提高深圳市科技創(chuàng)新能力的體制與措施研究

提高深圳市科技創(chuàng)新能力的體制與措施研究

第一節(jié)建立核心技術(shù)攻關(guān)體系[1]深圳建市以來(lái)科技創(chuàng)新取得了輝煌成就，一個(gè)主要原因是深圳率先建立了“市場(chǎng)為導(dǎo)向，民營(yíng)企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的區(qū)域創(chuàng)新體系”。深圳科技創(chuàng)新的成就主要體現(xiàn)在企業(yè)的模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新方面，原始創(chuàng)新、自主核心技術(shù)很少，表明深圳目前的區(qū)域創(chuàng)新體系支持了漸進(jìn)創(chuàng)新（例如模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新），而對(duì)激進(jìn)創(chuàng)新（例如原始創(chuàng)新、自主核心技術(shù)）支持不夠，說(shuō)明深圳目前區(qū)域創(chuàng)新體系存在一些不足，具有階段局限性。自Cooke提出區(qū)域創(chuàng)新體系概念以來(lái)，學(xué)者開(kāi)始根據(jù)硅谷等著名創(chuàng)新城市進(jìn)行研究。Edquist提出“發(fā)展創(chuàng)新體系”概念，指出“發(fā)展創(chuàng)新體系”與發(fā)達(dá)國(guó)家的“國(guó)家創(chuàng)新體系”具有四點(diǎn)關(guān)鍵性區(qū)別：一是產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新更重要；二是漸進(jìn)創(chuàng)新比激進(jìn)創(chuàng)新更容易獲得成果；三是對(duì)擴(kuò)散技術(shù)的吸收比進(jìn)行原始創(chuàng)新更重要；四是在中低技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新比高技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新更容易取得突破。[2]根據(jù)這一理論觀點(diǎn)，我們可以將區(qū)域創(chuàng)新體系區(qū)分為“漸進(jìn)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新體系”與“激進(jìn)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新體系”。深圳當(dāng)前的區(qū)域創(chuàng)新體系從結(jié)果看屬于漸進(jìn)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新體系。從內(nèi)容看，深圳當(dāng)前的區(qū)域創(chuàng)新體系具有四個(gè)特征：一是突出了市場(chǎng)的當(dāng)前顯性需求導(dǎo)向；二是比較籠統(tǒng)地強(qiáng)調(diào)以企業(yè)為科技創(chuàng)新核心；三是政府作用主要體現(xiàn)在創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境而戰(zhàn)略管理不足；四是產(chǎn)學(xué)研合作局限于技術(shù)咨詢和成果轉(zhuǎn)化。這樣的區(qū)域創(chuàng)新體系必然突出產(chǎn)品創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新、對(duì)國(guó)外技術(shù)的吸收、適合技術(shù)創(chuàng)新，而不是著眼于核心技術(shù)和原始創(chuàng)新的激進(jìn)創(chuàng)新。為推動(dòng)核心技術(shù)攻關(guān)和原始創(chuàng)新，深圳應(yīng)當(dāng)在推進(jìn)激進(jìn)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，建立核心技術(shù)攻關(guān)體系。建立核心技術(shù)攻關(guān)體系，應(yīng)當(dāng)樹(shù)立如下戰(zhàn)略理念。一以未來(lái)市場(chǎng)的潛在需求作為戰(zhàn)略導(dǎo)向美國(guó)蘋(píng)果公司喬布斯說(shuō)，如果去做市場(chǎng)調(diào)研，問(wèn)消費(fèi)者的需求，是問(wèn)不出創(chuàng)造iPhone、iPad等革命性創(chuàng)新產(chǎn)品的需求的，這樣的改變世界的產(chǎn)品是蘋(píng)果公司創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)基于自己對(duì)消費(fèi)者潛在需求的深刻理解而創(chuàng)造出來(lái)的。我們所知道的許多核心技術(shù)以及重大的原始創(chuàng)新，例如LCD、LED，沒(méi)有哪樣是根據(jù)市場(chǎng)的顯性需求創(chuàng)造出來(lái)的，全都是根據(jù)市場(chǎng)未來(lái)的潛在需求（是指市場(chǎng)上還未出現(xiàn)的、消費(fèi)者還未意識(shí)到的但一旦出現(xiàn)就能風(fēng)靡市場(chǎng)的技術(shù)產(chǎn)品）進(jìn)行超前研發(fā)。許多技術(shù)研發(fā)出來(lái)后并不能立即商業(yè)化，而需要等待時(shí)機(jī)，例如，閃存技術(shù)（FLASH技術(shù)）被發(fā)明出來(lái)后（據(jù)說(shuō)是日本東芝公司最早發(fā)明的），并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為廣泛應(yīng)用的產(chǎn)品，最終被深圳朗科技術(shù)公司運(yùn)用發(fā)明了U盤(pán)，改變了原來(lái)電腦軟驅(qū)盤(pán)的時(shí)代。因此，基于當(dāng)前市場(chǎng)顯性需求的創(chuàng)新往往是漸進(jìn)創(chuàng)新，基于未來(lái)市場(chǎng)潛在需求的創(chuàng)新可能是激進(jìn)創(chuàng)新。缺乏科技創(chuàng)新資源的企業(yè)往往熱衷于開(kāi)展基于市場(chǎng)顯性需求的漸進(jìn)創(chuàng)新，擁有豐富科技創(chuàng)新資源的企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)往往期望開(kāi)展基于市場(chǎng)潛在需求的激進(jìn)創(chuàng)新，爭(zhēng)取核心技術(shù)攻關(guān)，創(chuàng)新出能夠改變世界的新產(chǎn)品。樹(shù)立這樣的創(chuàng)新理念，我們應(yīng)當(dāng)努力做到如下幾點(diǎn)。第一，政府科技管理部門(mén)以及科技投資機(jī)構(gòu)對(duì)于核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，要采取戰(zhàn)略控制方式而非財(cái)務(wù)控制方式，即不能以短時(shí)間的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、指定技術(shù)成果作為基礎(chǔ)研究與應(yīng)用性基礎(chǔ)研究的考核內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)給予研究機(jī)構(gòu)和研究人員更大的研究自由度，不干涉具體研究過(guò)程，保持足夠的耐心。第二，研究機(jī)構(gòu)和研究人員要具有研究前瞻性。我們首先要盡快熟悉、吸收和消化當(dāng)前世界新興技術(shù)，更重要的是根據(jù)科技發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)測(cè)未來(lái)科技創(chuàng)新的熱點(diǎn)、前景和可能的具體技術(shù)成果，采取集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新等方式開(kāi)展研究。第三，重視研究過(guò)程的意外發(fā)現(xiàn)。對(duì)于原定研究過(guò)程中出現(xiàn)的脫離原路徑計(jì)劃的科技成果，要引起高度重視，應(yīng)當(dāng)根據(jù)意外發(fā)現(xiàn)的價(jià)值，重新調(diào)整研究計(jì)劃和研究資源，一抓到底，不可半途而廢。二以實(shí)驗(yàn)室或工程中心作為核心技術(shù)攻關(guān)主體核心技術(shù)主要是在實(shí)驗(yàn)室或工程中心產(chǎn)生。例如，晶體管、激光器、太陽(yáng)能電池、發(fā)光二極管、數(shù)字交換機(jī)、通信衛(wèi)星、電子數(shù)字計(jì)算機(jī)、蜂窩移動(dòng)通信設(shè)備、長(zhǎng)途電視傳送、仿真語(yǔ)言、有聲電影、立體聲錄音以及通信網(wǎng)等許多重大核心技術(shù)就誕生在貝爾實(shí)驗(yàn)室。深圳現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)以企業(yè)為主體是不夠的，因?yàn)榭萍紕?chuàng)新主體不僅有企業(yè)，還包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府、中介機(jī)構(gòu)，而且企業(yè)的主要職能是生產(chǎn)或者產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)水平有高有低，只有少數(shù)企業(yè)才具備核心技術(shù)攻關(guān)能力。深圳相當(dāng)部分企業(yè)沒(méi)有建立研發(fā)中心，更多企業(yè)的研發(fā)中心只能進(jìn)行一般性的產(chǎn)品概念設(shè)計(jì)、設(shè)備改造、技術(shù)改進(jìn)。2015年深圳市擁有國(guó)家、省、市各類實(shí)驗(yàn)室、工程中心共1283家，其中多數(shù)屬于支持型實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)型實(shí)驗(yàn)室，缺乏研究型實(shí)驗(yàn)室和開(kāi)發(fā)型實(shí)驗(yàn)室。深圳當(dāng)前缺乏核心技術(shù)，主要?dú)w因于深圳缺乏基礎(chǔ)研究相關(guān)設(shè)施。為推動(dòng)深圳核心技術(shù)攻關(guān)，應(yīng)當(dāng)推出如下措施。第一，應(yīng)當(dāng)明確以企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)室或工程中心作為核心技術(shù)攻關(guān)主體，把是否成立實(shí)驗(yàn)室或研究中心作為評(píng)定高新技術(shù)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，科技創(chuàng)新委員會(huì)應(yīng)當(dāng)成立內(nèi)部機(jī)構(gòu)，抓好實(shí)驗(yàn)室和工程中心創(chuàng)建工作。第二，政府要投資建設(shè)一批國(guó)有獨(dú)資或合資的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或工程中心，鼓勵(lì)企業(yè)投資興建實(shí)驗(yàn)室。政府要高度重視實(shí)驗(yàn)室和工程中心的建設(shè)，要解決好實(shí)驗(yàn)室和工程中心的資金配置、人員編制、技術(shù)人員生活待遇等問(wèn)題。對(duì)于民辦實(shí)驗(yàn)室和工程中心，政府應(yīng)給予資助。第三，鼓勵(lì)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)到大學(xué)興建實(shí)驗(yàn)室，提供科技研究項(xiàng)目，充分吸引大學(xué)教授、研究員前來(lái)合作研究。第四，鼓勵(lì)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)室向社會(huì)開(kāi)放，以支持中小企業(yè)開(kāi)展科技研究，充分發(fā)揮公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)的功能與作用。三以政府作為關(guān)鍵性主導(dǎo)力量企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求對(duì)自身科技資源進(jìn)行整合，創(chuàng)造了市場(chǎng)價(jià)值，開(kāi)展了技術(shù)創(chuàng)新。在一般性技術(shù)創(chuàng)新中，企業(yè)是主導(dǎo)力量。與一般技術(shù)不同，開(kāi)展核心技術(shù)攻關(guān)，特別是關(guān)鍵技術(shù)與重大專項(xiàng)工程，投資大、風(fēng)險(xiǎn)高、周期長(zhǎng)，而且具有技術(shù)外溢的外部性，實(shí)力不夠的企業(yè)是不敢涉及的，實(shí)力雄厚的大企業(yè)也會(huì)有顧慮。因此，在繼續(xù)發(fā)揮骨干大型高科技企業(yè)在核心技術(shù)攻關(guān)中的一般性主導(dǎo)力量的同時(shí)，努力發(fā)揮政府整合科技資源、集中力量辦大事的作用，扮演核心技術(shù)攻關(guān)的關(guān)鍵性主導(dǎo)力量。特別是發(fā)展中國(guó)家在追趕發(fā)達(dá)國(guó)家核心技術(shù)進(jìn)程中，國(guó)家必須發(fā)揮主導(dǎo)作用。例如，韓國(guó)在20世紀(jì)80年代投資發(fā)展特大型集成電路（DRAM）以及21世紀(jì)初發(fā)展LCD技術(shù)，政府起到關(guān)鍵的主導(dǎo)作用，包括通過(guò)行政手段迫使銀行向三星、LG等企業(yè)貸款，并承擔(dān)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)。深圳要發(fā)揮政府在核心技術(shù)攻關(guān)中的主導(dǎo)作用，所扮演角色主要體現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。第一，核心技術(shù)或重大項(xiàng)目的主要投資者。例如，深圳光啟理工高等研究院作為廣東省引進(jìn)的第一家研究團(tuán)隊(duì)，廣東省注資6000萬(wàn)元，深圳市注資4億元。在政府大力支持下，光啟理工高等研究院在以超材料為特點(diǎn)的新興科技領(lǐng)域進(jìn)行了大量原創(chuàng)性工作，截至2011年6月，已提交了251件高質(zhì)量的發(fā)明專利申請(qǐng)，2011年全年發(fā)明專利提交數(shù)量超1000件，其中有不少核心技術(shù)。深圳市政府連續(xù)3年，每年撥款2000萬(wàn)元支持的深圳華大基因研究院，目前已經(jīng)發(fā)展成為世界第一大基因組測(cè)序與分析中心、國(guó)內(nèi)一流的蛋白質(zhì)組學(xué)研究分析平臺(tái)，計(jì)算機(jī)集群的峰值技術(shù)能力位列國(guó)內(nèi)生物信息領(lǐng)域第一。第二，核心技術(shù)攻關(guān)的主要規(guī)劃者。例如，我國(guó)政府推行的863計(jì)劃經(jīng)過(guò)20多年的實(shí)施，為中國(guó)高技術(shù)的起步、發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。1986～2005年，國(guó)家累計(jì)為863計(jì)劃投入330億元，承擔(dān)863計(jì)劃研究任務(wù)的科研人員超過(guò)15萬(wàn)名，有500余家研究機(jī)構(gòu)、300余所大專院校、近千家企業(yè)參與了863計(jì)劃的研究開(kāi)發(fā)工作。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，20多年來(lái)，在實(shí)施863計(jì)劃過(guò)程中，發(fā)表論文12萬(wàn)多篇，獲得國(guó)內(nèi)外專利8000多項(xiàng)，制定國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1800多項(xiàng)。第三，核心技術(shù)攻關(guān)的主要組織者。例如，1992年9月21日，我國(guó)政府決定實(shí)施載人航天工程，并確定了三步走的發(fā)展戰(zhàn)略。為加強(qiáng)對(duì)工程的領(lǐng)導(dǎo)，我國(guó)政府設(shè)立了中國(guó)載人航天工程辦公室，實(shí)施大型系統(tǒng)工程專項(xiàng)管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工程13個(gè)系統(tǒng)的110多家研制單位、3000多家協(xié)作配套和保障單位的有關(guān)工作。第四，科技攻關(guān)的主要監(jiān)督者。由于核心技術(shù)攻關(guān)事關(guān)重大，作為主要投資者的政府自然要肩負(fù)起監(jiān)督的責(zé)任。不論是國(guó)家863計(jì)劃實(shí)施，還是載人航天工程，國(guó)家都建立了監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資、組織和廉政等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。