東江源生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究

東江源生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究

一前言我國大多數(shù)河流的源頭地區(qū)往往是經(jīng)濟(jì)相對貧困的地區(qū)，同時(shí)也是以水源涵養(yǎng)為特征的重要生態(tài)功能區(qū)，而中下游地區(qū)多為經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的城市地區(qū)（跨行政區(qū)域或在同一行政區(qū)域內(nèi)）。源頭地區(qū)被賦予生態(tài)保護(hù)的重任，但因發(fā)展權(quán)的限制和長期貧困，很難單獨(dú)承擔(dān)此重任。同時(shí)這些地區(qū)擺脫貧困的愿望又非常強(qiáng)烈，往往尋求短期的、粗放式的發(fā)展，因而導(dǎo)致生態(tài)保護(hù)與發(fā)展的矛盾突出。這就需要建立一種補(bǔ)償機(jī)制，由國家和下游地區(qū)幫助源頭區(qū)域以一種可持續(xù)的方式來保護(hù)好生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)流域上下游共同受益、共同發(fā)展的目標(biāo)。位于江西省贛州市境內(nèi)，含尋烏、安遠(yuǎn)和定南三縣的東江源就是一個(gè)很好的例子。東江是中下游廣東省和香港地區(qū)居民的主要飲用水水源，是珠江三角洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈，關(guān)系到香港繁榮穩(wěn)定的政治大局。因此，東江水也被稱為香港地區(qū)和珠江三角洲地區(qū)的“生命之水”、“經(jīng)濟(jì)之水”和“政治之水”。源區(qū)政府和居民為顧全大局，采取了多種措施盡力保護(hù)源區(qū)的生態(tài)環(huán)境，多年來為下游廣東省提供了優(yōu)質(zhì)的水源（輸入廣東省境內(nèi)的多年平均水量約29.2×108立方米，占東江年平均徑流量的10.4%），但并沒有建立相應(yīng)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制來補(bǔ)償源區(qū)人民為保護(hù)東江水資源所做出的努力和發(fā)展機(jī)會的損失。另一方面，源區(qū)生態(tài)保護(hù)建設(shè)的任務(wù)依然繁重，環(huán)境與發(fā)展的矛盾非常尖銳，急需通過建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制解決好源區(qū)生態(tài)保護(hù)建設(shè)資金瓶頸和可持續(xù)發(fā)展的問題。近年來，我國開始重視用生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖侄瓮苿由鷳B(tài)保護(hù)與社會和諧發(fā)展，并開展了較為系統(tǒng)的研究。一些研究人員就建立流域（含江河源頭）生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的理論與方法進(jìn)行了研究，一些地方開展了流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐。這些研究推動了流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)識和實(shí)踐，但對照環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，也存在一些認(rèn)識上的問題。比如，將污染賠償與生態(tài)補(bǔ)償混為一談，其主要原因是對不同流域特征生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)未作更深入的解釋；另外，也未對東江源生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)作較為系統(tǒng)的估算。本文根據(jù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率準(zhǔn)則（ParetoEfficiencyCriterion）和科斯定律（CoaseTheorem）建立了江河源頭生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的解釋模型，在此基礎(chǔ)上，提出了確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的兩種方法，即基于上游源區(qū)生態(tài)保護(hù)成本的估算方法和基于下游生態(tài)保護(hù)受益方對源區(qū)為下游提供水質(zhì)水量服務(wù)的生態(tài)服務(wù)價(jià)值估算法，用以上兩種方法對東江源生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)作了估算。