天津2015年下半年期貨從業(yè)資格：期貨場(chǎng)基本制度考試試卷

天津2015年下半年期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制度考試

試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的20%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%2、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是_。A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差3、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。6月15日6月18日6月20日6月22日4、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金C.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金5、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。60%80%20%40%6、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對(duì)手一一乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.撤銷其從業(yè)資格D.行政處罰7、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A.理事長的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過B.理事長不得兼任總經(jīng)理C主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)8、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是_。A.倫敦證券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.法蘭西證券交易所9、下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資10、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A.支持丁某的主張B.支持期貨公司的主張C.親自重新調(diào)取證據(jù)D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷11、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)12、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A.共同基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.商品投資基金D.套利基金13、—是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A.閃電圖B.K線圖C.分時(shí)圖D.竹線圖14、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國有企業(yè)C.投機(jī)客戶D.期貨交易所會(huì)員15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)期貨部D.期貨交易所16、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.某集團(tuán)下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員17、期貨交易和交割的時(shí)間順序是_。A.同步進(jìn)行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.無先后順序18、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.本交易所會(huì)員大會(huì)C.本交易所理事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)19、—表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B.市場(chǎng)資金集中度C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D.期貨價(jià)格變動(dòng)率20、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系21、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為_。76320元76480元152640元152960元22、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手（5噸/手）10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元C.價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元D.價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元23、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.20B.15C.10D.524、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為—時(shí)，可以獲得最大贏利。14800點(diǎn)14900點(diǎn)15000點(diǎn)15250點(diǎn)25、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A.資產(chǎn)B.營業(yè)成本C.資本金D.負(fù)債二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，_。A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸2、套期保值者大多是_。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫存商C.投機(jī)商D.金融機(jī)構(gòu)3、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A.擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案4、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人5、關(guān)于我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A.采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施D.會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額6、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有O。A.《中華人民共和國民法通則》B.《中華人民共和國刑法》C.《中華人民共和國合同法》D.《中華人民共和國民事訴訟法》7、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D.期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能9、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額10、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有_。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算B.以小博大C.套期保值D.投機(jī)11、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額12、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會(huì)員報(bào)告情況B.客戶報(bào)告情況C.談話提醒D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函13、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.會(huì)員資格的取得條件B.會(huì)員資格的終止條件C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D.會(huì)員資格的取得程序14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D.當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待15、以下說法錯(cuò)誤的有（）。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律16、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.財(cái)政部門17、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B.與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D.不得停止該會(huì)員交易席位的使用18、期貨合約的價(jià)格形成方式有_。A.公開喊價(jià)方式B.配對(duì)交易方式C.連續(xù)競價(jià)方式D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可B.客戶可以予以追認(rèn)C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任20、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.控股股東發(fā)生變化21、在面對(duì)—形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A.V形B.雙重頂（底）C.三重頂（底）D.矩形22、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè)B.國有控股企業(yè)