四以科技預(yù)見(jiàn)作為技術(shù)攻關(guān)引領(lǐng)為提高科技資源配置的效率，政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展科技預(yù)見(jiàn)研究。國(guó)際公認(rèn)的技術(shù)預(yù)見(jiàn)定義來(lái)自英國(guó)技術(shù)預(yù)見(jiàn)專家、Sussex大學(xué)政策研究所（SPRU）的Martin教授，他于1995年提出了這一概念，認(rèn)為技術(shù)預(yù)見(jiàn)是對(duì)未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)研究，以確定具有戰(zhàn)略性的研究領(lǐng)域，以及選擇那些對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益具有最大化貢獻(xiàn)的通用技術(shù)。技術(shù)預(yù)見(jiàn)在德國(guó)科技發(fā)展體系中發(fā)揮很重要的作用。2008年7月，德國(guó)聯(lián)邦教研部報(bào)道了技術(shù)預(yù)見(jiàn)的目的和方法。技術(shù)預(yù)見(jiàn)的目標(biāo)是：確定研究與技術(shù)的優(yōu)先次序；確定研究與創(chuàng)新的交叉領(lǐng)域；分析技術(shù)與創(chuàng)新潛力領(lǐng)域及可能的戰(zhàn)略伙伴；確定研究與發(fā)展的優(yōu)先行動(dòng)領(lǐng)域。技術(shù)預(yù)見(jiàn)的目的是：從早期就識(shí)別研究、技術(shù)與知識(shí)的價(jià)值，以便制定具有長(zhǎng)期戰(zhàn)略意義的科研政策。技術(shù)預(yù)見(jiàn)的方法主要包括德?tīng)柗普{(diào)查、數(shù)據(jù)挖掘和文獻(xiàn)計(jì)量分析、訪談、專家討論、顧問(wèn)小組，其中國(guó)際顧問(wèn)小組在把新趨勢(shì)融入預(yù)見(jiàn)分析和準(zhǔn)備行動(dòng)建議的過(guò)程中扮演重要角色[3]。技術(shù)預(yù)見(jiàn)在日本科技發(fā)展體系中占有極為重要的地位。成立于1966年8月的日本科學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)，在成立伊始就對(duì)技術(shù)預(yù)見(jiàn)予以極大關(guān)注，探索出一條將日本由一個(gè)技術(shù)進(jìn)口依賴型國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)技術(shù)自主開(kāi)發(fā)型國(guó)家的路子，并于1969年5月出版《未來(lái)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)》。日本科技廳于1971年在全國(guó)范圍內(nèi)成功地進(jìn)行了第一次技術(shù)預(yù)見(jiàn)調(diào)查活動(dòng)，這標(biāo)志著日本成為世界上第一個(gè)運(yùn)用“德?tīng)柗品ā痹趪?guó)家層面于全國(guó)范圍開(kāi)展技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)的國(guó)家。日本科技廳于2000～2001年，調(diào)查范圍涉及16個(gè)領(lǐng)域的1065項(xiàng)科學(xué)技術(shù)，發(fā)放3809份問(wèn)卷，問(wèn)卷回收率高達(dá)82%。還有一類預(yù)見(jiàn)活動(dòng)是在日本首相科技顧問(wèn)機(jī)構(gòu)主持下進(jìn)行的，其調(diào)查結(jié)果也可為政府制定宏觀科技政策服務(wù)。這類預(yù)見(jiàn)活動(dòng)的宗旨是要在政府部門(mén)、研究與開(kāi)發(fā)組織、工業(yè)界之間尋求一條讓各方均能接受的捷徑。日本技術(shù)預(yù)見(jiàn)委員會(huì)每隔5年都要向政府首相匯報(bào)一次關(guān)于制定長(zhǎng)期的科技政策及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的問(wèn)題，匯報(bào)的主題就是由每次技術(shù)預(yù)見(jiàn)調(diào)查結(jié)果構(gòu)成的。日本技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)不僅有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，還有相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)和正式出版刊物。當(dāng)然，日本技術(shù)預(yù)見(jiàn)不是十全十美的，日本的技術(shù)預(yù)見(jiàn)更多的還停留在操作層面上，尚未上升到理論層面。即使在操作層面上，日本雖然在技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)中積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，但失誤的地方也不少。最大的失誤就是對(duì)信息技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)估計(jì)不足，導(dǎo)致在信息技術(shù)方面與美國(guó)的差距變得越來(lái)越大。深圳應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)科技先進(jìn)國(guó)家技術(shù)預(yù)見(jiàn)的成功經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)科技預(yù)見(jiàn)研究發(fā)展。為此，可以采取如下措施。第一，成立深圳市科技預(yù)見(jiàn)研究中心（或者與市科技顧問(wèn)委員會(huì)合并），作為深圳市科技預(yù)見(jiàn)的組織管理機(jī)構(gòu)以及研究機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌全市科技預(yù)見(jiàn)研究活動(dòng)。第二，促進(jìn)深圳市科技信息研究所等研究機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展科技預(yù)見(jiàn)研究，政府配備一定的研究資源。第三，定期舉辦科技預(yù)見(jiàn)學(xué)術(shù)會(huì)議，開(kāi)展國(guó)際科技預(yù)見(jiàn)學(xué)術(shù)交流。第四，創(chuàng)辦科技預(yù)見(jiàn)刊物，及時(shí)將科技預(yù)見(jiàn)研究成果向社會(huì)公布。第五，定期向政府科技管理部門(mén)匯報(bào)科技預(yù)見(jiàn)建議，政府科技管理部門(mén)根據(jù)科技預(yù)見(jiàn)編制科技發(fā)展規(guī)劃。五以多學(xué)科交叉研究與新興學(xué)科研究作為主要路徑科技研究路徑分為單一學(xué)科研究與交叉學(xué)科研究。學(xué)科交叉逐漸形成一批交叉學(xué)科，如化學(xué)與物理學(xué)交叉形成了物理化學(xué)和化學(xué)物理學(xué)，化學(xué)與生物學(xué)交叉形成了生物化學(xué)和化學(xué)生物學(xué)，物理學(xué)與生物學(xué)交叉形成了生物物理學(xué)等。這些交叉學(xué)科的不斷發(fā)展極大地推動(dòng)了科學(xué)進(jìn)步，體現(xiàn)了科學(xué)向綜合性發(fā)展的趨勢(shì)。隨著科技研究的深入發(fā)展，單一學(xué)科的研究成果日益減少，學(xué)科交叉的成果空間日益擴(kuò)大，多學(xué)科交叉的領(lǐng)域被認(rèn)為是未來(lái)最有前途的學(xué)科領(lǐng)域。諾貝爾獎(jiǎng)的歷史顯示，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中有1/3以上存在學(xué)科交叉現(xiàn)象，并且呈上升趨勢(shì)[4]。深圳光啟高等理工研究院的研究路徑就是交叉學(xué)科研究，他們將電子學(xué)、材料學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科融合在一起，開(kāi)展以超材料為特點(diǎn)的新興科學(xué)領(lǐng)域的原創(chuàng)性研究。深圳華大基因研究院也重視交叉學(xué)科研究，自從將生物學(xué)、化學(xué)、醫(yī)學(xué)結(jié)合以來(lái)，取得了許多研究成果。深圳市未來(lái)重點(diǎn)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、新能源、新材料等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，寄希望于在這些新興領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)一批核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的重大突破，而這些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)許多屬于交叉學(xué)科，因此深圳核心技術(shù)攻關(guān)體系應(yīng)當(dāng)以多學(xué)科交叉研究為主要路徑。為此，深圳應(yīng)當(dāng)采取如下措施。第一，確定一批符合深圳需求的有發(fā)展前途的重點(diǎn)新興交叉學(xué)科。例如，生物醫(yī)學(xué)工程、生物信息學(xué)、納米技術(shù)、超材料、量子信息、人工智能、計(jì)算機(jī)圖形學(xué)、電子商務(wù)。深圳高校以及各研究院所要把所確定的交叉學(xué)科和新興學(xué)科作為重點(diǎn)研究領(lǐng)域。第二，重點(diǎn)資助交叉學(xué)科和新興學(xué)科課題研究。今后市科技資金要向市確定的重點(diǎn)交叉學(xué)科與新興學(xué)科研究項(xiàng)目?jī)A斜，引導(dǎo)研究機(jī)構(gòu)重視交叉學(xué)科研究。第三，建立一批支持交叉學(xué)科的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。鼓勵(lì)不同學(xué)科的研究機(jī)構(gòu)合作建立交叉學(xué)科實(shí)驗(yàn)室，鼓勵(lì)研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)與學(xué)校共同建立交叉學(xué)科實(shí)驗(yàn)室。第四，鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)研究。以往那種單靠科學(xué)家個(gè)人探索和“小作坊”式的工作方式已不能適應(yīng)當(dāng)代科技研究需要，必須由不同學(xué)科、不同專業(yè)背景的研究人員廣泛合作與交流，團(tuán)隊(duì)研究方式替代了單打獨(dú)斗方式。第五，鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)盟研究。關(guān)鍵性核心技術(shù)攻關(guān)將不滿足團(tuán)隊(duì)研究方式，而需要采取創(chuàng)新聯(lián)盟研究方式。創(chuàng)新聯(lián)盟屬于大集團(tuán)研究方式，包括不同專業(yè)背景的研究機(jī)構(gòu)之間的合作、跨地區(qū)的研究機(jī)構(gòu)之間的合作、跨國(guó)研究機(jī)構(gòu)之間的合作。六以產(chǎn)學(xué)研合作作為攻關(guān)主要組織方式高校主要職能是基礎(chǔ)研究，旨在實(shí)現(xiàn)重大原理突破、重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)；專業(yè)研究機(jī)構(gòu)的主要職能是應(yīng)用研究，旨在將科學(xué)原理轉(zhuǎn)化為技術(shù)；企業(yè)的主要職能是產(chǎn)品創(chuàng)新，旨在將技術(shù)與相關(guān)資源融合轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。因此，產(chǎn)學(xué)研合作主要包含三方面內(nèi)容：一是高校和研究機(jī)構(gòu)為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新提供技術(shù)咨詢；二是高校和研究機(jī)構(gòu)將研究成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品；三是高校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)聯(lián)合開(kāi)展重大科技項(xiàng)目攻關(guān)。西方科技先進(jìn)國(guó)家實(shí)踐證明，在核心技術(shù)攻關(guān)體系中，產(chǎn)學(xué)研合作日益成為重要的組織方式。深圳光啟高等理工研究院為加快核心技術(shù)的商業(yè)化，與政府、基金、企業(yè)合作建立了光啟產(chǎn)業(yè)化公司這一產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，光啟產(chǎn)業(yè)化公司負(fù)責(zé)將核心技術(shù)通過(guò)項(xiàng)目公司形式轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。深圳清華大學(xué)研究院是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典范，自建立以來(lái)一共孵化了600家企業(yè)，投資了200多家企業(yè)，取得了豐碩的成果。為了推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，深圳清華大學(xué)研究院建立公共技術(shù)研究平臺(tái)，為孵化企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)；建立了高水平的科技評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)化效率；建立了真正的風(fēng)險(xiǎn)投資基金，大膽投資到初創(chuàng)企業(yè)；到美國(guó)硅谷建立人才項(xiàng)目引進(jìn)機(jī)構(gòu)，將美國(guó)技術(shù)和人才引進(jìn)回國(guó)。深圳清華大學(xué)研究院把自己的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)特點(diǎn)概括為“四不像”：既是大學(xué)又不完全像大學(xué)，因?yàn)槲幕煌患仁强蒲袡C(jī)構(gòu)又不完全像科研機(jī)構(gòu)，因?yàn)閮?nèi)容不同；既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，因?yàn)槟繕?biāo)不同；既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，因?yàn)闄C(jī)制不同。這些經(jīng)驗(yàn)值得借鑒或推廣。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，深圳當(dāng)前的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的主要內(nèi)容多為技術(shù)咨詢，部分體現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化，聯(lián)合開(kāi)展核心技術(shù)或重大科技項(xiàng)目攻關(guān)的不多。為進(jìn)一步提升深圳產(chǎn)學(xué)研結(jié)合水平，我們應(yīng)當(dāng)采取如下措施。第一，提升產(chǎn)學(xué)研合作層次。通過(guò)科技規(guī)劃和激勵(lì)措施，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作層次從以技術(shù)咨詢?yōu)橹鬓D(zhuǎn)變?yōu)橐院诵募夹g(shù)聯(lián)合攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化為主。政府應(yīng)當(dāng)為產(chǎn)學(xué)研合作基地提供一批科技攻關(guān)項(xiàng)目，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)積極開(kāi)展重大科技項(xiàng)目和核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)。第二，規(guī)范產(chǎn)學(xué)研合作方式。不論是聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)，還是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，政府應(yīng)當(dāng)制定產(chǎn)學(xué)研合作基地標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作基地的規(guī)范化建設(shè)，按照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)產(chǎn)學(xué)研合作基地進(jìn)行重新審核，審核合格者才能享受政府相關(guān)扶持政策。