn)。47.【多選題】下列關于公司減少注冊資本的表述，說法正確的是（）。A.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告B.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權人，并于45日內(nèi)在報紙上公告C.債權人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保D.債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保正確答案：A,D參考解析：公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。48.【多選題】關于設立證券登記結算機構應具備的條件，下列說法正確的有（）。A.證券登記結算機構的名稱中可不標明“證券登記結算”字樣。B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.自有資金不少于人民幣2億元D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件正確答案：B,C,D參考解析：設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：

（1）自有資金不少于人民幣2億元；

（2）具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施；

（3）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。49.【多選題】證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署的書面代銷合同應約定的內(nèi)容有（）。A.證券公司對金融產(chǎn)品承擔擔保責任B.因金融產(chǎn)品設計和運營產(chǎn)生的責任由委托人承擔C.因委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔D.雙方在信息披露、風險揭示等方面的分工正確答案：B,C,D參考解析：A項，證券公司對金融產(chǎn)品不承擔任何擔保責任。50.【多選題】金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價值C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為開放式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為開放式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價正確答案：A,B參考解析：金融資產(chǎn)堅持公允價值計量原則，鼓勵使用市值計量。符合以下條件之一的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量：資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期；資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術可靠計量公允價值。51.【多選題】證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務的異常情況包括（）。A.質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行B.質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定C.集合資產(chǎn)管理計劃提前終止D.證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權限正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務的異常情況一般包括以下情形：

（1）質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執(zhí)行；

（2）質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定；

（3）集合資產(chǎn)管理計劃提前終止；

（4）證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權限；

（5）證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序；

（6）交易所認定的其他情形。52.【多選題】證券投資顧問的以下哪些行為不符合其在提供投資建議服務環(huán)節(jié)的規(guī)范要求？（）A.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益B.向客戶提供適當建議的服務C.向他人泄露客戶的投資決策計劃信息D.以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用正確答案：A,C,D參考解析：A項，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

C項，證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

D項，禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。53.【多選題】下列選項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項有（）。A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本D.公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則正確答案：A,B,C參考解析：D項是有限責任公司的章程中應當記載的事項。股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權和議事規(guī)則；公司的法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則；公司利潤分配方法；公司的解散事由與清算方法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。54.【多選題】證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.為證券公司融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務B.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險D.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務正確答案：A,B,C,D參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：

（1）為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務；

（2）對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；

（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；

（4）中國證監(jiān)會確定的其他職責。55.【多選題】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括（）。A.自有資金和證券B.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券C.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金D.依法籌集的其他資金和證券正確答案：A,B,C,D參考解析：證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：

（1）自有資金和證券；

（2）通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券；

（3）通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金；

（4）依法籌集的其他資金和證券。56.【多選題】證券公司信用風險管理應遵循的原則有（）。A.全面性原則B.內(nèi)部制衡性原則C.全流程風控原則D.有效性原則正確答案：A,B,C參考解析：證券公司信用風險管理應遵循“全面性、內(nèi)部制衡、全流程風控”的原則組織進行相關業(yè)務。57.【多選題】保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，在持續(xù)督導期內(nèi)督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔的工作有（）。A.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度B.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度C.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見D.持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項正確答案：A,B,C,D參考解析：保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容，在持續(xù)督導期內(nèi)督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息、披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：

（1）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

（2）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

（3）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見；

（4）持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；

（5）持續(xù)關注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，井發(fā)表意見；

（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。58.【多選題】融資融券業(yè)務的標的證券為債券的，應當符合的條件有（）。A.債券托管面值在1億元以上B.債券信用評級達到AA級(含)以上C.債券剩余期限在6個月以上D.上市交易超過5個交易日正確答案：A,B參考解析：融資融券業(yè)務的標的證券為債券的，應當符合下列條件：