二江河源頭區(qū)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)估算的基礎(chǔ)與方法（一）江河源頭區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，建立江河源頭區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制要著重考慮：（1）江河源頭區(qū)生態(tài)保護(hù)的成本與對下游地區(qū)的生態(tài)保護(hù)效益的外溢；（2）源頭區(qū)與下游的貧富差距以及源頭區(qū)保護(hù)生態(tài)環(huán)境的能力；（3）源頭區(qū)與下游地區(qū)所處行政區(qū)域及協(xié)商補(bǔ)償?shù)耐緩?。根?jù)以上因素，確定環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效率準(zhǔn)則和科斯定律可充分解釋江河源頭的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，即：（1）效率準(zhǔn)則MB（marginalbenefit）=MDC（marginaldamagecost），即最優(yōu)的生態(tài)保護(hù)（或污染控制）水平位于單位生態(tài)保護(hù)增加的成本等于所減少的生態(tài)破壞損失之處。（2）科斯定律如果能明確資源使用的產(chǎn)權(quán)，就能通過市場交易使資源使用產(chǎn)生的外部性內(nèi)部化。無論利益相關(guān)方哪方擁有產(chǎn)權(quán)，只要存在有效率的市場交易（無交易成本，能自由協(xié)商），最終結(jié)果都能達(dá)到有效率的平衡。依據(jù)效率準(zhǔn)則和科斯定律，建立東江源生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕忉屇Ｐ腿鐖D1所示。圖1江河源頭區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制解釋模型根據(jù)效率原則，如果僅考慮江河源頭區(qū)生態(tài)破壞對源區(qū)的影響，不考慮其外部性，源區(qū)生態(tài)保護(hù)的有效率的水平應(yīng)處于生態(tài)保護(hù)和污染控制邊際成本（MBsource）等于生態(tài)破壞和環(huán)境污染邊際損害的水平（MDCsource），即圖1中的Q。由于源區(qū)貧困，且經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平很低，生態(tài)保護(hù)和控制污染的有效水平預(yù)期很低。但由于源區(qū)一般為下游的重要水源涵養(yǎng)區(qū)，源區(qū)生態(tài)保護(hù)與污染防治對下游地區(qū)有很強(qiáng)的外部性，根據(jù)效率原則，源區(qū)生態(tài)保護(hù)與污染控制的有效水平應(yīng)處于源區(qū)生態(tài)保護(hù)與污染控制邊際成本等于源區(qū)生態(tài)破壞與環(huán)境污染邊際損害的水平，即Q*，但后者不僅包括對源區(qū)的損害，也包括對下游地區(qū)的損害（MDCsource+downstream）。由于江河下游地區(qū)一般相對富裕，且人口基數(shù)遠(yuǎn)大于源區(qū)人口基數(shù)，顯然，源區(qū)的生態(tài)破壞對下游的邊際損害要遠(yuǎn)大于其對源區(qū)本身的邊際損害，也遠(yuǎn)大于源區(qū)生態(tài)保護(hù)的邊際成本。因此，根據(jù)效率原則，預(yù)期源區(qū)生態(tài)保護(hù)與污染控制的有效水平（Q*）比不考慮其外部性時(shí)要高得多。如無外來干預(yù)（如政府對源區(qū)強(qiáng)行提出生態(tài)保護(hù)要求或采取生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞剑?，源區(qū)社區(qū)成員不會有動力為達(dá)到這高得多的有效生態(tài)保護(hù)與污染控制水平而努力，如采取政府對源區(qū)強(qiáng)行提出生態(tài)保護(hù)要求的方式，源區(qū)社區(qū)成員就要付出額外代價(jià)，這有失公平。另一方面，由于源頭區(qū)生態(tài)破壞與環(huán)境污染對下游地區(qū)的邊際損害要遠(yuǎn)大于其對源區(qū)本身的邊際損害，也遠(yuǎn)大于源區(qū)生態(tài)保護(hù)與污染控制的邊際成本，如果下游對源區(qū)進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償，用于后者的生態(tài)保護(hù)與污染控制，既能解決源區(qū)的資金瓶頸問題，又對自己有利（因?yàn)樵磪^(qū)生態(tài)保護(hù)和水質(zhì)改善帶來的利益要大于支付給源區(qū)的補(bǔ)償），這是一個(gè)“雙贏”的結(jié)果。因此，通過建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，由下游地區(qū)對源區(qū)實(shí)施適當(dāng)補(bǔ)償，可以同時(shí)兼顧效率與公平。