第三，提高產(chǎn)學(xué)研合作質(zhì)量。改變目前產(chǎn)學(xué)研合作側(cè)重基于個(gè)人的“點(diǎn)點(diǎn)”科技咨詢方式，促進(jìn)基于團(tuán)隊(duì)的“面面”合作。為此，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)以項(xiàng)目為紐帶、以團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)的核心技術(shù)攻關(guān)或轉(zhuǎn)化合作給予資助。第四，建立一批產(chǎn)學(xué)研合作的平臺(tái)企業(yè)。實(shí)踐證明，產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)企業(yè)比單純研發(fā)企業(yè)具有更高的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。例如，通過(guò)深港產(chǎn)學(xué)研基地、深圳清華大學(xué)研究院的平臺(tái)孵化作用，一批高科技初創(chuàng)企業(yè)快速成長(zhǎng)，并且部分企業(yè)實(shí)現(xiàn)了上市。第二節(jié)改革政府科技資金配置體制[5]科技資金配置體制在科技創(chuàng)新中起到關(guān)鍵作用。深圳建市以來(lái)，科技資金（包括政府科技資金）主要投向產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或一般性技術(shù)改革、模仿創(chuàng)新等方面，用于核心技術(shù)攻關(guān)、原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新的資金并不多。這樣的科技資金配置導(dǎo)向，主要是由深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、科技創(chuàng)新能力所決定的。就是說(shuō)，當(dāng)我們的產(chǎn)業(yè)鏈處在低端、基礎(chǔ)研究薄弱、核心技術(shù)攻關(guān)能力低的時(shí)候，我們有限的科技資金只能重點(diǎn)支持企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)改進(jìn)和模仿創(chuàng)新。當(dāng)前，深圳的產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)逐步向高端爬升，在模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新方面已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，而且核心技術(shù)關(guān)系到產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，目前是科技資金配置體制改革的時(shí)候了。在這里需要說(shuō)明的是，OECD國(guó)家政府在采用科技補(bǔ)貼形式時(shí)，就金融手段而言，主要包括5種形式：撥款或無(wú)償性預(yù)付款、利率補(bǔ)貼、貸款、貸款擔(dān)保、參股。我國(guó)政府主要采用撥款、貼息和資本金投入形式。本書(shū)探討的政府科技資金配置是指政府科技撥款形式。一停止或減少對(duì)接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、模仿創(chuàng)新的資助這樣做的理由如下。第一，停止或減少對(duì)接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、模仿創(chuàng)新的資助是順應(yīng)WTO規(guī)則的要求。WTO規(guī)則對(duì)政府支持科技研究的行為有所約束，即所謂“紅”“黃”“綠”規(guī)定。對(duì)于基礎(chǔ)性技術(shù)研究，政府可以100%支持（綠燈）；對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研究開(kāi)發(fā)，政府可以在30%～70%范圍內(nèi)支持（黃燈）；對(duì)于接近生產(chǎn)的研發(fā)創(chuàng)新則不得有政府補(bǔ)貼，否則會(huì)遭受“反傾銷”起訴（紅燈）。過(guò)去，我們不僅競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研發(fā)能力比較低，而且接近生產(chǎn)的研發(fā)創(chuàng)新能力也不高，因而政府資助不得不進(jìn)入接近生產(chǎn)的研發(fā)環(huán)節(jié)。如今，在我國(guó)GDP位居世界第二、科技綜合創(chuàng)新能力大幅提升的背景下，我們沒(méi)有理由再繼續(xù)大力支持接近生產(chǎn)的研發(fā)。第二，政府對(duì)接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和模仿創(chuàng)新的支持會(huì)對(duì)企業(yè)本身的研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)。如果政府進(jìn)入本該企業(yè)自身完成的研究開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，政府投資不僅沒(méi)有增加企業(yè)總的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用，反而減少了企業(yè)自身的研發(fā)投入。接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和模仿創(chuàng)新，屬于企業(yè)自身的不具有外部性的私有品，屬于即使沒(méi)有政府的資助企業(yè)也會(huì)開(kāi)展的活動(dòng)，政府的資助是多余的。第三，政府減少用于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的資助是許多國(guó)家通行做法。例如，美國(guó)政府的研究開(kāi)發(fā)投入中，試驗(yàn)發(fā)展（此概念有些類似競(jìng)爭(zhēng)前產(chǎn)品開(kāi)發(fā)）所占的比例從20世紀(jì)50年代的最高71.83%（1957年）下降到33.60%（2003年），而基礎(chǔ)研究所占的比例則從20世紀(jì)50年代的不到10%（1953年）上升到接近40%（2004年）[6]。綜上所述，我們應(yīng)當(dāng)采取如下措施。第一，深圳應(yīng)當(dāng)停止或減少對(duì)接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的資助。對(duì)于小企業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)以及有創(chuàng)新價(jià)值的模仿創(chuàng)新，政府可以繼續(xù)給予適當(dāng)?shù)馁Y助，但應(yīng)當(dāng)逐漸減少。第二，接近生產(chǎn)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和模仿創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)主要由社會(huì)資本支持。鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)基金、資本市場(chǎng)資金進(jìn)入企業(yè)用于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或模仿創(chuàng)新。二大力資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究按照WTO規(guī)則，政府可以100%地支持基礎(chǔ)性技術(shù)研究，更可以100%地支持原理性自然科學(xué)基礎(chǔ)研究。理由如下。第一，原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新、核心技術(shù)主要來(lái)自基礎(chǔ)研究。就基礎(chǔ)研究成果來(lái)看，它一般體現(xiàn)為重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、重大理論突破和重大技術(shù)及方法發(fā)明三種類型。重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)是指獲得新的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，一般表現(xiàn)為對(duì)自然規(guī)律的揭示，如牛頓第一、二、三定律，能量守恒定律等；重大理論突破是指概念、觀點(diǎn)或理論上的創(chuàng)新，表現(xiàn)為推翻舊的科學(xué)傳統(tǒng)，代之以嶄新的科學(xué)傳統(tǒng)，如量子力學(xué)、相對(duì)論等；重大技術(shù)和方法發(fā)明表現(xiàn)為在技術(shù)原理層面提出了新的解決途徑，如晶體管的發(fā)明等[7]。現(xiàn)在世界各國(guó)都把諾貝爾獎(jiǎng)作為科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)的最高榮譽(yù)和科技水平的重要標(biāo)志，最根本的一個(gè)原因是諾貝爾獎(jiǎng)成果是對(duì)自然規(guī)律、自然現(xiàn)象的揭示和新技術(shù)的最初發(fā)明或發(fā)表，即源頭創(chuàng)新是諾貝爾獎(jiǎng)成果的首要特征[7]。也正因?yàn)槿绱?，美?guó)非常重視基礎(chǔ)研究。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）和美國(guó)能源部（DOS）是資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究最重要的兩大機(jī)構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1950～2004年54年間，美國(guó)共有72人次獲諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)，其中有18位只受到過(guò)NSF的資助，有17位只受到過(guò)DOS的資助，有31位同時(shí)受到NSF和DOS的資助[8]。第二，基礎(chǔ)研究需要龐大的資金?？茖W(xué)發(fā)展史證明，充足而持續(xù)的經(jīng)費(fèi)支持是重大原始創(chuàng)新研究的重要條件。高端的研究設(shè)備和反復(fù)實(shí)驗(yàn)耗費(fèi)的材料需要大量資金支持?？蒲腥藛T和國(guó)際同行尤其是世界一流科學(xué)家交流，在國(guó)際上宣傳自己的研究成果需要大量資金支持。同時(shí)，重大原始創(chuàng)新研究周期長(zhǎng)，需要持續(xù)地投入資金。第三，自然科學(xué)基礎(chǔ)研究屬于公共物品。自然科學(xué)基礎(chǔ)研究成果往往以發(fā)表論文形式出現(xiàn)，產(chǎn)生高度的外部性，具有公共物品的屬性，個(gè)人投資者往往無(wú)法獨(dú)占創(chuàng)新成果的全部收益，降低了私人投資于基礎(chǔ)研究的積極性。為了克服這一不足，自然科學(xué)基礎(chǔ)研究需要政府投入。因此，我們應(yīng)當(dāng)采取以下措施。第一，大力發(fā)展研究型大學(xué)，努力提升深圳大學(xué)基礎(chǔ)研究水平，大力辦好南方科技大學(xué)等研究型大學(xué)，引進(jìn)基礎(chǔ)研究尖端人才和領(lǐng)軍人才，改革高校科研體制。第二，促進(jìn)重點(diǎn)研究院所大力開(kāi)展基礎(chǔ)研究，通過(guò)體制改革提高基礎(chǔ)研究水平。第三，制定深圳市基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，政府科技資金用于基礎(chǔ)研究的資助應(yīng)當(dāng)占20%左右。第四，鼓勵(lì)高校和研究院所積極承接國(guó)家自然科學(xué)基金課題和其他國(guó)家級(jí)基礎(chǔ)研究重大課題，政府給予資金配套支持。三目前政府應(yīng)重點(diǎn)資助應(yīng)用性基礎(chǔ)研究應(yīng)用性基礎(chǔ)研究也叫巴斯德象限[9]，即有一個(gè)目標(biāo)導(dǎo)向但以基礎(chǔ)研究方式推進(jìn)的研究方式。目前，深圳應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)資助應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，是基于以下理由。第一，深圳基礎(chǔ)研究力量相當(dāng)薄弱，而應(yīng)用研究力量比較強(qiáng)。一般來(lái)說(shuō)，大學(xué)主要從事基礎(chǔ)研究，研究機(jī)構(gòu)主要從事應(yīng)用研究，企業(yè)主要從事產(chǎn)品創(chuàng)新開(kāi)發(fā)研究。嚴(yán)格來(lái)講，深圳從事基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)只有深圳大學(xué)、華大基因研究院等少數(shù)機(jī)構(gòu)，而南方科技大學(xué)正在發(fā)展當(dāng)中，其他外地在深圳辦的大學(xué)也缺乏從事自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的充足條件。相反，深圳從事應(yīng)用性基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的力量相對(duì)比較強(qiáng)，例如，深圳光啟高等理工研究院、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司等，都在應(yīng)用性基礎(chǔ)研究方面取得豐碩成果，此外許多高科技企業(yè)具備了從事應(yīng)用研究的力量和能力。第二，在別人基礎(chǔ)研究成果的基礎(chǔ)上開(kāi)展應(yīng)用性基礎(chǔ)研究能夠取得事半功倍的效果。例如，X射線X光照相原理雖然由德國(guó)物理學(xué)家倫琴發(fā)現(xiàn)，但利用X光實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)斷層圖像創(chuàng)新研制的是英國(guó)科學(xué)家。水稻高產(chǎn)研究始于日本，但我國(guó)科學(xué)家袁隆平通過(guò)野外雄性不育株的發(fā)現(xiàn)，最先成功實(shí)現(xiàn)了雜交水稻的培育。原子核裂變最初由德國(guó)科學(xué)家發(fā)現(xiàn)，原子彈爆炸原理由匈牙利物理學(xué)家西拉德等人提出，而原子彈最終由美國(guó)率先研制成功?；鸺夹g(shù)最初由德國(guó)人研制，但蘇聯(lián)加以改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了人造衛(wèi)星的發(fā)射。核磁共振核心技術(shù)——高分辨率核磁共振分光法首先由瑞士科學(xué)家恩斯特發(fā)明，但核磁共振成像技術(shù)由美國(guó)人實(shí)現(xiàn)[10]。我們完全可以通過(guò)利用歐美國(guó)家基礎(chǔ)研究的豐碩成果來(lái)大力發(fā)展自己的應(yīng)用研究，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。第三，應(yīng)用性基礎(chǔ)研究具有高風(fēng)險(xiǎn)性與外部性。將基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)的科學(xué)原理轉(zhuǎn)化為先進(jìn)技術(shù)，這是應(yīng)用研究的任務(wù)，這一研究任務(wù)無(wú)疑具有不確定性、投入高、周期長(zhǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)特征。應(yīng)用性基礎(chǔ)研究不論在研究過(guò)程中，還是研究成果，都不可避免產(chǎn)生被模仿、被盜用、被學(xué)習(xí)超越的外部性現(xiàn)象。因此，政府應(yīng)當(dāng)加大對(duì)應(yīng)用性基礎(chǔ)研究的支持力度。第一，以政府力量引進(jìn)世界級(jí)研究團(tuán)隊(duì)，建設(shè)若干所一流應(yīng)用性基礎(chǔ)研究型科研院所。第二，促進(jìn)研究開(kāi)發(fā)院所購(gòu)置世界先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，政府應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化科研設(shè)備進(jìn)口程序，提高科研設(shè)備進(jìn)口速度。第三，推出系列重大研究項(xiàng)目，加大關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的研究經(jīng)費(fèi)投入，政府科技資金用于應(yīng)用研究的資助比例應(yīng)當(dāng)在60%左右。