（1）債券托管面值在1億元以上；

（2）債券剩余期限在1年以上；

（3）債券信用評級達到AA級(含)以上；

（4）交易所規(guī)定的其他條件。59.【多選題】關于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則，下列說法正確的有（）。A.避免利益沖突B.分散管理C.集中統(tǒng)一管理D.利益最大化正確答案：A,C參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則有避免利益沖突、集中統(tǒng)一管理。60.【多選題】根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》等規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的要求包括（）。A.勤勉盡責B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營D.業(yè)務融合正確答案：A,B,C參考解析：證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求包括業(yè)務資質(zhì)，審慎經(jīng)營，客戶利益至上、勤勉盡責，業(yè)務隔離。61.【多選題】證券公司作為募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）。A.限期改正B.吊銷營業(yè)執(zhí)照C.暫停受理相關業(yè)務D.行業(yè)內(nèi)譴責正確答案：A,C,D參考解析：證券公司作為募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記等紀律處分；對相關工作人員采取要求參加強制培訓、行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。62.【多選題】證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.未按照要求提供有關情況B.缺乏風險承擔能力C.從事證券交易時間不足1年D.證券公司的關聯(lián)人正確答案：A,B,D參考解析：證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形：

（1）未按照要求提供有關情況；

（2）從事證券交易時間不足半年；

（3）缺乏風險承擔能力；

（4）最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；

（5）本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關聯(lián)人。63.【多選題】證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事的活動包括（）。A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B.向客戶介紹證券投資的基本知識C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息D.向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務流程正確答案：A,B,C,D參考解析：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：

（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；

（3）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定；

（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。64.【多選題】下列關于證券投資顧問和證券研究報告的表述，說法正確的有（）。A.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布證券研究報告B.證券投資顧問服務于不特定的客戶；證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果C.證券投資顧問一般服務于普通投資者；證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者D.證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響正確答案：A,C,D參考解析：B項說法錯誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當?shù)摹⒂嗅槍π缘牟僮魍顿Y建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。65.【多選題】某證券公司2023年2月25日舉行了本年第一次董事會會議。下列關于此次董事會會議的設置和議事規(guī)則，說法正確的有（）。A.因為幾位董事無法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會B.此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄C.此次董事會會議共有2／3的無關聯(lián)關系的董事參加D.董事會表決有關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事不需回避正確答案：A,C參考解析：B項說法錯誤，董事會會議應當制作會議記錄，并且可以錄音。

D項說法錯誤，董事會表決有關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董事應當回避。66.【多選題】關于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.存續(xù)期限不同B.基金交易場所不同C.基金投資策略不同D.基金份額交易方式不同正確答案：A,C,D參考解析：封閉式基金與開放式基金的區(qū)別：

（1）存續(xù)期限不同；

（2）申購和贖回份額的限制不同；

（3）基金規(guī)模不同；

（4）基金份額交易方式不同；

（5）基金投資策略不同。67.【多選題】證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產(chǎn)品可以是（）。A.證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品B.銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品C.保險公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品D.金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品正確答案：A,B,C,D參考解析：在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：

（1）證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品；

（2）銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品；

（3）金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品。68.【多選題】為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取的監(jiān)管措施或者紀律處分有（）。A.口頭警告B.書面警示C.監(jiān)管談話D.罰款正確答案：A,B,C參考解析：為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務規(guī)則，或者未依法履行盡職調(diào)查、報告和披露以及持續(xù)督導職責的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀律處分：

（1）口頭警告；

（2）書面警示；

（3）監(jiān)管談話；

（4）通報批評；

（5）公開譴責；

（6）3個月至3年內(nèi)不接受獨立財務顧問、證券服務機構提交的申請文件或者信息披露文件；

（7）1年至3年內(nèi)不接受獨立財務顧問、證券服務機構相關人員簽字的申請文件或者信息。69.【多選題】證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以（）等方式輸送或者謀取不正當利益。A.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權B.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券C.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格D.以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

（1）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權；

（2）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權；

（3）以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券；

（4）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；

（5）直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益；

（6）以與監(jiān)管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費；

（7）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益；

（8）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。70.【多選題】規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則有（）。A.堅持嚴控風險的底線思維B.堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標C.堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念D.堅持以市場為導向正確答案：A,B,C參考解析：規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則：

