天津2015年下半年期貨從業(yè)資格：期貨場基本制度考試試卷

天津2015年下半年期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制度考試

試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的20%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%2、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是_。A.期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差3、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當在（）前通知所有會員。6月15日6月18日6月20日6月22日4、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金C.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金5、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。60%80%20%40%6、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手一一乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.撤銷其從業(yè)資格D.行政處罰7、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B.理事長不得兼任總經(jīng)理C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)8、世界上第一個有組織的金融期貨市場是_。A.倫敦證券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.法蘭西證券交易所9、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度C.公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D.實繳資本全部為貨幣出資10、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。A.支持丁某的主張B.支持期貨公司的主張C.親自重新調(diào)取證據(jù)D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷11、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)12、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。A.共同基金B(yǎng).對沖基金C.商品投資基金D.套利基金13、—是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A.閃電圖B.K線圖C.分時圖D.竹線圖14、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國有企業(yè)C.投機客戶D.期貨交易所會員15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會期貨部D.期貨交易所16、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家機關(guān)和事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員17、期貨交易和交割的時間順序是_。A.同步進行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.無先后順序18、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.本交易所會員大會C.本交易所理事會D.中國證監(jiān)會19、—表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A.市場資金總量變動率B.市場資金集中度C.現(xiàn)價期價偏離率D.期貨價格變動率20、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系21、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%,則該投資者當日交易保證金為_。76320元76480元152640元152960元22、某套利者以63200元/噸的價格買入1手（5噸/手）10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。A.價差擴大了100元/噸，贏利500元B.價差擴大了200元/噸，贏利1000元C.價差縮小了100元/噸，虧損500元D.價差縮小了200元/噸，虧損1000元23、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。A.20B.15C.10D.524、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為—時，可以獲得最大贏利。14800點14900點15000點15250點25、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營業(yè)成本C.資本金D.負債二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、當履行期貨期權(quán)合約后，_。A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸2、套期保值者大多是_。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫存商C.投機商D.金融機構(gòu)3、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A.擬定風(fēng)險準備金的使用方案B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作D.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案4、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人5、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額6、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有O。A.《中華人民共和國民法通則》B.《中華人民共和國刑法》C.《中華人民共和國合同法》D.《中華人民共和國民事訴訟法》7、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C.利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D.期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當具備（）。A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能9、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的（）A.期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明C.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額10、股票指數(shù)期貨交易的特點有_。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算B.以小博大C.套期保值D.投機11、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額12、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A.會員報告情況B.客戶報告情況C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險提示函13、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A.會員資格的取得條件B.會員資格的終止條件C.對會員的監(jiān)督管理D.會員資格的取得程序14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A.以自身利益為首要出發(fā)點B.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況C.必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D.當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待15、以下說法錯誤的有（）。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律16、期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部門17、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費B.與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C.應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D.不得停止該會員交易席位的使用18、期貨合約的價格形成方式有_。A.公開喊價方式B.配對交易方式C.連續(xù)競價方式D.計算機撮合成交方式19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A.客戶有權(quán)不予認可B.客戶可以予以追認C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任20、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)D.控股股東發(fā)生變化21、在面對—形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A.V形B.雙重頂（底）C.三重頂（底）D.矩形22、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè)B.國有控股企業(yè)