四對(duì)一般性基礎(chǔ)研究和一般性應(yīng)用研究采取開(kāi)放式資助方式所謂開(kāi)放式資助，就是“百花齊放”的資助方式。成功的創(chuàng)新沒(méi)有固定的途徑，在這個(gè)世界上，有一半的偉大創(chuàng)新源于偉大的洞見(jiàn)，另一半源自偶然事件，按計(jì)劃表實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新一件也沒(méi)有[11]，正所謂“有意栽花花不發(fā)，無(wú)心插柳柳成蔭”。因此，進(jìn)行大面積撒網(wǎng)式科技資助，不僅能夠推動(dòng)科技繁榮，而且會(huì)帶來(lái)意外收獲。例如，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）主要采取開(kāi)放式資助方式，我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金也屬于這種方式。開(kāi)放式資助具有如下特征。一是資助面比較寬。國(guó)家自然科學(xué)基金一般要每年資助上千個(gè)研究項(xiàng)目，地方自然科學(xué)基金一般每年要資助上百個(gè)研究項(xiàng)目。二是資金規(guī)模比較小，我國(guó)開(kāi)放式資助一般以200萬(wàn)元左右為宜。三是資助對(duì)象主要是個(gè)人或小企業(yè)、小研究團(tuán)隊(duì)。例如，美國(guó)許多科學(xué)家在NSF資助下實(shí)現(xiàn)了重大突破，獲得了諾貝爾獎(jiǎng)。四是一般需要同行通信評(píng)審。資助方依靠同行科學(xué)家、工程師對(duì)所有申請(qǐng)進(jìn)行匿名通信評(píng)審，通過(guò)評(píng)審才能獲得資金資助。五是寬松自由。研究期限比較寬，也無(wú)須監(jiān)督檢查，研究者以自己的誠(chéng)信作出保證，到期申請(qǐng)項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)評(píng)審。六是個(gè)人和企業(yè)可以保留成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制權(quán)。美國(guó)開(kāi)放式資助就允許個(gè)人和小企業(yè)保留成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制權(quán)。美國(guó)對(duì)小企業(yè)的科技創(chuàng)新還制訂了階段資助計(jì)劃。例如，第一階段資助10萬(wàn)美元，支持某一想法的可行性調(diào)查；第二階段可以資助高達(dá)75萬(wàn)美元，用以使想法發(fā)展成為產(chǎn)品原型；第三階段提供更多的資金支持小企業(yè)的科技走向市場(chǎng)[12]。建議深圳學(xué)習(xí)借鑒美國(guó)開(kāi)放式資助方式，推行以市自然科學(xué)基金為主導(dǎo)的開(kāi)放式資助方式，主要措施如下。第一，市政府自然科學(xué)基金每年要向社會(huì)推出上百個(gè)一般性研究項(xiàng)目（包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究），鼓勵(lì)社會(huì)研究人員或研究團(tuán)隊(duì)申報(bào)。第二，建立公平公正公開(kāi)的評(píng)審程序。政府主管部門(mén)依靠同行科學(xué)家、工程師對(duì)所有申請(qǐng)進(jìn)行匿名通信評(píng)審，在此基礎(chǔ)上舉行由專家組成的評(píng)審委員會(huì)作出決定。第三，開(kāi)放式資助的研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸研究人員或研究團(tuán)隊(duì)所有。第四，對(duì)創(chuàng)業(yè)型小企業(yè)申報(bào)成功的研究項(xiàng)目，政府管理部門(mén)或者委托相關(guān)科技研究機(jī)構(gòu)，幫助小企業(yè)制訂階段性研究計(jì)劃和資助計(jì)劃，提高小企業(yè)科研水平。五對(duì)重大科技研究項(xiàng)目采取針對(duì)式資助方式所謂針對(duì)式資助，就是有目標(biāo)、有重點(diǎn)地對(duì)一些認(rèn)為有可能取得突破的重大科技項(xiàng)目進(jìn)行資助。一般來(lái)說(shuō)，將重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和重大理論突破的研究成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)的應(yīng)用研究，需要給予針對(duì)式資助。例如，原子核裂變?cè)砗驮訌棻ㄔ沓霈F(xiàn)后，需要根據(jù)這種成熟理論研制原子彈，就需要龐大的資助經(jīng)費(fèi)?；鸺夹g(shù)原理出現(xiàn)后，要將這種理論轉(zhuǎn)化為火箭技術(shù)，就需要制訂工程計(jì)劃，投入龐大的資助經(jīng)費(fèi)。針對(duì)式資助具有如下特點(diǎn)。一是資助面比較窄。國(guó)家層面上一般每年資助幾十項(xiàng)重大科技項(xiàng)目，地方層面上一般每年資助十來(lái)項(xiàng)重大科技項(xiàng)目。二是資助資金規(guī)模比較大。重大工程多可達(dá)百千億元，如載人航天工程，少則幾千萬(wàn)元。三是需要調(diào)配一定規(guī)模的科技資源。肩負(fù)特定任務(wù)的重大科技項(xiàng)目需要將大批科學(xué)家和工程師集中起來(lái)，有的項(xiàng)目需要遵循工程運(yùn)作模式來(lái)操作。四是項(xiàng)目往往由科技主管部門(mén)自行決定。一般性科技項(xiàng)目也需要同行匿名通信評(píng)審，重大科技項(xiàng)目經(jīng)過(guò)專家充分論證后由科技主管部門(mén)研究決定。五是有比較嚴(yán)格的工作進(jìn)度要求和監(jiān)督流程。例如美國(guó)曼哈頓工程制定了嚴(yán)格的工作進(jìn)度表，并且有監(jiān)督機(jī)構(gòu)全程監(jiān)督。六是知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)家。美國(guó)能源部（DOS）資助模式屬于針對(duì)式資助，DOS資助項(xiàng)目更多地取決于國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)，它的立項(xiàng)一部分需要經(jīng)過(guò)同行的通信評(píng)審，但與NSF比較，其主管部門(mén)具有更大的決定權(quán)，而且注重項(xiàng)目跟蹤和長(zhǎng)期資助。DOS資助科學(xué)家開(kāi)展基礎(chǔ)研究，所獲得的諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量不亞于NSF，而資助重大項(xiàng)目的成果更加輝煌，例如DOS資助的美國(guó)曼哈頓工程就是典型的案例。2010年深圳市政府資助深圳光啟高等理工研究院4億元計(jì)劃就屬于針對(duì)式資助。深圳針對(duì)式資助，應(yīng)當(dāng)采取以下主要措施。第一，市政府每年要推出10個(gè)左右比較重大的科技項(xiàng)目。重大科技項(xiàng)目要經(jīng)過(guò)認(rèn)真的科學(xué)的論證過(guò)程，要征求國(guó)內(nèi)外著名科學(xué)家、技術(shù)家的意見(jiàn)，既不能好高騖遠(yuǎn)，也不能落伍，而且要避免嚴(yán)重的重復(fù)研究。第二，重大科技項(xiàng)目可以直接委托具有雄厚實(shí)力的研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)，也可以在小范圍內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目招投標(biāo)。第三，重大科技項(xiàng)目的研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)由政府和科研機(jī)構(gòu)共同所有。第四，政府管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循工程運(yùn)作模式，對(duì)重大科技項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行科學(xué)管理，并且注重跟蹤檢查。六對(duì)企業(yè)自行開(kāi)展核心技術(shù)攻關(guān)的項(xiàng)目可采取配套式資助前面已經(jīng)論述到，政府對(duì)企業(yè)開(kāi)展接近生產(chǎn)的技術(shù)研究的資助，會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，被企業(yè)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)收入。然而，如果沒(méi)有政府的資助，企業(yè)開(kāi)展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研究就會(huì)裹足不前。因?yàn)槠髽I(yè)開(kāi)展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，不僅承擔(dān)巨大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，而且承擔(dān)被模仿、被盜用的外部性風(fēng)險(xiǎn)，因此，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)開(kāi)展核心技術(shù)攻關(guān)進(jìn)行適當(dāng)資助。要確保政府的資助不產(chǎn)生擠出效應(yīng)，應(yīng)當(dāng)采取配套式資助，即以政府資助激勵(lì)、鼓勵(lì)企業(yè)加大研究開(kāi)發(fā)投入。例如，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)2007年資助許多大學(xué)參加的企業(yè)大學(xué)聯(lián)合研究中心50個(gè)，合作的企業(yè)多達(dá)500家，為了保證研究中心的正常運(yùn)行，要求每1美元的國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的資助，企業(yè)要提供相應(yīng)的10美元配套資助。配套式資助的特點(diǎn)是：一是資助對(duì)象是企業(yè)或者產(chǎn)學(xué)研中心；二是用以開(kāi)展核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)；三是以一定比例要求企業(yè)提供配套資金；四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題由各方協(xié)商解決；五是政府投入形成股份或者以適當(dāng)形式退出。因此，深圳應(yīng)當(dāng)以配套式資助方式激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展核心技術(shù)攻關(guān)，為此需要做好如下工作。第一，政府制定核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研究配套資助辦法，配套式資助的科技研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)所有。第二，鼓勵(lì)企業(yè)或者產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟向政府科技主管部門(mén)申請(qǐng)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)計(jì)劃。第三，政府經(jīng)過(guò)專家論證評(píng)審，選出政府資助核心技術(shù)攻關(guān)的企業(yè)，以協(xié)議或合同方式，根據(jù)研究總預(yù)算，按照配套比例向企業(yè)或產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟按進(jìn)度提供資助資金。第四，政府要定期檢查企業(yè)匹配資金到位情況。七對(duì)具有挑戰(zhàn)性的科技項(xiàng)目采取懸賞獎(jiǎng)勵(lì)式資助科技懸賞獎(jiǎng)最早出現(xiàn)在1714年，英國(guó)政府提供2萬(wàn)英鎊，懸賞能夠采用最簡(jiǎn)單、最實(shí)用的方法測(cè)量出一艘船所處經(jīng)度的最好方案。這就是著名的“經(jīng)度獎(jiǎng)”。近幾十年來(lái)，美國(guó)注重采用懸賞獎(jiǎng)激勵(lì)科技創(chuàng)新，此類獎(jiǎng)項(xiàng)中最著名的一個(gè)是創(chuàng)辦于1996年的X獎(jiǎng)：若有人第一個(gè)制造出私人載人航天飛行器，即可獲得此獎(jiǎng)。2004年，微軟共同創(chuàng)辦人保羅·艾倫資助的一個(gè)團(tuán)隊(duì)拿出了“太空船1號(hào)”，奪得了1000萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金。如今，基因?qū)W和節(jié)能汽車(chē)領(lǐng)域的X獎(jiǎng)?wù)幵诩ち腋?jìng)爭(zhēng)當(dāng)中?；?qū)W和節(jié)能汽車(chē)基金會(huì)還與谷歌聯(lián)手設(shè)立了一個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，支持機(jī)器人登月比賽。Netflix宣布，倘若有團(tuán)隊(duì)能根據(jù)消費(fèi)者最近的觀影記錄，設(shè)計(jì)出預(yù)測(cè)其未來(lái)偏好的最佳算法，可獲100萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金，新算法要比公司目前使用的方法準(zhǔn)確10%，比賽競(jìng)爭(zhēng)將持續(xù)5年。2006年，美國(guó)Prize4Life懸賞100萬(wàn)美元，獎(jiǎng)勵(lì)研究肌萎縮性側(cè)索硬化癥（ALS）的成功者[13]。懸賞獎(jiǎng)勵(lì)式資助的特點(diǎn)是：一是只獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果，不獎(jiǎng)勵(lì)研究過(guò)程；二是任何個(gè)人或研究團(tuán)隊(duì)都可以參加；三是研究目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是懸而不決、富有挑戰(zhàn)性的科技項(xiàng)目；四是獎(jiǎng)金具有比較大的誘惑力；五是主要使用在科技應(yīng)用研究方面。當(dāng)前，深圳重點(diǎn)發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，面臨許多新的核心技術(shù)攻關(guān)難題，不妨采取懸賞獎(jiǎng)勵(lì)式資助方式。為此，可以根據(jù)深圳的實(shí)際設(shè)計(jì)出核心技術(shù)攻關(guān)懸賞獎(jiǎng)勵(lì)式資助流程。第一，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要解決的核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目向社會(huì)公布。第二，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評(píng)審，挑選10個(gè)研究團(tuán)隊(duì)或個(gè)人給予適當(dāng)前期補(bǔ)助。第三，獲得補(bǔ)助者和未獲得補(bǔ)助者開(kāi)展項(xiàng)目研究競(jìng)爭(zhēng)。第四，對(duì)第一個(gè)成功獲得突破的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)進(jìn)行重獎(jiǎng)。第五，明確成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸政府與研究團(tuán)隊(duì)（個(gè)人）共同所有。表2-1科技資助方式比較八對(duì)核心技術(shù)攻關(guān)都采取研發(fā)后資助方式研發(fā)后資助是指科研機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展科技研發(fā)活動(dòng)，完成后并達(dá)到規(guī)定條件的，或取得規(guī)定科研成果，由科技管理部門(mén)按照相關(guān)程序直接給予一定額度補(bǔ)助資金的資助方式。研發(fā)前資助存在一些弊端，如重過(guò)程輕目標(biāo)、重立項(xiàng)輕驗(yàn)收，立項(xiàng)過(guò)程長(zhǎng)、手續(xù)繁雜，存在信息偏差和道德風(fēng)險(xiǎn)等，而研發(fā)后資助與研發(fā)前資助比較，最大的不同之處是在事后確認(rèn)達(dá)到規(guī)定條件后才撥付資金。2004年沈陽(yáng)市科技部門(mén)試行農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣后補(bǔ)助辦法，設(shè)立了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。