（1）堅持嚴控風險的底線思維。

（2）堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標。

（3）堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結合、機構監(jiān)管與功能監(jiān)管相結合的監(jiān)管理念。

（4）堅持有的放矢的問題導向。

（5）堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。71.【多選題】根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有的行為是（）。A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移B.與客戶約定分享投資收益C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息D.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷_答案：A,B,D參考解析：C項屬于證券經(jīng)紀人可以從事的活動。

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為：

（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

（2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（6）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

（7）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（8）委托他人代其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（9）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。72.【多選題】根據(jù)《證券法》的相關規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司股權結構或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化B.公司債券信用評級發(fā)生變化C.公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉讓、報廢D.公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

《證券法》第八十一條第二款所稱重大事件包括：

（1）公司股權結構或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（2）公司債券信用評級發(fā)生變化；

（3）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉讓、報廢；

（4）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r；

（5）公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%；

（6）公司放棄債權或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%；

（7）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失；

（8）公司分配股利，作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；

（9）涉及公司的重大訴訟、仲裁；

（10）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；

（11）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。73.【多選題】客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供的書面申請材料有（）。A.有效身份證明文件B.融資融券業(yè)務申請表C.客戶財務狀況證明D.擔保品證明正確答案：A,B,C,D參考解析：客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應當由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務申請表、客戶已開設相關賬戶的基本信息、客戶財務狀況證明、擔保品證明等相關材料。74.【多選題】關于科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的主要規(guī)則，下列說法正確的是（）。A.參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者可以作為科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的出借人B.通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍不同D.證券交易所對科創(chuàng)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整正確答案：A,B,D參考解析：C項說法錯誤，科創(chuàng)板證券出借的標的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標的范圍一致。75.【多選題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的總體規(guī)范有（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定B.恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市C.持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務D.維護投資者的合法利益，適當公開在從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息正確答案：A,B,C參考解析：保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。

D項說法錯誤，保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。76.【多選題】股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式，股票應當載明的事項包括（）。A.公司名稱B.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)C.股票的編號D.公司成立日期正確答案：A,B,C,D參考解析：股票應當載明下列主要事項：

（1）公司名稱；

（2）公司成立日期；

（3）股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；

（4）股票的編號。77.【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。下列屬于該協(xié)議內(nèi)容的有（）。A.當事人的權利義務B.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式C.爭議或者糾紛解決方式D.終止或者解除協(xié)議的條件和方式正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：

（1）當事人的權利義務；

（2）證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；

（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；

（4）收費標準和支付方式；

（5）爭議或者糾紛解決方式；

（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。78.【多選題】下列關于證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則，說法正確的有（）。A.投資者應當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書B.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權交易C.證券期貨經(jīng)營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度D.保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結算機構認可的證券方式交納正確答案：A,C,D參考解析：B項說法錯誤，不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權交易。79.【多選題】根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布的《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。A.非金融企業(yè)債務融資工具B.信貸資產(chǎn)支持證券C.中央銀行票據(jù)D.公司債券正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和國家外匯管理局發(fā)布的《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，標準化債權類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業(yè)債務融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構債券、同業(yè)存單、信貸資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券交易所掛牌交易的資產(chǎn)支持證券，以及固定收益類公開募集證券投資基金等。80.【多選題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料有（）。A.融資融券業(yè)務方案B.股東（大）會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件D.證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構：