從理論上講，下游地區(qū)愿意支付給源頭區(qū)開展生態(tài)環(huán)境保護(hù)直到Q′的程度（例如Q′f），因?yàn)樵龠M(jìn)一步支付補(bǔ)償對下游地區(qū)來說無利可圖（支付的生態(tài)保護(hù)成本大于所得到的生態(tài)效益）。因此，要達(dá)到最優(yōu)的保護(hù)水平Q*，需要源頭區(qū)和下游地區(qū)更深層次的協(xié)商與合作。以上從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋了江河源頭生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的必要性和可行性。但從國內(nèi)外生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐看，下游地區(qū)盡管認(rèn)知實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償對自身的益處，但往往不情愿對上游源頭區(qū)實(shí)施補(bǔ)償。因此，生態(tài)補(bǔ)償成功的案例通常發(fā)生在上下游貧富差距懸殊的流域或區(qū)域，下游對上游的補(bǔ)償方式也往往以互惠為原則。（二）生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的估算方法由上述內(nèi)容可知，江河源頭區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由源區(qū)生態(tài)保護(hù)的邊際成本和源區(qū)生態(tài)保護(hù)給流域上下游帶來的邊際效益確定。因此，可用兩種方法估算補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)：一是基于上游源頭區(qū)生態(tài)保護(hù)成本的估算方法；二是基于源區(qū)為下游提供水質(zhì)水量服務(wù)的生態(tài)服務(wù)價(jià)值估算法。1.基于上游源頭區(qū)生態(tài)保護(hù)成本核定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)上游源頭區(qū)生態(tài)保護(hù)成本包括直接投入成本和機(jī)會成本。C=DC+IC（1）直接成本（DC）就是上游地區(qū)為了整個(gè)流域的潔凈水質(zhì)、水土保持等服務(wù)功能的創(chuàng)造和恢復(fù)所做出的努力，包括植樹造林、封山育林、涵養(yǎng)水源、環(huán)境污染綜合治理、農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染治理、城鎮(zhèn)垃圾和污水處理設(shè)施建設(shè)、水質(zhì)監(jiān)測站的建設(shè)、水土保持等項(xiàng)目所花費(fèi)的資金，以及為進(jìn)一步改善水環(huán)境質(zhì)量和數(shù)量而新建生態(tài)保護(hù)和建設(shè)項(xiàng)目、環(huán)境污染綜合整治項(xiàng)目、新建水利設(shè)施等項(xiàng)目的投資，這些項(xiàng)目的總和便是上游地區(qū)的直接投入成本。通過實(shí)地調(diào)查、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，這些實(shí)際支出可以比較準(zhǔn)確地核定出來。機(jī)會成本（IC）是源區(qū)受生態(tài)保護(hù)限制而喪失的發(fā)展機(jī)會。機(jī)會成本是放棄的其他方案中最大經(jīng)濟(jì)效益，所以機(jī)會成本的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：Pi=max{C1，C2，…，Cn}（2）其中Pi為i方案的機(jī)會成本，C1，C2，…，Cn為i方案以外的其他方案的效益。由于機(jī)會成本是一種潛在的成本，很難用直接成本的方法得出，所以一般用機(jī)會成本法來估算機(jī)會成本。機(jī)會成本法的計(jì)算公式為：P=（To-T）×Ne+（So-S）×Nf（3）式中P為機(jī)會成本，To為參照區(qū)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入，T為上游地區(qū)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入，Ne為上游地區(qū)城鎮(zhèn)居民人口，P為補(bǔ)償金額，So為參照區(qū)農(nóng)民人均純收入，S為上游地區(qū)農(nóng)民人均純收入，Nf為上游地區(qū)農(nóng)業(yè)人口。2.基于生態(tài)服務(wù)價(jià)值核定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估方法根據(jù)市場信息的完全與否可分為兩類，一是總成本法（totalcostmethod），即對各項(xiàng)生態(tài)服務(wù)逐項(xiàng)進(jìn)行估值，然后加總的方法?？