2006年，深圳市出臺(tái)《深圳市企業(yè)研發(fā)投入資助計(jì)劃操作規(guī)程》，采取后資助制對(duì)本市高新技術(shù)企業(yè)、科技創(chuàng)新型企業(yè)上年度的研發(fā)投入進(jìn)行資助。此外，云南、江蘇、湖北、山東等地也在不同層面上實(shí)施研發(fā)后資助制。研發(fā)后資助分為活動(dòng)類后資助和成果類后資助兩種，活動(dòng)類后資助是指科研機(jī)構(gòu)實(shí)施研發(fā)活動(dòng)或項(xiàng)目后，科技管理部門(mén)給予一定的資金資助，主要目的是引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)增加科研投入；成果類后資助是指科技管理部門(mén)針對(duì)科研機(jī)構(gòu)取得指定科研成果后給予一定的資金資助，主要目的是鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取獲得特定的成果。一般來(lái)說(shuō)，研發(fā)后資助制不適合財(cái)力較弱的研究機(jī)構(gòu)以及高風(fēng)險(xiǎn)的高科技研究項(xiàng)目、基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究項(xiàng)目[14]。開(kāi)展核心技術(shù)攻關(guān)的研究機(jī)構(gòu)一般實(shí)力比較雄厚，對(duì)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)具有明確的評(píng)估，因此適合采取研發(fā)后資助方式。我們應(yīng)當(dāng)采取如下措施。一是深圳市應(yīng)當(dāng)修改完善研發(fā)投入資助計(jì)劃操作規(guī)程，制定核心技術(shù)攻關(guān)研發(fā)后資助方法，對(duì)資助對(duì)象、資助標(biāo)準(zhǔn)、資助方案等作出規(guī)定。二是深圳核心技術(shù)攻關(guān)后資助應(yīng)當(dāng)與前面所述的開(kāi)放式資助、針對(duì)式資助、配套式資助、懸賞獎(jiǎng)勵(lì)式資助等方式結(jié)合起來(lái)，可以分為定額類和比例類。比例類是指按照研發(fā)投入的一定比例進(jìn)行資助，要求對(duì)申報(bào)單位的科研總投入或成本進(jìn)行審查；定額類是指每次、每項(xiàng)資助的額度固定，不以研發(fā)投入或成本為依據(jù)。三是應(yīng)當(dāng)做好申報(bào)單位的資格審查。資格審查分為研發(fā)前審查和研發(fā)后審查，研發(fā)前審查是指在科技研發(fā)活動(dòng)開(kāi)始前進(jìn)行資助申請(qǐng)的資格審查，研發(fā)后審查是指在科技研發(fā)活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行資助申請(qǐng)的條件審查。專欄2-1：NSF和DOS美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）于1950年由國(guó)會(huì)通過(guò)法令而創(chuàng)建。初創(chuàng)宗旨是資助基礎(chǔ)研究，但基礎(chǔ)研究不能帶來(lái)近期的經(jīng)濟(jì)效益，后逐漸地?cái)U(kuò)大資助范圍，也鼓勵(lì)應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，但不資助開(kāi)發(fā)活動(dòng)。創(chuàng)立初期，該基金會(huì)只資助美國(guó)科學(xué)家從事的科學(xué)研究，自1958年開(kāi)始，有外國(guó)專家參與的研究項(xiàng)目也被列入受資助范圍。美國(guó)能源部（DOS）成立于1977年，但它的歷史可以追溯到曼哈頓計(jì)劃時(shí)期，甚至更早。DOS的首要任務(wù)是提升美國(guó)的國(guó)家、經(jīng)濟(jì)和能源安全，以此為前提促進(jìn)科技創(chuàng)新，并為完成此任務(wù)制定了防御、科學(xué)、能源、環(huán)境4個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)。DOS是美國(guó)聯(lián)邦政府中進(jìn)行物理學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)長(zhǎng)期研究的最大資金提供者。它為物理學(xué)提供了聯(lián)邦基金40%以上的資金支持，尤其是在高能物理、核物理以及能源科學(xué)方面，支持了成千上萬(wàn)的理論研究者和學(xué)生。NSF和DOS是美國(guó)物理學(xué)基礎(chǔ)研究?jī)蓚€(gè)主要資助機(jī)構(gòu)，兩者由于創(chuàng)建宗旨不同，各自的資助范圍和資助項(xiàng)目的選擇方式也不同。NSF資助面相對(duì)較寬，資助項(xiàng)目的選擇更依賴同行專家的通信評(píng)議。DOS資助項(xiàng)目更多地取決于國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)，它的立項(xiàng)也要經(jīng)過(guò)同行的通信評(píng)議，但與NSF比較，其主管部門(mén)具有更大的決定權(quán)，而且更注重項(xiàng)目跟蹤和長(zhǎng)期資助。資料來(lái)源：張霞，盛正卯.重大原始創(chuàng)新與科學(xué)基金資助相關(guān)性分析［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2006，（1）：114-116。專欄2-2：研發(fā)后補(bǔ)助的優(yōu)勢(shì)一是減少管理成本。采用后補(bǔ)助制，減少了科技管理部門(mén)前期評(píng)審論證以及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督檢查等工作，減少了項(xiàng)目管理的流程環(huán)節(jié)，提高了科技管理部門(mén)的行政管理效率，有利于完善科技管理部門(mén)體制。另外，對(duì)申請(qǐng)政府資助的單位和機(jī)構(gòu)而言，采用后補(bǔ)助制能夠減少過(guò)程匯報(bào)、驗(yàn)收等繁雜工作，將人力、物力資源集中投入到實(shí)際研發(fā)活動(dòng)當(dāng)中，提高研發(fā)效率。二是減少立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于項(xiàng)目本身的不確定性和立項(xiàng)評(píng)審結(jié)果的偏差，由于在項(xiàng)目開(kāi)展前諸多因素是不可預(yù)見(jiàn)的，因此科研項(xiàng)目的實(shí)施必然存在一定的風(fēng)險(xiǎn)；另外現(xiàn)行課題制的立項(xiàng)論證多數(shù)是依靠專家經(jīng)驗(yàn)評(píng)估評(píng)審進(jìn)行的，也難以避免專家因?yàn)橹饔^因素，如信息缺失、道德風(fēng)險(xiǎn)等造成項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果的偏差。而后補(bǔ)助是在項(xiàng)目實(shí)施后進(jìn)行的，能在很大程度上降低立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。三是改善替代效應(yīng)。課題制科研投入的替代效應(yīng)表現(xiàn)在財(cái)政科研投入替代科研機(jī)構(gòu)自身的研發(fā)投入，財(cái)政投入并沒(méi)有增加科研機(jī)構(gòu)的科技研發(fā)活動(dòng)總投入。后補(bǔ)助制是在科技研發(fā)活動(dòng)結(jié)束后，在科研資金足額投入和支出后才進(jìn)行的，能起到改善科研投入替代效應(yīng)的作用。四是促進(jìn)資源配置。與課題制資助方式相比，后補(bǔ)助制在一定程度上提高了科研機(jī)構(gòu)在科技研發(fā)活動(dòng)中的主體地位，突出了市場(chǎng)在科技資源配置中的主導(dǎo)作用，因而能夠促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)、人力等科技資源的合理配置。資料來(lái)源：肖田野，吳曉青，孫娟，羅衛(wèi)平.國(guó)內(nèi)科技研發(fā)后補(bǔ)助制的實(shí)施與對(duì)策研究［J］.科技管理研究，2011，（15）：20-22。第三節(jié)改革完善科技管理體制[15]隨著深圳改革開(kāi)放的逐步深化、科技與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快以及科教興國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，科技管理工作不斷增多，專業(yè)化程度不斷加深，在科技管理體制上顯現(xiàn)出一些突出問(wèn)題。一是科技項(xiàng)目決策缺乏專業(yè)化、民主化。由于政府的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)以及人員由國(guó)家統(tǒng)一編制，數(shù)量有限，且政府公務(wù)人員在知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)特長(zhǎng)、整體素質(zhì)等方面具有自身的特色，因此他們更適合做一些宏觀決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等方面的工作，對(duì)科技管理過(guò)程中所涉及的具體的專業(yè)性較強(qiáng)的工作，相對(duì)于專門(mén)學(xué)科領(lǐng)域的專家和技術(shù)人員則明顯能力不足。二是科技部門(mén)統(tǒng)籌管理的力度不夠。政府不同科技管理部門(mén)在職能上呈現(xiàn)的重疊或交叉現(xiàn)象明顯存在，在工作關(guān)系上又存在一定程度的條塊分割狀態(tài)，表現(xiàn)為部門(mén)之間的溝通和協(xié)調(diào)不夠暢通，不能集中資源用于規(guī)劃深圳市科技事業(yè)的發(fā)展，制約了科技知識(shí)的流通和科技成果的推廣轉(zhuǎn)化，不利于建設(shè)科技創(chuàng)新體系。三是科技投入領(lǐng)域的差別化、針對(duì)性不足。在一定時(shí)期內(nèi)應(yīng)用類開(kāi)發(fā)研究和基礎(chǔ)研究采用同樣的管理體制和激勵(lì)機(jī)制，這對(duì)基礎(chǔ)研究的激勵(lì)是極其不利的，相比研發(fā)周期短、研發(fā)效益高的應(yīng)用開(kāi)發(fā)，基礎(chǔ)研究絲毫不占優(yōu)勢(shì)。另外政府對(duì)社會(huì)公益性研究的支持力度不足，特別是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的農(nóng)業(yè)科技、資源環(huán)境、健康與衛(wèi)生等方面的研究。目前隨著R&D投入占GDP的比重的增加，這一問(wèn)題有所緩解，但仍需要進(jìn)一步解決。四是科技管理方式仍較傳統(tǒng)。目前政府對(duì)科技活動(dòng)的管理控制能力較強(qiáng)，但管理手段比較傳統(tǒng)，計(jì)劃色彩仍相當(dāng)濃厚。政府通過(guò)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的分配，掌握著重要的科研與技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的方向，這種科技體制固然具有一定優(yōu)勢(shì)，但也存在不少弊端，即科研活動(dòng)在很大程度上由行政人員控制，科研人員的創(chuàng)造力受到抑制，或者易出現(xiàn)科研項(xiàng)目的確定過(guò)程被少數(shù)專家壟斷的現(xiàn)象，非共識(shí)項(xiàng)目和中青年科技人員、小人物的創(chuàng)新思想容易被排擠、被壓制等問(wèn)題。因此，深圳市的科技管理體制改革勢(shì)在必行，要從“頂層設(shè)計(jì)”來(lái)考慮科技管理體制改革，把科技管理體制改革作為經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容，同部署、同落實(shí)、同考核。要打破舊的封閉式的管理模式，建立起開(kāi)放型的科技管理體制，既要體現(xiàn)以人為本的原則，又要處理好行政管理與學(xué)術(shù)管理的關(guān)系。把過(guò)去那種以行政管理為主線的管理模式，轉(zhuǎn)變到為科研人員服務(wù)的軌道上，實(shí)現(xiàn)科技管理的常態(tài)化、規(guī)范化、有效化。一建立有利于創(chuàng)新發(fā)展的科技管理體制1.改革事業(yè)單位人事管理制度，促進(jìn)科研人員順暢流動(dòng)科研人員是創(chuàng)新要素中最重要、最寶貴的資源，由于顯性和隱性各種障礙的存在，現(xiàn)實(shí)中難以有序自由流動(dòng)。比如，公辦大學(xué)教師和科研院所科研人員是事業(yè)編制，有完善的生活、住房、醫(yī)療、養(yǎng)老等福利保障，一旦離開(kāi)就幾乎不可能再回來(lái)。創(chuàng)業(yè)有很大風(fēng)險(xiǎn)，前途未卜，如果失敗就意味著要付出高昂的代價(jià)。這往往使一些有成果、有想法的科研人員望而卻步。應(yīng)該建立大學(xué)和科研院所以才取人、能出能進(jìn)的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人力資源的開(kāi)放性、市場(chǎng)化流動(dòng)配置，鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。2.改革國(guó)有科研資產(chǎn)管理制度，推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化公辦大學(xué)和科研院所有一批鎖在柜子里的科研成果得不到轉(zhuǎn)化，原因是多方面的，如項(xiàng)目選題脫離市場(chǎng)需求，利益機(jī)制使得轉(zhuǎn)化動(dòng)力不強(qiáng)，還有一個(gè)原因就是國(guó)有資產(chǎn)管理制度阻礙了科研成果轉(zhuǎn)化。國(guó)家資助1000萬(wàn)元形成的成果值多少錢(qián)？賣(mài)多少錢(qián)才算國(guó)有資產(chǎn)沒(méi)有流失？這中間要有價(jià)值評(píng)估、層層審批等一系列環(huán)節(jié)，有些人還要承擔(dān)很大的責(zé)任。所以莫不如鎖在柜子里保險(xiǎn)，寧可十年后變成一堆廢紙，也不讓“國(guó)有資產(chǎn)流失”。應(yīng)該按照科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)律和有利于科技成果轉(zhuǎn)化的原則改革國(guó)有科研資產(chǎn)的管理制度，促進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化。3.改革科研設(shè)施管理制度，提高全社會(huì)科研設(shè)施利用率在深圳，科研設(shè)施的所有權(quán)或使用權(quán)主要分屬于各個(gè)單位，一方面是科研設(shè)施的大量閑置、利用率不高，造成社會(huì)科技資源浪費(fèi)，一方面是找不到科研設(shè)施、缺少研發(fā)條件。要從管理體制著手，解決科研設(shè)施的購(gòu)置和使用問(wèn)題。使用財(cái)政經(jīng)費(fèi)購(gòu)置科研設(shè)施必須要有一定的自用度，剩余部分要強(qiáng)制無(wú)償或有償轉(zhuǎn)讓使用權(quán)；鼓勵(lì)非財(cái)政經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的科研設(shè)施通過(guò)有償轉(zhuǎn)讓使用權(quán)的方式提高使用率；長(zhǎng)期不用或利用率低的，應(yīng)有轉(zhuǎn)讓流動(dòng)的渠道。4.在政府引導(dǎo)下讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮基礎(chǔ)性作用以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新投入決策、科研組織在成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。探索企業(yè)自主組建產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新研發(fā)基金，允許企業(yè)的相關(guān)資金捐助按一定比例抵扣稅費(fèi)。探索政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和企業(yè)自主設(shè)立的研發(fā)基金聯(lián)運(yùn)機(jī)制。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，集中科技創(chuàng)新投入，形成符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)資金投入機(jī)制。二進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新委員會(huì)的職能1.