安全生產(chǎn)管理檔案指導(dǎo)目錄

安全生產(chǎn)管理檔案指導(dǎo)目錄檔案大類檔案小類具體要求檔案明細(xì)1.監(jiān)管文件的歸檔與落實(shí)1-1.監(jiān)管文件的歸檔.企業(yè)應(yīng)根據(jù)收到的短信提示,及時(shí)登錄開(kāi)發(fā)區(qū)安監(jiān)局管理平臺(tái)，下載、歸檔安全生產(chǎn)相關(guān)的通知、通告、整治方案等文件，并至少保存兩年。.針對(duì)安全生產(chǎn)會(huì)議下發(fā)的文件，需及時(shí)歸檔，并至少保存兩年?！锉O(jiān)管部門(mén)下發(fā)的通知、通告、整治方案等文件。1-2.監(jiān)管文件的落實(shí).企業(yè)應(yīng)根據(jù)監(jiān)管文件的要求，及時(shí)開(kāi)展相應(yīng)的工作，并留存落實(shí)記錄；.針對(duì)春節(jié)、國(guó)慶節(jié)等重大節(jié)日，全國(guó)兩會(huì)、十九大等重要會(huì)議和活動(dòng)，汛期、高溫等重點(diǎn)時(shí)段，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)工作方案，并進(jìn)行安全自查?！?.落實(shí)監(jiān)管文件的記錄；★2.重大節(jié)日、重要會(huì)議和活動(dòng)的安全自查記錄。2.組織、管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置2-1.成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)按照《企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任體系五落實(shí)五到位規(guī)定》，成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理?yè)?dān)任主任。成立安全生產(chǎn)委員會(huì)的證明文件（如通知、會(huì)議紀(jì)要等）。2-2.成立管理機(jī)構(gòu).?；飞a(chǎn)、經(jīng)營(yíng)單位，從業(yè)人員50人以上的，應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；.一般單位，從業(yè)人員200人以上的，應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)?！锍闪踩a(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的證明文件（如通知、會(huì)議紀(jì)要等等）2-3.配置管理人員.危化品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)單位，從業(yè)人員50人以上的，按照不低于從業(yè)人員2%的比例配備專職安全生產(chǎn)管理人員，但不應(yīng)少于2人。.一般單位，從業(yè)人員200人以上的，按照不低于從業(yè)人員1%的比例配備專職安全生產(chǎn)管理人員。.一般單位，100人以上200人以下的，配備至少1名專職安全生產(chǎn)管理人員；.一般單位，100人以下的，配備專職安全生產(chǎn)管理人員，或者按照不低于從業(yè)人員4%的比例配備兼職安全生產(chǎn)管理人員，但不應(yīng)少于1人。★專、兼職安全生產(chǎn)管理人員的證明文件（如任命通知、合同等）。1

檔案大類檔案小類具體要求檔案明細(xì)3.規(guī)章制度3-1.安全生產(chǎn)責(zé)任制建立涵蓋全體人員、全部工作崗位、全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制?！锇踩a(chǎn)責(zé)任制文本。3-2.安全生產(chǎn)管理制度制定涵蓋本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全范圍、全過(guò)程的安全生產(chǎn)管理制度。★必須制定的11項(xiàng)管理制度：.安全生產(chǎn)例會(huì)制度；.安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)制度；.生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度；.安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度；.勞動(dòng)防護(hù)用品配備和使用管理制度；.安全設(shè)備管理制度；.安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度；.相關(guān)方安全管理制度；.應(yīng)急物資儲(chǔ)備管理制度；.生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理和演練制度；.生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理制度。根據(jù)實(shí)際情況制定的管理制度：1.危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理制度；2.危險(xiǎn)作業(yè)管理制度；3.特種作業(yè)人員管理制度；.較大危險(xiǎn)因素生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施的安全管理制度；.其他保障安全生產(chǎn)的制度。3-3.崗位安全操作規(guī)程制定各崗位安全操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位備查。各崗位安全操作規(guī)程。