偝杀痉ㄉ婕岸喾N估值方法的應(yīng)用，如費(fèi)用支出法、市場價(jià)值法、替代成本法、機(jī)會成本法、旅行費(fèi)用法和享樂價(jià)格法等；二是模擬市場技術(shù)（又稱假設(shè)市場技術(shù)），它以支付意愿和凈支付意愿來表達(dá)生態(tài)服務(wù)功能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即條件價(jià)值法（contingentvaluationmethod）。近年條件價(jià)值法又得到了進(jìn)一步發(fā)展，模擬估值法（multi-choicemodelingvaluationmethod）較為常用。應(yīng)用總成本法估算江河源區(qū)生態(tài)服務(wù)價(jià)值首先要對所研究的生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價(jià)值進(jìn)行分析和分類。如Costanza等將生態(tài)系統(tǒng)的商品和服務(wù)統(tǒng)稱為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)，將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)分為氣體調(diào)節(jié)、氣候調(diào)節(jié)、干擾調(diào)節(jié)、水分調(diào)節(jié)、水分供給、控制侵蝕和保持沉淀物、土壤形成、營養(yǎng)循環(huán)、廢物處理、授粉、生物控制、庇護(hù)、食物生產(chǎn)、原料、遺傳資源、娛樂、文化等17個(gè)類型。其次要對生態(tài)服務(wù)價(jià)值進(jìn)行篩選，篩選出與水質(zhì)水量供給相關(guān)的生態(tài)服務(wù)功能進(jìn)行估值。三東江源生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)估算（一）基于源區(qū)生態(tài)與環(huán)境保護(hù)成本的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)估算結(jié)合東江源區(qū)的實(shí)際，東江源生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)估測應(yīng)包括三個(gè)方面：一是以東江源區(qū)為水質(zhì)水量達(dá)標(biāo)所付出的努力，主要包括東江源區(qū)涵養(yǎng)水源、環(huán)境污染綜合整治、修建水資源保護(hù)設(shè)施等項(xiàng)目的投資；二是以東江源區(qū)為水質(zhì)水量達(dá)標(biāo)所喪失的發(fā)展機(jī)會的損失，主要是限制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的損失；三是東江流域水源保護(hù)區(qū)為進(jìn)一步改善流域水質(zhì)和水量而新建流域水環(huán)境保護(hù)設(shè)施、水資源保護(hù)設(shè)施、新上環(huán)境污染綜合整治項(xiàng)目等方面的延伸投入，也應(yīng)由東江流域下游地區(qū)按水量和東江流域上下游經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距給予進(jìn)一步的補(bǔ)償。東江源生態(tài)環(huán)境建設(shè)和保護(hù)的投入，是維持健康良好的水源環(huán)境所必需的，江西省政府和贛州市政府一直高度重視，將生態(tài)環(huán)境建設(shè)方面的投資明確納入“十一五”規(guī)劃，并為此投入不少資金和人力。本課題對2006～2009年東江源區(qū)三縣用于生態(tài)與環(huán)境保護(hù)的直接投入（DC）進(jìn)行了成本核算（見表1）。據(jù)調(diào)查，東江源區(qū)三縣為了保護(hù)東江源水質(zhì)，對當(dāng)?shù)鼐用竦慕?jīng)濟(jì)發(fā)展造成了極大的影響，尤其是對工業(yè)發(fā)展的限制，使得源區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與同區(qū)域保護(hù)區(qū)外以及全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展平均水平相比，相距甚大。因此，綜合考慮源區(qū)保護(hù)影響鎮(zhèn)村的經(jīng)濟(jì)狀況（如村經(jīng)濟(jì)總收入、純收入、農(nóng)民人均純收入等）、受影響村人口、工業(yè)用地面積、經(jīng)濟(jì)發(fā)展受約束程度等因素，利用相鄰縣市居民的人均可支配收入和上游地區(qū)的人均可支配收入對比，給出相對其他條件相近的縣市居民收入水平的差異，從而反映發(fā)展權(quán)的限制可能造成的經(jīng)濟(jì)損失，作為補(bǔ)償?shù)膮⒖家罁?jù)。以源區(qū)三縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與贛州地區(qū)和江西省的平均發(fā)展水平為參考，根據(jù)源區(qū)三縣的基本參數(shù)，依據(jù)公式（3）得出限制工業(yè)發(fā)展的損失（IC）（見表1）。