創(chuàng)新深圳科技創(chuàng)新委員會(huì)的工作方式委員會(huì)的優(yōu)點(diǎn)是能集思廣益﹐對(duì)問(wèn)題能有較周全的考慮。同時(shí)，各方面的利益和需求可在委員會(huì)內(nèi)反映出來(lái)。更加重要的是，權(quán)力在委員會(huì)內(nèi)受到制約而至平衡，能夠防止個(gè)人獨(dú)斷等現(xiàn)象出現(xiàn)。委員會(huì)的成員大多是這個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)人員，更容易做到?jīng)Q策的專業(yè)化。深圳科技創(chuàng)新委員會(huì)的成員除了市科技創(chuàng)新委員會(huì)駐委領(lǐng)導(dǎo)外，還包括發(fā)展和改革委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會(huì)等部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)，以及大專院校、科研院所、科技企業(yè)等主管科技的領(lǐng)導(dǎo)或?qū)＜?，相關(guān)科技中介機(jī)構(gòu)人員，法律專家，社會(huì)學(xué)者等。只有集合了這些各方面的精英人士，才能使委員會(huì)提出的科技戰(zhàn)略和決策順應(yīng)科技發(fā)展規(guī)律，帶有全局性和權(quán)威性。在科技政策制定過(guò)程中，吸收更多的科技事業(yè)利益相關(guān)者的參與，聽(tīng)取他們的需求和呼聲，將會(huì)大大有利于選準(zhǔn)科技發(fā)展重點(diǎn)，大大有利于科技成果轉(zhuǎn)化，大大有利于使支持科技發(fā)展的輿論處于主導(dǎo)地位[16]。在這方面，發(fā)達(dá)國(guó)家的一些認(rèn)識(shí)和做法值得我們關(guān)注。例如，日本吸收一些資深企業(yè)家進(jìn)入政府最高科技決策機(jī)構(gòu)——綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議；美國(guó)前總統(tǒng)小布什的科技顧問(wèn)委員會(huì)由24人組成，其中企業(yè)界11人，幾乎占了整個(gè)委員會(huì)的“半邊天”[17]。委員會(huì)是負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新的決策機(jī)構(gòu)，委員會(huì)內(nèi)設(shè)處室屬于貫徹委員會(huì)決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2.將推動(dòng)核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)作為委員會(huì)當(dāng)前工作重點(diǎn)雖然美國(guó)實(shí)行的是典型的多元分散型科技管理體制，但鑒于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和國(guó)家利益的需要，近10年來(lái)不斷加強(qiáng)對(duì)科技活動(dòng)的宏觀管理。根據(jù)《美國(guó)的技術(shù)政策》報(bào)告，美國(guó)政府加大了與企業(yè)共同開(kāi)發(fā)通用和關(guān)鍵技術(shù)的投資強(qiáng)度，同時(shí)加強(qiáng)了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室同私營(yíng)企業(yè)的合作。日本和韓國(guó)政府10年前在推動(dòng)本國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展上都作出了很大貢獻(xiàn)。由此可以看到，關(guān)鍵技術(shù)和重大科技工程需要政府來(lái)大力推進(jìn)。從未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)看，隨著企業(yè)成為產(chǎn)品創(chuàng)新的主體，相當(dāng)多的可模仿性技術(shù)、已成熟技術(shù)的創(chuàng)新都可以通過(guò)深圳市企業(yè)自身的力量加以解決。目前，深圳科技創(chuàng)新使命是加快提升自主核心技術(shù)創(chuàng)新能力，只有這樣，深圳才能繼續(xù)保持在全國(guó)科技創(chuàng)新中的領(lǐng)先地位。因此，深圳科技創(chuàng)新委員會(huì)當(dāng)前的重點(diǎn)工作，不是推動(dòng)企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，而是解決關(guān)乎經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的科技問(wèn)題，解決具有較大產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用的核心技術(shù)、共性技術(shù)和尖端技術(shù)研發(fā)問(wèn)題。3.以科技戰(zhàn)略管理為委員會(huì)工作導(dǎo)向目前，深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)的管理權(quán)限比較廣，從宏觀的科技發(fā)展戰(zhàn)略、法規(guī)與政策，到中觀的科技計(jì)劃，再到微觀的科技項(xiàng)目管理，鏈條很長(zhǎng)，有的部分與其他部門(mén)的管理內(nèi)容重疊，有的部分與市場(chǎng)主體的活動(dòng)相重疊。應(yīng)當(dāng)做適當(dāng)調(diào)整，該放的放，該統(tǒng)的統(tǒng)，使科技管理部門(mén)專注于地方科技戰(zhàn)略管理，集中力量做好宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?？萍紤?zhàn)略管理的內(nèi)容主要包括：一是研究與制定地方科技發(fā)展戰(zhàn)略，出臺(tái)并監(jiān)督實(shí)施科技法規(guī)與政策；二是負(fù)責(zé)科技資金配置與監(jiān)督，作為深圳財(cái)政科技資金的歸口管理部門(mén)，提出財(cái)政預(yù)算、制訂科技計(jì)劃、撥付資金、對(duì)資金的使用進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；三是建設(shè)科技創(chuàng)新集群環(huán)境，完善科技創(chuàng)新鏈條，指導(dǎo)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技中介機(jī)構(gòu)的工作，傳播科技文化與知識(shí)，為科技創(chuàng)新融資提供支持；四是協(xié)調(diào)與合作，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)各政府部門(mén)、下級(jí)政府的科技管理工作，開(kāi)展國(guó)內(nèi)與國(guó)際合作，為科技機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界與大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的合作；五是加強(qiáng)科技重大專項(xiàng)的組織實(shí)施，促進(jìn)科技基礎(chǔ)研發(fā)、應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化的良性互動(dòng)發(fā)展，提升城市核心科技創(chuàng)新能力。相應(yīng)地，對(duì)深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置做必要的調(diào)整?？萍紕?chuàng)新委員會(huì)工作人員與其他政府部門(mén)有所不同，特別需要專業(yè)化知識(shí)，就是需要大批懂科技知識(shí)、科技戰(zhàn)略、科技管理的專業(yè)型干部。應(yīng)盡快實(shí)行科技管理人員的崗位培訓(xùn)制度化，加大科技知識(shí)培訓(xùn)力度，組織科技管理人員與科研人員、企業(yè)家座談?dòng)懻?，盡快提高委員會(huì)工作人員科技管理能力。同時(shí)還可以通過(guò)定期互訪、互派研究人員、共享數(shù)據(jù)、共同發(fā)表論文、參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議等各種形式，積極參加國(guó)際科技交流與合作活動(dòng)，拓寬科技管理人員的知識(shí)面和眼界。通過(guò)培訓(xùn)和交流，使干部不僅具有扎實(shí)的基礎(chǔ)知識(shí)，而且具有很強(qiáng)的不斷獲取新知識(shí)的能力、對(duì)科技發(fā)展的最新動(dòng)向的判斷能力、較高的領(lǐng)導(dǎo)決策能力。4.成立處室對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等重要環(huán)節(jié)進(jìn)行分類管理根據(jù)深圳科技創(chuàng)新未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)和重點(diǎn)工作，市科技創(chuàng)新委員會(huì)工作重心在于抓好基礎(chǔ)研究以及應(yīng)用研究。對(duì)于基礎(chǔ)研究，市科技創(chuàng)新委員會(huì)應(yīng)當(dāng)重在環(huán)境營(yíng)造。制定深圳市基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，重點(diǎn)加強(qiáng)科研設(shè)施特別是大學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)建設(shè)，引進(jìn)世界一流科學(xué)家和領(lǐng)軍科研人員，培養(yǎng)本土拔尖科研人才，建立科學(xué)的基礎(chǔ)研究科研體制，培育自由、開(kāi)放、探索的科學(xué)精神，鼓勵(lì)參與國(guó)家科研計(jì)劃，建立有效的科研激勵(lì)機(jī)制，活躍深圳學(xué)術(shù)氛圍。對(duì)于應(yīng)用研究（包括部分公益性研究），前面我們論述到，由于深圳基礎(chǔ)研究力量相當(dāng)薄弱，而應(yīng)用研究力量比較強(qiáng)，在別人基礎(chǔ)研究成果基礎(chǔ)上開(kāi)展技術(shù)應(yīng)用研究能夠取得事半功倍的效果，因此目前深圳應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)資助應(yīng)用研究。我們要推出系列重大研究項(xiàng)目，加大關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的研究經(jīng)費(fèi)投入。重點(diǎn)工作是引進(jìn)世界級(jí)研究開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)，建設(shè)若干所一流研究開(kāi)發(fā)型科研院所，探索新型科研院所，建設(shè)世界先進(jìn)研究開(kāi)發(fā)中心以及工程技術(shù)研究中心，建設(shè)科技創(chuàng)新公共技術(shù)平臺(tái)。促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，提高科技孵化器水平，推進(jìn)發(fā)展創(chuàng)新集群?？紤]到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究在深圳提高核心技術(shù)攻關(guān)能力方面的重要性，深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)處室負(fù)責(zé)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究。根據(jù)專業(yè)化管理要求以及深圳科技發(fā)展重點(diǎn)，基礎(chǔ)研究處和應(yīng)用研究處可以設(shè)立相應(yīng)科組，如信息技術(shù)組、生物技術(shù)組、新材料技術(shù)組等，分門(mén)別類加強(qiáng)各學(xué)科各領(lǐng)域的科學(xué)研究。5.進(jìn)一步完善跨部門(mén)科技管理的協(xié)調(diào)機(jī)制為解決現(xiàn)行科技管理多元分散、決策過(guò)程中經(jīng)濟(jì)與科技分離問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善科技宏觀管理體制，理順部門(mén)關(guān)系，強(qiáng)化科技資源統(tǒng)籌配置，實(shí)現(xiàn)科技決策的科學(xué)化、民主化和法制化。政府的有關(guān)部門(mén)，如發(fā)展和改革委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會(huì)、規(guī)劃和國(guó)土資源委員會(huì)、衛(wèi)生和人口計(jì)劃生育委員會(huì)、城市管理局、教育局等，利用其科技管理機(jī)構(gòu)（科技處），圍繞行業(yè)和領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)，提出本行業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略和工作重點(diǎn)，提出科技項(xiàng)目方案，實(shí)施科技項(xiàng)目管理。市科技創(chuàng)新委員會(huì)對(duì)上述部門(mén)科技管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，批準(zhǔn)其提出的科技計(jì)劃和項(xiàng)目，撥付財(cái)政資金，監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施，進(jìn)行項(xiàng)目完成之后的評(píng)估，對(duì)部門(mén)的科技工作進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。在這樣一個(gè)框架下，市科技創(chuàng)新委員會(huì)是科技管理的統(tǒng)籌管理方，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展科技需求的統(tǒng)一凝練以及對(duì)按照需求所配置資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域主管部門(mén)是具體科技需求的挖掘和梳理者以及技術(shù)的應(yīng)用方；企業(yè)既是技術(shù)的提供方，又是技術(shù)的應(yīng)用方；大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)是主要的技術(shù)提供方。幾方的互動(dòng)，形成地方科技管理的網(wǎng)絡(luò)（見(jiàn)圖2-1）。圖2-1政府科技管理四螺旋模型專欄2-3：美國(guó)的科技管理體制美國(guó)的科技管理體制屬多元分散型，這一格局是在二戰(zhàn)以后確立的。這是因?yàn)閼?zhàn)后國(guó)會(huì)和政府都不同意設(shè)立一個(gè)由V.Bush提出的“科學(xué)局”，以取代戰(zhàn)時(shí)的“科學(xué)研究與發(fā)展局”。這樣，在科技管理體制上，聯(lián)邦政府沒(méi)有設(shè)立專門(mén)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國(guó)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，而是由行政、立法、司法三個(gè)系統(tǒng)不同程度地參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)政策的制定和科技工作的管理，其中行政系統(tǒng)涉入程度最大。美國(guó)宏觀科技體制主要包括總統(tǒng)班子（白宮科技管理機(jī)構(gòu)）、國(guó)會(huì)（參眾兩院）和各聯(lián)邦部門(mén)。各聯(lián)邦部門(mén)大都有涉及科技的管理機(jī)構(gòu)，其中最重要的部門(mén)有國(guó)防部、衛(wèi)生部、能源部、國(guó)家航空航天局、商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部、運(yùn)輸部、環(huán)保局、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等。政府的主導(dǎo)作用是通過(guò)科技政策與法律法規(guī)的制定、科技研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的分配和研究項(xiàng)目的咨詢等手段，對(duì)全國(guó)的科技活動(dòng)施加直接或間接的影響。美國(guó)總統(tǒng)和國(guó)會(huì)制定國(guó)家總的科技政策。政府各部門(mén)為實(shí)現(xiàn)特定任務(wù)在編制科技政策和建設(shè)方面擁有很大的自主權(quán)。國(guó)會(huì)是美國(guó)立法機(jī)構(gòu)，對(duì)美國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展起著重要的作用。