檔案大類檔案小類具體要求檔案明細(xì)4.安全生產(chǎn)記錄檔案4-1.安全生產(chǎn)記錄檔案根據(jù)本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度的規(guī)定，建立相應(yīng)的安全生產(chǎn)記錄和檔案。★必須建立的11項(xiàng)安全生產(chǎn)記錄和檔案：.安全生產(chǎn)例會(huì)記錄。.安全生產(chǎn)培訓(xùn)檔案（參見(jiàn)5:安全培訓(xùn)）；.隱患排查治理檔案（參見(jiàn)6:事故隱患排查治理）；.安全費(fèi)用使用臺(tái)賬（參見(jiàn)7:安全費(fèi)用提取和使用）；.勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄（人檔）；.安全設(shè)備定期維護(hù)、檢測(cè)檢錄；.安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄；.安全管理協(xié)議（或出租、發(fā)包合同）；.應(yīng)急物資儲(chǔ)備臺(tái)賬；.應(yīng)急管理檔案（參見(jiàn)8：應(yīng)急預(yù)案管理）；.生產(chǎn)安全事故臺(tái)賬。根據(jù)實(shí)際情況建立的安全生產(chǎn)記錄和檔案：.危險(xiǎn)化學(xué)品出入庫(kù)臺(tái)賬；.危險(xiǎn)作業(yè)審批記錄；.特種作業(yè)人員檔案信息登記表；.較大危險(xiǎn)因素生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施清單；.其它保障安全生產(chǎn)的記錄和檔案。5.安全培訓(xùn)5-1.安全培訓(xùn)計(jì)劃組織制定本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，并按照計(jì)劃實(shí)施?！锬甓劝踩嘤?xùn)計(jì)劃。5-2.主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員培訓(xùn).一般單位，主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員，初次培訓(xùn)不少于32學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)不少于12學(xué)時(shí)。.危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)單位,主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員初次培訓(xùn)不少于48學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)不少于16學(xué)時(shí)?！锇脖O(jiān)局或培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽章的安全生產(chǎn)培訓(xùn)證書(shū)。

檔案大類檔案小類具體要求檔案明細(xì)5-3.新員工和在崗員工培訓(xùn).一般單位，新上崗人員崗前安全培訓(xùn)不少于24學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)不少于8小時(shí)。.危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)單位,新上崗人員崗前培訓(xùn)不少于72學(xué)時(shí)，每年再培訓(xùn)不少于20學(xué)時(shí)。1.新上崗人員安全培訓(xùn)記錄表（一人一表）；2.新上崗人員安全考核試卷（必須判分，并判定是否合格）；3.在崗員工年度安全培訓(xùn)記錄表（一人一表）。5-4.調(diào)崗和離崗培訓(xùn)從業(yè)人員在本單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新接受車(chē)間和班組級(jí)的安全培訓(xùn)。調(diào)崗（或重新上崗）員工安全培訓(xùn)記錄表（一人一表）。5-5.采用“四新”培訓(xùn)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)從業(yè)人員重新進(jìn)行有針對(duì)性的安全培訓(xùn)?！八男隆卑踩嘤?xùn)記錄表。5-6.特種作業(yè)人員培訓(xùn).特種作業(yè)人員和涉氨崗位制冷應(yīng)當(dāng)取得特種作業(yè)操作證書(shū)上崗作業(yè)，并定期復(fù)審。.按照《北京市安監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)特種作業(yè)安全管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（京安監(jiān)發(fā)〔2013〕79號(hào)）文件附件2要求，健全特種作業(yè)人員檔案信息登記表。★1.特種作業(yè)操作證書(shū)原件（上崗人員隨身攜帶）；★2.特種作業(yè)人員檔案信息登記表（一人一表）。6.隱患排查治理6-1.編制排查標(biāo)準(zhǔn).按照市、區(qū)安監(jiān)局要求，編制“一企一標(biāo)準(zhǔn)，一崗一清單"隱患排查標(biāo)準(zhǔn)。.未開(kāi)展“一企一標(biāo)準(zhǔn)，一崗一清單”編制的企業(yè)，需編制符合本單位實(shí)際的生產(chǎn)安全事故隱患排查標(biāo)準(zhǔn)。“一企一標(biāo)準(zhǔn)，一崗一清單"隱患排查標(biāo)準(zhǔn)（或生產(chǎn)安全事故隱患排查標(biāo)準(zhǔn)）。6-2.定期排查隱患并治理.按照《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度》規(guī)定，定期排查事故隱患。發(fā)現(xiàn)隱患立即整改。.發(fā)現(xiàn)事故隱患應(yīng)立即整改。不能立即整改的，需對(duì)事故隱患進(jìn)行分級(jí)，并采取有效的安全防范和監(jiān)控措施?！锷a(chǎn)安全事故隱患排查和治理臺(tái)賬。6-3.定期上報(bào)隱患通過(guò)隱患排查信息系統(tǒng)，定期上報(bào)事故隱患?！锸鹿孰[患定期上報(bào)統(tǒng)計(jì)表。4