表1基于東江源生態(tài)保護(hù)成本的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)估算由表1可知，基于源區(qū)生態(tài)與環(huán)境保護(hù)成本估算出的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)約為20.35億元/年。（二）基于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)估算1.東江源區(qū)主要生態(tài)服務(wù)功能分析根據(jù)東江源區(qū)土地利用現(xiàn)狀，按照不同的組分，可將源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)分為三類，即林地生態(tài)系統(tǒng)、農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)和河庫生態(tài)系統(tǒng)。根據(jù)生態(tài)學(xué)和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能原理，并結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際調(diào)查研究，確定源區(qū)主要生態(tài)服務(wù)功能為物質(zhì)生產(chǎn)、水源涵養(yǎng)（包括均化洪水和水供應(yīng)）、土壤保持、氣體調(diào)節(jié)、環(huán)境凈化、生物多樣性維持、休閑文化等七項(xiàng)。通過分析各項(xiàng)生態(tài)服務(wù)功能的受益范圍，進(jìn)一步篩選出與水質(zhì)水量相關(guān)的三項(xiàng)生態(tài)服務(wù)功能，即水源涵養(yǎng)、土壤保持和水質(zhì)凈化。2.東江源區(qū)主要生態(tài)服務(wù)功能估值本課題水源涵養(yǎng)、土壤保持和森林系統(tǒng)水質(zhì)凈化的估值直接引用劉青等的研究成果。但河庫生態(tài)系統(tǒng)在一定程度上能夠通過自然稀釋、擴(kuò)散、氧化一系列物理和生物化學(xué)反應(yīng)來凈化由徑流帶入河流的污染。因此，本研究補(bǔ)充計(jì)算東江源區(qū)河庫生態(tài)系統(tǒng)凈化環(huán)境功能價(jià)值。由于缺乏足夠的系統(tǒng)研究，目前還無法對所有的污染物去除功能與效益進(jìn)行評價(jià)。本研究采用替代成本法，通過研究水體的氮、磷去除效能，力圖在一定程度上反映河庫生態(tài)系統(tǒng)的水質(zhì)凈化功能及其帶來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這種方法忽略了污染物中的COD等成分及其處理成本，因此結(jié)果比實(shí)際偏低。計(jì)算公式如下：V＝VN+VP＝（PN×RN+PP×RP）×A（4）式中V為河庫凈化環(huán)境功能價(jià)值（萬元/a）；VN為河庫除氮功能價(jià)值（萬元/a）；VP為河庫除磷功能價(jià)值（萬元/a）；A為河庫水域面積（km2）；RN為單位面積水域氮的平均去除率［t/（km2·a）］；RP為單位面積水域磷的平均去除率［t/（km2·a）］；PN為污水除氮處理成本（元/t）；PP為污水除磷處理成本（元/噸）。據(jù)金相燦等的研究成果可知，單位面積水域氮、磷的平均去除率分別為398t/（km2·a）、186t/（km2·a）。水域面積為57.37km2。污水除氮、除磷處理成本選用生活污水處理成本，氮為1500元/噸、磷為2500元/噸。根據(jù)公式（4）計(jì)算可得源區(qū)河庫生態(tài)系統(tǒng)的除氮、除磷功能價(jià)值6092.7萬元。綜上所述，將基于東江源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值的補(bǔ)償金匯總于表2。表2基于生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)估算由表2可知，基于源區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能估算出的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)約為15.87億元/年。將補(bǔ)償金額按源區(qū)三縣各生態(tài)系統(tǒng)所占面積進(jìn)行分配，結(jié)果如表3所示。表3東江源區(qū)三縣生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)四結(jié)論本研究對江河源頭生態(tài)補(bǔ)償?shù)沫h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行了闡述，并用生態(tài)保護(hù)成本估值法和生態(tài)服務(wù)價(jià)值估值法估算了東江源生態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，分別為20.35億元/年和15.87億元/年。與葉全勝等提出的117億元/年的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)相比，顯然更具合理性和可操作性，希望能供政策制定者參考。