國(guó)會(huì)通過(guò)其對(duì)全國(guó)科學(xué)技術(shù)的立法權(quán)、大型科研項(xiàng)目的撥款權(quán)、政府各部門(mén)科研經(jīng)費(fèi)的審批權(quán)來(lái)保障科技的發(fā)展。國(guó)會(huì)參眾兩院內(nèi)設(shè)有各種常設(shè)會(huì)議達(dá)70個(gè)。其中與科技密切相關(guān)的有20個(gè)左右。此外，國(guó)會(huì)還下設(shè)技術(shù)評(píng)估局、國(guó)會(huì)圖書(shū)館中的科學(xué)技術(shù)研究和參考服務(wù)部等機(jī)構(gòu)。以上機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)科技立法、大型科技項(xiàng)目審批和撥款起決定作用。它有權(quán)單獨(dú)委托有關(guān)科研部門(mén)組成“特別咨詢小組”，對(duì)任何科研項(xiàng)目有關(guān)疑點(diǎn)進(jìn)行質(zhì)詢，對(duì)其可行性進(jìn)行評(píng)估認(rèn)證，還要求政府有關(guān)部門(mén)對(duì)某些項(xiàng)目重新設(shè)計(jì)等?！疤貏e咨詢小組”由委托部門(mén)聘請(qǐng)有關(guān)學(xué)科中的知名科學(xué)家、教授、專家及工商企業(yè)界高級(jí)管理人員組成。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）獨(dú)立于總統(tǒng)行政辦公室之外，是美國(guó)聯(lián)邦政府為資助基礎(chǔ)研究、促進(jìn)科學(xué)教育、發(fā)展科技情報(bào)工作、促進(jìn)國(guó)際合作而專設(shè)的獨(dú)立科技管理機(jī)構(gòu)。它是根據(jù)美國(guó)總統(tǒng)簽署的《國(guó)家科學(xué)基金會(huì)法》，于1950年成立的。由于基金會(huì)的支持方向和支持重點(diǎn)通常反映了聯(lián)邦政府的科技政策，因而受到科學(xué)界的高度重視。聯(lián)邦政府的有關(guān)部、局如國(guó)防部始終是聯(lián)邦政府中科研經(jīng)費(fèi)開(kāi)支最大的部門(mén)，多年來(lái)一直占聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)總額的50%左右，是聯(lián)邦政府支持基礎(chǔ)研究的主要單位之一。國(guó)防部的軍事科研工作不僅為軍方提供大量用于現(xiàn)代化武器系統(tǒng)的新技術(shù)，同時(shí)提供大量的用于民用品生產(chǎn)的新技術(shù)。其他重要機(jī)構(gòu)還有如國(guó)家航空航天局、能源部、商務(wù)部、國(guó)家醫(yī)學(xué)科學(xué)院等。資料來(lái)源：管歆.典型國(guó)家宏觀科技管理體制比較與實(shí)證研究［D］.南京：東南大學(xué)，2007。三發(fā)揮科技專家委員會(huì)的專業(yè)咨詢作用自20世紀(jì)90年代以來(lái)，一些國(guó)家相繼設(shè)立為國(guó)家最高決策層服務(wù)的科技政策咨詢機(jī)構(gòu)。雖然這些機(jī)構(gòu)并不承擔(dān)具體的管理職能，但對(duì)于國(guó)家科技政策的制定和走向有著重要的影響。美國(guó)十分重視高級(jí)科技顧問(wèn)在科技管理中的作用，成立了總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)。當(dāng)委員會(huì)主席提出請(qǐng)求時(shí)，聯(lián)邦政府各部委應(yīng)當(dāng)在法律允許的范圍內(nèi)向其提供有關(guān)科技工作的信息。委員會(huì)有權(quán)組織特別工作小組，直接向委員會(huì)提供第一手的信息。從英美發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)看，國(guó)家科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)大約有5項(xiàng)基本職責(zé)。①對(duì)需要引起政府最高層決策重視的科學(xué)技術(shù)議題提供咨詢和建議，如重要科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的新發(fā)展。②為國(guó)家科研預(yù)算提供咨詢意見(jiàn)，這是許多國(guó)家科技咨詢機(jī)構(gòu)的職能。③對(duì)國(guó)家科學(xué)事業(yè)開(kāi)展評(píng)估，把握國(guó)家科學(xué)技術(shù)事業(yè)的方向。④對(duì)國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域（經(jīng)濟(jì)、國(guó)家安全、衛(wèi)生、外交關(guān)系、環(huán)境等）包括的科學(xué)技術(shù)方面需要考慮的事項(xiàng)提出咨詢和建議。⑤協(xié)調(diào)政府各相關(guān)部門(mén)的利益和行動(dòng)。深圳市科技專家委員會(huì)作為常設(shè)決策咨詢機(jī)構(gòu)，其主要工作是提供有關(guān)科技發(fā)展報(bào)告、預(yù)測(cè)科技發(fā)展前景、進(jìn)行科技發(fā)展調(diào)研、提出科技發(fā)展建議，對(duì)有關(guān)科技決策與政策進(jìn)行可行性研究和咨詢等。目前科技專家委員會(huì)在專業(yè)化決策、引進(jìn)高端人才方面仍然有改善的空間：一是不少重大科技決策項(xiàng)目評(píng)審時(shí)“專家不專”，涉及某一領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)時(shí)，現(xiàn)有專家顧問(wèn)限于所掌握的知識(shí)，難以評(píng)定技術(shù)等級(jí)優(yōu)劣，甚至出現(xiàn)評(píng)審會(huì)無(wú)人提問(wèn)最后只得通過(guò)的局面；二是吸收引進(jìn)專家顧問(wèn)的力度還不夠，科技專家委員會(huì)涉及的產(chǎn)業(yè)范圍十分廣泛，必須打破傳統(tǒng)的以資歷、年齡、職稱等作為專家顧問(wèn)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，不拘一格降人才，要真正依據(jù)實(shí)力選聘專家顧問(wèn)。新技術(shù)要新人，科技專家應(yīng)完全去行政化，做到能進(jìn)能出，這樣才有利于為核心技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。建議對(duì)深圳科技專家實(shí)行動(dòng)態(tài)管理機(jī)制：一是動(dòng)態(tài)地考核科技專家的評(píng)估資格，這就需要通過(guò)建立科技專家的動(dòng)態(tài)進(jìn)入與退出機(jī)制來(lái)規(guī)范和限制科技專家；二是動(dòng)態(tài)地跟蹤評(píng)價(jià)科技專家，這就需要通過(guò)動(dòng)態(tài)的科技專家評(píng)價(jià)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)在不同時(shí)間對(duì)科技專家進(jìn)行動(dòng)態(tài)、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)；三是建立科技專家的動(dòng)態(tài)激勵(lì)和約束機(jī)制，為了更有效地管理評(píng)估專家，采用動(dòng)態(tài)的激勵(lì)約束機(jī)制可以有效地規(guī)范評(píng)估專家的評(píng)估行為，同時(shí)也可以通過(guò)激勵(lì)途徑來(lái)增強(qiáng)評(píng)估專家的工作積極性。通過(guò)以上三個(gè)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制的設(shè)計(jì)，可以較為系統(tǒng)地實(shí)現(xiàn)對(duì)評(píng)估專家動(dòng)態(tài)管理的系統(tǒng)性。這些評(píng)估專家的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制在實(shí)現(xiàn)對(duì)評(píng)估專家的動(dòng)態(tài)管理時(shí)，相互之間的關(guān)系可用圖2-2來(lái)加以說(shuō)明。圖2-2科技專家動(dòng)態(tài)管理機(jī)制系統(tǒng)圖1.動(dòng)態(tài)進(jìn)入與退出機(jī)制設(shè)計(jì)根據(jù)美國(guó)科學(xué)社會(huì)學(xué)家默頓的說(shuō)法，評(píng)議專家必須符合四條基本原則——“普遍性、公有性、無(wú)私利性和有組織的懷疑態(tài)度”。因此，科技專家動(dòng)態(tài)進(jìn)入與退出機(jī)制設(shè)計(jì)的內(nèi)容應(yīng)從兩部分來(lái)設(shè)計(jì)。第一部分是在科技專家進(jìn)入專家委員會(huì)之前需要明確科技專家動(dòng)態(tài)進(jìn)入與退出機(jī)制的內(nèi)容。首先要建立預(yù)選專家數(shù)據(jù)庫(kù)，建立評(píng)價(jià)專家責(zé)任制度和信息公開(kāi)制度。其次要層層篩選，選擇最適合的人選作為同行評(píng)議專家。最后，根據(jù)科技專家的工作業(yè)績(jī)，通過(guò)離散率[18]對(duì)科技專家反評(píng)估結(jié)果的修正，來(lái)動(dòng)態(tài)地判斷科技專家是否可以繼續(xù)參加同行評(píng)議工作。第二部分是在科技專家進(jìn)入專家委員會(huì)后，為專家參加某類項(xiàng)目評(píng)審而設(shè)立的動(dòng)態(tài)進(jìn)入與退出機(jī)制。主要仍是從兩方面來(lái)考慮：一是科技專家研究領(lǐng)域與哪類項(xiàng)目契合度最高；二是動(dòng)態(tài)跟蹤判斷科技專家在該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)水平。2.動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制作為科技專家動(dòng)態(tài)管理機(jī)制中的核心管理機(jī)制，對(duì)其他動(dòng)態(tài)管理機(jī)制的實(shí)施發(fā)揮著絕對(duì)的支配作用和導(dǎo)向型作用。根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn)，注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，制定導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法?；A(chǔ)研究以同行評(píng)價(jià)為主，特別要加強(qiáng)國(guó)際同行評(píng)價(jià)，著重評(píng)價(jià)成果的科學(xué)價(jià)值；應(yīng)用研究由用戶和專家等相關(guān)第三方評(píng)價(jià)，著重評(píng)價(jià)目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動(dòng)性；產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)由市場(chǎng)和用戶評(píng)價(jià)，著重評(píng)價(jià)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)。動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)充分考慮到以下三個(gè)方面。①對(duì)科技專家進(jìn)入專家委員會(huì)之前的評(píng)價(jià)。此階段評(píng)價(jià)機(jī)制需要考評(píng)的是預(yù)選專家是否符合同行評(píng)議專家的標(biāo)準(zhǔn)，其中考評(píng)的內(nèi)容主要包括科技專家的工作年限、職稱、學(xué)歷、發(fā)表文章數(shù)量、科研項(xiàng)目數(shù)量、專利數(shù)量等信息。②對(duì)科技專家進(jìn)入專家委員會(huì)后參加同行評(píng)議工作后的工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。此階段評(píng)價(jià)機(jī)制需要根據(jù)科技專家的評(píng)審結(jié)果，來(lái)判斷科技專家的工作業(yè)績(jī)表現(xiàn)。因此，需要建立評(píng)定科技專家工作業(yè)績(jī)表現(xiàn)的硬性指標(biāo)。③對(duì)科技專家的一個(gè)綜合評(píng)價(jià)。這個(gè)綜合評(píng)價(jià)不僅要考慮到科技專家的研究領(lǐng)域變化、學(xué)術(shù)水平的波動(dòng)，同時(shí)也要考慮到科技專家工作業(yè)績(jī)表現(xiàn)。3.動(dòng)態(tài)激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)激勵(lì)約束機(jī)制的獎(jiǎng)懲措施對(duì)科技專家起到調(diào)動(dòng)工作積極性和限制科技專家不道德評(píng)估的作用。為了提高科技專家委員會(huì)的威望與吸引力，應(yīng)參照國(guó)家特殊津貼專家評(píng)選方法和深圳市領(lǐng)軍人才評(píng)定方法運(yùn)作，使得科技專家委員會(huì)成員不僅能獲得較高的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)也獲得一種榮譽(yù)，對(duì)科技專家起到激勵(lì)約束作用。四發(fā)揮科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)在核心技術(shù)攻關(guān)中的助推作用市科協(xié)所屬各學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)是深圳市科學(xué)領(lǐng)域的重要科技力量。多年來(lái)，各學(xué)會(huì)緊緊圍繞深圳經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步中的重點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題，團(tuán)結(jié)、組織廣大科技工作者廣泛開(kāi)展學(xué)術(shù)交流、科研攻關(guān)、技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)普及活動(dòng)，在推進(jìn)政府部門(mén)科學(xué)決策、幫助企業(yè)解決發(fā)展中的科技問(wèn)題，促進(jìn)公眾整體科學(xué)文化素質(zhì)的提高等方面作出了積極的貢獻(xiàn)，發(fā)揮了不可替代的作用。目前科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)尚未能較好發(fā)揮在核心技術(shù)攻關(guān)服務(wù)方面的作用，科協(xié)作為科學(xué)家、技術(shù)人員交流的平臺(tái)，應(yīng)廣泛吸收專業(yè)技術(shù)人才融入這個(gè)大家庭中，互相幫助，解決科研問(wèn)題，下設(shè)的學(xué)會(huì)各有技術(shù)領(lǐng)域重點(diǎn)可深入研究，出版學(xué)會(huì)期刊、探討科技前沿領(lǐng)域知識(shí)，組織資源攻克某個(gè)研究項(xiàng)目。1.發(fā)揮課題研究雙線制優(yōu)勢(shì)所謂課題研究雙線制，就是作為以開(kāi)展學(xué)術(shù)交流活動(dòng)為主體，以推廣科學(xué)技術(shù)、促進(jìn)科技進(jìn)步為宗旨的群眾性學(xué)術(shù)組織，科協(xié)可以充分利用自身科研人員集中的優(yōu)勢(shì)，一方面根據(jù)企業(yè)的需要，不斷地進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)；另一方面，能夠積極參與到政府投入的基礎(chǔ)研究或是某項(xiàng)專業(yè)領(lǐng)域的研究之中。①組織科研機(jī)構(gòu)積極攻克企業(yè)的技術(shù)難題。為企業(yè)服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新是科協(xié)義不容辭的責(zé)任?？茀f(xié)應(yīng)當(dāng)組織科研機(jī)構(gòu)圍繞企業(yè)技術(shù)需要開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)，有利于提高科技創(chuàng)新水平。②組織科研機(jī)構(gòu)積極參加國(guó)家和地方的專項(xiàng)課題研究。科協(xié)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮本身所具有的“三跨”（跨行業(yè)、跨學(xué)科、跨地區(qū)）優(yōu)勢(shì)，組織科研機(jī)構(gòu)積極申報(bào)各級(jí)政府迫切需要解決的科研難題，為國(guó)家科技進(jìn)步服務(wù)。2.