檔案大類檔案小類具體要求檔案明細(xì)64.每月通報(bào)隱患排查治理情況每月向從業(yè)人員通報(bào)事故隱患排查治理情況。1.事故隱患排查治理情況月度通報(bào)記錄（如將每月排查治理情況張貼于公告欄內(nèi)，拍照留檔）。7.安全費(fèi)用提取和使用7-1.編制提取和使用計(jì)劃將安全費(fèi)用納入企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算，編制年度安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃。★年度安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃。7-2.建立使用臺(tái)賬安全費(fèi)用應(yīng)專門(mén)用于安全生產(chǎn)事項(xiàng)，不得不得擠占、挪用，并建立專門(mén)的安全費(fèi)用使用臺(tái)賬?！锇踩M(fèi)用使用臺(tái)賬8.應(yīng)急預(yù)案管理8-1.事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估編制應(yīng)急預(yù)案前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告。8-2.應(yīng)急預(yù)案編制根據(jù)事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確立本單位的應(yīng)急預(yù)案體系，編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)評(píng)審或論證后簽署公布：.風(fēng)險(xiǎn)種類多、可能發(fā)生多種類型事故的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)組織編制綜合應(yīng)急預(yù)案；.針對(duì)某一種或者多禾種類型的事故風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)編制相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，或?qū)ｍ?xiàng)應(yīng)急預(yù)案并入綜合應(yīng)急預(yù)案；.對(duì)于危險(xiǎn)性較大的場(chǎng)所、裝置或者設(shè)施，應(yīng)當(dāng)編制現(xiàn)場(chǎng)處置方案。.事故風(fēng)險(xiǎn)單一、危險(xiǎn)性小的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，可以只編制現(xiàn)場(chǎng)處置方案?！?.應(yīng)急預(yù)案（根據(jù)本單位應(yīng)急預(yù)案的體系確定）。8-3.應(yīng)急預(yù)案演練.制定年度應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃；.每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練，并對(duì)演練效果進(jìn)行評(píng)估。★1.年度應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃；★2.應(yīng)急預(yù)案演練記錄（記錄內(nèi)需有演練的圖片、演練過(guò)程文字描述、演練效果評(píng)價(jià)等內(nèi)容）。

檔案大類檔案小類具體要求檔案明細(xì)8-4.應(yīng)急預(yù)案定期評(píng)估和修訂.每三年進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案修訂。.發(fā)生《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第二十六條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂并歸檔。1.修訂后的應(yīng)急預(yù)案（根據(jù)本單位應(yīng)急預(yù)案的體系確定）。9.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建9-1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建根據(jù)分類分級(jí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管要求，企業(yè)應(yīng)開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建活動(dòng)，取得安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書(shū)，并定期復(fù)評(píng)。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書(shū)。9-2.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題整改針對(duì)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)急時(shí)整改。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改記錄。10.職業(yè)衛(wèi)生管理10T.成立職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)和人員。.職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。.其他存在職業(yè)》病危害的用人單位，勞動(dòng)者超過(guò)100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；.其他存在職業(yè)》病危害的用人單位，勞動(dòng)者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員。.成立職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)的證明文件（如通知、會(huì)議紀(jì)要等等）；.專、兼職職業(yè)衛(wèi)生管理管理人員的證明文件（如任命通知、合同等）10-2.主要負(fù)責(zé)人和職業(yè)衛(wèi)生管理人員培訓(xùn)主要負(fù)責(zé)人和職業(yè)衛(wèi)生管理人員應(yīng)當(dāng)并接受職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)?！锇脖O(jiān)局或培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽章的職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)證書(shū)。10-3.職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)。.用人單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職業(yè)》病危害嚴(yán)重的崗位的勞動(dòng)者，進(jìn)行專門(mén)的職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)，經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗作業(yè)。.職業(yè)病危害一般和危害較重的用人單位，應(yīng)當(dāng)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行上崗前的職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)和在崗期間的定期職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)。★1.職業(yè)病危害嚴(yán)重單位：職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)檔案和考核試卷（一人一檔，必須判分）；★2.職業(yè)病危害一般和危害較重單位：職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)可與安全生產(chǎn)培訓(xùn)合并，體現(xiàn)在新員工和在崗員工安全培訓(xùn)檔案中。