（1）融資融券業(yè)務資格申請書；

（2）股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議；

（3）融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標準；

（4）負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件；

（5）證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件；

（6）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。81.【判斷題】有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)均適用我國的《公司法》。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責任公司；二是股份有限公司。（合伙企業(yè)適用《合伙企業(yè)法》而不是《公司法》）82.【判斷題】公益性的事業(yè)單位、社會團體可以成為普通合伙人。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人，因為其財產(chǎn)不宜對外承擔無限連帶責任。83.【判斷題】向特定對象發(fā)行證券累計超過200人（不包括依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)）的，屬于非公開發(fā)行。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。84.【判斷題】《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領域具有重要的基礎性地位，相當于證券投資基金領域的“小憲法”。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動、維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領域具有重要的基礎性地位，相當于證券投資基金領域的“小憲法”。85.【判斷題】被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會或者相關派出機構網(wǎng)站，或者指定媒體向社會公布，并記入證券市場誠信檔案。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會或者相關派出機構網(wǎng)站，或者指定媒體向社會公布，并記入證券市場誠信檔案。86.【判斷題】期貨交易是以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨交易，是指以期貨合約或者標準化期權合約為交易標的的交易活動。衍生品交易，是指期貨交易以外的，以互換合約、遠期合約和非標準化期權合約及其組合為交易標的的交易活動。87.【判斷題】證券公司風險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券公司風險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。88.【判斷題】國務院證券監(jiān)督管理機構可以將證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管，但托管期限一般不超過6個月。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以將證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管，但托管期限一般不超過12個月。89.【判斷題】董事會應當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內(nèi)董事參加董事會會議的次數(shù)、投票表決等情況。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：董事會應當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內(nèi)董事參加董事會會議的次數(shù)、投票表決等情況。90.【判斷題】按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司全面風險管理的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門，不包括分支機構和子公司。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》，證券公司全面風險管理的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構、子公司以及每一名員工。91.【判斷題】證券公司保存客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起不得低于10年。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：（1）客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年；（2）交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。92.【判斷題】自證券基金經(jīng)營機構作出聘任決定之日起20個工作日內(nèi)，高級管理人員和分支機構負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經(jīng)營機構應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：自證券基金經(jīng)營機構作出聘任決定之日起20個工作日內(nèi)，高級管理人員和分支機構負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經(jīng)營機構應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。93.【判斷題】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人，證券經(jīng)紀商應當忠實執(zhí)行投資者的委托指令，嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人，證券經(jīng)紀商應當忠實執(zhí)行投資者的委托指令，嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。94.【判斷題】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的50%。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。95.【判斷題】證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)；投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)；投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。96.【判斷題】證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機構向中國證券業(yè)務協(xié)會登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會于5個工作日內(nèi)辦結登記并生成唯一登記編碼。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機構向中國證券業(yè)務協(xié)會登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會于5個工作日內(nèi)辦結登記并生成唯一登記編碼。97.【判斷題】證券公司如持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過1%的，則不能擔任該上市公司的獨立財務顧問。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：

（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；

（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；

（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；

（4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；

（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；

（6）上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯(lián)關系；

（7）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。98.【判斷題】證券金融公司向證券公司轉融通的期限自資金或者證券實際交付之日起算，不得超過6個月。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。99.【判斷題】證券公司將自有資金委托基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，則無須取得證券自營業(yè)務資格。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。100.【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構可以為單一投資者設立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于50人，不超過100人。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券期貨經(jīng)營機構可以為單一投資者設立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產(chǎn)管理計劃。集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。101.【判斷題】與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運營管理等方面，與公司均有較大不同。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：與公司相比，合伙企業(yè)具有高度的人合性，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運營管理等方面，與公司均有較大不同。102.【判斷題】全國股轉公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：全國股轉公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務。103.【判斷題】財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。104.【判斷題】證券公司應于每月結束后10個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表；每年結束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司應于每月結束后5個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表；每年結束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。105.【判斷題】我國《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。106.【判斷題】整體來看，證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”的發(fā)展快于證券行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的發(fā)展。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：整體來看，與證券行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的快速擴張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”發(fā)展相對滯后，與業(yè)務經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升。107.【判斷題】證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》的規(guī)定，為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣，給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：根據(jù)《證券法》第五十七條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣，給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。108.【判斷題】證券行業(yè)文化建設包括三個層次十個方面的關鍵要素。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券行業(yè)文化建設包括三個層次十個方面的關鍵要素。109.【判斷題】證券公司應當自相關人員從事證券業(yè)務之日起7個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至中國證券業(yè)協(xié)會進行登記。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司應當自相關人員從事證券業(yè)務之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員