充分發(fā)揮科協(xié)各學(xué)會(huì)的作用目前各專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)會(huì)非常多，一些基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的雛形往往在學(xué)會(huì)中就能形成，要努力打造學(xué)會(huì)研究刊物，定位于科技前沿領(lǐng)域，廣泛采納研究成果，為技術(shù)創(chuàng)新提供保障。五進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在核心技術(shù)攻關(guān)中的整合作用發(fā)達(dá)國(guó)家的行業(yè)協(xié)會(huì)通常是自發(fā)建立，具有廣泛的代表性。政府一般不干預(yù)行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)，在法律允許的范圍內(nèi)，具有相同利益的企業(yè)可以自愿成立行業(yè)協(xié)會(huì)，幾乎每個(gè)產(chǎn)品、每個(gè)企業(yè)都有屬于自己的行業(yè)協(xié)會(huì)。同時(shí)企業(yè)也可以同時(shí)選擇加入一個(gè)或多個(gè)組織，從不同的協(xié)會(huì)獲取不同的利益。例如，日本各行業(yè)的“工業(yè)會(huì)”（其實(shí)就是行業(yè)協(xié)會(huì)）都包含本行業(yè)內(nèi)90%以上企業(yè)。可見(jiàn)其行業(yè)協(xié)會(huì)具有很廣泛的代表性，能夠反映本行業(yè)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)的利益和訴求，同時(shí)也反過(guò)來(lái)促進(jìn)了行業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。目前行業(yè)協(xié)會(huì)存在如下主要問(wèn)題：一是對(duì)行業(yè)的協(xié)調(diào)整合和服務(wù)能力受到嚴(yán)重限制；二是行業(yè)協(xié)會(huì)的地位、作用和行為規(guī)范不夠明確，加劇其功能殘缺；三是行業(yè)協(xié)會(huì)專職人才隊(duì)伍建設(shè)尚未引起足夠重視，完善行業(yè)協(xié)會(huì)的外部監(jiān)管和內(nèi)部治理機(jī)制仍然任重道遠(yuǎn)。1.整合行業(yè)科技和創(chuàng)新資源，圍繞某一主題開(kāi)展核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)許多行業(yè)協(xié)會(huì)可以憑借其合法地位、行業(yè)影響力和信息優(yōu)勢(shì)，以及同政府、市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的廣泛聯(lián)系，整合行業(yè)科技和創(chuàng)新資源，搭建支持企業(yè)科技進(jìn)步的服務(wù)平臺(tái)，并提供技術(shù)創(chuàng)新的全程或關(guān)鍵性服務(wù)，或推動(dòng)企業(yè)之間、企業(yè)和科研院所及其他中介機(jī)構(gòu)建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。這對(duì)于按照節(jié)本增效原則促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)創(chuàng)新，對(duì)于搶占行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)創(chuàng)新的制高點(diǎn)，加快產(chǎn)業(yè)改造和升級(jí)的進(jìn)程，產(chǎn)生了積極影響。2.制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化行業(yè)自律，引領(lǐng)核心技術(shù)連續(xù)規(guī)模開(kāi)發(fā)行業(yè)協(xié)會(huì)為強(qiáng)化行業(yè)自律，解決其低水平過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、缺乏合作的問(wèn)題，提供了有效機(jī)制。國(guó)外發(fā)展核心技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)表明，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行行業(yè)管制，有利于淘汰落后技術(shù)，推動(dòng)科技創(chuàng)新。行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定和執(zhí)行行業(yè)規(guī)范、設(shè)立行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)調(diào)同行價(jià)格等措施，形成行業(yè)聲譽(yù)、信息、技術(shù)、知識(shí)的分享機(jī)制，為同行業(yè)大量中小企業(yè)強(qiáng)化合作關(guān)系，“抱團(tuán)打天下”“結(jié)隊(duì)創(chuàng)國(guó)際”創(chuàng)造了條件。3.建立技術(shù)創(chuàng)新成果的維權(quán)機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)行業(yè)協(xié)會(huì)一方面通過(guò)行業(yè)自律制度，保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新技術(shù)在一定時(shí)期的獨(dú)用權(quán)；另一方面，通過(guò)組織企業(yè)學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和法律法規(guī)，鼓勵(lì)中小企業(yè)積極申請(qǐng)專利保護(hù)，配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法工作。第四節(jié)完善重大科技項(xiàng)目的實(shí)施方式有限的科技資源和多樣化的科技需求決定了任何國(guó)家和地區(qū)的科技發(fā)展不可能在所有領(lǐng)域都達(dá)到世界前沿水平，必須突出重點(diǎn)，遵循“有所為、有所不為”的原則，集中力量，將有限的資金投入到經(jīng)過(guò)科學(xué)選擇的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。當(dāng)前，實(shí)施若干具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)，關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大科技項(xiàng)目，以進(jìn)行技術(shù)集成創(chuàng)新形成戰(zhàn)略產(chǎn)品和新興產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。成功地選擇并實(shí)施一個(gè)重大科技項(xiàng)目將帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，甚至在全球科技革命中占領(lǐng)先機(jī)，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。否則，選擇不當(dāng)將會(huì)浪費(fèi)巨大的人力、物力、財(cái)力資源，在全球科技競(jìng)爭(zhēng)中將落后于對(duì)手，處于被動(dòng)地位。如日本在20世紀(jì)八九十年代的第五代計(jì)算機(jī)計(jì)劃和高清晰度模擬電視計(jì)劃的失敗就是典型的例子。目前在實(shí)施重大科技項(xiàng)目過(guò)程中不同程度地存在以下問(wèn)題：①在選擇重大科技項(xiàng)目前的調(diào)研和需求分析尚不夠充分；②對(duì)重大科技項(xiàng)目多采取無(wú)償撥款方式的財(cái)政科技投入，普遍缺乏對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的利益約束與監(jiān)督調(diào)控機(jī)制；③在重大科技項(xiàng)目的選擇上缺乏科學(xué)的方法，容易因決策者個(gè)人認(rèn)識(shí)的局限性而造成對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求和科技發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)偏差，影響重大科技專項(xiàng)選擇的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。一強(qiáng)化技術(shù)路線圖的應(yīng)用所謂技術(shù)路線圖，是指應(yīng)用簡(jiǎn)潔的圖形、表格、文字等形式描述技術(shù)變化的步驟或技術(shù)相關(guān)環(huán)節(jié)之間的邏輯關(guān)系。它能夠幫助使用者明確該領(lǐng)域的發(fā)展方向和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的關(guān)鍵技術(shù)，理清產(chǎn)品和技術(shù)之間的關(guān)系，包括最終的結(jié)果和制定的過(guò)程。技術(shù)路線圖作為一種靈活的、結(jié)構(gòu)化和可視化的前瞻方法，近年來(lái)被廣泛應(yīng)用于企業(yè)的技術(shù)決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及政府機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃中。技術(shù)路線圖是一種引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理工具，是通過(guò)時(shí)間序列，系統(tǒng)地描述技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中“技術(shù)—產(chǎn)品—市場(chǎng)”之間的互動(dòng)關(guān)系，研究技術(shù)創(chuàng)新方向和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，確定對(duì)未來(lái)可產(chǎn)生重大影響的關(guān)鍵技術(shù)及其發(fā)展路徑。技術(shù)路線圖最早起源于20世紀(jì)中期的美國(guó)汽車(chē)行業(yè)，當(dāng)時(shí)正值全美制造業(yè)處于削低成本提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵時(shí)期，汽車(chē)企業(yè)為降低成本，提高競(jìng)爭(zhēng)力，要求供應(yīng)商為它們提供未來(lái)產(chǎn)品的路線圖。編制技術(shù)路線圖的方法從以前單一的德?tīng)柗品ㄖ饾u發(fā)展成為集德?tīng)柗品?、SWOT分析法、對(duì)比分析法、頭腦風(fēng)暴法、文獻(xiàn)計(jì)量法等多種軟科學(xué)研究方法于一體的系統(tǒng)性分析方法，尤其是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，已經(jīng)成為各地制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、選擇重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)、明確技術(shù)攻關(guān)方向的重要手段。目前，技術(shù)路線圖已逐漸在政府部門(mén)制定科技管理規(guī)劃、培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展壯大、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等諸多方面發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用，逐漸成為極其重要的科技管理戰(zhàn)略工具。技術(shù)路線圖具有科學(xué)性、前瞻性和戰(zhàn)略性的特點(diǎn)，可以引導(dǎo)廣大企業(yè)和科研、教育等專業(yè)機(jī)構(gòu)在充分進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、審慎考慮自身?xiàng)l件和特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，確定發(fā)展方向和重點(diǎn)；也可引導(dǎo)金融投資機(jī)構(gòu)利用自己掌握的金融手段，支持從事研發(fā)、生產(chǎn)和使用技術(shù)路線圖中所列產(chǎn)品和技術(shù)的企業(yè)和項(xiàng)目，引導(dǎo)市場(chǎng)和社會(huì)資源向國(guó)家的戰(zhàn)略重點(diǎn)有效聚集。重大科技項(xiàng)目技術(shù)路線圖的編制應(yīng)吸納科技專家和相關(guān)企業(yè)高層管理人員的參與，廣泛征集企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、專業(yè)學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)的意見(jiàn)。必須立足全球、全國(guó)、全行業(yè)，從科學(xué)技術(shù)角度，全面研究和梳理現(xiàn)有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平、發(fā)展位次、發(fā)展趨勢(shì)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈科學(xué)制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈、技術(shù)路線圖和技術(shù)發(fā)展指南，優(yōu)先排序近期、中期和長(zhǎng)期關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)難題攻關(guān)項(xiàng)目，為領(lǐng)導(dǎo)決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)等提供參考。以機(jī)器人產(chǎn)業(yè)為例，隨著人工智能技術(shù)、數(shù)字化制造技術(shù)與移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)之間創(chuàng)新融合步伐的不斷加快，對(duì)于機(jī)器人的需求處在一個(gè)爆發(fā)式增長(zhǎng)階段，全球機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正呈現(xiàn)新的態(tài)勢(shì)。美國(guó)在2013年3月發(fā)布了《機(jī)器人技術(shù)路線圖：從互聯(lián)網(wǎng)到機(jī)器人》，強(qiáng)調(diào)機(jī)器人技術(shù)在衛(wèi)生保健服務(wù)領(lǐng)域的重要作用及其在創(chuàng)造新市場(chǎng)、新就業(yè)崗位和改善人們生活等服務(wù)領(lǐng)域的潛力。該技術(shù)路線圖概述了機(jī)器人在不同領(lǐng)域的情況，從制造業(yè)到消費(fèi)服務(wù)業(yè)、醫(yī)療保健、自動(dòng)駕駛和國(guó)防。美國(guó)制造業(yè)技術(shù)路線圖描述了制造業(yè)通過(guò)發(fā)展一系列機(jī)器人的基礎(chǔ)性技術(shù)使其關(guān)鍵能力得到發(fā)展的前景。每一項(xiàng)關(guān)鍵能力都由一個(gè)或多個(gè)在制造業(yè)中廣泛應(yīng)用的技術(shù)發(fā)展而來(lái)（如圖2-3所示）。圖2-3路線圖流程：技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)成果影響制造業(yè)的關(guān)鍵能力美國(guó)工業(yè)機(jī)器人路線圖中最重要的內(nèi)容，是將能夠?qū)I(yè)產(chǎn)生極大影響的機(jī)器人技術(shù)進(jìn)行梳理。除去對(duì)機(jī)器人領(lǐng)域的教育、培訓(xùn)以及推廣計(jì)劃外，共有以下八大關(guān)鍵技術(shù)：具備可適應(yīng)性及重構(gòu)性的生產(chǎn)線技術(shù)、自動(dòng)導(dǎo)航技術(shù)、綠色制造技術(shù)、機(jī)器人臂的靈巧操作技術(shù)、基于模型的供應(yīng)鏈整合技術(shù)、納米級(jí)制造技術(shù)、非結(jié)構(gòu)化環(huán)境感知技術(shù)、機(jī)器人安全技術(shù)（見(jiàn)圖2-4）。圖2-4機(jī)器人八大關(guān)鍵技術(shù)：時(shí)間點(diǎn)和技術(shù)節(jié)點(diǎn)再以航天科技產(chǎn)業(yè)為例，美國(guó)宇航局2015年公布了《2015年技術(shù)路線圖》草案，涉及15個(gè)具體技術(shù)領(lǐng)域路線圖，系統(tǒng)地規(guī)劃了美國(guó)未來(lái)20年（2015～203