檔案大類檔案小類具體要求檔案明細(xì)10-4.職業(yè)衛(wèi)生管理制度應(yīng)建立、健全清單明細(xì)規(guī)定的職業(yè)衛(wèi)生管理制度（或一個(gè)職業(yè)衛(wèi)生制度包括10項(xiàng)內(nèi)容）。.職業(yè)病危害警示與告知制度；.職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)制度；.職業(yè)病防治宣傳教育培訓(xùn)制度；.職業(yè)病防護(hù)設(shè)施維護(hù)檢修制度；.職業(yè)病防護(hù)用品管理制度；.職業(yè)病危害監(jiān)測(cè)及評(píng)價(jià)管理制度；.建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度；.勞動(dòng)者職業(yè)健康監(jiān)護(hù)及其檔案管理制度；.職業(yè)病危害事故處置與報(bào)告制度；.職業(yè)病危害應(yīng)急救援與管理制度；10-5.職業(yè)病危害告知如實(shí)告知從業(yè)人員職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病危害防護(hù)措施和待遇等內(nèi)容，并在勞動(dòng)合同中寫(xiě)明（或簽訂職業(yè)危害告知書(shū)）。勞動(dòng)合同（或職業(yè)病危害告知書(shū)）。10-6.職業(yè)病危害申報(bào)向安監(jiān)部門(mén)及時(shí)、如實(shí)申報(bào)職業(yè)病危害項(xiàng)目職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)回執(zhí)。10-7.職業(yè)病危害因素檢測(cè).職業(yè)病危害一般和較重的用人單位，每年進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測(cè)；.職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，每年進(jìn)行一次職業(yè)危害病因素檢測(cè)％每三年進(jìn)行一次職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)?！?.職業(yè)病危害因素檢測(cè)報(bào)告；★2.職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告。10-8.職業(yè)健康檢查對(duì)從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動(dòng)者，應(yīng)組織上崗刖、在崗期間、離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查?！锫殬I(yè)健康檢查才艮告。

檔案大類檔案小類具體要求檔案明細(xì)11.重點(diǎn)部位管理11T.變配電室管理1.10/6kV電壓等級(jí)、變壓器容量在630kVA及以上的主變配電室，應(yīng)安排專人值班，值班人員不少于2人，每班應(yīng)至少巡視檢查1次；.按照《變配電室安全管理規(guī)范》附錄人的規(guī)定，制定變配電室運(yùn)行管理制度和檔案。.制定停電、觸電、電氣設(shè)備火災(zāi)爆炸等事故的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，以及設(shè)備異常、故障的現(xiàn)場(chǎng)處置方案，并每3年修訂一次；.絕緣安全工具需定期進(jìn)行絕緣試驗(yàn)。1.電工操作證書(shū)原件（值班人員隨身攜帶），所有電工證書(shū)的復(fù)印件上墻公示；2.變配電室值班制度，交接班制度，巡視檢查制度，工作票和操作票管理制度等制度，并上墻公示（列出的為必須制定的四項(xiàng)制度）；3.值班日志，負(fù)荷記錄，設(shè)備巡視檢查記錄，倒閘操作記錄等記錄